郭 將 李 洋

(上海理工大學管理學院，上海 200093)

0 引 言

產(chǎn)業(yè)升級一直以來都是經(jīng)濟發(fā)展的重要問題，產(chǎn)業(yè)的升級不僅可以提高資源的配置效率，還可以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構。自金融危機以來，全球再工業(yè)化逐漸興起。歐美等國提出一系列“再工業(yè)化戰(zhàn)略”，以期通過重塑制造業(yè)優(yōu)勢促進產(chǎn)業(yè)升級。我國也致力于大力發(fā)展實體經(jīng)濟，以使我國沿著制造強國路徑演進。然而近年來在我國依靠勞動密集型制造業(yè)的發(fā)展過程中所累積的問題也逐步凸顯：勞動力成本逐漸上升；外資企業(yè)在制造業(yè)高技術和高附加值環(huán)節(jié)的生產(chǎn)中仍占據(jù)主導地位。因此，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級迫在眉睫。同時，產(chǎn)業(yè)的升級路徑還面臨著升級方向的選擇、規(guī)避升級中斷風險等問題。

產(chǎn)品空間理論的出現(xiàn)，為上述問題提供了一定的解題思路。在“中心—外圍”結構的產(chǎn)品空間中，中心密集區(qū)域產(chǎn)品間的認知距離較近，可以從產(chǎn)品空間中發(fā)現(xiàn)合適的潛在優(yōu)勢產(chǎn)品，通過對相關產(chǎn)品生產(chǎn)能力的調配與重組幫助現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)結構轉型升級，進而引導產(chǎn)業(yè)升級的方向[1]，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來新的路徑。而稀疏區(qū)域則由于產(chǎn)品之間的認知距離較遠，在產(chǎn)品跳躍可及的范圍之內可能不存在潛在的優(yōu)勢產(chǎn)品，導致產(chǎn)業(yè)升級發(fā)生斷檔。因此，需要準確識別產(chǎn)業(yè)所處產(chǎn)品空間中的位置，進而制定專門的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，以促進產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)更高質量的發(fā)展。

浙江省位于經(jīng)濟發(fā)展質量較高的長三角地區(qū)，具有一定的區(qū)位優(yōu)勢，但也存在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)模糊不清、產(chǎn)業(yè)升級困難等問題。本文從產(chǎn)品空間視角研究產(chǎn)品空間位置對浙江省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響，以期對浙江省的產(chǎn)業(yè)升級提供一定的幫助。

1 文獻綜述

對產(chǎn)業(yè)升級的研究主要集中于以下幾個方面：第一是產(chǎn)業(yè)間結構的轉換對產(chǎn)業(yè)升級的影響,如早期的配第—克拉克定理指出：隨著經(jīng)濟的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)之間出現(xiàn)的收入差異導致勞動力在產(chǎn)業(yè)之間的轉移會促進產(chǎn)業(yè)結構的轉換，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。但在發(fā)展過程中也要因地制宜，應當依照自身的比較優(yōu)勢逐步形成專業(yè)化分工，促進要素稟賦結構不斷進行內生轉換，從而推動生產(chǎn)技術結構的調整和升級，逐步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的合理化和先進化，最終推動經(jīng)濟長期增長[2]。第二是強調產(chǎn)業(yè)升級過程是不斷由價值鏈的低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)攀升的過程。而知識在產(chǎn)業(yè)價值鏈攀升過程中意義重大，產(chǎn)業(yè)升級的根本動力是知識沿著價值鏈的流動。產(chǎn)業(yè)價值鏈還可以通過競爭倒逼路徑的方式推動欠發(fā)達地區(qū)的生產(chǎn)技術改進。促進資本、技術等要素在空間上的流動和融合，進而推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展[3]。第三是基于產(chǎn)品空間視角研究產(chǎn)業(yè)升級，產(chǎn)品空間對產(chǎn)業(yè)升級的影響主要是與生產(chǎn)能力稟賦相聯(lián)系。一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構的升級更多依賴于對比較優(yōu)勢產(chǎn)品的學習以及生產(chǎn)能力稟賦的積累過程[4]。

