鄧立軍，賴(lài)經(jīng)緯/譯

洗錢(qián)，簡(jiǎn)而言之就是“使非法所得在形式上合法化的行為”，可能發(fā)生在每個(gè)以非法獲利為動(dòng)機(jī)的犯罪中。非法販運(yùn)毒品和其他嚴(yán)重犯罪中的洗錢(qián)問(wèn)題已經(jīng)成為危及金融和貿(mào)易體系乃至政府機(jī)構(gòu)的完整性、可靠性和穩(wěn)定性的全球性威脅。面對(duì)這種日益增長(zhǎng)的威脅，需要整個(gè)國(guó)際社會(huì)采取對(duì)策摧毀犯罪分子及其非法所得的避風(fēng)港。將犯罪所得尤其是現(xiàn)金洗凈后再次投資，涉及一系列復(fù)雜的金融交易，如電匯、購(gòu)買(mǎi)匯票或銀行本票、地下錢(qián)莊等，最終目的都在于使犯罪所得變得“干凈”并用于合法商業(yè)交易之中。

在過(guò)去的幾年中，我們目睹了工業(yè)化和運(yùn)輸、通訊全球化帶來(lái)的好處。但是，從消極的一面來(lái)看，我們可以看到，犯罪分子從未像今天這樣輕輕松松就越過(guò)邊界，擴(kuò)大他們的犯罪活動(dòng)領(lǐng)域，變得更加狡猾和有組織性。因此，國(guó)內(nèi)和國(guó)際社會(huì)需要共同努力，以應(yīng)對(duì)本國(guó)和跨國(guó)有組織犯罪帶來(lái)的威脅，增強(qiáng)執(zhí)法人員打擊洗錢(qián)犯罪的能力。

還應(yīng)當(dāng)指出，執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間出現(xiàn)的新型多邊合作形式，一方面是為了應(yīng)對(duì)犯罪全球化的需要，但是另一方面，這種新型多邊合作方式在實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)了很多問(wèn)題，究其原因在于缺乏法律法規(guī)的規(guī)制，特殊調(diào)查手段作為現(xiàn)代技術(shù)還未得到充分應(yīng)用。

要證實(shí)洗錢(qián)犯罪，重要的是要證明客觀的洗錢(qián)行為與犯罪分子明知所得為非法這一主觀意志之間存在關(guān)聯(lián)。通過(guò)對(duì)這些犯罪活動(dòng)的持續(xù)監(jiān)控，我們將能夠有效地調(diào)查和證實(shí)洗錢(qián)犯罪。

本文旨在研究三種特殊偵查手段，即控制下交付、電子監(jiān)視（如竊聽(tīng)等）、特工行動(dòng)，這三種特殊偵查手段都是打擊洗錢(qián)犯罪的有力武器。我們將對(duì)這三種特殊偵查手段逐一進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析和討論。我們還將考察各國(guó)的法律框架，并發(fā)現(xiàn)當(dāng)前使用這些特殊偵查手段在調(diào)查洗錢(qián)犯罪中存在的問(wèn)題。最后，我們呼吁各國(guó)修改國(guó)內(nèi)法的相關(guān)規(guī)定以便更好地運(yùn)用上述偵查手段打擊犯罪。

一、控制下交付

（一）引言

根據(jù)《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》第2（i）條的規(guī)定，控制下交付是指為了偵查犯罪和查明涉嫌實(shí)施該犯罪的人，在主管當(dāng)局的知情和監(jiān)督下，允許非法或可疑貨物運(yùn)出、通過(guò)或運(yùn)入一國(guó)或多國(guó)領(lǐng)域的偵查手段。實(shí)施控制下交付，其目的是為了進(jìn)一步調(diào)查犯罪，并查明參與犯罪的人員。

控制下交付是一種國(guó)際和國(guó)內(nèi)公認(rèn)的用于監(jiān)控和打擊犯罪的偵查手段，這些犯罪包括洗錢(qián)罪及其上游犯罪，例如販毒、販運(yùn)槍支、走私、盜竊機(jī)動(dòng)車(chē)等等。

