李澤建 何旭洋

(昆明理工大學管理與經(jīng)濟學院，昆明 650500)

在我國總體經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型進程中，創(chuàng)新充當著舉足輕重的重要角色，然而科技與經(jīng)濟“兩張皮”的問題始終是制約經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。在此背景下，新型研發(fā)機構(gòu)在體制創(chuàng)新、產(chǎn)學研融合、成果轉(zhuǎn)化等方面與傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)相比較具有明顯的優(yōu)勢。越來越多學者開始對新型研發(fā)機構(gòu)展開研究，并取得了一定的成果。通過梳理現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，盡管對新型研發(fā)機構(gòu)的關(guān)注度不斷提升，但有關(guān)新型研發(fā)機構(gòu)的可視化研究卻相對較少；新型研發(fā)機構(gòu)的研究涉及多個層面，但有關(guān)其熱點及其演化趨勢的文獻卻不多。因此，本文借助關(guān)鍵詞共現(xiàn)、關(guān)鍵詞聚類、突現(xiàn)詞和突發(fā)文獻4個指標，通過CiteSpace可視化軟件進行分析，闡釋新型研發(fā)機構(gòu)在不同歷史階段下的研究熱點及其演變趨勢，為新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的未來研究提供參考。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

本文借助CiteSpace知識圖譜軟件，從共詞分析、聚類分析、突發(fā)文獻和突現(xiàn)詞4個方面來探究新型研發(fā)機構(gòu)的熱點及其演化趨勢。首先，進行關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析和聚類分析，歸納出新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)研究的熱點問題；其次，利用突現(xiàn)詞和突發(fā)文獻，根據(jù)時間段劃分出研究熱點的演化趨勢，進而得到該學科領(lǐng)域的研究前沿。最后，對新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的研究進行展望。

1.2 數(shù)據(jù)來源

由于受到CNKI數(shù)據(jù)庫文獻導出信息的限制，CiteSpace無法對相關(guān)文獻進行共被引和突現(xiàn)分析。為確保結(jié)果的準確性，本文以CNKI數(shù)據(jù)庫為主要數(shù)據(jù)來源，輔以CSSCI數(shù)據(jù)庫相關(guān)文獻。筆者于2021年12月對CNKI數(shù)據(jù)庫進行高級檢索，檢索條件為：“主題”=“新型研發(fā)機構(gòu)”或“新型研發(fā)組織”，“發(fā)表時間”=“2012—2021”。手動篩選剔除報紙、會議等研究價值較小的論文后，得到有效文獻349篇。對CSSCI數(shù)據(jù)庫進行同樣檢索操作，得到有效文獻40篇。

2 新型研發(fā)機構(gòu)的研究熱點分析

2.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞是作者對文獻內(nèi)容的高度凝練與概括，體現(xiàn)了文獻的核心主旨。圖1為新型研發(fā)機構(gòu)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析圖，圖中對內(nèi)涵相近的關(guān)鍵詞進行合并，比如新型研發(fā)機構(gòu)與新型科研機構(gòu)合并，廣東省和廣東合并，對策建議與對策、建議合并。

圖1 新型研發(fā)機構(gòu)研究文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖

表1 2012—2021年新型研發(fā)機構(gòu)研究文獻高頻關(guān)鍵詞詞頻數(shù)表

由表1可知，“新型研發(fā)機構(gòu)”“對策建議”“廣東省”“科技成果轉(zhuǎn)化”這4個關(guān)鍵詞的頻次多，且中介中心性高，表明他們是新型研發(fā)機構(gòu)研究領(lǐng)域的熱點詞匯。同時“政策”的中介中心性為0.25，僅次于“新型研發(fā)機構(gòu)”的1.71，表明政策在新型研發(fā)機構(gòu)的研究領(lǐng)域中起著重要的橋梁和連接作用。

2.2 關(guān)鍵詞聚類分析

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析可以直觀反映新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的熱點詞匯，但結(jié)果比較分散，還需對關(guān)鍵詞進行聚類分析，從而歸納出新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的研究熱點。由圖2可知，關(guān)鍵詞的聚類結(jié)果為7類。

