羅丹星
黨的十八大以來(lái),全面從嚴(yán)治黨邁入新的征程,作為“黨之利器,國(guó)之利器”的巡視制度在凈化政治生態(tài)和推進(jìn)反腐敗斗爭(zhēng)中發(fā)揮了舉足輕重的作用。2015年8月,《中國(guó)共產(chǎn)黨巡視工作條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)首次修訂完善,黨內(nèi)巡視制度以黨內(nèi)法規(guī)的形式得以正式確立。2017年,該《條例》再次修訂,對(duì)十八大以來(lái)巡視的理論和實(shí)踐成果進(jìn)行了總結(jié)吸收,在明確政治巡視定位的同時(shí),強(qiáng)調(diào)巡視全覆蓋和向基層延伸,確立市縣巡察制度。據(jù)統(tǒng)計(jì),十八屆中央巡視工作共開(kāi)展12輪,巡視277個(gè)單位黨組織,開(kāi)展16個(gè)省區(qū)市的“回頭看”,累計(jì)巡視黨組織297次。各級(jí)黨組織根據(jù)中央巡視組的反饋意見(jiàn)完成了整改報(bào)告,共制定2.1萬(wàn)余條整改措施,問(wèn)責(zé)和追責(zé)45萬(wàn)余人次(1)數(shù)據(jù)來(lái)源:《十八屆中央實(shí)現(xiàn)一屆任期巡視全覆蓋——兌現(xiàn)黨內(nèi)監(jiān)督無(wú)禁區(qū)的莊嚴(yán)承諾》,《中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)》,2017年7月11日。。黨的十九大以來(lái),在2019年,中央巡視組開(kāi)展兩輪常規(guī)巡視和脫貧攻堅(jiān)專項(xiàng)巡視“回頭看”,覆蓋108個(gè)地方(2)數(shù)據(jù)來(lái)源:《持續(xù)深化政治巡視,抓實(shí)巡視整改》,《中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)》,2019年12月30日。;2020年,新一輪巡視全覆蓋已經(jīng)完成70%,取得顯著成效(3)數(shù)據(jù)來(lái)源:中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委:《“數(shù)”說(shuō)2020年巡視巡察工作》,2020年3月,https://www.ccdi.gov.cn/toutiao/202102/t20210209_235721.html。。
在新的時(shí)代背景下,巡視制度這一傳統(tǒng)政治機(jī)制被重新激活,注入大量新內(nèi)涵,煥發(fā)出新活力。通過(guò)主動(dòng)糾錯(cuò)懲腐,既嚴(yán)“打老虎”又狠“拍蒼蠅”,重塑反腐新格局,不僅有利于破除庇護(hù)關(guān)系網(wǎng),而且維護(hù)了中央的政治權(quán)威。與此同時(shí),巡視制度作為黨內(nèi)權(quán)力監(jiān)督和政治生態(tài)建設(shè)的重要?jiǎng)?chuàng)新,不斷進(jìn)行功能調(diào)適與結(jié)構(gòu)優(yōu)化,逐漸演進(jìn)為一種符合時(shí)代趨勢(shì)的新型治理機(jī)制,成為推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要載體。顯然,重新審視巡視這一具有悠久歷史傳統(tǒng)的制度設(shè)計(jì),梳理其在新的時(shí)代背景下重新煥發(fā)生機(jī)和活力的過(guò)程,揭示其背后深層次的結(jié)構(gòu)和機(jī)制,有助于深化對(duì)我國(guó)權(quán)力監(jiān)督體系和國(guó)家治理邏輯的認(rèn)識(shí)。 近年來(lái),黨內(nèi)巡視制度與反腐倡廉成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn),現(xiàn)有文獻(xiàn)主要集中在以下幾個(gè)方面:
一是從歷史視角追溯巡視制度的生成和演變。現(xiàn)代巡視制度的形成不是一蹴而就的,而是對(duì)古代巡視制度的沿襲、繼承和創(chuàng)新,具有制度慣性,契合了本土政治倫理和文化基因。[1]在中國(guó)歷史上,巡視制度是行政監(jiān)察制度的重要補(bǔ)充,萌芽于夏商周,發(fā)展于秦漢,鞏固于隋唐,成熟于明清時(shí)期[2][3][4]。堯舜禹時(shí)期,開(kāi)始有了巡狩制;秦漢時(shí)期,國(guó)家廉政框架基本建成,選官用官、績(jī)效考核和監(jiān)察機(jī)制得以強(qiáng)化[5];漢武帝時(shí),在中央設(shè)置丞相司直加強(qiáng)監(jiān)督,在地方創(chuàng)立刺史和六條察問(wèn)制度,形成中央和地方兩套監(jiān)察機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立的體系[6][7];隋唐時(shí)期,御史臺(tái)作為中央監(jiān)察機(jī)關(guān),負(fù)責(zé)彈劾官員,處理案件[8]。通過(guò)建立巡視制度,派遣官員擔(dān)任巡視官職,開(kāi)展巡視、糾偏、彈劾等工作,確保政令暢通,從而維持封建社會(huì)的統(tǒng)治。
