孟毅芳，文 魁

(首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 勞動經(jīng)濟學(xué)院，北京 100070)

一、問題提出

無論是“李約瑟難題”還是“錢學(xué)森之問”，所反映的問題都是中國近現(xiàn)代缺乏培養(yǎng)原始創(chuàng)新型人才的環(huán)境，也缺乏使原始創(chuàng)新型人才在社會上脫穎而出的機制。2016年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出“堅持國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)探索目標相結(jié)合，加強對關(guān)系全局的科學(xué)問題研究部署，增強原始創(chuàng)新能力，提升我國科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的整體水平，支撐產(chǎn)業(yè)變革和保障國家安全”。

所謂原始創(chuàng)新就是新知識的產(chǎn)生，通過積累實現(xiàn)知識的突破，甚至是突變和顛覆[1]。原始創(chuàng)新應(yīng)用到學(xué)術(shù)和科技上，意味著新學(xué)科、新領(lǐng)域、新理論、新發(fā)明的出現(xiàn)。一個國家原始創(chuàng)新程度的關(guān)鍵要素不是錢而是人，取決于能夠從事原始創(chuàng)新的人力資本的質(zhì)量與數(shù)量[2]。原始創(chuàng)新型人力資本除了凝聚在創(chuàng)新人才身上的知識、技術(shù)、能力和健康素質(zhì)外，還必須能夠產(chǎn)生出前所未有的經(jīng)濟價值，因此是最精華的“活資本”。國家要具備足夠的原始創(chuàng)新能力，一方面要培養(yǎng)和擁有足量和規(guī)模性的原始創(chuàng)新型人力資本，另一方面要使其能夠在國家和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實環(huán)境中發(fā)揮作用、施展才能?？梢?，原始創(chuàng)新型人力資本的培養(yǎng)和應(yīng)用，需要國家和社會構(gòu)建起一個有效培育的生態(tài)系統(tǒng)，助推原始創(chuàng)新型人力資本的產(chǎn)生和成長，推進創(chuàng)造發(fā)明。本文重點著眼于構(gòu)建原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型，運用文獻分析法提煉生態(tài)要素構(gòu)成指標體系，并通過對中國220位兩院院士的傳記進行分析，驗證并補充該指標體系。之后運用計量方法對中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)發(fā)展趨勢進行分析，提出適合中國國情且具可行性和前瞻性的政策建議。

二、文獻綜述

創(chuàng)新一直以來都是熱門研究話題，從定義“創(chuàng)新”概念開始，創(chuàng)新研究取得了豐碩的成果，其中非常重要的一個方向就是對原始創(chuàng)新的研究。國內(nèi)外關(guān)于原始創(chuàng)新的研究主要集中在原始創(chuàng)新內(nèi)涵研究、能力研究、模式研究和生態(tài)研究。在原始創(chuàng)新生態(tài)研究方面，國外主要集中于促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，而國內(nèi)主要集中于對教育等單一生態(tài)系統(tǒng)的研究。

美國總統(tǒng)科技顧問委員會(PCAST，2004)指出美國的技術(shù)和創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位取決于有活力的動態(tài)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康取決于國家的研發(fā)能力、勞動力的教育狀況、創(chuàng)業(yè)氛圍以及基礎(chǔ)設(shè)施的改善[3]。企業(yè)要想發(fā)展，需要訪問遍布全球的知識網(wǎng)絡(luò)，在這個網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)貢獻自身的創(chuàng)新技術(shù)，同時獲取其他企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)，這就組成了有利于創(chuàng)建不同類型新企業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[4]。埃斯特琳(Estrin，2010)分析了硅谷的興旺和衰退，提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的三大群落：研究、開發(fā)和應(yīng)用[5]。黃和霍洛維茨(HWANG & Horowitt，2012)更是將硅谷比作一個不斷產(chǎn)生和進化新技術(shù)新商業(yè)模式的雨林，硅谷的創(chuàng)新得益于硅谷的獨特生態(tài)[6]。由以上可以看出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以使公司創(chuàng)造任何一家公司都無法獨自創(chuàng)造的價值[7]。