圖2 新型研發(fā)機構(gòu)研究文獻關(guān)鍵詞聚類

結(jié)合該領(lǐng)域的研究背景以及文獻研讀，對圖中關(guān)鍵詞進一步凝練，將該領(lǐng)域的研究熱點進行分類。

新型研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)涵定義，這一主題主要包括高頻關(guān)鍵詞“研發(fā)機構(gòu)”和“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”。學者從多個角度對新型研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)涵定義進行了闡釋。與傳統(tǒng)研發(fā)機構(gòu)相比，新型科研機構(gòu)是在機制設(shè)立、運作方式等方面突破傳統(tǒng)模式的新型機構(gòu)。從價值鏈創(chuàng)新角度，新型科研機構(gòu)有利于搭建基礎(chǔ)科研和技術(shù)開發(fā)之間的橋梁[1]。更多學者從案例研究的視角切入，以蘇粵陜的研究院為例，新型研發(fā)機構(gòu)被認為是以市場化為主導，以國家關(guān)鍵共性技術(shù)為導向的機構(gòu)。

由此可知，新型研發(fā)機構(gòu)的概念雖還無定論，但其內(nèi)涵卻越來越清晰。在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，本文對新型研發(fā)機構(gòu)做出界定，即：新型研發(fā)機構(gòu)是以市場化需求為導向，具有投資主體多元化、功能定位多樣化、管理機制企業(yè)化等特征，主要從事研發(fā)及其相關(guān)活動，在打通基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化方面發(fā)揮關(guān)鍵作用的法人組織。

新型研發(fā)機構(gòu)的功能與特征這一主題主要包括高頻關(guān)鍵詞“成果轉(zhuǎn)化”和“協(xié)同創(chuàng)新”。首先，在新型研發(fā)機構(gòu)功能方面，學者從制約因素、轉(zhuǎn)化模式和績效評價等角度對其成果轉(zhuǎn)化功能進行研究。袁傳思等認為機構(gòu)內(nèi)各方權(quán)益激勵分配的機制是影響高校新型研發(fā)機構(gòu)知識成果轉(zhuǎn)化的主要制約因素[2]。陳紅喜等發(fā)現(xiàn)新型研發(fā)機構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化擴散績效受到多個因素影響，并構(gòu)建了多維評價體系[3]。其次，在新型研發(fā)機構(gòu)的特征方面研究較多的是協(xié)同創(chuàng)新。阮少偉將“政產(chǎn)學研”的新型合作模式劃分為政府主導型、產(chǎn)業(yè)牽引型和學研拉動型[4]。毛義華等將協(xié)同網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)整合為機制支持、資源整合、平臺共建等5大類[5]。由上可知，學者們對新型研發(fā)機構(gòu)的功能和特征分別進行了研究，且關(guān)注的側(cè)重點各有不同。但是，功能和特征二者并非相互獨立，它們還存在一定聯(lián)系。新型研發(fā)機構(gòu)正是通過協(xié)同創(chuàng)新機制，將技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化各個環(huán)節(jié)上的人才、資金、服務(wù)等要素以最優(yōu)方式組合，從而實現(xiàn)成果高效轉(zhuǎn)化。

新型研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)狀及對策建議這一主題主要包括高頻關(guān)鍵詞“對策建議”和“現(xiàn)狀”。廣東省新型研發(fā)機構(gòu)是學者研究的重點。從國內(nèi)整體來看，新型研發(fā)機構(gòu)在宏觀頂層設(shè)計、機構(gòu)身份認知、機構(gòu)發(fā)展質(zhì)量、人才團隊建設(shè)等方面存在共性問題。針對這些不足，在政策方面，有學者提出政府要加強頂層規(guī)劃，形成強大合力，落實稅收優(yōu)惠政策[6]；在機構(gòu)建設(shè)方面，有學者提出新型研發(fā)機構(gòu)要明確組織性質(zhì)、功能定位和法律義務(wù)，加大培育引進力度，建立人才福利制度，通過差異化來發(fā)揮機構(gòu)自身優(yōu)勢。由上可知，新型研發(fā)機構(gòu)在發(fā)展過程中還面臨著諸多政策、建設(shè)、人才等問題。學者們也對這一領(lǐng)域進行了大量研究。但大多利用定性分析來研究區(qū)域發(fā)展狀況，鮮少有對政策建議實施效果進行定量分析，且專門針對新型研發(fā)機構(gòu)政策文本分析的文獻也鮮少出現(xiàn)。