通過梳理文獻可知，學者們對產(chǎn)業(yè)升級的研究逐步深化，從產(chǎn)業(yè)結構的變動、產(chǎn)業(yè)價值鏈的攀升、產(chǎn)品空間結構的變動等多個維度，討論了產(chǎn)業(yè)升級的影響因素和推動產(chǎn)業(yè)升級的政策建議。但是在“中心—外圍”結構的產(chǎn)品空間中，由于產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系程度不同，產(chǎn)業(yè)的升級路徑會有較大的差異性，因此分析產(chǎn)業(yè)所處產(chǎn)品空間中的位置對地區(qū)未來產(chǎn)業(yè)轉型具有重大意義。本文可能的邊際貢獻在于：基于產(chǎn)品空間理論分析了產(chǎn)業(yè)所處產(chǎn)品空間位置的變動對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級路徑的影響，豐富了產(chǎn)業(yè)升級理論的研究。

2 理論分析與研究假設

2.1 產(chǎn)品空間位置與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力

地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品由原來產(chǎn)品向新產(chǎn)品的跳躍升級過程，需要具備生產(chǎn)新產(chǎn)品所需的能力，而產(chǎn)品之間生產(chǎn)能力的相似性使得舊產(chǎn)品向新產(chǎn)品的順利轉換出現(xiàn)了可能[5]。產(chǎn)品空間理論將這種生產(chǎn)能力的相似性定義為“認知鄰近”。各產(chǎn)品之間的鄰近性并不相同，說明產(chǎn)品空間既存在鄰近性較高的密集區(qū)域也存在鄰近性較低的稀疏區(qū)域。

一方面，從生產(chǎn)能力轉移便捷性來看，由于產(chǎn)業(yè)之間的鄰近關聯(lián)程度較高，舊產(chǎn)品累積的生產(chǎn)能力較易轉移到關聯(lián)產(chǎn)品的生產(chǎn)上，使得相關產(chǎn)業(yè)可以通過承接成熟產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗知識來促進生產(chǎn)方式的調整，有利于新產(chǎn)品的產(chǎn)生和產(chǎn)品升級周期的縮短，減少產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成本，降低創(chuàng)新風險。

另一方面，從生產(chǎn)能力知識溢出角度來看，由于密集區(qū)域產(chǎn)業(yè)之間的認知距離較近，可以有效減少產(chǎn)業(yè)之間的交流障礙，促進產(chǎn)業(yè)之間的知識溢出，使得原來的產(chǎn)品、技術或者服務形成新的產(chǎn)品屬性，而新產(chǎn)品的產(chǎn)生會刺激消費者產(chǎn)生新的、日趨多樣化的需求。新的需求則會倒逼廠商進行創(chuàng)新，逐步形成“創(chuàng)新—需求—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)，進而提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

2.2 產(chǎn)品空間位置與顯性優(yōu)勢演化

產(chǎn)品顯性優(yōu)勢的演化可以采用考慮生產(chǎn)能力累積的擴展HK模型來進行解釋[7]：假設在產(chǎn)品空間中存在產(chǎn)品A和新產(chǎn)品B，生產(chǎn)A、B的收益分別為PA、PB,且PB大于PA，在具備生產(chǎn)A的能力的情況下，如果要轉型生產(chǎn)B，獲得額外收益的同時也要承擔一部分轉型成本。假設該額外收益PB-PA與跳躍距離δ成正比，即PB-PA=f(δ)，轉型成本與距離δ的平方成正比，即C=cδ2/2，則因轉型獲得的利潤最大化函數(shù)為:π=f-C。則獲利最大的跳躍距離為δ0=f/c。位于產(chǎn)品空間中心位置的產(chǎn)品可以更好地利用其他產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，此時該產(chǎn)品可以享受先行優(yōu)勢帶來的n倍收益，即收益變?yōu)閚f(δ),利潤最大化函數(shù)變?yōu)椋害?nf-C。此時獲利最大的跳躍距離是δ0=nf/c。表明此時轉型生產(chǎn)產(chǎn)品B獲得成功的可能性最大，并且此時產(chǎn)品的顯性優(yōu)勢也發(fā)生了變化。

2.3 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與顯性優(yōu)勢的動態(tài)演化推動產(chǎn)業(yè)升級