控制下交付包括兩種形式，即原物控制下交付和替代物控制下交付。如果將非法貨物運(yùn)達(dá)目的地或者對(duì)非法貨物實(shí)施部分替代以后再運(yùn)達(dá)目的地，這就是所謂的原物控制下交付。如果經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)存在隱匿非法貨物的條件，并且在托運(yùn)貨物被轉(zhuǎn)運(yùn)之前用偽造貨物替代全部或者大部分非法貨物，那么所實(shí)施的控制下交付就是干凈的控制下交付。如果貨物的最終目的地是在初次發(fā)現(xiàn)該貨物的國(guó)家內(nèi)，則實(shí)施的是“國(guó)內(nèi)控制下交付”。如果貨物的最終目的地是在初次發(fā)現(xiàn)國(guó)家之外的其他國(guó)家，則實(shí)施的是“國(guó)際控制下交付”。

在偵查洗錢(qián)犯罪中實(shí)施干凈控制下交付的典型案例是“騾車(chē)行動(dòng)”（Operation Mule Train），這是一次在美國(guó)實(shí)施的特工行動(dòng)。1998 年7 月1 日，經(jīng)聯(lián)邦調(diào)查局洛杉磯分局和洛杉磯警察局為期兩年的調(diào)查之后，從事支票兌現(xiàn)業(yè)務(wù)的超級(jí)郵件國(guó)際有限公司（Supermail International，Inc.）的首席財(cái)務(wù)官、總裁和副總裁因涉嫌洗錢(qián)罪被捕。公司檔案顯示，該公司是美國(guó)西部最大的支票兌現(xiàn)企業(yè)之一，號(hào)稱(chēng)是美國(guó)向墨西哥和拉丁美洲提供匯款服務(wù)的主要代理商之一。在許多銀行業(yè)務(wù)被削減的市中心區(qū)域，獨(dú)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量不斷增多，而該公司被認(rèn)為是其中重要的且正在成長(zhǎng)的一家公司。

在聯(lián)邦大陪審團(tuán)對(duì)包括超級(jí)郵件國(guó)際有限公司在內(nèi)的11 名被告提出67 項(xiàng)罪名的起訴后，這三名高管以及其他六名員工和合伙人被逮捕，受到多項(xiàng)涉及串謀、洗錢(qián)、逃避貨幣報(bào)告要求、協(xié)助和教唆的指控，并被沒(méi)收犯罪所得。該調(diào)查的最初目標(biāo)是該公司位于加利福尼亞州瑞塞達(dá)的一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)。調(diào)查人員隱匿身份與經(jīng)理接洽，該經(jīng)理同意將“毒資”洗凈以換取傭金。隨后，臥底探員將假裝成毒品收益的現(xiàn)金交給經(jīng)理，后者將這些現(xiàn)金兌換成公司簽發(fā)的匯票。由于資金數(shù)額較大，經(jīng)理還尋求了其他網(wǎng)點(diǎn)同事的幫助。1997 年4 月，當(dāng)一位新經(jīng)理接管瑞塞達(dá)（Reseda）網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)時(shí)，他請(qǐng)來(lái)了該公司的高管，包括首席執(zhí)行官、總裁和高級(jí)副總裁。高管們根據(jù)現(xiàn)金的數(shù)量收取傭金后授權(quán)簽發(fā)了匯票，并將大筆“毒資”電匯到佛羅里達(dá)州邁阿密的一個(gè)秘密銀行賬戶(hù)，這些現(xiàn)金則被用于維持公司網(wǎng)點(diǎn)的運(yùn)營(yíng)。

為了逃避執(zhí)法部門(mén)的調(diào)查，對(duì)于所有這些交易活動(dòng)，該公司既沒(méi)有提交現(xiàn)金交易報(bào)告，也沒(méi)有提交可疑活動(dòng)報(bào)告，但是存儲(chǔ)現(xiàn)金的銀行提交了可疑活動(dòng)報(bào)告和現(xiàn)金交易報(bào)告，這些報(bào)告極大地增強(qiáng)了已經(jīng)獲得的其他情報(bào)的價(jià)值。本案中被告共計(jì)清洗了320 多萬(wàn)美元毒資。據(jù)信此次調(diào)查是美國(guó)歷史上最大的“打擊”利用支票兌現(xiàn)業(yè)務(wù)從事洗錢(qián)的行動(dòng)之一。

