劉建明，顏學(xué)明

(1.廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣東廣州 510033；2.廣東外語外貿(mào)大學(xué)，廣東廣州 510006)

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新冠肺炎疫情全球大流行加速了百年未有之大變局。習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次深入廣東考察調(diào)研。習(xí)近平總書記在2020 年考察廣東時(shí)強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)決貫徹黨中央戰(zhàn)略部署，堅(jiān)持新發(fā)展理念，堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步解放思想、大膽創(chuàng)新、真抓實(shí)干、奮發(fā)進(jìn)取，以更大魄力、在更高起點(diǎn)上推進(jìn)改革開放，在推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、推動(dòng)更高水平對(duì)外開放、推動(dòng)形成現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、加強(qiáng)精神文明建設(shè)、抓好生態(tài)文明建設(shè)、保障和改善民生等方面展現(xiàn)新的更大作為，努力在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程中走在全國(guó)前列、創(chuàng)造新的輝煌。習(xí)近平總書記對(duì)廣東的重要指示批示為廣東科技創(chuàng)新指明了前進(jìn)的方向。當(dāng)前，廣東正遭遇中美經(jīng)貿(mào)摩擦和新冠肺炎疫情的雙重疊加影響，依靠資源、勞動(dòng)力、資本等要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已遇到瓶頸，必然要走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的道路。廣東以創(chuàng)建科技創(chuàng)新強(qiáng)省為目標(biāo)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)高水平大學(xué)和高水平科研院所建設(shè)，迫切需要編制科學(xué)的創(chuàng)新指數(shù)來監(jiān)測(cè)廣東創(chuàng)新型省份建設(shè)的成效和不足，為廣東科技創(chuàng)新下一步工作建言獻(xiàn)策。

1 文獻(xiàn)綜述

1912 年，美國(guó)哈佛大學(xué)熊彼特［1］教授在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”的概念，認(rèn)為創(chuàng)新是指把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新結(jié)合引入生產(chǎn)體系，驅(qū)動(dòng)著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨著創(chuàng)新研究的不斷發(fā)展，國(guó)家創(chuàng)新理論和區(qū)域創(chuàng)新理論先后被提出，并受到廣泛的關(guān)注，國(guó)際上許多智庫(kù)先后開展了創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)的研究，掀起了相關(guān)研究熱潮。目前，國(guó)外影響力較大的創(chuàng)新監(jiān)測(cè)指數(shù)主要有歐盟委員會(huì)［2］、美國(guó)康奈爾大學(xué)等［3］、洛桑國(guó)際管理學(xué)院［4］和世界經(jīng)濟(jì)論壇［5］分別編制的《歐洲創(chuàng)新記分牌》《全球創(chuàng)新指數(shù)》《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，等從不同的視角監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)國(guó)家的科技創(chuàng)新能力。2012 年，中共中央國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》提出要建立全國(guó)范圍內(nèi)創(chuàng)新調(diào)查制度，加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)。到2017 年，科技部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合印發(fā)的《國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查制度實(shí)施辦法》明確提出，要從國(guó)家、區(qū)域等層面進(jìn)行創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)，構(gòu)建指標(biāo)體系對(duì)國(guó)家、區(qū)域、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、創(chuàng)新密集區(qū)等創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合分析、比較與判斷。通過梳理，國(guó)內(nèi)知名的科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)報(bào)告主要有國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社科文司“中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)(CII)研究”課題組［6］編制的《中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)》、中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院［7］編制的《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)》、中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組等［8］編制的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》，以及科技部［9］編制的《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)報(bào)告》等。國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的研究成果具體如表1 所示。

表1 國(guó)內(nèi)外典型的創(chuàng)新監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)指數(shù)