二是從權(quán)力監(jiān)督視角剖析巡視制度的結(jié)構(gòu)和功能。作為權(quán)力監(jiān)督手段,巡視發(fā)揮著威懾和糾錯(cuò)的功能。一方面,巡視不是一種簡(jiǎn)單的制度手段,而是融合了民主監(jiān)督、制度整合和強(qiáng)勢(shì)監(jiān)督的特點(diǎn),發(fā)揮著威懾作用。[9][10]作為上級(jí)授權(quán)的巡視組,代表著上級(jí)的意愿和權(quán)威,填補(bǔ)了對(duì)下級(jí)黨組織“一把手”監(jiān)督的空白。同時(shí),作為“體外監(jiān)督”和“異體監(jiān)督”的載體,[11]巡視組肩負(fù)著線索發(fā)現(xiàn)和問(wèn)題診斷等多重任務(wù),延伸了監(jiān)督觸角,拓寬了監(jiān)督內(nèi)容。[12]另外,巡視通過(guò)懲罰的嚴(yán)厲性、成果利用的及時(shí)性和懲罰的確定性三個(gè)維度,有效發(fā)揮威懾作用。另一方面,針對(duì)公共權(quán)力異化趨勢(shì),[13]巡視通過(guò)自上而下的層級(jí)監(jiān)督、自下而上的社會(huì)監(jiān)督和水平方向的平行監(jiān)督交互形成的網(wǎng)狀監(jiān)督形式,對(duì)貪腐行為進(jìn)行預(yù)防和懲治,發(fā)揮著糾錯(cuò)作用,彌補(bǔ)了現(xiàn)有監(jiān)督制度的缺陷。[14]實(shí)踐證明,巡視制度的設(shè)立有助于遏制政治權(quán)力濫用。[15]就其本意而言,代表著對(duì)腐敗行為的懲罰和制約,相較于其他監(jiān)督形式更具獨(dú)立性和權(quán)威性,發(fā)揮著不可替代的功能。
三是從新制度主義視角探討巡視制度的有效性。巡視制度的有效性是指巡視是否發(fā)揮了監(jiān)督作用,以及在多大程度上發(fā)揮了監(jiān)督作用。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,巡視監(jiān)督的有效性來(lái)自于授權(quán)的權(quán)威性,而其長(zhǎng)效性取決于權(quán)力的合法性。[16]委托人的動(dòng)機(jī)是否合理、代理人的動(dòng)機(jī)和能力,以及巡視監(jiān)督過(guò)程中的信息不對(duì)稱問(wèn)題也影響了巡視制度效用的發(fā)揮。[17]另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,巡視監(jiān)督的有效性取決于制度本身,重點(diǎn)在于發(fā)揮自上而下的縱向監(jiān)督作用,防止運(yùn)動(dòng)式、走過(guò)場(chǎng)的制度慣性。[18]只有發(fā)展出有效的監(jiān)督體系,形成閉環(huán)式監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),才能夠完善監(jiān)督鏈條,實(shí)現(xiàn)巡視全覆蓋,消除腐敗增量和存量。[19]與此同時(shí),巡視制度嵌入在中國(guó)獨(dú)特的政治文化環(huán)境和社會(huì)結(jié)構(gòu)中。[20]制度的適應(yīng)性、領(lǐng)導(dǎo)人的政治擔(dān)當(dāng)、執(zhí)政黨的自身建設(shè)和國(guó)家治理現(xiàn)代化的具體進(jìn)程是制約巡視制度效能的關(guān)鍵因素。[21]
綜上所述,現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)巡視制度的研究取得了不少成果,為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)然,現(xiàn)有研究也存在進(jìn)一步討論和深化的空間。雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)探討了巡視制度的生成、功能和效果,考察了黨的十八大以來(lái)巡視制度創(chuàng)新的特點(diǎn),但只關(guān)注到局部維度,缺少對(duì)巡視制度演變邏輯、內(nèi)在機(jī)制和整體性效果的探討,這在一定程度上制約了理論解釋和政策指導(dǎo)能力。為此,本文力圖在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上加以拓展,深入闡釋黨內(nèi)巡視制度的最新演變及其深層機(jī)制,為巡視制度創(chuàng)新夯實(shí)理論基礎(chǔ),進(jìn)而為建構(gòu)中國(guó)特色的廉政理論體系做出智識(shí)貢獻(xiàn)。
巡視制度不是憑空產(chǎn)生的,而是具有深厚的歷史沿襲性和鮮明的時(shí)代功能性,其核心機(jī)制是糾偏束權(quán),在治理實(shí)踐中具體表現(xiàn)為針對(duì)信息級(jí)差和權(quán)威流失進(jìn)行方向性糾偏,針對(duì)貪腐行為進(jìn)行結(jié)構(gòu)性控制。
1.有限理性與官員謀利行為。在正式科層組織中,官員應(yīng)該是非人格化的。但在具體的實(shí)踐場(chǎng)景中,官員是有限理性的。由于外部環(huán)境具有不確定性,缺少全部的備選方案,人們往往選擇滿意方案而非最佳方案。在此前提下,有限理性的官員掌握著自由裁量權(quán),易于濫用權(quán)力,即對(duì)權(quán)力的具體運(yùn)用偏離初始設(shè)定的目的,超越所規(guī)定的范圍。這種權(quán)力濫用是腐敗的重要形式,損害了公共權(quán)力所應(yīng)該服務(wù)的國(guó)家和社會(huì)利益。權(quán)力私化與謀利傾向使掌權(quán)者能夠獲取更多的資源,容易誘致腐敗行為。如果缺乏行之有效的監(jiān)督、制約和問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)權(quán)力的扭曲就成為現(xiàn)實(shí)。因此,遏制腐敗需要從源頭上約束權(quán)力,尤其是約束“一把手”權(quán)力,這是巡視制度產(chǎn)生的基礎(chǔ)。在實(shí)踐中,巡視既有體制內(nèi)自上而下的授權(quán),也有體制外自下而上的參與,通過(guò)層級(jí)之間的溝通和信息整合,發(fā)揮了威懾預(yù)防腐敗和權(quán)力監(jiān)督的重要作用。