（二）常見(jiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題

在許多國(guó)家，控制下交付被視為一種刑事偵查手段，但是其國(guó)內(nèi)法并無(wú)特別的法律授權(quán)。在那些國(guó)家，控制下交付依據(jù)警察、檢察官、海關(guān)等執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定的部門(mén)指導(dǎo)綱領(lǐng)實(shí)施。這些機(jī)構(gòu)主要運(yùn)用控制下交付打擊洗錢(qián)、販運(yùn)毒品、非法販運(yùn)武器和贓物以及販運(yùn)人口等?，F(xiàn)代技術(shù)被犯罪分子運(yùn)用于犯罪活動(dòng)之中，猶如助紂為虐，故而有必要制定新的法律以授權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)在他們的偵查技術(shù)中采用相似的現(xiàn)代技術(shù)。

此外，由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)技術(shù)上的差距，發(fā)展中國(guó)家往往缺乏技術(shù)人才和現(xiàn)代偵查設(shè)備等資源進(jìn)行取證，這在一定程度上影響了打擊洗錢(qián)犯罪的實(shí)效。打擊洗錢(qián)犯罪必定需要物力和人力兩方面的資源?？刂葡陆桓蹲鳛橐环N有效的偵查手段已經(jīng)被很多國(guó)家所采用。然而，執(zhí)法機(jī)關(guān)不愿意透露他們使用這種偵查手段的情況，以免被犯罪分子所利用。

（三）建議的解決方案

洗錢(qián)罪和諸如販毒、走私槍支、腐敗、欺詐、勒索等上游犯罪的偵查難度都是很高的。因此，這些犯罪的偵查不僅需要高超的技能、專(zhuān)業(yè)能力、團(tuán)隊(duì)合作能力，而且還需要使用特殊偵查手段。因此，在實(shí)施控制下交付時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下幾點(diǎn)。

1.必須確?？刂葡陆桓端@得的情報(bào)沒(méi)有被提前泄漏，過(guò)早公開(kāi)情報(bào)將會(huì)使控制下交付的任何努力都徒勞無(wú)功。

2.無(wú)論如何要盡可能地將毒品、火器等非法貨物移出，并用無(wú)害物質(zhì)予以替代。應(yīng)當(dāng)注意的是，干凈控制下交付不但可以減少非法貨物遺失的風(fēng)險(xiǎn)，而且也可以為組織監(jiān)視活動(dòng)提供更大的自由度，并可以避免驚動(dòng)那些實(shí)施反監(jiān)視活動(dòng)的犯罪人。

3.最終交付貨物時(shí)，執(zhí)法官員應(yīng)與交付貨物的公司合作，執(zhí)法官員應(yīng)扮作司機(jī)的助手跟隨送貨車(chē)，后面還應(yīng)有該行動(dòng)的其他團(tuán)隊(duì)人員負(fù)責(zé)監(jiān)控，同時(shí)通過(guò)攝像或其他證據(jù)確定收貨人的身份。

4.對(duì)于國(guó)際控制下交付而言，還必須考慮以下特殊因素。

（1）調(diào)查地國(guó)和目的地國(guó)有效的法律規(guī)定。

（2）是否有足夠的時(shí)間在調(diào)查地國(guó)與目的地國(guó)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間達(dá)成均可接受的行動(dòng)計(jì)劃。

（3）目的地國(guó)的當(dāng)局是否有能力實(shí)施控制下交付以查明和偵查主犯。

二、電子監(jiān)控

（一）引言

由于犯罪分子采用更先進(jìn)的技術(shù)和更復(fù)雜的方法實(shí)施犯罪，刑事偵查的難度越來(lái)越大。偵查人員要想跟上時(shí)代的步伐，必須使用先進(jìn)的偵查手段。其中一種行之有效的手段就是電子監(jiān)控，包括無(wú)聲視頻監(jiān)控和對(duì)口頭通訊及電子通訊的有線監(jiān)聽(tīng)。事實(shí)上，將犯罪分子談及自己所犯罪行的講話(huà)記錄下來(lái)，不僅有助于證明犯罪分子的犯罪事實(shí)，而且還可以讓執(zhí)法部門(mén)了解共謀者的犯罪計(jì)劃，提前采取措施以防止暴力犯罪的發(fā)生。電子監(jiān)控可以簡(jiǎn)單地定義為截取通過(guò)電報(bào)、電話(huà)、電腦等傳輸?shù)目陬^通訊或電子通訊，并利用技術(shù)手段監(jiān)聽(tīng)和記錄通信。電子監(jiān)控可以被有效地適用于打擊洗錢(qián)、販毒和敲詐等犯罪活動(dòng)。