新型研發(fā)機構(gòu)的績效評價這一主題主要包括高頻關(guān)鍵詞“績效評價”。國內(nèi)對新型研發(fā)機構(gòu)績效評價的研究從2014年才開始出現(xiàn)。在初期，評價方法比較單一，主要采用層次分析法、文獻計量法和社會網(wǎng)絡(luò)分析法；構(gòu)建的指標也多以結(jié)果類、過程類指標為主；內(nèi)容聚焦于績效評估、創(chuàng)新發(fā)展評價和協(xié)同創(chuàng)新平臺評價等。隨著時間的推移，涌現(xiàn)出德爾菲法、層次回歸分析法等新方法，有關(guān)績效評價的實證也不斷出現(xiàn)。由上可知，新型研發(fā)機構(gòu)績效評價的相關(guān)論文出現(xiàn)時間較晚，早期文獻的數(shù)量也較少，大多借鑒國外評價指標體系，且研究內(nèi)容多為對評價指標的探討。但在之后幾年中，有關(guān)該主題的論文數(shù)量涌現(xiàn)，研究的深度和廣度逐步加大。此外，國內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)績效評價的實證研究也越來越多，逐漸成為新的研究熱點。

3 新型研發(fā)機構(gòu)的熱點演化分析

3.1 關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

為了探索新型研發(fā)機構(gòu)研究熱點的演化過程，本文利用CiteSpace工具對CNKI中的有效信息進行關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析。由圖3可知，從上到下是按照實際出現(xiàn)的時間先后順序排列。

圖3 2012—2021年新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的突現(xiàn)詞

其中，“廣東省”突現(xiàn)時間持續(xù)最長，從2014年持續(xù)到2018年，說明該時間段內(nèi)，對廣東省新型研發(fā)機構(gòu)的研究是該領(lǐng)域的熱點主題。同時，“廣東省”“協(xié)同創(chuàng)新”“創(chuàng)新驅(qū)動”的突現(xiàn)強度遠高于其他突現(xiàn)詞，說明他們對新型研發(fā)機構(gòu)的影響尤為突出。此外，“對策建議”和“發(fā)展模式”的突現(xiàn)時間較晚，說明他們反映了該領(lǐng)域的前沿研究。

3.2 突發(fā)文獻分析

通過衡量那些被引頻率異常爆發(fā)的突現(xiàn)文獻可以探測研究領(lǐng)域的新興趨勢。如圖4所示，本文選取了2012—2021年間突現(xiàn)強度最大的20篇文獻作為分析依據(jù)。

圖4 2012—2021年新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的突發(fā)文獻

2014年以前，新型研發(fā)機構(gòu)的研究主要以案例分析為主，學者們往往通過借鑒歐美、德國和臺灣地區(qū)等機構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗。受上述國家和地區(qū)的影響，初期我國新型研發(fā)機構(gòu)多以“工業(yè)技術(shù)研究院”或“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”等名稱出現(xiàn)。例如，陳鵬等通過對臺灣工業(yè)技術(shù)研究院的功能定位、管理結(jié)構(gòu)進行研究，旨在為我國共性技術(shù)研發(fā)機構(gòu)的建立和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供啟示和建議[7]。

2015年共有3篇文獻突現(xiàn)，研究的熱點主題集中于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。其中，吳金希認為公立性產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在加強科技資源與產(chǎn)業(yè)部門相結(jié)合方面發(fā)揮著不可替代的作用，他通過對典型案例進行比較，分析了中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究體系中存在的問題并提出相應(yīng)建議[8]。王守文等則開始將研究視角轉(zhuǎn)向績效評價方面，他運用層次分析法，通過剖析國內(nèi)和國外現(xiàn)有的研究成果，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的績效評價指標體系和模型[9]。

