劉娜

一、引言

目前，我國正處于兩個“一百年”的歷史交匯期，“十四五”期間世界經(jīng)濟的不定格局，將成為各級企業(yè)所面臨的共性態(tài)勢，企業(yè)需要結(jié)合自身能力進行科學、穩(wěn)健發(fā)展。隨著依法治國戰(zhàn)略的全面部署，依法治企已成為其中的重要舉措，而國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟重要命脈，更是依法治國戰(zhàn)略實施的重要主體。法治國企建設，旨在完善國企法律風險防范機制，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，提高全員法治素質(zhì)，營造企業(yè)法治文化，而國有企業(yè)法務管理體系建設是實現(xiàn)法治國企建設的重要手段。

國有企業(yè)法務管理體系包括組織建設、內(nèi)容建設、制度建設三個方面。第一，國有企業(yè)法務管理組織建設，主要是管理模式的構(gòu)建。明確法務的職能定位，建立法務與企業(yè)的內(nèi)在聯(lián)系，使其以特定主體身份參與到企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中，充分發(fā)揮法務專業(yè)優(yōu)勢，提升企業(yè)決策的科學性和抗風險性。第二，國有企業(yè)法務管理內(nèi)容建設，主要是管理內(nèi)容的確定。例如風險控制、合規(guī)管理、保值增值等。風險控制體現(xiàn)動態(tài)監(jiān)督，將風控管理滲透到業(yè)務流程中；合規(guī)管理要求企業(yè)經(jīng)營依法依規(guī)，符合程序；保值增值，要求法務承擔更重的責任，防止國有資產(chǎn)流失，提升企業(yè)競爭力。第三，國有企業(yè)法務管理制度建設，主要是通過制度來規(guī)范流程。通常法務管理覆蓋企業(yè)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)，涉及部門較多，通過法務管理制度的建立，可以明確法務參與的流程環(huán)節(jié)，提高法務人員的工作效率。

二、新形勢下加強國企法務管理建設的重要性

1.防范企業(yè)經(jīng)營風險

法務管理雖然不能直接創(chuàng)造利潤，直接為企業(yè)創(chuàng)收，但是可以更好地為企業(yè)保值增值，提供競爭力智囊設計，創(chuàng)造大量間接利潤。一方面，法務管理通過向重大談判、重大項目、重大合同、重要制度等環(huán)節(jié)嵌入事前、事中、事后合規(guī)審核監(jiān)督，提高企業(yè)內(nèi)控水平。另一方面，企業(yè)通過普法教育、法律專項培訓、邀請法律顧問參與黨委會重大決策等方式，將法治思維和法治方式潛移默化滲透到工作中，讓員工在耳濡目染中樹牢法律意識，不斷提升員工尤其是領導干部的法治素養(yǎng)，打造良好的法治文化環(huán)境。

2.利于政府對國企的管控

習近平總書記指出：“守法經(jīng)營，這是任何企業(yè)都必須遵守的原則，也是長遠發(fā)展之道?！彪S著國資國企改革的進一步深化，在混合所有制改革、企業(yè)改制重組、公司法人治理、職業(yè)經(jīng)理人制度、員工持股、境外投資等過程中，更需要強調(diào)依法合規(guī)，防止國資流失。涉及諸多新的法規(guī)制度和政策措施的落地實施，需要通過加強法治建設特別是加強國有企業(yè)法治建設為之提供強有力的支持和保障。法務管理體系建設的構(gòu)建，為企業(yè)提供專業(yè)服務，更好地落實政策，更利于政府對國資國企在改革發(fā)展中的管控，快速推進國企的高速發(fā)展，為企業(yè)增強核心競爭力打下堅實基礎。

3.增強國企社會責任的承擔

國有企業(yè)作為中國特色社會主義重要物質(zhì)基礎和政治基礎，必須切實履行社會責任。通過加強法務管理體系建設，促進企業(yè)依法治企，能夠引導國有企業(yè)積極主動履行社會責任。特別是面對急難險重任務沖鋒在前，在履行勞動保護、職業(yè)安全和職業(yè)健康、環(huán)境保護、社會公益、慈善、扶貧等方面社會責任，樹立良好形象。有利于增強企業(yè)的知名度和公信力，形成國有企業(yè)履行社會責任的良好輿論環(huán)境，推動企業(yè)和社會良性互動。