潘懋元(2002)從系統(tǒng)科學(xué)的觀點闡述了高等教育系統(tǒng)與社會大系統(tǒng)之間保持著密切的人力、資源、信息交換關(guān)系[8]。賀祖斌(2005)在高等教育系統(tǒng)分析生態(tài)觀的基礎(chǔ)上，分析了中國高等教育的承載力、生態(tài)區(qū)域發(fā)展、生態(tài)環(huán)境以及生態(tài)平衡等問題，并進一步建構(gòu)了高等教育系統(tǒng)質(zhì)量控制的方法和模型，提出生態(tài)可持續(xù)發(fā)展是高等教育的發(fā)展之路[9]。劉貴華和朱小蔓(2007)認為自然、社會和教育系統(tǒng)有共同遵循的生態(tài)學(xué)原則，生態(tài)思維模式更貼近教育形態(tài)，生態(tài)智慧可以應(yīng)用于教育研究，生態(tài)學(xué)的方法論對教育研究有很強的適切性[10]。楊同毅(2010)從人才培養(yǎng)的角度分析了高等學(xué)校的課程生態(tài)、專業(yè)生態(tài)、師資生態(tài)、管理制度生態(tài)，并進一步提出了維護高校人才培養(yǎng)生態(tài)穩(wěn)定、平衡、協(xié)調(diào)、發(fā)展的生態(tài)保育策略[11]。梳理國內(nèi)文獻可以看出，中國對原始創(chuàng)新生態(tài)的研究大多局限于教育領(lǐng)域生態(tài)的研究。中國創(chuàng)新范式已經(jīng)進入3.0時代，即創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)時代，預(yù)計中國在2021—2022年對國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)會有一個完整的框架，并且會延續(xù)到2030年乃至2050年左右[12]。依此背景，應(yīng)當(dāng)進一步開展國家層面創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究、培育區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、引導(dǎo)企業(yè)培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、發(fā)展以用戶為中心的需求側(cè)創(chuàng)新政策、探索政府自身管理創(chuàng)新與治理能力提升等策略。

三、原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型的構(gòu)建

(一)理論依據(jù)

阿瑪比爾(Amabile，1988)從社會心理學(xué)角度研究創(chuàng)造力，提出了創(chuàng)造力成分模型。該模型成為社會心理學(xué)領(lǐng)域研究創(chuàng)造力的理論基礎(chǔ)。在該模型中，她認為創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)生由三要素相互作用，即創(chuàng)造力相關(guān)技能(creativity-relevant skills，CRS)、領(lǐng)域相關(guān)技能(domain-relevant skills，DRS)和工作動機(task motivation，TM)[13]。事實上，這兩種技能和一種動機都是個人心理層面的成分。阿瑪比爾(1996)意識到這一缺陷并修正了該模型，增加了社會環(huán)境成分，強調(diào)社會環(huán)境會影響工作動機，從而影響創(chuàng)造過程[14]。在加入社會環(huán)境成分后，阿瑪比爾(1997)又分析了個人創(chuàng)造力推動組織創(chuàng)新以及組織環(huán)境影響個人創(chuàng)造力的作用方式，描繪了個人創(chuàng)造力與組織創(chuàng)新環(huán)境互相影響的特征[15]。

之后，阿瑪比爾(2016)進一步修正了個人創(chuàng)造力組成成分，細化了組織創(chuàng)新力運行過程，并將二者之間的運行模式進行了整合，構(gòu)建了動態(tài)創(chuàng)新構(gòu)成模型(the dynamic componential model of creativity and innovation)[16](見圖1)。動態(tài)一方面體現(xiàn)在組織創(chuàng)新模型和創(chuàng)造力成分模型中三個要素之間增加了“×”號，這表明該模型是可乘的，作為乘數(shù)，所有要素都是創(chuàng)造和創(chuàng)新所必需的，任何一個要素都不能為零；另一方面體現(xiàn)在個人創(chuàng)造力與組織創(chuàng)新之間增加了反饋循環(huán)的動態(tài)聯(lián)系，如個人創(chuàng)造力與組織創(chuàng)新相交(見①號箭頭)，表示個人創(chuàng)造力獲得的成果進入到組織創(chuàng)新過程中。工作環(huán)境影響著個人創(chuàng)造力要素，從而間接地影響了整個個人創(chuàng)造過程(見②號箭頭)。創(chuàng)新過程的目標設(shè)定對個人創(chuàng)造力來講應(yīng)該是有意義的工作(見③號箭頭)，在個人創(chuàng)造動機驅(qū)動下的工作方向影響著創(chuàng)新過程中的工作環(huán)境(見④號箭頭)，以及反過來創(chuàng)新過程中的工作環(huán)境會影響個人創(chuàng)造過程的成功(見⑤號箭頭)。創(chuàng)造力成分模型是創(chuàng)造力研究史上第一個綜合性模型，運用創(chuàng)造力成分模型可以進行創(chuàng)造活動的宏觀和微觀分析。該模型經(jīng)過30年的不斷補充和完善，將個人創(chuàng)造力與組織創(chuàng)新之間的動態(tài)關(guān)系完整地呈現(xiàn)出來，即個人創(chuàng)造力是組織創(chuàng)新的根基和起點，而組織因素反過來影響個體創(chuàng)造力。