從表1 來看，國(guó)外科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不僅涵蓋創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，還比較關(guān)注政府執(zhí)行效率、商業(yè)和市場(chǎng)成熟度、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等軟環(huán)境指標(biāo)，因?yàn)榭萍紕?chuàng)新與市場(chǎng)環(huán)境密切相連，良好的營(yíng)商環(huán)境可以促進(jìn)科技創(chuàng)新，創(chuàng)新的成果又可以反哺市場(chǎng)；國(guó)內(nèi)創(chuàng)新監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系更為關(guān)注創(chuàng)新的全流程，從知識(shí)創(chuàng)造的原始創(chuàng)新到研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員的創(chuàng)新投入，最后再到論文、專利和技術(shù)市場(chǎng)的創(chuàng)新成果產(chǎn)出的全鏈條進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，這主要是因?yàn)槲覈?guó)的科技創(chuàng)新已經(jīng)從引進(jìn)、消化吸收到了再創(chuàng)新的階段，必須要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，為科技創(chuàng)新注入“源頭活水”，此外，國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系大都體現(xiàn)了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。上述國(guó)內(nèi)外典型的指標(biāo)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)體系雖然覆蓋面廣、理論性強(qiáng)，但是并不能完全照搬過來對(duì)廣東省科技創(chuàng)新進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，因?yàn)椴煌貐^(qū)的情況不同，科技創(chuàng)新所處的階段也不同。對(duì)于區(qū)域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，有部分學(xué)者開展了相關(guān)研究，如李瀟等［10］從科技創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化對(duì)山東科技創(chuàng)新能力進(jìn)行監(jiān)測(cè)；孫玉蛟［11］以天津“十三五”期間的科技創(chuàng)新重點(diǎn)工作來構(gòu)建監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；殷俊等［12］從創(chuàng)新主體的角度，分別從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)；張婧等［13］基于區(qū)域創(chuàng)新體系理論，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績(jī)效來構(gòu)建四川科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。通過對(duì)上述文獻(xiàn)的分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)尚未有統(tǒng)一的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，對(duì)于原始創(chuàng)新的持續(xù)投入監(jiān)測(cè)及創(chuàng)新促進(jìn)綠色發(fā)展的相關(guān)研究還比較少。在當(dāng)前中美經(jīng)貿(mào)摩擦的大環(huán)境下，廣東科技創(chuàng)新面臨新形勢(shì)、呈現(xiàn)出新特征，需要采用新的監(jiān)測(cè)指標(biāo)來研判廣東科技創(chuàng)新所處的新階段。

為此，基于客觀、詳實(shí)、全面和動(dòng)態(tài)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本研究分別從創(chuàng)新的軟硬件環(huán)境、創(chuàng)新的人力和財(cái)力投入、創(chuàng)新的直接成果和轉(zhuǎn)化成果、企業(yè)的創(chuàng)新情況及創(chuàng)新在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的成效等多個(gè)維度對(duì)廣東2015—2019 年科技創(chuàng)新發(fā)展情況進(jìn)行整體全面的評(píng)估，為深入剖析廣東在建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)省中存在的問題提供依據(jù)，為廣東下一步實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略部署提供決策參考。

2 廣東科技創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系框架設(shè)計(jì)

2.1 廣東科技創(chuàng)新的新特征

“十三五”時(shí)期，廣東全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，全省科技創(chuàng)新成效顯著，區(qū)域創(chuàng)新綜合能力穩(wěn)步提升?？萍紕?chuàng)新主要呈現(xiàn)以下幾個(gè)方面的特征：一是研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)強(qiáng)度再創(chuàng)新高。2019 年，全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過3 000 億元，穩(wěn)居全國(guó)首位，研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到2.88%［14］247-249，研發(fā)投入強(qiáng)度超過來2.5%這一國(guó)際通認(rèn)的關(guān)鍵拐點(diǎn)，這標(biāo)志著廣東已進(jìn)入創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體行列。二是加快重大科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。東莞散裂中子源等一批大科學(xué)裝置落地建成，積極推動(dòng)實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)和重組，10 家省實(shí)驗(yàn)室基本布局完成，鵬城實(shí)驗(yàn)室和廣州實(shí)驗(yàn)室成功獲批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，不斷提升原始創(chuàng)新能力。三是瞄準(zhǔn)科技前沿持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入。聚焦“卡脖子”領(lǐng)域開展重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃，力爭(zhēng)突破美國(guó)技術(shù)封鎖，保障產(chǎn)業(yè)鏈安全。四是堅(jiān)持企業(yè)創(chuàng)新主體地位不動(dòng)搖。深入實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)“樹標(biāo)提質(zhì)”行動(dòng)，企業(yè)創(chuàng)新綜合實(shí)力邁上新臺(tái)階。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建原則