（二）常見(jiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題

實(shí)施電子監(jiān)控的主要問(wèn)題是需要在偵查犯罪和保護(hù)個(gè)人的憲法權(quán)利即保護(hù)個(gè)人對(duì)隱私的合理期待之間建立平衡。為了達(dá)到這種平衡，各國(guó)的國(guó)內(nèi)法禁止任何未經(jīng)授權(quán)的電子監(jiān)控。不過(guò)，想要獲得對(duì)通訊進(jìn)行截取的授權(quán)，需要符合既定的要求。授權(quán)對(duì)口頭通訊、電報(bào)和電子通信進(jìn)行電子監(jiān)聽(tīng)以及無(wú)聲視頻監(jiān)控的許可證只能由法官簽發(fā)。例如，在美國(guó)，執(zhí)法人員必須將監(jiān)控范圍限制在相關(guān)的談話(huà)或活動(dòng)上，明確規(guī)定監(jiān)控的時(shí)限，并且需要證明常規(guī)的偵查手段要么已經(jīng)失敗，要么理論上沒(méi)有成功的可能，要么太危險(xiǎn)而無(wú)法實(shí)施。換言之，在獲得截取許可證之前，執(zhí)法人員必須用盡常規(guī)的偵查手段，除非這些手段會(huì)驚動(dòng)被偵查的犯罪分子。一種傳統(tǒng)的偵查手段是在屋主在場(chǎng)的情況下，根據(jù)搜查令的授權(quán)對(duì)個(gè)人的住宅進(jìn)行搜查，但犯罪分子不一定會(huì)將能夠證明其犯罪活動(dòng)的有價(jià)值的信息藏匿在家中。如果執(zhí)法機(jī)關(guān)使用線人或臥底警官進(jìn)行偵查，即使假定線人或臥底警官會(huì)把獲知的所有信息都提供給執(zhí)法機(jī)關(guān)，但目標(biāo)人物仍然可能不暴露一絲信息。綜上所述，法院將在評(píng)估以下幾個(gè)要點(diǎn)后決定是否簽發(fā)令狀：第一，常規(guī)的偵查手段已經(jīng)失敗了；第二，常規(guī)的偵查手段大概率會(huì)失?。坏谌?，常規(guī)的偵查手段太危險(xiǎn)而無(wú)法實(shí)施。

（三）建議的解決方案

我們認(rèn)為電子監(jiān)控是一種有效的偵查手段，其原因在于電子監(jiān)控具有極強(qiáng)的滲透性，能夠在犯罪分子不知情的情況下將他們的言行記錄下來(lái)，但是我們也認(rèn)為電子監(jiān)控只有在必要的時(shí)候才能使用。如果偵查人員能夠使法院相信已經(jīng)嘗試過(guò)傳統(tǒng)的偵查手段并且失敗了，同時(shí)還能夠解釋每一種傳統(tǒng)的手段例如審訊、人工監(jiān)視、搜查等在特定案件的偵查中是徒勞的或危險(xiǎn)的，那么就意味著證明了實(shí)施電子監(jiān)控的必要性。同時(shí)，由于電子監(jiān)控可以跨境實(shí)施，這就要求成員國(guó)之間就協(xié)作實(shí)施電子監(jiān)控達(dá)成多邊和雙邊協(xié)議。

在分析締約國(guó)使用電子監(jiān)控的情況時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，有的國(guó)家有規(guī)制電子監(jiān)控的法律規(guī)定，有的國(guó)家則沒(méi)有。例如，德國(guó)、日本、巴基斯坦、南非和美國(guó)等國(guó)家都制定了基于刑事偵查目的實(shí)施通訊截取的法律。有些國(guó)家雖然沒(méi)有立法，但是仍然將其作為刑事偵查手段。