2016—2018年共有4篇文獻突現(xiàn)。在這一時期，新型研發(fā)機構(gòu)在國內(nèi)發(fā)達省份形成了一定規(guī)模，以案例來剖析發(fā)達省份中新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展情況是一大趨勢。夏太壽等重點對蘇粵陜的6家新型研發(fā)機構(gòu)進行剖析，對現(xiàn)階段存在的問題給出了相應(yīng)的政策建議[10]。吳衛(wèi)等構(gòu)建了新型研發(fā)機構(gòu)的巴斯德象限取向模型，通過廣東省新型研發(fā)機構(gòu)興起的實際案例來驗證該模型的合理性，厘清了新型研發(fā)機構(gòu)的功能定位和發(fā)展方向[11]。

2019—2020年共有7篇文獻突現(xiàn)。其中突現(xiàn)強度較大的文獻來自陳寶明和周世德等人，研究熱點聚焦于對策建議、發(fā)展模式和創(chuàng)新績效等。陳寶明等指出新型研發(fā)組織在體制和政策方面存在的主要障礙，并提出相應(yīng)的政策建議[12]。周恩德等運用實際案例剖析影響新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新績效的諸多要素，并從政策角度提出建議[13]。

綜合突現(xiàn)詞和突發(fā)文獻信息，可以發(fā)現(xiàn)，新型研發(fā)機構(gòu)的研究熱點在不斷轉(zhuǎn)換，總體呈現(xiàn)出4個階段的演進進程。第一階段(2012—2013年)，新型研發(fā)機構(gòu)處于萌芽階段，研究熱點主要是通過引入發(fā)達國家和地區(qū)的管理機制、運行模式和發(fā)展經(jīng)驗，對我國工業(yè)技術(shù)研究院的建立和發(fā)展提出建議和啟示。第二階段(2014—2015年)，工業(yè)技術(shù)研究院開始面向整個產(chǎn)業(yè)鏈整合，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的概念應(yīng)運而生并成為研究熱點。同時廣東省內(nèi)的新型研發(fā)機構(gòu)快速發(fā)展和崛起，該領(lǐng)域的研究慢慢開始從國家層面轉(zhuǎn)向地區(qū)層面，地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)的研究開始興起。第三階段(2016—2018年)，國內(nèi)一批具有代表性的新型研發(fā)機構(gòu)開始涌現(xiàn)，研究熱點開始聚焦于新型研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新驅(qū)動、協(xié)同創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化等方面。研究方法多以典型案例分析為主。第四階段(2019—2021年)，此時新型研發(fā)機構(gòu)的相關(guān)領(lǐng)域得到了充分的開拓與發(fā)展，有關(guān)發(fā)展模式、創(chuàng)新績效等主題成為研究熱點。此外，對策建議仍是目前一大熱點主題。

4 結(jié)論與展望

本文通過對新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的文獻進行可視化分析，探討了2012—2021年國內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)的研究熱點和趨勢演化，得出3點結(jié)論。

一是，新型研發(fā)機構(gòu)的研究內(nèi)容和主題呈多樣化，具有明顯政策導向性。高頻關(guān)鍵詞詞頻表顯示新型研發(fā)機構(gòu)的核心熱點包括對策建議、廣東省、科技成果轉(zhuǎn)化、協(xié)同創(chuàng)新等；進一步對關(guān)鍵詞進行聚類，得到研發(fā)機構(gòu)、廣東省、現(xiàn)狀、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、成果轉(zhuǎn)化、績效評價和協(xié)同創(chuàng)新這7大聚類結(jié)果。本文將上述7類進一步凝練成4個方面：分別是新型研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)涵定義、新型研發(fā)機構(gòu)的功能和特征、新型研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)狀及對策、新型研發(fā)機構(gòu)的績效評價。