為深入貫徹廣東省創(chuàng)新大會(huì)精神，更加科學(xué)合理監(jiān)測(cè)廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平，按照高水平建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)省的總定位總目標(biāo)，本研究在創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上充分吸收借鑒國(guó)內(nèi)外典型的創(chuàng)新監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，參考《廣東省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展工作考核實(shí)施辦法》《全省各地市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)重點(diǎn)工作監(jiān)測(cè)指標(biāo)（修訂）》等政策文件對(duì)廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)的要求，構(gòu)建廣東省科技創(chuàng)新重點(diǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。多次召開不同領(lǐng)域?qū)＜医M的學(xué)術(shù)研討會(huì)，在充分吸納專家的意見后，形成了廣東科技創(chuàng)新重點(diǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系構(gòu)建的幾個(gè)原則：第一，指標(biāo)體系按照經(jīng)典的“創(chuàng)新投入-創(chuàng)新產(chǎn)出”模型來構(gòu)建。創(chuàng)新投入包括人力投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和財(cái)政科技撥款?？萍紕?chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高創(chuàng)造性，基礎(chǔ)研究的成果具有公益性，政府部門必須要投入高風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)的基礎(chǔ)研究。創(chuàng)新產(chǎn)出從3 個(gè)層次進(jìn)行監(jiān)測(cè)，分別是基礎(chǔ)研究產(chǎn)出、應(yīng)用研究產(chǎn)出和R&D 成果應(yīng)用的角度。其中，論文和著作是基礎(chǔ)研究的典型產(chǎn)物，可以反映基礎(chǔ)研究取得的成效；專利是應(yīng)用研究的重要產(chǎn)物，尤其是含金量高的發(fā)明專利是反映創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標(biāo)；技術(shù)市場(chǎng)合同是研究成果轉(zhuǎn)化的重要體現(xiàn)。第二，廣東近年來持續(xù)推動(dòng)省實(shí)驗(yàn)室體系建設(shè)、高水平大學(xué)建設(shè)，并且成立省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)，專門為廣東開展基礎(chǔ)研究提供資助服務(wù)，聚焦“卡脖子”問題進(jìn)行若干批次重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃攻關(guān)，因此廣東科技創(chuàng)新在“十三五”期間尤其需要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，包括基礎(chǔ)研究占地方財(cái)政科技撥款的比重、基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比重。第三，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，堅(jiān)持“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念。選取國(guó)際上通用的指標(biāo)，對(duì)高技術(shù)制造業(yè)增加值和高技術(shù)制造業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)企業(yè)增加值比重進(jìn)行監(jiān)測(cè)；為了衡量科技創(chuàng)新對(duì)于綠色發(fā)展的成效，選取了萬元地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）能耗和工業(yè)廢氣排放總量進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析。第四，強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新的主體地位，從企業(yè)研發(fā)能力、合作創(chuàng)新和孵化育成3 個(gè)方面對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)分析。第五，遵循科學(xué)性原則、可比性原則、連續(xù)性原則和可獲得性原則，監(jiān)測(cè)指標(biāo)應(yīng)包括總量指標(biāo)、均量指標(biāo)和強(qiáng)度指標(biāo)，指標(biāo)的內(nèi)涵和統(tǒng)計(jì)口徑一致，盡量選擇連續(xù)的指標(biāo)，保證歷史數(shù)據(jù)縱向可比，且選取的指標(biāo)盡可能來自公開的渠道，數(shù)據(jù)可通過公開的渠道獲取。