三、新形勢下國企法務管理建設的不足

1.重視程度不夠

一些國有企業(yè)按照法治建設的工作要求，在公司章程、法律顧問、合規(guī)管理等方面都制定了相關文件，但總體而言，還偏重于階段性和事務性工作，缺乏全面性、系統(tǒng)性和前瞻性，站位不夠高、立意不夠長遠。部分國有企業(yè)管理者堅持按照原有的工作思路和工作流程，在企業(yè)法治建設方面不能達到“橫向到邊、縱向到底”的要求，在企業(yè)集團層面有法律風險防范機制，但是下屬二三級企業(yè)的法律管控仍存在盲點，導致法務管理名存實空，流于形式。近年來，上海市屬國企發(fā)生的多起重大經(jīng)濟糾紛案件都反映出基層企業(yè)法治意識不強、重大決策和重大合同法律審核把關缺失等問題。

2.法律人才短缺

相比之下，國有企業(yè)內(nèi)部法律專業(yè)人員相對緊缺。這主要有以下原因：一是國有企業(yè)法務人員薪酬待遇不高。一些大型國企對法務人員招聘要求嚴格，需具備法律職業(yè)資格，而具備職業(yè)資格的法律人才更傾向于選擇公檢法穩(wěn)定職業(yè)，或是從事投行、律師等高薪行業(yè)。二是對于法務人員的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃模糊。一些國企對于法務人員定位為技術人才，沒有往管理人才方向培育，導致法務人員上升空間受限。同時對法務人才儲備重視度不夠，系統(tǒng)培養(yǎng)不夠充分，導致內(nèi)部法律專業(yè)人才不斷流失。

3.制度建設不全

國有企業(yè)普遍存在的問題是缺乏法務管理相關制度，雖然部門國企具有合同管理、違規(guī)責任追究、審計監(jiān)督等風險防控內(nèi)部制度，但是尚未形成系統(tǒng)的法務管理制度。法務人員對于職責定位、工作流程、業(yè)務風險審核環(huán)節(jié)未能明確，法務人員和法律顧問很少深入?yún)⑴c企業(yè)經(jīng)營活動，無法將法務管理與企業(yè)經(jīng)營活動有效融合。制度缺失導致監(jiān)管執(zhí)行力度較差，在法務審核和管理中，會受上級領導或職能部門的干預，不能完全堅持法務管理審核的獨立性，法務管理的執(zhí)行和監(jiān)督力度相對薄弱。而健全的制度可以有效制約“一把手”決策，調(diào)動內(nèi)部法務人員參與的積極性。

四、新形勢下國企法務管理體系建設對策分析

1.多層次管理，“內(nèi)設法務+外聘律師”雙管齊下

國企集團公司可以根據(jù)企業(yè)實際情況，通過“內(nèi)設法務（部門）+外聘律師”的模式，雙管齊下加強法務管理。集團公司對子公司法務管理工作，按照統(tǒng)一歸口管理、分工協(xié)作、分級負責的原則，由集團公司法務（部門）全面負責公司法律事務工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理公司決策、經(jīng)營和管理中的法律事務。集團公司和一級子公司應聘請常年法律顧問，參與企業(yè)的公司重大經(jīng)營決策、重大經(jīng)濟合同制定和審核、重要規(guī)章制度的制定和實施、提供法律咨詢服務等。二級三級子公司可視公司規(guī)模、業(yè)務決定是否聘請常年法律顧問，但各級子公司均應內(nèi)設法務（部門）或法務聯(lián)系人。

內(nèi)設法務（部門）或法務聯(lián)系人，由內(nèi)部員工承擔法務角色。內(nèi)部員工比較熟悉企業(yè)內(nèi)部制度和內(nèi)部流程，支持企業(yè)簡單法律咨詢和日常合同審核等。對于疑難法律問題和復雜訴訟、重大決策、重大合同和投資項目等可以更好地配合專業(yè)律師，共同參與企業(yè)經(jīng)營活動中，防范法律風險。

外聘律師，一般是企業(yè)外部聘請的常年法律顧問或?qū)ｍ椃深檰?。外部律師具備豐富的辦案經(jīng)驗和靈活的法律處理方式，更熟悉國家法律法規(guī)以及外部市場經(jīng)濟政策，又獨立于公司領導，可以堅持客觀中立的立場，更好服務企業(yè)。但是缺點是外部律師通常不熟悉企業(yè)內(nèi)部制度和內(nèi)部流程，需要企業(yè)內(nèi)部法務人員的積極配合。

2.數(shù)字化賦能，實行法務管理事項報備

新形勢下，國企集團公司和各級子公司應當建立健全法律風險防范機制，可以通過OA 網(wǎng)上辦公系統(tǒng)、電子化軟件對法律事務進行及時報備管理。主要包括：法律事務機構(gòu)設置、負責人員調(diào)整報備；重大法律糾紛報備；訴訟/仲裁案件報備；法務專項工作總結(jié)報備；外聘律師事務所情況報備。