2.多重委托-代理關(guān)系中的信息級(jí)差。在單一制國(guó)家中,中央政府與地方政府之間存在多重委托代理關(guān)系。中央政府作為委托人,面對(duì)數(shù)量眾多、層級(jí)復(fù)雜的地方政府,呈現(xiàn)出“一對(duì)多”的關(guān)系模式。地方政府常?;诠餐睦嫒∠蚪Y(jié)成橫向聯(lián)盟,并在上下級(jí)政府之間形成庇護(hù)網(wǎng)絡(luò),扭曲中央政府的政策法規(guī)。在多重委托代理關(guān)系中,地方政府官員也面臨多重委托人的約束,但不同委托人之間的利益、目標(biāo)和激勵(lì)強(qiáng)度并不一致,代理人在回應(yīng)委托人時(shí),更多考慮的是自身偏好和利益,從而有動(dòng)力向上傳遞扭曲信息,即對(duì)有利信息進(jìn)行夸大,對(duì)不利信息進(jìn)行修飾和隱藏。信息流動(dòng)是政治結(jié)構(gòu)和政治行為的關(guān)鍵,但委托人和代理人之間存在著信息不對(duì)稱。當(dāng)代理人利用信息優(yōu)勢(shì)追求自身利益,而背離委托人利益時(shí),腐敗隨之產(chǎn)生。在此意義上,所謂腐敗就是委托人與代理人之間激勵(lì)不相容和信息不對(duì)稱的結(jié)果。為此,委托-代理理論認(rèn)為,委托人應(yīng)該通過(guò)多種正式和非正式機(jī)制來(lái)控制代理人,包括增強(qiáng)政府官員的責(zé)任感、增加政治系統(tǒng)的透明度、提高公眾參與的可能性,等等。[22]與此同時(shí),為了減少科層組織中多重委托代理關(guān)系所導(dǎo)致的信息傳遞耗損,既需要強(qiáng)化正式的信息渠道,也需要發(fā)揮半正式信息渠道的作用,如此一來(lái),巡視作為信息傳遞媒介的作用才得以彰顯。
3.層級(jí)傳遞過(guò)程中的權(quán)威流失。權(quán)力通過(guò)層級(jí)命令的形式依次向下傳遞、貫徹實(shí)施是科層制的重要特征。[23]在貫徹國(guó)家政策意圖的過(guò)程中,上級(jí)權(quán)威也隨之觸及各級(jí)政府官員。然而,政策指令通過(guò)層級(jí)體系自上而下傳遞的過(guò)程也使得上級(jí)權(quán)威面臨流失風(fēng)險(xiǎn)。在單一制國(guó)家中,權(quán)力縱向分配是通行模式,表現(xiàn)為上級(jí)主導(dǎo)和下級(jí)服從的地位。隨著國(guó)家治理規(guī)模擴(kuò)大,行政鏈條的延伸和政治利益的復(fù)雜化容易弱化剛性的制度約束。為重塑組織權(quán)威,中央政府致力于發(fā)展新的治理機(jī)制,從整頓作風(fēng)、政治激勵(lì)到目標(biāo)考核制等進(jìn)行不斷嘗試。其中,巡視制度具有天然的權(quán)威性和剛性,得以在新的歷史條件下被重新激活,根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要進(jìn)行機(jī)制創(chuàng)新和靈活運(yùn)用,發(fā)揮新的功能。
1.巡視主體的獨(dú)立性。獨(dú)立性是實(shí)現(xiàn)權(quán)力監(jiān)督的基本前提,是發(fā)揮巡視工作實(shí)效的重要原則。監(jiān)督的獨(dú)立性能夠劃清監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間的關(guān)系界限,避免二者由于利益關(guān)聯(lián)而結(jié)成利益聯(lián)盟。在組織系統(tǒng)內(nèi)部,人情和利益等錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系會(huì)弱化監(jiān)督效能,使監(jiān)督流于形式。而設(shè)置專門(mén)的巡視機(jī)構(gòu),在組織上保持獨(dú)立性,是巡視工作實(shí)現(xiàn)權(quán)力監(jiān)督有效性的重要前提。實(shí)踐中,巡視通常采用兩種方式保持獨(dú)立性:一是專門(mén)性授權(quán),由上級(jí)組織授權(quán)對(duì)下級(jí)組織進(jìn)行監(jiān)督,巡視組的任命和職責(zé)均由上級(jí)任命和決定。二是成立獨(dú)立的巡視機(jī)構(gòu),如在新民主主義革命時(shí)期成立的“特派員”組織,在改革開(kāi)放后成立的中央巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組。通過(guò)獨(dú)立性的組織安排,確保巡視組處于相對(duì)獨(dú)立的地位,隔離其與被巡視單位之間的利益關(guān)聯(lián)。
2.巡視制度的規(guī)范性。規(guī)范性是巡視制度高效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ),是制度化建設(shè)和制度治黨的重要體現(xiàn)。規(guī)范性不僅使巡視工作的開(kāi)展有據(jù)可依和有跡可循,實(shí)現(xiàn)巡視工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn),而且有利于清晰劃分巡視中的權(quán)力和責(zé)任,實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力的制約和管控。中國(guó)古代巡視制度建設(shè)可以追溯至宋朝《監(jiān)司互察法》,該辦法特別強(qiáng)調(diào)對(duì)權(quán)力的規(guī)范和制約。清朝《欽定古規(guī)》是中國(guó)歷史上第一個(gè)較為完整的監(jiān)察法規(guī),成為古代巡視監(jiān)察的重要制度依據(jù)。中國(guó)共產(chǎn)黨在探索巡視制度的過(guò)程中,也高度重視規(guī)范化建設(shè),頒布了一系列黨內(nèi)法規(guī),包括2003年《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、2004年《關(guān)于巡視工作的暫行規(guī)定》、2009年《中國(guó)共產(chǎn)黨巡視工作條例(試行)》等。