2.3 指標(biāo)體系構(gòu)建方法

立足廣東科技創(chuàng)新的新階段，基于以上5 個(gè)構(gòu)建原則，構(gòu)建了一套涵蓋5 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、15 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、39 個(gè)三級(jí)指標(biāo)的廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系（見表2）。其中，一級(jí)指標(biāo)包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效。創(chuàng)新環(huán)境用來監(jiān)測(cè)創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)業(yè)政策、創(chuàng)新文化的綜合水平；創(chuàng)新投入用來衡量支持創(chuàng)新的人力投入、財(cái)政科技撥款投入、全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的綜合水平；創(chuàng)新產(chǎn)出用來衡量科研論文、著作、專利產(chǎn)出以及成果轉(zhuǎn)化的綜合水平；企業(yè)創(chuàng)新用來衡量企業(yè)研發(fā)投入、合作創(chuàng)新和孵化育成的綜合水平；創(chuàng)新績(jī)效用來衡量科技促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、穩(wěn)定就業(yè)以及綠色發(fā)展的綜合水平。該監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系中，除了萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗和工業(yè)廢氣排放總量為負(fù)向指標(biāo)外，其他指標(biāo)均為正向指標(biāo)。這套監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系更能反映廣東新時(shí)期的特征，例如，為考量廣東近年來在省實(shí)驗(yàn)室和科技重大基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)的投入,用科研機(jī)構(gòu)R&D 資產(chǎn)性支出來反映，地方財(cái)政科技撥款和基礎(chǔ)研究占地方財(cái)政科技撥款的比重能較好地體現(xiàn)廣東為提高基礎(chǔ)研究水平和實(shí)力所做的相關(guān)工作。

表2 廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系

表2 （續(xù)）

2.4 編制方法

廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的主要目標(biāo)是監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)廣東“十三五”期間的科技創(chuàng)新發(fā)展水平，因此，采用某歷史年份作為基期年份，以基期年份的指標(biāo)值作為參考基準(zhǔn)來計(jì)算各指標(biāo)的增長(zhǎng)速度，從而得出當(dāng)前年份指標(biāo)的發(fā)展情況。在基期年份的選擇上，按照可操作性、連續(xù)性的原則，選擇“十二五”末期2015 年作為基期年份。在比較多種賦權(quán)方法的優(yōu)缺點(diǎn)后，指標(biāo)權(quán)重設(shè)置方法采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社科文司《中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)》中的逐級(jí)等權(quán)法來對(duì)各層級(jí)指標(biāo)賦權(quán)，即每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重為（是該層級(jí)指標(biāo)的個(gè)數(shù)）。由于各指標(biāo)采用了不同的量綱，指數(shù)復(fù)合的第一步就必須要移除所有指標(biāo)的量綱，通過數(shù)學(xué)變換消除原始指標(biāo)單位和數(shù)值對(duì)綜合評(píng)價(jià)的影響。借鑒王斌會(huì)［15］的研究，考慮到以2015 年作為基期年份，指標(biāo)無量綱化適合采用指數(shù)分析法，各級(jí)指標(biāo)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化后均能得到不帶單位的數(shù)值。具體計(jì)算方法如下：

第一步，將所有的三級(jí)指標(biāo)根據(jù)公式（1）移除不同指標(biāo)的量綱，從而得到三級(jí)指標(biāo)的無量綱后的數(shù)值。

第三步，對(duì)第二步得到的二級(jí)指標(biāo)效用值再次做加權(quán)復(fù)合，最終復(fù)合得到各年度的綜合總指數(shù)。公式如下：

2.5 數(shù)據(jù)來源

為客觀、科學(xué)、準(zhǔn)確地反映廣東科技創(chuàng)新的情況，本研究的數(shù)據(jù)均來源于公開出版的統(tǒng)計(jì)年鑒和政府報(bào)告，主要包括《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地市統(tǒng)計(jì)年鑒，廣東省統(tǒng)計(jì)局、廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心、廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所等政府機(jī)關(guān)和事業(yè)單位的報(bào)告和數(shù)據(jù)資料等，少量指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于未公開發(fā)布的政府統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。對(duì)于某些年度極個(gè)別指標(biāo)缺失的數(shù)據(jù)，采用線性回歸分析法作平滑處理，其中缺失數(shù)據(jù)較少，對(duì)于監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的影響較小。