一方面，在不同經(jīng)濟發(fā)展階段要謀求產(chǎn)業(yè)進一步的發(fā)展，需要優(yōu)先發(fā)展具有新的顯性優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。新優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)使該產(chǎn)業(yè)擁有一定的先發(fā)優(yōu)勢，吸引投資匯聚、政府產(chǎn)業(yè)政策關注等。必然會引起產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素流動格局的變化，物力和人力資源會流向新的顯性優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，從而促進生產(chǎn)要素在該產(chǎn)業(yè)集聚，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供人力物力支持。

另一方面，依據(jù)比較優(yōu)勢演化的規(guī)律，新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生更多來源于歷史繼承性，所以促進產(chǎn)業(yè)升級更多的是要在原始產(chǎn)品的基礎上通過新技術、新設備的推廣使用促進生產(chǎn)能力的轉化，進而優(yōu)化產(chǎn)品性能，使原有產(chǎn)業(yè)鏈上的人力或者生產(chǎn)要素流向更具發(fā)展前景的生產(chǎn)線中，間接提升了整個產(chǎn)業(yè)的高度。

基于以上分析，提出以下兩個假設。

H1：居于產(chǎn)品空間中心位置的產(chǎn)業(yè)可以更好地利用相關產(chǎn)品的生產(chǎn)能力稟賦促進產(chǎn)業(yè)升級。

H2：產(chǎn)品空間中心密集區(qū)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級有正向促進作用。

3 研究設計

3.1 實證模型構建

SJit=δ0+δ1PSPit+δ2CXit+δ3Cit+εit

(1)

其中SJ表示產(chǎn)業(yè)升級，PSP表示產(chǎn)品空間位置，C表示控制變量的集合，CX表示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。

3.2 產(chǎn)品空間模型構建

3.2.1 顯性比較優(yōu)勢

本文借鑒Balassa(1965)提出的顯性比較優(yōu)勢(RCA)指數(shù)[6]來計算產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，如式(2)所示。

RCA=(Xci/Xc)/(Yi/Y)

(2)

其中，Xci表示地區(qū)C生產(chǎn)i產(chǎn)品的收入，Xc表示地區(qū)C的總收入；Yi表示一國生產(chǎn)i產(chǎn)品的收入，Y表示一國的總收入。RCA大于1時，產(chǎn)品有比較優(yōu)勢；反之則沒有。

3.2.2 產(chǎn)品鄰近度和產(chǎn)品密度

兩產(chǎn)品之間的鄰近性是一個國家同時出口這兩種產(chǎn)品的最小條件概率，式(3)表示產(chǎn)品i和產(chǎn)品j的鄰近性。

Φij=min{P(RCAxj|RCAxi)，P(RCAxi|RCAxj)}

(3)

潛在產(chǎn)品與現(xiàn)有所有產(chǎn)品之間的平均鄰近程度用產(chǎn)品密度指標來衡量，表示潛在優(yōu)勢產(chǎn)品積累的生產(chǎn)能力稟賦，如式(4)所示。

(4)

MDj表示j產(chǎn)品的產(chǎn)品空間密度，Φij表示產(chǎn)品i和產(chǎn)品j的鄰近度。如果產(chǎn)品i的RCA指數(shù)大于1，則Xi等于1，否則等于0。

3.2.3 產(chǎn)品空間位置

Cicerone等(2020)提出了產(chǎn)品空間位置(簡稱PSP)指標[7]，產(chǎn)品空間中產(chǎn)品的PSP值越高，說明該產(chǎn)品和其他產(chǎn)品的聯(lián)系越緊密，表明該產(chǎn)品處于產(chǎn)品空間的密集區(qū)域，如式(5)所示。

(5)

PSPict表示t時期c地區(qū)i產(chǎn)品的產(chǎn)品空間位置，Φij表示產(chǎn)品i和產(chǎn)品j的鄰近度，RCAit表示產(chǎn)品i在t時期的顯性比較優(yōu)勢大小。N代表產(chǎn)品總數(shù)。

3.3 指標選擇

被解釋變量：制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(SJ),采用行業(yè)利潤與行業(yè)總產(chǎn)值之比來衡量。