3.巡視定位的權(quán)威性。權(quán)威性是巡視制度運(yùn)行的重要保障,是巡視制度發(fā)揮效用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。巡視制度的權(quán)威性來(lái)源于上級(jí)授權(quán),使巡視機(jī)構(gòu)有充分權(quán)威調(diào)動(dòng)資源開(kāi)展工作,從上級(jí)傳遞出反腐決心和信號(hào),形成層層壓力,傳導(dǎo)到組織內(nèi)的各個(gè)角落。黨的十七大將巡視寫(xiě)入黨章,規(guī)定了巡視的基本職責(zé)。作為黨的根本大法,黨章是巡視制度權(quán)威性的重要來(lái)源。如果喪失了權(quán)威性,巡視制度的利器作用就無(wú)從談起。[24]
經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)踐探索,巡視制度發(fā)揮了巨大威力,尤其是在糾正下級(jí)的政策執(zhí)行偏差、約束權(quán)力和反腐敗、維護(hù)上級(jí)權(quán)威方面,功效顯著。但是,傳統(tǒng)巡視工作受限于糾偏束權(quán)范式,也存在一些問(wèn)題,包括巡視內(nèi)容寬泛失焦,巡視范圍和對(duì)象有擴(kuò)大化和泛化趨勢(shì);巡視主體單向問(wèn)責(zé),缺乏雙向責(zé)任約束;巡視范圍片狀覆蓋,巡視領(lǐng)域和人員范圍未能全覆蓋;巡視手段的正向反饋,缺少對(duì)整改效果的逆向復(fù)查;等等。黨的十八大以來(lái),在新的時(shí)代背景下,中國(guó)共產(chǎn)黨根據(jù)全面從嚴(yán)治黨的戰(zhàn)略布局,結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)需要,不斷與時(shí)俱進(jìn),創(chuàng)新和完善巡視制度,使巡視制度實(shí)現(xiàn)了從過(guò)去單純的糾偏束權(quán)到集成創(chuàng)新的重要范式演變。
巡視制度的集成創(chuàng)新產(chǎn)生于黨和國(guó)家大力推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè),把反腐行動(dòng)延伸至基層,堅(jiān)決懲治腐敗行為的時(shí)代背景,體現(xiàn)了反腐敗的堅(jiān)強(qiáng)決心。隨著時(shí)代變化,巡視制度在結(jié)構(gòu)和功能上不斷推陳出新,實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)造性的發(fā)展。在結(jié)構(gòu)上,巡視制度源于金字塔層級(jí)的等級(jí)授權(quán)制,建立在自上而下、穩(wěn)定和形式化的結(jié)構(gòu)體系之上,具有政治性和科層性的交叉屬性。但與正式的科層結(jié)構(gòu)不同,巡視制度更具有彈性,更靈活多變,交叉運(yùn)用從中央到地方自上而下的縱向巡視和自下而上的基層參與,具有結(jié)構(gòu)上的靈活性、手段的多元性和制度的契合性。在功能上,巡視制度內(nèi)嵌于復(fù)雜的政治體系中,維系著社會(huì)政治生活和政治體系的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。[25]巡視通過(guò)系統(tǒng)性和全局性的糾偏,對(duì)權(quán)力進(jìn)行剛性約束與制衡,促進(jìn)官員廉潔自律,并將腐敗問(wèn)題和不正之風(fēng)扼殺在萌芽狀態(tài),實(shí)現(xiàn)事前震懾與事后問(wèn)責(zé)、內(nèi)部動(dòng)員與外部參與的融合,糾正權(quán)力運(yùn)行偏差。
隨著十八大以來(lái)黨內(nèi)監(jiān)督的深化和發(fā)展,巡視制度出現(xiàn)了從糾偏束權(quán)到集成創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性和功能性演變。在動(dòng)態(tài)漸進(jìn)的演變過(guò)程中,巡視的目標(biāo)、責(zé)任、范圍和手段等得到不斷更新、深化(見(jiàn)圖1)。
圖1 巡視制度的演變邏輯
1.從糾偏威懾到組織權(quán)威重塑:巡視目標(biāo)的定位轉(zhuǎn)向。特定制度的產(chǎn)生和目標(biāo)轉(zhuǎn)變是組織主動(dòng)整合、適應(yīng)所賴以生存的宏觀系統(tǒng),爭(zhēng)取組織生存和發(fā)展的功能性結(jié)果。[26]黨的十八大以來(lái),在全面從嚴(yán)治黨的時(shí)代背景下,巡視制度的目標(biāo)定位發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變,從過(guò)去的糾偏威懾到注重組織權(quán)威的重塑。傳統(tǒng)的巡視強(qiáng)調(diào)靈活性糾偏和規(guī)范權(quán)力邊界,通過(guò)發(fā)揮震懾、遏制和治本作用,實(shí)現(xiàn)“不敢腐、不能腐、不想腐”的戰(zhàn)略目標(biāo)。震懾效應(yīng),是通過(guò)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,拍“蒼蠅”,打“老虎”,使貪腐行為得到懲處;遏制效應(yīng),是通過(guò)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,及時(shí)懲治和糾正,有效遏制問(wèn)題蔓延的勢(shì)頭;治本效應(yīng),是通過(guò)督促被巡視單位落實(shí)主體責(zé)任,對(duì)普遍性和傾向性問(wèn)題進(jìn)行分類處置,改革和完善相關(guān)制度,從源頭上消解腐敗行為發(fā)生的根源。在等級(jí)制的權(quán)威組織結(jié)構(gòu)中,單一權(quán)威的運(yùn)用,能對(duì)行動(dòng)和資源進(jìn)行協(xié)調(diào),暢通政策指令的上傳下達(dá)。政治文化作為一種價(jià)值理念體系,既包括政治主體的情感認(rèn)知,也包括維系政治系統(tǒng)的原則,具有重要的價(jià)值導(dǎo)向作用。但是,權(quán)力尋租和權(quán)力濫用直接背離了民主集中制,腐化了黨內(nèi)政治文化,既損害了黨的形象,也危害了黨內(nèi)政治生態(tài)的健康。隨著巡視的縱深發(fā)展,中央將政治巡視放在首位,體現(xiàn)了全面從嚴(yán)治黨的新要求,重塑了組織權(quán)威。