3 實(shí)證分析

根據(jù)以上構(gòu)建的廣東科技創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系框架，對(duì)“十三五”期間廣東科技創(chuàng)新能力進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)分析?？紤]到2020 年仍有許多指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)未發(fā)布，因此采用2016—2019 年數(shù)據(jù)實(shí)證分析。從監(jiān)測(cè)結(jié)果來看，廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)指數(shù)在“十三五”期間呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，從2015 年的基期100 快速增長(zhǎng)至2019 年的202.95（見圖1），較基期實(shí)現(xiàn)了翻番，年均增速達(dá)到19.4%。這主要得益于廣東近年來大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，強(qiáng)化科技政策供給，開展科技政策立法工作，多次修訂《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》，制定《廣東省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》，為科技創(chuàng)新營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境?！笆濉逼陂g，廣東多措并舉促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，高新技術(shù)企業(yè)從2015 年的1.1 萬家增長(zhǎng)到2020 年的5.3 萬家［16］，華為技術(shù)有限公司、中興通訊股份有限公司、深圳市騰訊計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有限公司等科技龍頭企業(yè)，深圳市大疆創(chuàng)新科技有限公司、OPPO 等一批獨(dú)角獸企業(yè)已成為廣東科技創(chuàng)新的“王牌軍”。

從一級(jí)指標(biāo)來看，2019 年，創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)均超過200，分別為270.81 和232.47（見表3），分別位居五個(gè)一級(jí)指數(shù)的第一和第二，說明廣東創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，企業(yè)創(chuàng)新主體地位愈加凸顯；創(chuàng)新投入指數(shù)也是保持快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，從2015 年的100 快速增長(zhǎng)到2019 年的196.55，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和人力資本投入均實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)。2019 年，創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)達(dá)到184.20，是2015 年基期的1.8 倍，專利產(chǎn)出成果豐碩，成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)活躍。創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)較之其他指數(shù)增長(zhǎng)較為緩慢，年均增速只有6.9%，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)綠色發(fā)展仍有較大的提升空間。

表3 2015—2019 年廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)一級(jí)指標(biāo)指數(shù)

3.1 創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)分析

2019 年，創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)高達(dá)270.81，是基期的2.7 倍，以年均增速28.3%領(lǐng)跑所有一級(jí)指標(biāo)指數(shù)。從二級(jí)指標(biāo)來看，2019 年，創(chuàng)新環(huán)境的3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)指數(shù)較基期均實(shí)現(xiàn)了翻番，其中創(chuàng)新政策指數(shù)是基期的3 倍多。這主要得益于廣東創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，先后多次修改《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》，出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》，著力打破制約科技創(chuàng)新的體制機(jī)制，進(jìn)一步釋放科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。此外，廣東在不折不扣地落實(shí)國(guó)家對(duì)于企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)有條件的地市對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)等創(chuàng)新生力軍的研發(fā)加計(jì)扣除給予進(jìn)一步的獎(jiǎng)補(bǔ)，盡最大可能激勵(lì)企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)，同時(shí)加大對(duì)于粵東西北地區(qū)創(chuàng)新型企業(yè)的傾斜力度。從基礎(chǔ)指標(biāo)來看，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例從2015 年的15.6%提高到2019 年的46.7%［14］247-249,［17］,［18］40-48，近年來規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)加計(jì)扣除額也是快速攀升，這些指標(biāo)的穩(wěn)步增長(zhǎng)都是廣東創(chuàng)新氛圍日趨濃厚、創(chuàng)新基礎(chǔ)不斷夯實(shí)、創(chuàng)新政策日益完善的集中體現(xiàn)。