最后應(yīng)當(dāng)指出，由于洗錢(qián)犯罪更有可能是跨國(guó)犯罪，因此像其他特殊偵查手段一樣，電子監(jiān)控的實(shí)施也需要開(kāi)展國(guó)際合作。允許實(shí)施跨國(guó)電子監(jiān)控的最低要求應(yīng)該是，實(shí)施電子監(jiān)控的授權(quán)條件必須滿(mǎn)足任何一個(gè)參與國(guó)法律的要求。

三、特工行動(dòng)

（一）引言

洗錢(qián)的方式可以說(shuō)是數(shù)不勝數(shù)。不入流的犯罪分子可能會(huì)通過(guò)在一個(gè)國(guó)家購(gòu)買(mǎi)貴重物品隨后在另一個(gè)國(guó)家拋售的方式來(lái)洗錢(qián)。而對(duì)于有更多資金需要清洗的犯罪分子和通過(guò)犯罪活動(dòng)獲得大量非法收益的犯罪組織而言，僅僅依靠單一的洗錢(qián)方式是不能確保安全的。他們通常運(yùn)用更復(fù)雜的洗錢(qián)方案，這些方案可能利用到空殼公司和錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際金融交易網(wǎng)絡(luò)。

無(wú)論是毒品犯罪、有組織犯罪還是洗錢(qián)犯罪，犯罪分子在交易中使用的手段都變得更加先進(jìn)，更加復(fù)雜而難以被發(fā)現(xiàn)。特工行動(dòng)被證明是打擊洗錢(qián)犯罪最成功的偵查手段之一。實(shí)施特工行動(dòng)需要做好充分的計(jì)劃和準(zhǔn)備，并且在實(shí)踐中妥當(dāng)處置，這對(duì)警察的專(zhuān)業(yè)能力和道德水平提出了很高的要求，他們面臨著在其他執(zhí)法活動(dòng)中沒(méi)有遭遇過(guò)的問(wèn)題。特工行動(dòng)是獲取犯罪分子活動(dòng)情報(bào)的有效手段，所獲得的情報(bào)對(duì)掌握犯罪分子的動(dòng)態(tài)來(lái)說(shuō)不可或缺，借助這些情報(bào)可識(shí)別、逮捕犯罪分子，將其繩之以法，還可以追回贓物，同時(shí)特工行動(dòng)也是偵查或預(yù)防犯罪活動(dòng)的最有效的手段之一。

洗錢(qián)犯罪中的特工行動(dòng)是指在一段時(shí)間內(nèi)，執(zhí)法部門(mén)使用合法的方式派遣特工收集有關(guān)洗錢(qián)活動(dòng)的大量信息和證據(jù)的偵查方法。執(zhí)法機(jī)構(gòu)派遣特工潛入犯罪組織收集情報(bào)，以便能夠瓦解它們。特工行動(dòng)有多種類(lèi)型，涵蓋了從短期的“買(mǎi)就抓”到持續(xù)數(shù)月或數(shù)年的長(zhǎng)期調(diào)查。此外，特工行動(dòng)有兩種行為方式：一種是利用犯罪組織內(nèi)的秘密線人提供有關(guān)犯罪分子活動(dòng)的情報(bào)和證據(jù)；另一種是派遣秘密警察（特工）化裝成不同的身份潛入犯罪組織獲取情報(bào)和證據(jù)。這兩種方式通常同時(shí)使用，以有效地應(yīng)對(duì)犯罪的威脅。

以適當(dāng)方式實(shí)施的特工行動(dòng)成本高昂，在某些情況下特工行動(dòng)是一種有爭(zhēng)議的偵查手段。此外，特工行動(dòng)還是一種具有高度危險(xiǎn)性的偵查手段，可能會(huì)傷及無(wú)辜的民眾。因此，應(yīng)當(dāng)從情報(bào)的敏感性、公眾的參與、特工和線人的安全以及行動(dòng)期間證據(jù)的收集等角度考慮如何采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