組織權(quán)威重塑主要表現(xiàn)在政治巡視的定位上。在巡視過(guò)程中,政治屬性不斷強(qiáng)化,尤其強(qiáng)調(diào)巡視不是業(yè)務(wù)巡視,而是政治巡視。強(qiáng)調(diào)上級(jí)黨組織對(duì)下級(jí)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督,關(guān)鍵在于解決影響黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)的根本性問(wèn)題,而不是取代業(yè)務(wù)職能部門(mén)的監(jiān)督管理,使巡視泛化。黨的十八大以來(lái),巡視從“一個(gè)中心、四個(gè)著力”,到黨的十九大后的“六個(gè)圍繞,一個(gè)加強(qiáng)”,再到“強(qiáng)化政治監(jiān)督”,目標(biāo)定位不斷調(diào)整和聚焦,重塑組織權(quán)威的效果日益明顯。[27]在處理中央與地方、中央與部門(mén)的關(guān)系時(shí),在制度化分權(quán)的基礎(chǔ)上,沿襲和創(chuàng)新自上而下的巡視制度,對(duì)地方黨委、中直機(jī)關(guān)、央企和人民團(tuán)體等開(kāi)展全覆蓋、多輪次的巡視監(jiān)督。巡視所具有的權(quán)威性和震懾性源于中國(guó)共產(chǎn)黨自上而下的領(lǐng)導(dǎo)體制,并主要依賴這種領(lǐng)導(dǎo)體制發(fā)揮作用。通過(guò)巡視,將監(jiān)督滲透到各地方和各部門(mén),覆蓋不同層級(jí)和不同角落,不斷確立和強(qiáng)化對(duì)中央的政治向心力。組織權(quán)威的重塑,使中央政策指令得以精準(zhǔn)有效傳達(dá),確保了政令統(tǒng)一。
2.從單向問(wèn)責(zé)到雙向責(zé)任約束:巡視主體的權(quán)責(zé)同構(gòu)。巡視制度通過(guò)責(zé)任體系創(chuàng)新,強(qiáng)調(diào)有權(quán)必有責(zé)、權(quán)責(zé)對(duì)等,實(shí)現(xiàn)了從單向問(wèn)責(zé)到雙向責(zé)任約束的轉(zhuǎn)變。單向問(wèn)責(zé)表現(xiàn)為上級(jí)黨委派出的巡視組對(duì)下級(jí)黨委進(jìn)行監(jiān)督檢查的權(quán)力,并在定責(zé)、履責(zé)、督責(zé)、問(wèn)責(zé)等方面層層落實(shí)。在單向問(wèn)責(zé)中,巡視組創(chuàng)新工作方式,防止巡視組與被巡視單位的頻繁接觸而形成利益聯(lián)盟,化解腐化風(fēng)險(xiǎn)。將常規(guī)巡視與專項(xiàng)巡視相結(jié)合,使其更具全面性和針對(duì)性,發(fā)現(xiàn)并移交問(wèn)題線索。但是忽視了作為監(jiān)督者的巡視組被監(jiān)督的問(wèn)題。雙向責(zé)任約束是一種責(zé)任倒逼機(jī)制。巡視工作責(zé)任體系強(qiáng)調(diào)權(quán)責(zé)同構(gòu),既有監(jiān)督檢查的責(zé)任,又有逆向承擔(dān)被問(wèn)責(zé)的義務(wù)。雙向責(zé)任約束試圖解決如何監(jiān)督監(jiān)督者的問(wèn)題,防止“燈下黑”。在實(shí)踐中,一些地方探索對(duì)巡視效果進(jìn)行評(píng)估,借以實(shí)現(xiàn)對(duì)巡視組的逆向約束。被巡視單位對(duì)巡視組的工作情況進(jìn)行匿名測(cè)評(píng),防止巡視組及其成員出現(xiàn)以權(quán)謀私、越權(quán)干預(yù)、泄露工作秘密和違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神等情況。加強(qiáng)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部的內(nèi)部監(jiān)督,防止巡視組的自由裁量權(quán)擴(kuò)張,導(dǎo)致權(quán)責(zé)不對(duì)等的現(xiàn)象。其中,“一崗雙責(zé)”“雙報(bào)告”“雙反饋”等巡視方式的創(chuàng)新,促使各級(jí)黨委在履行主體責(zé)任的同時(shí),能夠進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),切實(shí)提升管黨治黨水平。
3.從片狀覆蓋到網(wǎng)狀擴(kuò)散:巡視范圍的空間擴(kuò)展。過(guò)去的巡視范圍相對(duì)有限,呈現(xiàn)出片狀、小范圍的特征。十八大之后,巡視范圍在空間上擴(kuò)展,逐漸實(shí)現(xiàn)了全覆蓋,呈現(xiàn)出網(wǎng)狀、全面擴(kuò)散的特征。根據(jù)巡視目標(biāo),結(jié)合不同地方和單位的實(shí)際情況,有針對(duì)性地開(kāi)展巡視活動(dòng),監(jiān)督的重點(diǎn)是下級(jí)黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子。在對(duì)象上,將下級(jí)黨委、國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)、軍隊(duì)等主體全部納入。增加常規(guī)巡視和專項(xiàng)巡視的頻率,根據(jù)隸屬關(guān)系和性質(zhì)對(duì)部委管理的單位和部門(mén)進(jìn)行提級(jí)巡視。巡視范圍的網(wǎng)狀覆蓋,形成了上下聯(lián)動(dòng)監(jiān)督網(wǎng),通過(guò)層層遞進(jìn),壓實(shí)責(zé)任傳導(dǎo)壓力。巡視覆蓋范圍的擴(kuò)大,能拓寬發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的渠道,提升組織績(jī)效,形成威懾力和影響力。巡視范圍的網(wǎng)狀覆蓋不僅能夠整合多方監(jiān)督資源,提升巡視隊(duì)伍的專業(yè)化水平,使監(jiān)督無(wú)死角、全方位,而且能夠擴(kuò)大廉政建設(shè)的宣傳力度,增強(qiáng)巡視監(jiān)督的實(shí)效。