3.2 創(chuàng)新投入指數(shù)分析

2019 年，創(chuàng)新投入指數(shù)達(dá)到196.55，實(shí)現(xiàn)年均兩位數(shù)增長(zhǎng)。從二級(jí)指標(biāo)來看，財(cái)政科技投入增幅最大，財(cái)政投入2019 年的指數(shù)達(dá)到266.83，年均增速達(dá)到27.8%，經(jīng)費(fèi)投入和人力投入指數(shù)也是穩(wěn)步增長(zhǎng)?！笆濉逼陂g廣東重視科技創(chuàng)新投入，從財(cái)政科技投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入到人力資本投入都是大幅增長(zhǎng)，主要是因?yàn)閺V東近年來大力推進(jìn)高水平大學(xué)建設(shè)、推進(jìn)10 家省實(shí)驗(yàn)室加快布局，國(guó)家超算中心、東莞散裂中子源、江門中微子實(shí)驗(yàn)室和惠州加速器驅(qū)動(dòng)嬗變裝置等一批國(guó)家級(jí)重大科技創(chuàng)新平臺(tái)加快建設(shè)，著力提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入，實(shí)施省級(jí)重點(diǎn)研發(fā)專項(xiàng)，解決制約廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“卡脖子”問題。從基礎(chǔ)指標(biāo)來看，2019 年地方財(cái)政科技撥款達(dá)到1 168.79 億元［14］247-249，比2015 年翻一番，基礎(chǔ)研究占地方財(cái)政科技撥款比重提高至4.5%［16］，這主要得益于廣東持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入，加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，成立省級(jí)基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)，實(shí)施省部、省市和省企聯(lián)合基金的多元投入方式，圍繞前沿技術(shù)、重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵤┦』A(chǔ)研究重大項(xiàng)目；研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出達(dá)到3 098.49 億元，比2015 年增加了1 300 多億元［14］247-249，研發(fā)人員隊(duì)伍不斷壯大，這與廣東實(shí)施人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，不斷優(yōu)化提升“珠江人才計(jì)劃”“揚(yáng)帆計(jì)劃”“廣東特支計(jì)劃”等重大人才項(xiàng)目是密不可分的。

3.3 創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)分析

“十三五”期間，創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)逐年遞增，年均增速達(dá)到16.5%。從二級(jí)指標(biāo)來看，論文和著作產(chǎn)出緩慢增長(zhǎng)，專利產(chǎn)出成果豐碩，成果轉(zhuǎn)化活躍，2019 年專利產(chǎn)出指數(shù)和成果轉(zhuǎn)化指數(shù)均超過200，比基期翻一番?；A(chǔ)研究的產(chǎn)出依然是廣東的短板，這主要是由于廣東一直以來缺少大院大所，而基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出需要長(zhǎng)期穩(wěn)定的投入機(jī)制來保障長(zhǎng)期研究的知識(shí)產(chǎn)出［19］，這需要廣東放眼未來，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究投入保障機(jī)制。廣東近年來大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)，不斷健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，修訂《廣東省專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，提高專利獎(jiǎng)勵(lì)力度。從基礎(chǔ)指標(biāo)來看，2019 年，專利授權(quán)量達(dá)到52.74 萬件，是2015年的2 倍多，發(fā)明專利授權(quán)量接近6 萬件，是2015年的1.8 倍［14］247-249。從宏觀來看，廣東高度重視高價(jià)值發(fā)明專利的培育，正在從專利大省邁向?qū)＠麖?qiáng)省，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新取得新進(jìn)展，依據(jù)專利鏈布局創(chuàng)新鏈邁出新步伐；從微觀來看，企業(yè)越來越重視科技創(chuàng)新，專利申請(qǐng)和保護(hù)意識(shí)不斷強(qiáng)化。此外，2019 年技術(shù)合同成交額達(dá)到2 272.78 億元，是2015 年的3.4倍［14］247-249，說明廣東技術(shù)市場(chǎng)活力旺盛，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活躍，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)上的投入加大和技術(shù)升級(jí)需求強(qiáng)烈。