在洗錢(qián)案件中成功實(shí)施特工行動(dòng)的一個(gè)典型例子就是“卡薩布蘭卡行動(dòng)”（Operation Casablanca）。該項(xiàng)行動(dòng)由美國(guó)海關(guān)總署策劃實(shí)施并于1998 年5 月結(jié)束。這是美國(guó)執(zhí)法史上涉案數(shù)量最多的、最復(fù)雜的、最重大的毒資洗錢(qián)案。這次特工行動(dòng)從毒販?zhǔn)种欣U獲了9800多萬(wàn)美元的現(xiàn)金、超過(guò)4 噸的大麻和2 噸的可卡因。美國(guó)洛杉磯聯(lián)邦地區(qū)法院的起訴書(shū)指控26 名墨西哥銀行員工和墨西哥的康非亞（CONFIA）、塞爾芬（SERFIN）、班科默（BANCOMER）等3 家銀行清洗黑錢(qián)。此外，委內(nèi)瑞拉的工業(yè)銀行（BANCO INDUSTRIAL DE VENEZUELA）和加勒比海銀行（BANCO DEL CARIBE）的銀行家也被指控參與了洗錢(qián)計(jì)劃。在“卡薩布蘭卡行動(dòng)”中，臥底特工被介紹給毒品卡特爾的財(cái)務(wù)經(jīng)理，通過(guò)訂立契約，臥底特工獲得了在美國(guó)主要城市的街頭“收取”毒品收益的機(jī)會(huì)。后來(lái)，這些臥底特工被介紹給墨西哥銀行家，后者為他們開(kāi)設(shè)了銀行賬戶(hù)?！笆杖　钡亩酒肥找姹贿\(yùn)回加利福尼亞州的洛杉磯，存入美國(guó)海關(guān)總署控制的秘密銀行賬戶(hù)。然后，資金被電匯到墨西哥銀行官員開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)中。墨西哥的銀行官員提取傭金以后，他們?cè)谠搰?guó)銀行的美國(guó)賬戶(hù)中簽發(fā)了墨西哥銀行匯票。這些銀行匯票通過(guò)親自交付或者快遞的方式返還給了美國(guó)的臥底特工，最后臥底特工按照洗錢(qián)者的指示支付了資金。

法院下達(dá)命令，允許扣押通過(guò)這些賬戶(hù)清洗的全部毒資和支付給銀行家的傭金。由于墨西哥銀行匯票是在墨西哥銀行的美國(guó)賬戶(hù)上開(kāi)出的，因此，法院命令允許沒(méi)收這些美國(guó)賬戶(hù)上的上述資金。經(jīng)過(guò)調(diào)查，塞爾芬（SERFIN）和班科默（BANCOMER）這兩家銀行對(duì)洗錢(qián)犯罪表示認(rèn)罪，總計(jì)被沒(méi)收財(cái)產(chǎn)1600 萬(wàn)美元，這兩家銀行還分別被處以50 萬(wàn)美元的罰金。而針對(duì)塞爾芬（SERFIN）銀行的指控被撤銷(xiāo)，但是該銀行被提起了民事訴訟，并被沒(méi)收了1200 萬(wàn)美元。

包括12 名墨西哥銀行家及其同伙在內(nèi)的20 人對(duì)洗錢(qián)和走私毒品的指控表示認(rèn)罪。三名墨西哥銀行家經(jīng)陪審團(tuán)審判后被定罪，三名墨西哥銀行家被宣告無(wú)罪。1999 年12 月，三名委內(nèi)瑞拉銀行家因洗錢(qián)指控被定罪。在這次調(diào)查期間，最初被扣押的9800 萬(wàn)美元中，有6400 萬(wàn)美元已被美國(guó)政府收繳。

（二）常見(jiàn)的爭(zhēng)議和問(wèn)題

特工行動(dòng)是否合法，以及是否在法律范圍內(nèi)執(zhí)行是各國(guó)必須處理的最普遍的問(wèn)題。并且，行動(dòng)中使用的方法不應(yīng)侵犯有關(guān)人員的憲法權(quán)利。長(zhǎng)期以來(lái)除非政府采取了極不公正的行動(dòng)，否則美國(guó)最高法院都會(huì)維持特工行動(dòng)和“反向圈套行動(dòng)”的有效性。行動(dòng)是否極不公正可以從四個(gè)方面考量：第一，所采取的行動(dòng)類(lèi)型是否與犯罪危害性相稱(chēng)；第二，是否有犯罪集團(tuán)存在；第三，政府對(duì)犯罪集團(tuán)的酌處權(quán)或者控制程度；第四，政府行為對(duì)犯罪活動(dòng)造成的影響。