4.從正向過(guò)程反饋到逆向結(jié)果復(fù)查:巡視手段的環(huán)狀關(guān)聯(lián)。巡視監(jiān)督不是簡(jiǎn)單的線性封閉系統(tǒng),而是環(huán)狀關(guān)聯(lián)狀態(tài)。眾所周知,巡視監(jiān)督發(fā)揮作用的關(guān)鍵在于成果運(yùn)用,尤其體現(xiàn)在巡視整改環(huán)節(jié)。在實(shí)踐中,監(jiān)督重心從末端的巡視反饋向全過(guò)程的巡視整改轉(zhuǎn)移,強(qiáng)調(diào)“做好后半篇文章”,即知即改、立行立改和全面整改,從根本上保障了巡視的效力。巡視的目標(biāo)是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,通過(guò)問(wèn)責(zé)形成震懾效果,通過(guò)問(wèn)題整改完善制度的籠子。巡視整改不僅是事前預(yù)防和事后懲戒的理性手段,更是防止腐敗問(wèn)題復(fù)發(fā)的工具。在實(shí)際操作中,巡視組向被巡視單位黨委反饋意見(jiàn),黨委據(jù)此制定整改方案,進(jìn)一步明確問(wèn)題清單、任務(wù)清單和責(zé)任清單。被巡視單位的整改情況需進(jìn)行通報(bào),并向全社會(huì)公開(kāi)。巡視整改結(jié)果需接受復(fù)查,一方面通過(guò)“雙責(zé)任”“雙報(bào)告”和“雙公開(kāi)”使整改主體責(zé)任具體化,整改結(jié)果透明化;另一方面通過(guò)“回頭看”檢查整改落實(shí)情況,體現(xiàn)黨內(nèi)監(jiān)督的嚴(yán)肅性。
巡視制度是結(jié)構(gòu)性和功能性聚合的權(quán)力監(jiān)督系統(tǒng),在新時(shí)代進(jìn)行集成創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)了組織權(quán)威重塑、雙向責(zé)任約束、網(wǎng)狀范圍擴(kuò)散和手段環(huán)狀關(guān)聯(lián)。巡視制度的集成創(chuàng)新,不僅使處于正式權(quán)威結(jié)構(gòu)中的權(quán)力監(jiān)督發(fā)生了轉(zhuǎn)變,同時(shí)超越了科層結(jié)構(gòu)中的信息傳遞方式,拓寬信息溝通渠道,擴(kuò)大了公眾的政治信任,并與上下聯(lián)動(dòng)的協(xié)同防腐反腐體制相適應(yīng),回應(yīng)了國(guó)家治理現(xiàn)代化的現(xiàn)實(shí)需求。
1.優(yōu)化權(quán)力監(jiān)督結(jié)構(gòu)。在當(dāng)前實(shí)踐中,巡視范圍全覆蓋、巡視方式多元化和問(wèn)責(zé)閉環(huán)突破了線性監(jiān)督的模式,使權(quán)力監(jiān)督結(jié)構(gòu)發(fā)生了轉(zhuǎn)變。權(quán)力監(jiān)督所遵循的路徑是從邊緣地帶向權(quán)力中心推進(jìn),這種監(jiān)督建立在開(kāi)放和互動(dòng)的環(huán)境中,在某種程度上可以糾正同體監(jiān)督和資源分散的缺陷。在多層級(jí)的權(quán)力監(jiān)督結(jié)構(gòu)中,往往存在上級(jí)監(jiān)督鞭長(zhǎng)莫及,同級(jí)監(jiān)督壁壘森嚴(yán),下級(jí)監(jiān)督弱勢(shì)虛化的問(wèn)題。而巡視源于金字塔式政治層級(jí)的等級(jí)授權(quán),具備足夠的政治勢(shì)能,有效整合自上而下監(jiān)督、自下而上監(jiān)督和平行監(jiān)督的優(yōu)勢(shì),解決了上述監(jiān)督難題,矯正了權(quán)力監(jiān)督弱化的慣性。具體而言,通過(guò)從中央到地方的政治動(dòng)員,建立上下聯(lián)動(dòng)的巡視巡察網(wǎng)絡(luò),突破已有的常規(guī)監(jiān)督方向,打破了各種監(jiān)督壁壘。自上而下的縱向監(jiān)督層層施壓和巡視整改的漸進(jìn)推進(jìn),破解了監(jiān)督效果隨著層級(jí)遞減而衰弱的態(tài)勢(shì),極大增加了對(duì)各層級(jí)進(jìn)行直接監(jiān)督的能力,有助于在短期內(nèi)將上級(jí)的意圖和信號(hào)傳遞到各領(lǐng)域和各單位。同時(shí),巡視中內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的銜接,充分利用自下而上的監(jiān)督方式,發(fā)動(dòng)公眾參與,破除了內(nèi)部監(jiān)督的壁壘,改變了上級(jí)被動(dòng)獲取信息的狀況,減少了獲取問(wèn)題線索的滯后性。