3.4 企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)分析

2019 年，企業(yè)創(chuàng)新指數(shù)達(dá)到232.47，比基期翻了一番，在5 個(gè)一級(jí)指數(shù)中僅次于創(chuàng)新環(huán)境位居第二。從二級(jí)指數(shù)來看，企業(yè)研發(fā)投入指數(shù)平穩(wěn)增長(zhǎng)，合作創(chuàng)新和孵化育成指數(shù)高速增長(zhǎng)。近年來，廣東不斷健全以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員占全社會(huì)總量的八成以上，企業(yè)創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步凸顯；深入實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)“樹標(biāo)提質(zhì)”行動(dòng)，推動(dòng)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)全覆蓋。從基礎(chǔ)指標(biāo)來看，2019 年，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出超過2 300 億元［16］，比2015 年增加了近800 億元，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量比重的七成以上，企業(yè)是研發(fā)的主體，是科技創(chuàng)新的主力軍；企業(yè)購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出259.74 億元［18］40-48，是2015 年的6 倍多，說明境內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新意識(shí)不斷加強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)競(jìng)相迸發(fā)；孵化器在孵企業(yè)3.3 萬家，是2015 年的3 倍多［16］，廣東孵化育成體系更加健全，規(guī)模不斷擴(kuò)大，“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”成效顯著。

3.5 創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)分析

創(chuàng)新績(jī)效指數(shù)從2015 年基期的100 緩慢增長(zhǎng)至2019 年的130.72，增速在5 個(gè)一級(jí)指數(shù)排在最后一位。從二級(jí)指數(shù)來看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和促進(jìn)就業(yè)指數(shù)均實(shí)現(xiàn)了正增長(zhǎng)，綠色發(fā)展指數(shù)逐年下降。廣東在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，積極落實(shí)《廣東省智能制造發(fā)展規(guī)劃（2015—2025）》，高新技術(shù)制造業(yè)快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，質(zhì)量和效益不斷提升，努力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈向中高端邁進(jìn)。從基礎(chǔ)指標(biāo)來看，2019 年，高技術(shù)制造業(yè)增加值達(dá)到10 222.97 億元［14］247-249，比2015 年增加了2 685.63億元［20］213-217，說明廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化成效顯著，產(chǎn)業(yè)科技含金量不斷提升，科技創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得了較好的效果；高新技術(shù)企業(yè)新增就業(yè)人員數(shù)達(dá)到145.45 萬人，是2015 年的2 倍多［16］，高新技術(shù)企業(yè)在穩(wěn)就業(yè)方面發(fā)揮了積極作用，為應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生高質(zhì)量就業(yè)提供了就業(yè)崗位；工業(yè)廢氣排放總量達(dá)到47 889.11 億立方米［14］247-249，比2015 年多16 966.11 億立方米［20］213-217，科技創(chuàng)新在支撐節(jié)能減排方面是目前的短板，廣東需要積極推廣新能源和可再生能源技術(shù)，推動(dòng)高排放的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。

4 結(jié)論與建議

本研究立足廣東新發(fā)展階段，采用綜合加權(quán)分析方法從5 個(gè)方面來構(gòu)建廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，研究表明，廣東科技創(chuàng)新能力得到大幅提升，創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，創(chuàng)新氛圍日趨濃厚，創(chuàng)新投入顯著提高，創(chuàng)新產(chǎn)出碩果累累，企業(yè)創(chuàng)新主體地位不斷夯實(shí)，科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)成效顯著。另據(jù)《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》顯示，廣東自2017 年至2020 年，區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)4 年居全國(guó)首位［21］。但廣東創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展仍然面臨不少的問題：（1）創(chuàng)新投入力度還不夠大，尤其是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入不足，財(cái)政支持不夠穩(wěn)定。廣東基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重較北京、上海等偏低，地方財(cái)政科技撥款統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，廣東基礎(chǔ)研究占地方財(cái)政科技撥款比重長(zhǎng)期在1%以下。（2）企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)化率偏低，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重相對(duì)偏低。（3）企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度相對(duì)偏低，增速也較慢，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重一直在1%左右徘徊。（4）創(chuàng)新在降低能耗、促進(jìn)綠色發(fā)展依然任重而道遠(yuǎn)。廣東萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗在“十三五”期間略有下降，但工業(yè)廢氣排放總量逐年增加。對(duì)此，我們提出如下對(duì)策建議：