解釋變量：產(chǎn)品空間位置(PSP),采用公式(5)計算的結果來表示。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新(CX),通常全要素生產(chǎn)率的提高是技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、質量提升、結構升級等綜合因素共同作用后系統(tǒng)生產(chǎn)率改進的表現(xiàn)。因此衡量產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平可以使用全要素生產(chǎn)率進行替代。采用DEA-Malmquist指數(shù)法進行測算，投入指標為制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)平均用工數(shù)(萬人)和采取永續(xù)盤存法進行計算(以2011年為基期)的固定資產(chǎn)投資。產(chǎn)出指標為制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值。

其他控制變量

產(chǎn)業(yè)集聚(JQ)，本文采用LQ指數(shù)進行測算，具體公式如式(7)所示。

(7)

其中Sij表示測度地區(qū)i中產(chǎn)業(yè)j就業(yè)人口數(shù)占比，Sj表示測度產(chǎn)業(yè)j就業(yè)人口數(shù)在全國占比。

行業(yè)資本密度(CD)，選擇行業(yè)固定資產(chǎn)凈值與行業(yè)從業(yè)人數(shù)之比來衡量。

外商直接投資(FDI)，以制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)每年外商投資和港澳臺投資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占比來衡量。

經(jīng)濟自由度(ZY)，采用制造業(yè)非國有企業(yè)總產(chǎn)出占比來衡量。

3.4 數(shù)據(jù)來源

本文所用樣本數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒、浙江省及其所屬地級市年鑒。對部分缺失數(shù)據(jù)，采取簡單指數(shù)平滑法進行補齊。由于統(tǒng)計年鑒統(tǒng)計的數(shù)據(jù)在2011年以后與之前的統(tǒng)計口徑發(fā)生了較大的變化，所以本文選取浙江省及所屬地級市2012—2019年的數(shù)據(jù)進行分析?；诟翟５?2014)的制造業(yè)分類[8]，選取了制造業(yè)27類行業(yè)進行分析。本文剔除了壟斷程度較高的煙草制品業(yè)。各數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 描述性統(tǒng)計

4 實證結果分析

4.1 產(chǎn)品之間的分類研究

浙江省2012—2019年的平均PSP、MD數(shù)據(jù)如表2所示。

表2 浙江省2012—2019年平均PSP、MD

A1—A27分別表示：農(nóng)副食品加工業(yè)；食品制造業(yè)；飲料制造業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)；木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；家具制造業(yè)；造紙及紙制品業(yè)；印刷業(yè)和記錄媒介的復制；文教體育用品制造業(yè)；石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；化學原料及化學制品制造業(yè)；醫(yī)藥制造業(yè)；化學纖維制造業(yè)；橡膠和塑料制品業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；金屬制品業(yè)；通用設備制造業(yè)；專用設備制造業(yè)；汽車制造業(yè)；鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)；電氣機械及器材制造業(yè)；通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)；儀器儀表制造業(yè)。

根據(jù)PSP指標將產(chǎn)品分成密集、稀疏兩類,根據(jù)MD指標將產(chǎn)品分成高、低兩類,組合成四種類型。分類方法為：高于平均PSP的產(chǎn)品歸為密集區(qū)域組,低于平均PSP的產(chǎn)品歸為稀疏區(qū)域組。根據(jù)產(chǎn)品的關聯(lián)密度分類按照同樣方法進行處理。依照上述指標對浙江省產(chǎn)業(yè)進行了分類，如圖1所示，第一象限密集—高關聯(lián)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)有9種，占所研究種類的33.3%。處于第四象限密集—低關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)有3種，占11.1%。處于第二象限稀疏—高關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)有5種，占18.5%。而處于第三象限稀疏—低關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)有10種，占37%。

圖1 根據(jù)產(chǎn)品空間位置和產(chǎn)品關聯(lián)密度大小的分類

4.2 機制分析

在對面板數(shù)據(jù)進行F檢驗和Hausman檢驗之后，選擇面板固定效應模型進行回歸，按照上述產(chǎn)品分類對密集區(qū)域和稀疏區(qū)域分別進行回歸，結果見表3。