二是，研究的熱點演化過程大致可劃分為4個階段。第一階段，學者們通過研究發(fā)達地區(qū)機構(gòu)的成功經(jīng)驗，為我國早期新型研發(fā)機構(gòu)的建立和發(fā)展奠定基礎(chǔ)。第二階段，新型研發(fā)機構(gòu)的研究開始從點向產(chǎn)業(yè)鏈延伸，發(fā)達省份的新型研發(fā)機構(gòu)開始發(fā)展壯大，以廣東省新型研發(fā)機構(gòu)為典型代表。第三階段，隨著國家和地方政策的出臺，研究開始聚焦于創(chuàng)新驅(qū)動、協(xié)同創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化等方面，研究方法主要以案例分析為主。第四階段，對新型研發(fā)機構(gòu)的研究更加深入，有關(guān)發(fā)展模式，創(chuàng)新績效等主題成為熱點。此外，針對某一地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)的現(xiàn)狀及對策研究也在持續(xù)增加。

三是，新型研發(fā)機構(gòu)的前沿研究集中于兩方面，分別是對策建議和發(fā)展模式。新型研發(fā)機構(gòu)對策建議的研究以定性分析為主，具有地區(qū)差異性，大多聚焦于珠三角、京津冀地區(qū)。但近年來，中西部新型研發(fā)機構(gòu)的研究也日漸增多，如廣西、云南等地區(qū)；新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展模式的研究包括創(chuàng)新發(fā)展機制、成果轉(zhuǎn)化模式、產(chǎn)學研合作模式等方面。研究方法仍多以案例分析為主，但逐漸具有從單案例向多案例發(fā)展的趨勢。此外，創(chuàng)新績效和績效評價等主題的研究熱度也在上升。

近年來，學者們對新型研發(fā)機構(gòu)的定義性質(zhì)、功能機制等已有一定認識，但在研究的深度和廣度上仍存在擴展的空間。本文認為未來對新型研發(fā)機構(gòu)領(lǐng)域的深耕和拓展可以考慮從3個方面展開。

一是，縱觀這些年新型研發(fā)機構(gòu)的文獻研究，大多以定性分析為主，缺乏以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的定量研究和實證分析。大量文獻都對地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展提出了建議，但對這些政策建議具體實施的效果卻沒有進一步進行動態(tài)跟蹤和評估，難以判斷建議的有效性和實踐性。因此，未來研究可更多聚焦于新型研發(fā)機構(gòu)的政策計量分析、政策效果評估、政策文本分析等，以期為各地政府的政策制定提供可行的參考和建議。

二是，新型研發(fā)機構(gòu)的研究集中于沿海地區(qū)和發(fā)達省份，研究方法多以單案例分析為主，缺乏普遍性和適用性。未來對發(fā)達省份新型研發(fā)機構(gòu)的研究可更多探索多案例的共性分析以及跨省案例的對比分析。發(fā)展明顯滯后的中西部地區(qū)缺乏新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗，亟需相關(guān)政策指導，未來應(yīng)積極探索這些省份新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展模式、政策建議等方面，同時也應(yīng)積極深入借鑒發(fā)達省份的實踐經(jīng)驗，探索出一條適合自身發(fā)展的特色路徑。

三是，新型研發(fā)機構(gòu)進入了新的發(fā)展階段，研究熱點聚焦于發(fā)展模式、創(chuàng)新績效、協(xié)同創(chuàng)新等方面，重點在于加快促進科技成果轉(zhuǎn)化，驅(qū)動經(jīng)濟增長。因此，未來研究仍應(yīng)集中于新型研發(fā)機構(gòu)的運行模式和運營機制、構(gòu)建合適的績效評估體系和協(xié)同創(chuàng)新機制，發(fā)揮新型研發(fā)機構(gòu)在提高科技成果轉(zhuǎn)化率中的重要作用。此外，多學科交叉融合是未來研究的一大發(fā)展趨勢，因此可將新型研發(fā)機構(gòu)與其他學科進行交叉結(jié)合，從多角度對新型研發(fā)機構(gòu)進行深入研究。