一是形成基礎(chǔ)研究穩(wěn)定投入機(jī)制，鼓勵(lì)大型龍頭企業(yè)開展基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究是整個(gè)科技創(chuàng)新體系的源頭，必須有穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入，為科研人員營(yíng)造“十年磨一劍”的氛圍，讓科研人員可以心無旁騖地做研究。加大財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，探索穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究投入機(jī)制，對(duì)基礎(chǔ)研究中的前沿領(lǐng)域和關(guān)系到廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的定向基礎(chǔ)研究項(xiàng)目予以重點(diǎn)傾斜。發(fā)揮科技型領(lǐng)軍企業(yè)的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，引導(dǎo)和鼓勵(lì)大型企業(yè)開展基礎(chǔ)研究；對(duì)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實(shí)行更大的稅收優(yōu)惠政策，提高重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域企業(yè)研發(fā)加計(jì)扣除比例；支持企業(yè)牽頭建立創(chuàng)新聯(lián)合體、成立企業(yè)實(shí)驗(yàn)室，主動(dòng)承擔(dān)國(guó)家和省重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目。

二是以粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)為契機(jī)，扎實(shí)推進(jìn)廣東科技創(chuàng)新強(qiáng)省建設(shè)。以粵港澳大灣區(qū)綜合性國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)為核心，加快謀劃和建設(shè)一批重點(diǎn)科技基礎(chǔ)平臺(tái)；以創(chuàng)建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為目標(biāo)，以評(píng)促建，持續(xù)推動(dòng)省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)；推動(dòng)高水平大學(xué)建設(shè)，為廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)一流人才。以粵港澳大灣區(qū)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心為抓手，構(gòu)建以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，持續(xù)推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)全覆蓋行動(dòng)計(jì)劃；鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，搶抓機(jī)遇發(fā)展“雙十”產(chǎn)業(yè)集群，爭(zhēng)取壯大新興產(chǎn)業(yè)，積極謀劃未來產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化；依靠科技創(chuàng)新降低能耗，提高全要素生產(chǎn)率。

三是加快創(chuàng)新型科技人才隊(duì)伍建設(shè)，打造粵港澳大灣區(qū)高水平人才高地。以重大科技創(chuàng)新平臺(tái)為重要載體實(shí)施人才鍛造工程，造就一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的青年科技人才隊(duì)伍、培育支撐廣東產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的科技工程師隊(duì)伍，全面提升人才供給自主可控能力，發(fā)揮高水平大學(xué)人才培養(yǎng)主陣地作用。企業(yè)承載創(chuàng)新人才主體作用，加快建設(shè)高水平、多層次聚才平臺(tái)，聚焦產(chǎn)業(yè)需求，吸引和集聚全球人才。深入實(shí)施人才體制改革，釋放人才創(chuàng)造、創(chuàng)新活力；完善人才評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建具備全球競(jìng)爭(zhēng)力的人才評(píng)價(jià)體系；營(yíng)造尊重知識(shí)、尊重人才的良好環(huán)境，不拘一格選拔和使用人才，形成人才輩出的良好局面。

四是持續(xù)深化科技體制改革，進(jìn)一步理順科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，厘清政府和市場(chǎng)的關(guān)系。堅(jiān)持科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，以制約廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“卡脖子”問題為榜單，在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行“揭榜掛帥”制度；繼續(xù)深化科研項(xiàng)目管理流程改革，減少項(xiàng)目的考核檢查，簡(jiǎn)化項(xiàng)目預(yù)算編制說明，為科研人員減去繁瑣的填表工作，保障科研時(shí)間。深化科研成果分類評(píng)價(jià)機(jī)制改革，對(duì)于基礎(chǔ)研究以國(guó)內(nèi)外同行評(píng)議為主，著重評(píng)價(jià)成果的原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值；應(yīng)用研究著重評(píng)價(jià)項(xiàng)目目標(biāo)的完成情況，以及項(xiàng)目預(yù)期的新應(yīng)用；試驗(yàn)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目應(yīng)該讓市場(chǎng)和應(yīng)用來檢驗(yàn)，著重評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值。解放高校和科研院所的科技生產(chǎn)力，積極吸納社會(huì)資本，讓實(shí)驗(yàn)室的成果走向社會(huì)，形成新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)，讓科研人員參與項(xiàng)目分紅。