表3 面板回歸結果

從表3的回歸結果可知，模型1表明產(chǎn)品空間位置變化對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級具有顯著正效應。如模型2所示，在加入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和控制變量之后產(chǎn)品空間位置變化仍對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著促進作用。分區(qū)域而言，如模型3所示，產(chǎn)品空間密集區(qū)域產(chǎn)品對產(chǎn)業(yè)升級具有正向促進作用。產(chǎn)品空間密集區(qū)域可以促進產(chǎn)業(yè)之間的知識溢出，加強產(chǎn)業(yè)之間的交流合作。多產(chǎn)業(yè)融合產(chǎn)品的不斷出現(xiàn)會進一步提升產(chǎn)品的市場競爭力，進而產(chǎn)生新的附加值，并不斷延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，促進產(chǎn)業(yè)升級，驗證了假設1。其次，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響通過了5%的顯著性水平。而在模型4中，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響只通過了10%的顯著性水平。意味著產(chǎn)品空間中心密集區(qū)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響更顯著。這與假設2相符。

5 結論和建議

本文得出如下結論：產(chǎn)品空間結構中產(chǎn)品位置的變動對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著影響，應當重點發(fā)展密集高關聯(lián)區(qū)域產(chǎn)業(yè)，稀疏高關聯(lián)區(qū)域產(chǎn)業(yè)則應當充分發(fā)揮其自身積累的生產(chǎn)能力來促進自身發(fā)展，而低關聯(lián)區(qū)域產(chǎn)業(yè)應當對其進行合理轉移，讓渡其所占有的生產(chǎn)能力。在產(chǎn)品空間位置與產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的研究中，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新在產(chǎn)品空間位置變動對產(chǎn)業(yè)升級的影響中起到了關鍵的“橋梁”作用。通過實證研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品空間中心密集區(qū)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響更顯著?；谏鲜鼋Y論，提出以下幾點政策啟示。

第一，發(fā)揮鄰近關聯(lián)優(yōu)勢，優(yōu)先發(fā)展密集高關聯(lián)區(qū)域產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)品之間的鄰近度越高，則產(chǎn)業(yè)之間的生產(chǎn)能力越相似，生產(chǎn)結構差異度越小，新顯性比較優(yōu)勢出現(xiàn)的可能性更大。因此，地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級應當朝著與區(qū)域既有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)緊密關聯(lián)的方向進行轉型升級，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)關聯(lián)對產(chǎn)業(yè)轉型升級的促進作用。

第二，發(fā)揮累積生產(chǎn)能力優(yōu)勢，發(fā)展稀疏高關聯(lián)區(qū)域產(chǎn)業(yè)。從現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級需要通過既有產(chǎn)品跳躍到鄰近的優(yōu)勢產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的轉變升級。在這一過程中潛在優(yōu)勢產(chǎn)品積累的生產(chǎn)能力可以起到較大作用。因此，稀疏區(qū)域的產(chǎn)品向關聯(lián)密度較高的產(chǎn)品躍遷，可以借助潛在優(yōu)勢產(chǎn)品已累積的生產(chǎn)能力，跳躍到更遠的優(yōu)勢產(chǎn)品中去，使得這些產(chǎn)品獲得超額利潤，吸引投資匯聚，擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，享受規(guī)模經(jīng)濟帶來的好處，提高產(chǎn)業(yè)的升級潛力。

第三，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)轉移優(yōu)勢，合理轉移低關聯(lián)區(qū)域產(chǎn)業(yè)。稀疏低關聯(lián)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的自由退出受到阻礙，就會使這些產(chǎn)業(yè)占用過多的資源稟賦。因此，要完善產(chǎn)業(yè)退出機制，通過政策調整與市場機制相結合，對處于低關聯(lián)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)進行適當?shù)霓D移，釋放其所占用的資源。

第四，營造良好創(chuàng)新環(huán)境，推動產(chǎn)業(yè)升級。地方政府應當健全知識產(chǎn)權保護制度，激勵企業(yè)進行創(chuàng)新，通過技術創(chuàng)新環(huán)境建設,推動創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的高效實施。并且新技術的創(chuàng)新也會受到周邊產(chǎn)品生產(chǎn)能力的影響，因此有必要通過建立有效的生產(chǎn)要素流通渠道，幫助實現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)的順利轉型升級。