圖1 動態(tài)創(chuàng)新構(gòu)成模型

(二)模型的提出

本文提出的原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型應(yīng)包括兩個層面的內(nèi)容：一是從個體層面要有具有創(chuàng)造力的人力資本；二是從組織層面社會與創(chuàng)造力個體產(chǎn)生交互，互為影響。創(chuàng)造力個體讓社會創(chuàng)新成為可能，社會創(chuàng)新推動創(chuàng)造力個體的增加和增值。在此，可以將全社會視為一個大范圍的組織，社會創(chuàng)新與組織創(chuàng)新具有相同的運行模式。但創(chuàng)造力成分模型在個人創(chuàng)造力方面只重點關(guān)注了心理方面的因素，即工作動機對個人創(chuàng)造力的重要作用，而沒有考慮投資因素對個人創(chuàng)造力的影響，具有創(chuàng)造力的個體由創(chuàng)新型人才轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型人力資本必須經(jīng)過投資過程才能使其具備經(jīng)濟效益和使用價值。因此本文提出的原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型在創(chuàng)造力成分模型的基礎(chǔ)上增加了投資因素，更加強調(diào)了由創(chuàng)造力個體轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂袆?chuàng)造力的人力資本所具備的必要因素。

在本文提出的原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型中(見圖2)，原始創(chuàng)新型人力資本表現(xiàn)為一個圓環(huán)，該圓環(huán)從里一直擴展到外部，即原始創(chuàng)新型人力資本的價值從無到有，并不斷增加。由于原始創(chuàng)新型人力資本在勞動年齡內(nèi)都會不斷增加知識和能力以及提升價值，所以圓環(huán)是沒有邊界的。

圖2 原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型

原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的運行機理是從開發(fā)個體創(chuàng)造力開始的。通過教育和實踐培養(yǎng)使知識和能力內(nèi)生為個體創(chuàng)造力。通過投資開發(fā)人才個體的創(chuàng)造力，使人才個體在創(chuàng)新過程中增值。經(jīng)過這一過程，具有創(chuàng)造力的個體發(fā)展為原始創(chuàng)新型人力資本。通過激勵政策和社會環(huán)境來實現(xiàn)原始創(chuàng)新型人力資本的社會化。原始創(chuàng)新型人力資本在社會化過程中，由于其創(chuàng)新成果突出，反過來影響政府及組織的進一步投資。由此，可以總結(jié)出三類變量影響原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)，分別是個體變量(I)、價值變量(V)、社會變量(S)。

個體變量是指人才個體通過教育和實踐將知識融會貫通，培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)科學(xué)問題及技術(shù)問題并解決這些問題的能力，因此包含了知識因素和能力因素。

價值變量是指政府或組織投資人才個體的能力，使個人能力在原有知識、技巧、信息等基礎(chǔ)上得到發(fā)展，實現(xiàn)原始創(chuàng)新型人力資本的積累過程，因此包含了投資因素。

社會變量是指在激勵政策和良好環(huán)境的影響下，具有創(chuàng)造力的人才個體能夠及時發(fā)現(xiàn)科學(xué)問題及技術(shù)問題并解決這些問題，將原始創(chuàng)新型人力資本轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新成果，因此包含了激勵因素和環(huán)境因素。

培養(yǎng)生態(tài)(E)可以用表達式表示為：

E=F(I，V，S)

本文運用文獻分析研究方法，通過分析中國和國際公認主要創(chuàng)新型國家的原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)情況，將培養(yǎng)生態(tài)分解為5個因素及13個生態(tài)要素指標(見表1)。

表1 影響原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的因素和指標

在構(gòu)建該指標體系時，為保證指標的科學(xué)性和準確性，本文主要遵循了以下三個原則：(1)科學(xué)性和實用性相統(tǒng)一，即指標的設(shè)置在充分認識和系統(tǒng)研究的基礎(chǔ)上要簡單明了，容易理解，同時考慮數(shù)據(jù)取得的難易程度和可靠性；(2)系統(tǒng)性和層次性相統(tǒng)一，即既能客觀反映不同指標的差異，又避免指標重疊；(3)全面性和代表性相統(tǒng)一，即指標選取考慮不同方面，同時強調(diào)代表性和典型性。

(三)指標驗證

運用文獻分析法提煉指標帶有一定的主觀性，為保證指標體系的科學(xué)性和全面性，本文通過傳記分析法對以往科學(xué)家、發(fā)明家創(chuàng)造性活動進行分析，以提煉即使處于不同的時代背景和科技發(fā)展水平，創(chuàng)新型人力資本所需的知識、技能以及科技活動的組織方式等共性特征，對已構(gòu)建的指標體系進行驗證。