2.拓寬信息渠道,破除信息傳遞壁壘。巡視制度增加了現(xiàn)有信息網(wǎng)絡(luò)的傳遞渠道。巡視是以問(wèn)題導(dǎo)向而開(kāi)展的,更加具有針對(duì)性,改變了各層級(jí)之間信息傳遞的規(guī)則,使處于信息末端的中央能獲得更多、更直接的第一手信息。尤其是對(duì)“一把手”進(jìn)行監(jiān)督時(shí),上級(jí)黨委巡視組的到來(lái)使得原本封閉的系統(tǒng)逐漸被開(kāi)放系統(tǒng)取代,巡視組貫穿于中央與地方之間,作為媒介促進(jìn)了信息的多方位流動(dòng),尤其是創(chuàng)造了與基層交流的平臺(tái),使之更具有開(kāi)放性。巡視之所以起到信息橋梁作用,前提條件是其本身所具有的權(quán)威性和獨(dú)立性。巡視整合了現(xiàn)有組織資源,將紀(jì)委監(jiān)委、組織部和審計(jì)等具有較強(qiáng)信息收集和分析能力的部門(mén)整合起來(lái),形成相對(duì)獨(dú)立而完整的信息系統(tǒng),不僅減少了信息傳遞的層級(jí),同時(shí)增加了信息處理能力,減少了單一部門(mén)的信息載荷。在巡視范圍和巡視對(duì)象上,實(shí)現(xiàn)全覆蓋,突破了空間和地域限制。在巡視方式手段上,通過(guò)批評(píng)、談話、函詢、座談會(huì)等方式獲取信息,進(jìn)一步拓展權(quán)力監(jiān)督的輻射效應(yīng)。在信息溝通方式和渠道上,巡視組直接深入基層,減少信息傳遞的中間環(huán)節(jié)和時(shí)間,拓寬下情上傳的渠道,實(shí)現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、政法等多部門(mén)信息共享,推動(dòng)內(nèi)部信息系統(tǒng)的重建。
3.增強(qiáng)政治信任和政治穩(wěn)定。政治信任深植于政治文化和制度中,具有內(nèi)生性或是內(nèi)部化的特征,也受到外部環(huán)境潛移默化的影響。與此同時(shí),政治信任源于社會(huì)信任,具有系統(tǒng)性和穩(wěn)定性。如果失去社會(huì)信任,政治信任逐漸下降,那么政治制度就會(huì)變得不穩(wěn)定。在此意義上,巡視一方面為傳達(dá)民眾意見(jiàn)提供了新的空間,增加了政治體制的靈活性和適應(yīng)性,使其能夠及時(shí)回應(yīng)不斷變化的民眾訴求;另一方面巡視向社會(huì)賦權(quán),推進(jìn)民主監(jiān)督,強(qiáng)化了民眾的政治信任。在動(dòng)員公眾參與、擴(kuò)展監(jiān)督空間的同時(shí),擴(kuò)大政治監(jiān)督中的民主參與度,使現(xiàn)有監(jiān)督體系更加立體和開(kāi)放。政治穩(wěn)定是指政治體系適應(yīng)環(huán)境變化而呈現(xiàn)的秩序性,它意味著政治體系的穩(wěn)定性和政策的相對(duì)連續(xù)性。政治穩(wěn)定是社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展的重要維度。為了保持政治穩(wěn)定,在擴(kuò)大政治參與的同時(shí),需要相應(yīng)地提高政治體系的適應(yīng)性、復(fù)雜性和自主性。而巡視擴(kuò)大了民眾參與的范圍,整合社會(huì)力量和信息傳播方式,將縱向權(quán)力監(jiān)督與民主監(jiān)督結(jié)合起來(lái),更有利于增加官民互動(dòng),獲取民眾支持,維持政治穩(wěn)定。
4.實(shí)現(xiàn)巡視與反腐的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中,巡視與其他監(jiān)督制度互補(bǔ)融合、協(xié)同聯(lián)動(dòng),共同形成協(xié)同高效的監(jiān)督體系。其中,巡視制度是黨中央在新時(shí)期完善黨內(nèi)監(jiān)督,加強(qiáng)黨的建設(shè)的創(chuàng)新性舉措,重在發(fā)揮威懾和預(yù)防的作用,通過(guò)協(xié)同聯(lián)動(dòng)其他監(jiān)督資源,形成監(jiān)督合力。巡視作為一種自上而下和自下而上相結(jié)合的監(jiān)督方式,通過(guò)事前、事中和事后監(jiān)督相結(jié)合的方式,能夠給其他監(jiān)督機(jī)關(guān)提供真實(shí)有效的違法違紀(jì)線索。但巡視強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索,自身并無(wú)執(zhí)紀(jì)審查權(quán),而需要與審計(jì)監(jiān)督、司法監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)督相互協(xié)作,共同發(fā)揮反腐敗的合力。巡視與反腐的協(xié)同聯(lián)動(dòng)表現(xiàn)在:反腐責(zé)任的協(xié)同,將主體責(zé)任與監(jiān)督責(zé)任貫通,解決信息不對(duì)稱的問(wèn)題;人員配置協(xié)同,整合監(jiān)督資源和力量,通過(guò)抽調(diào)的方式組成專業(yè)的巡視隊(duì)伍,為巡視的上下聯(lián)動(dòng)提供人員支撐和技術(shù)支持。巡視作為反腐敗的重要手段,具有工具性價(jià)值,服從于黨和國(guó)家治理現(xiàn)代化的需要,強(qiáng)化了黨對(duì)反腐敗工作的領(lǐng)導(dǎo),本質(zhì)上是治理方式的創(chuàng)新和權(quán)力關(guān)系的重新配置。巡視整合了多種監(jiān)督形式,發(fā)揮主動(dòng)性、強(qiáng)制性和針對(duì)性的監(jiān)督優(yōu)勢(shì),形成震懾力。巡視控制了腐敗風(fēng)險(xiǎn)的傳播擴(kuò)散,及時(shí)糾正錯(cuò)誤和偏差,并對(duì)主要責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé),避免廉政風(fēng)險(xiǎn)外溢。