此外，加強(qiáng)對(duì)特工行動(dòng)的批準(zhǔn)和監(jiān)督也是很重要的。批準(zhǔn)必須以書(shū)面的形式簽發(fā)，并闡明以下事實(shí)和情況：第一，根據(jù)適用的部門(mén)準(zhǔn)則，必須對(duì)被指控的犯罪行為或者企業(yè)啟動(dòng)偵查活動(dòng)；第二，擬實(shí)施的特工行動(dòng)是獲取證據(jù)或必要情報(bào)的有效手段；第三，特工行動(dòng)以及時(shí)和有效的方式收集證據(jù)或情報(bào)的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)盡量減少對(duì)公民權(quán)利的侵?jǐn)_；第四，已經(jīng)按照總檢察長(zhǎng)或國(guó)家檢察官的要求，獲得了使用線人或機(jī)密來(lái)源的批準(zhǔn)；第五，臥底探員參與可預(yù)見(jiàn)的非法活動(dòng)具有正當(dāng)性。

另一個(gè)引起法律爭(zhēng)論的問(wèn)題是特工的作用問(wèn)題。有時(shí)特工非但不能防止犯罪，反而有可能進(jìn)一步推動(dòng)和促進(jìn)犯罪。在洗錢(qián)犯罪案件中，實(shí)施行動(dòng)的特工必須要參與到洗錢(qián)犯罪中去。在這種情況下，特工的參與會(huì)不會(huì)構(gòu)成犯罪，主要決定于主觀意圖問(wèn)題。特工行動(dòng)的目的是為了防止進(jìn)一步可能發(fā)生的犯罪，而不能在客觀上幫助實(shí)施洗錢(qián)犯罪。必須要在臥底特工“依法參與非法活動(dòng)”與行動(dòng)期間的“合法引誘犯罪”之間劃清界限。各國(guó)法院應(yīng)當(dāng)在各自的法律框架內(nèi)處理這一問(wèn)題。

特工行動(dòng)作為一種偵查手段，在美國(guó)以及其他國(guó)家都被證明是成功的。參與國(guó)也認(rèn)可這一偵查手段的重要性。大多數(shù)代表所在的國(guó)家都采用了特工行動(dòng)來(lái)偵查犯罪，包括毒品犯罪和販運(yùn)槍支、洗錢(qián)、轉(zhuǎn)移贓物、販賣(mài)婦女等。日本只能在調(diào)查麻醉品犯罪和販運(yùn)槍支犯罪時(shí)使用，馬來(lái)西亞則有一些關(guān)于實(shí)施特工行動(dòng)的特別法律或條例。

《德國(guó)刑事訴訟法》規(guī)定，如果有足夠的事實(shí)跡象表明發(fā)生了相當(dāng)嚴(yán)重的刑事犯罪，并且能夠說(shuō)明使用其他手段偵查犯罪將沒(méi)有成功的可能或者更難實(shí)施，則可以實(shí)施特工行動(dòng)?；谂P底特工自身存在的問(wèn)題和正當(dāng)程序的要求，法院在對(duì)被特工引誘實(shí)施犯罪的人進(jìn)行判決時(shí)需要非常慎重，但特工行動(dòng)這一偵查手段本身并沒(méi)有受到廣泛的質(zhì)疑。在美國(guó)及其他許多國(guó)家，這一偵查手段的使用缺乏法律的規(guī)制，但是被認(rèn)為是一種有價(jià)值的偵查工具。

如果特工在行動(dòng)中被要求施行暴力，則各國(guó)不應(yīng)當(dāng)許可實(shí)施這樣的行動(dòng)。在無(wú)法避免的情況下，應(yīng)采取必要措施防止暴力的發(fā)生。各國(guó)應(yīng)考慮在日常司法實(shí)踐中通過(guò)法律對(duì)特工行動(dòng)等偵查手段進(jìn)行規(guī)范。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)的主要情報(bào)來(lái)源于那些在犯罪組織內(nèi)部的人，促使這些人向警方提供情報(bào)的因素有很多，盡管這些人的品格和聲譽(yù)不佳，但是使用線人仍然是執(zhí)法部門(mén)最古老和最重要的偵查手段之一。執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)該保護(hù)線人的權(quán)利和義務(wù)，并做好保密工作。執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)保留關(guān)于線人信息的記錄，并應(yīng)當(dāng)隱瞞每個(gè)線人的身份。