（1）法律事務機構(gòu)設置、負責人員調(diào)整報備

各級子公司對新設置、已變更的法律部門和法務人員向集團公司進行報備，便于集團公司及時掌握子公司法務管理機構(gòu)設置和法務人員變動情況。同時，集團公司可以建立系統(tǒng)內(nèi)法務人員名單庫，統(tǒng)一學習培訓，上傳下達集團法務管理工作，形成法律事務工作條線管理。

（2）重大法律糾紛報備

由各級子公司按年度向集團公司上報重大法律糾紛案件情況，主要包括新增、存續(xù)、已結(jié)重大法律糾紛訴訟的具體情況。由集團公司確定重大法律糾紛案件認定標準，一般考慮涉訴金額占訴訟單位凈資產(chǎn)10%以上、對股東權(quán)益產(chǎn)生重大影響的、嚴重影響公司經(jīng)營發(fā)展、社會和職工穩(wěn)定的、可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟等因素。

（3）訴訟/仲裁案件報備

由各級子公司定期向集團公司上報期間內(nèi)發(fā)生的訴訟案件和仲裁案件。上報除了應包括訴訟標的、爭議焦點、代理人情況、管轄法院、判決結(jié)果等說明，對于已經(jīng)審結(jié)完畢的案件，還應總結(jié)案件經(jīng)驗。通過定期上報，集團公司可以清楚掌握系統(tǒng)內(nèi)子公司發(fā)生訴訟案件和案件進度。集團法務管理部門對于經(jīng)常發(fā)生的同類訴訟，也可以及時組織系統(tǒng)內(nèi)專項法律培訓，進一步提升法律風險防控意識。

（4）法務專項工作總結(jié)報備

由各級子公司向集團公司上報本年度法務專項工作總結(jié)?？偨Y(jié)對執(zhí)行集團公司規(guī)章制度情況，起草、審核本公司重要規(guī)章制度和合同審核情況，參與公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、投融資、擔保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、招投標及改制、重組等重大經(jīng)濟活動，處理有關法律事務，參與訴訟、仲裁、行政復議和聽證等活動，企業(yè)法律顧問管理情況以及法制宣傳教育等。集團公司年末召開法務管理總結(jié)大會，由各級子公司交流經(jīng)驗，提高法律事務管理水平。

（5）外聘律師事務所情況報備

各級子公司可以根據(jù)業(yè)務情況，外聘常年法律顧問、專項法律顧問以及聘請律師參與訴訟或非訴訟案件的代理，并及時向集團公司報備。常年法律顧問具備在企業(yè)經(jīng)營管理中法律審核把關和服務監(jiān)督作用，集團公司及時了解子公司聘用律師事務所，以及經(jīng)辦律師的資歷、特長、聲譽、收費標準等。集團公司應建立覆蓋子公司、適應各類法務需求的備選律師庫，擇優(yōu)選擇具有良好信譽和職業(yè)道德、業(yè)務能力強的律師事務所和律師，并對其進行監(jiān)督和評價。

3.制度化監(jiān)督，設立獎勵和懲罰措施

國有企業(yè)法務管理，可以建全獎勵和懲罰措施。法務人員或其他工作人員處理或承辦糾紛案件，為企業(yè)避免或挽回重大經(jīng)濟損失，對在提供法律服務、保障企業(yè)資產(chǎn)安全、防范和化解風險方面有突出貢獻的，所在企業(yè)可以予以獎勵，獎勵激勵更有利于提升員工工作的積極性。對因工作不負責任，玩忽職守，給企業(yè)造成重大損失的工作人員，所在企業(yè)也可制定懲罰措施。比如予以通報批評或者警告，情節(jié)嚴重或者給公司資產(chǎn)造成重大損失的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予處罰。

4.系統(tǒng)化培訓，營造良好法治國企氛圍

以企業(yè)發(fā)展為要求，深入組織開展法律風險防范、普法宣傳教育，內(nèi)控管理制度等培訓，促進企業(yè)各級管理人員和全體員工增強法律思維和法律意識，引導和規(guī)范全員守法。在企業(yè)日常運營和市場競爭中，依法合規(guī)，正確處理好相關主體的法律關系，營造風清氣正的企業(yè)氛圍，共同維護好國有企業(yè)的良好形象。

五、結(jié)語

綜上，隨著經(jīng)濟日益發(fā)展和依法治企理念的不斷深入，新形勢下對國有企業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展過程中合規(guī)標準的要求也越來越高，法務管理體系的建立勢必成為促進國有企業(yè)健康發(fā)展的趨勢。但要真正將法務組織建設、內(nèi)容建設、制度建設三個方面的內(nèi)容與企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的各環(huán)節(jié)深度融合，切實加強法務管理的實際操作性，還有待進一步加強探析。