近年來(lái),巡視作為“黨之利器,國(guó)之利器”,發(fā)揮了巨大威力,受到了社會(huì)的高度關(guān)注。本文試圖揭示巡視制度的生成機(jī)制與十八大以來(lái)的演變邏輯,進(jìn)而探究在新時(shí)代激活傳統(tǒng)政治機(jī)制的背景和機(jī)理。在新時(shí)代,隨著全面從嚴(yán)治黨成為政治生活的中心,黨內(nèi)監(jiān)督方式和手段被不斷地重塑,巡視作為一種集成創(chuàng)新孕育而生,它既包括了傳統(tǒng)權(quán)力監(jiān)督方式的激活再生,也納入了全新的運(yùn)作機(jī)制和方式。巡視制度的集成創(chuàng)新不僅依賴制度本身的適應(yīng)性和自我強(qiáng)化,也取決于外部環(huán)境的漣漪效應(yīng)。巡視制度從古代沿襲至今,有著傳統(tǒng)的路徑依賴和制度慣性,承襲了傳遞中央意志和監(jiān)督地方權(quán)力濫用的制度功能以及金字塔式層級(jí)授權(quán)的組織結(jié)構(gòu)。在多重委托-代理關(guān)系的層級(jí)結(jié)構(gòu)中,巡視拓寬了信息渠道,減少信息損耗,并通過(guò)威懾、預(yù)防和遏制功能矯正了上級(jí)權(quán)威流失現(xiàn)象。黨的十八大以來(lái),隨著黨中央將反腐敗擺上重要的工作議程,巡視作為黨內(nèi)監(jiān)督的獨(dú)特機(jī)制得到不斷強(qiáng)化,發(fā)生了一系列結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變:在巡視目標(biāo)上,從糾偏束權(quán)到重塑組織權(quán)威,實(shí)現(xiàn)中央政策意志的貫徹統(tǒng)一;在巡視責(zé)任上,從單向問(wèn)責(zé)到雙向責(zé)任約束,實(shí)現(xiàn)巡視主體的權(quán)責(zé)同構(gòu);在巡視范圍上,從片狀覆蓋到網(wǎng)狀擴(kuò)散,實(shí)現(xiàn)全覆蓋;在巡視手段上,從正向過(guò)程反饋到逆向結(jié)果復(fù)查,確保發(fā)揮實(shí)效。很顯然,黨內(nèi)巡視制度的變遷不是一種臨時(shí)性的替代安排,而是傳統(tǒng)巡視方式和新型監(jiān)督關(guān)系的交融,其演變是漸進(jìn)、長(zhǎng)期、全面和深刻的。在全面從嚴(yán)治黨的背景下,巡視制度推動(dòng)了權(quán)力監(jiān)督結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,破除了信息壁壘,增加了政治信任和政治穩(wěn)定,在實(shí)現(xiàn)巡視與反腐協(xié)同聯(lián)動(dòng)方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。而今,巡視的政治定位愈發(fā)凸顯其在黨內(nèi)政治監(jiān)督戰(zhàn)略和反腐敗標(biāo)本兼治方面的重要性,巡視制度必將在新的歷史條件下煥發(fā)新的生機(jī)與活力。
面向未來(lái),為了進(jìn)一步推動(dòng)巡視工作的高質(zhì)量發(fā)展,建議從以下兩方面重點(diǎn)施策:一是加強(qiáng)巡視巡察的上下聯(lián)動(dòng)。只有建立上下聯(lián)動(dòng)的巡視巡察監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),才能使從嚴(yán)治黨向基層延伸??傮w而言,中央巡視和省區(qū)市巡視發(fā)揮的作用明顯,實(shí)現(xiàn)了巡視全覆蓋。但是,相較于中央巡視和省區(qū)市巡視,市縣巡察工作仍然存在短板,表現(xiàn)為巡察工作不到位和不充分,甚至有走過(guò)場(chǎng)的問(wèn)題,影響發(fā)展縱向連接和橫向覆蓋的全國(guó)一盤(pán)棋的監(jiān)督格局。黨的十九大報(bào)告明確指出“建立巡視巡察上下聯(lián)動(dòng)的監(jiān)督網(wǎng)”,只有實(shí)現(xiàn)巡視巡察上下聯(lián)動(dòng),才能壓緊落實(shí)各級(jí)黨委和巡視巡察組的責(zé)任,使巡視巡察由“點(diǎn)”向“面”延伸。巡視巡察通過(guò)上下聯(lián)動(dòng),層層落實(shí)責(zé)任和傳導(dǎo)壓力,使巡視巡察有序銜接和融會(huì)貫通,發(fā)揮巡視巡察整體性和標(biāo)本兼治的作用。二是提高巡視成果運(yùn)用和轉(zhuǎn)換率。巡視成果的運(yùn)用和轉(zhuǎn)換是發(fā)揮巡視制度有效性的關(guān)鍵因素。巡視過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題,上級(jí)巡視可以將下級(jí)巡察的情況作為參考。針對(duì)專項(xiàng)問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)巡視成果共享,與上級(jí)巡視共享問(wèn)題線索,從而節(jié)約巡視巡察的成本。但是,在實(shí)際操作過(guò)程中,巡視巡察的成果轉(zhuǎn)換效率低,下級(jí)巡察組向上級(jí)巡視組反映巡察成果所耗費(fèi)的時(shí)間較長(zhǎng)。另外,當(dāng)巡視整改結(jié)束后,新一輪巡視巡察容易忽視上一輪的巡視巡察整改情況,降低巡視巡察工作的效率。因此,巡視的關(guān)鍵不僅僅是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,更重要的是重視巡視成果運(yùn)用,使巡視問(wèn)題得到解決。巡視組應(yīng)該將巡視過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索,分門(mén)別類進(jìn)行歸納整理,一方面將問(wèn)題上報(bào)給上級(jí)黨委、組織部和紀(jì)委等有關(guān)部門(mén);另一方面將問(wèn)題反饋給被巡視單位,督促被巡視對(duì)象整改。而被巡視單位應(yīng)根據(jù)巡視組提供的巡視反饋報(bào)告和整改意見(jiàn),制定具有可行性的整改方案。巡視整改過(guò)程中,還應(yīng)該明確被巡視單位的建議責(zé)任、督辦責(zé)任、整改責(zé)任和檢查驗(yàn)收責(zé)任,并將整改的結(jié)果向社會(huì)公布,增大巡視的公開(kāi)性和透明度。只有提高巡視成果的轉(zhuǎn)換率,加強(qiáng)對(duì)巡視成果的利用,才能更充分發(fā)揮巡視對(duì)腐敗的震懾作用。