線人應(yīng)該明確知道他們?cè)跒閳?zhí)法機(jī)構(gòu)工作時(shí)可以做什么和不可以做什么。通過(guò)授予有限的和特定的權(quán)力，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以有效地控制線人的活動(dòng)。然而，線人往往有必要光顧毒品交易場(chǎng)所等發(fā)生犯罪活動(dòng)的地方，在那里他們可能會(huì)被其他機(jī)關(guān)逮捕，并被指控犯罪。因此，管理線人的執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)有效控制線人的活動(dòng)，并應(yīng)限制線人參與此類(lèi)活動(dòng)的時(shí)間。

（三）建議的解決方案

在這方面，各國(guó)應(yīng)當(dāng)考慮并采納聯(lián)合國(guó)提出的建議，履行國(guó)際法規(guī)定的義務(wù)將洗錢(qián)行為犯罪化?！稓W洲委員會(huì)關(guān)于洗錢(qián)、搜查、扣押及沒(méi)收犯罪收益的公約》（1990 年）第4 條提及了特殊偵查的權(quán)力和手段。該條規(guī)定成員國(guó)有義務(wù)采取必要的立法和其他措施，使其能夠使用特殊偵查手段打擊洗錢(qián)犯罪。

對(duì)于法院而言，采取何種方法開(kāi)示特工行動(dòng)中獲取的證據(jù)是非常重要的。法院必須認(rèn)識(shí)到不披露有關(guān)涉案人員的信息和所使用的技術(shù)手段的重要性。因?yàn)榕哆@些信息可能會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法人員的生命受到威脅，并將暴露特工行動(dòng)中使用的方法，這就使得今后這些方法的適用難以奏效。

根據(jù)《歐洲聯(lián)盟成員國(guó)刑事互助公約》（2000 年）第14 條的規(guī)定，執(zhí)法人員秘密偵查犯罪或者使用虛假身份偵查犯罪時(shí)，成員國(guó)可以同意相互提供協(xié)助。

四、結(jié)語(yǔ)

我們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將控制下交付、電子監(jiān)視和特工行動(dòng)等特殊偵查手段納入國(guó)內(nèi)法加以規(guī)制，其目的是強(qiáng)化反洗錢(qián)法的實(shí)施。同時(shí)要加強(qiáng)執(zhí)法力度，發(fā)現(xiàn)洗錢(qián)者并起訴他們。特殊偵查手段的使用不僅不會(huì)降低傳統(tǒng)偵查手段的作用，而且還能極大地增強(qiáng)偵查實(shí)效。

由于技術(shù)的發(fā)展，全球通信和世界貿(mào)易協(xié)定不斷增加，在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，洗錢(qián)犯罪將繼續(xù)對(duì)執(zhí)法人員的偵查能力構(gòu)成挑戰(zhàn)。因此，重要的是，伴隨著現(xiàn)代技術(shù)被犯罪分子運(yùn)用于犯罪活動(dòng)之中，故而有必要制定新的法律以容許執(zhí)法機(jī)構(gòu)在偵查技術(shù)中適用此類(lèi)現(xiàn)代技術(shù)。

隨著技術(shù)的進(jìn)步，洗錢(qián)手法也將不斷翻新。我們應(yīng)當(dāng)全球共同努力，推動(dòng)建立反洗錢(qián)的法律和制度。我們還必須通過(guò)加強(qiáng)培訓(xùn)和國(guó)家之間的情報(bào)交流來(lái)打擊洗錢(qián)活動(dòng)。此外，各國(guó)還應(yīng)繼續(xù)與其國(guó)際伙伴在雙邊和多邊互助協(xié)議的框架內(nèi)開(kāi)展密切合作，促成進(jìn)一步的行動(dòng)，以便能夠有效地打擊洗錢(qián)犯罪和其他犯罪，并最終贏得反洗錢(qián)斗爭(zhēng)的勝利。