中國科學(xué)院院士和中國工程院院士是國家設(shè)立的科學(xué)技術(shù)、工程技術(shù)方面的最高學(xué)術(shù)稱號，具有崇高的榮譽和學(xué)術(shù)權(quán)威性。這一優(yōu)秀的科學(xué)家群體正是中國原始創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，是當(dāng)之無愧的原始創(chuàng)新型人力資本。本文選擇安徽教育出版社出版的《院士思維》作為分析材料[17]。這套專著客觀真實地記錄了220位兩院院士的成長經(jīng)歷及科技創(chuàng)造活動，集中反映了他們?nèi)〉每茖W(xué)成就所應(yīng)具備的個人因素及環(huán)境因素，能夠滿足對于原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)要素，要素信息采集的基本需要。

傳記分析采用了非結(jié)構(gòu)化定性分析方法，以篇為單位提煉指標挖掘的關(guān)鍵信息。具體過程為：每篇傳記均閱讀兩次以上，閱讀過程中重點探求當(dāng)事人的學(xué)習(xí)及科技創(chuàng)新活動以及開展創(chuàng)新活動的有利因素。每完成一篇傳記的閱讀，即根據(jù)特定的語義從中提取有利于當(dāng)事人原始創(chuàng)新能力培養(yǎng)的環(huán)境要素，與通過文獻分析法采集的生態(tài)要素指標進行比照，能夠包含其中的，用已采集的生態(tài)要素進行標識，未包含其中的則單獨標識。

最終匯總得到兩院院士從事原始創(chuàng)新活動所包含的18項生態(tài)要素指標的計算頻次，如表2所示。

表2 18項生態(tài)要素在220位院士身上體現(xiàn)的頻次統(tǒng)計(N=220)

本文假設(shè)頻次統(tǒng)計在15%以上的要素在一般程度上體現(xiàn)了原始創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的共性特征。根據(jù)表2發(fā)現(xiàn)，通過文獻分析法獲得的13項生態(tài)要素中有10個要素在傳記分析過程中頻次統(tǒng)計在15%以上，有3個要素在15%以下。由于《院士思維》1～4卷成書于1999年，選取的220位院士最年長的出生在1910年，最年輕的出生在1953年，他們從事原始創(chuàng)新工作的時期集中為1949年后至20世紀80年代。這一時期，中國的原始創(chuàng)新剛剛起步，處于緩慢發(fā)展的階段，原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)尚未建立，體現(xiàn)在培養(yǎng)生態(tài)影響要素上帶有較為明顯的時代特點。統(tǒng)計頻次小于15%的3個要素為：國家創(chuàng)新體系建設(shè)、國家科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會科學(xué)尊崇度。雖然這3個要素在傳記分析過程中體現(xiàn)為人次分布分散，但本文認為，只有在市場經(jīng)濟條件和特定時期這3個要素才可能對原始創(chuàng)新型人力資本的培養(yǎng)發(fā)揮作用，因此予以保留。

用傳記分析法提煉出的其余5項生態(tài)要素中，只有組織(企業(yè))科技儲備在15%以上的院士原始創(chuàng)新活動中有所體現(xiàn)，出現(xiàn)頻次36，占比16.3%。本文認為這項生態(tài)要素體現(xiàn)了原始創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的共性特征，可以補充為生態(tài)要素指標。其余4項要素分別為：具有社會責(zé)任感、員工培訓(xùn)、創(chuàng)新思維訓(xùn)練、接受新生事物，在人次分布上較為分散(均在15%以下)，難以體現(xiàn)共性特征，本文未予采用?！敖M織(企業(yè))科技儲備”生態(tài)要素，根據(jù)其基本含義歸入環(huán)境因素中。至此，通過文獻分析法和傳記分析法共形成14個原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)要素指標。

四、中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)評價

(一)數(shù)據(jù)說明

本文在選擇數(shù)據(jù)的過程中主要考慮了以下幾個方面：(1)數(shù)據(jù)可以較好地代表指標含義；(2)數(shù)據(jù)完整、易獲得且為長期年度連續(xù)數(shù)據(jù)；(3)具有較強的代表性和典型性。具體分析如下：

1.知識因素

知識因素主要包括2個要素：精英教育以及多元和國際化教育。(1)精英教育指教育體系應(yīng)賦予學(xué)生扎實、廣泛、清晰的知識傳承，通過創(chuàng)新思維、創(chuàng)造過程、創(chuàng)新意識、質(zhì)疑精神等方面的訓(xùn)練能選拔出潛在的創(chuàng)新型人才，并傾斜資源助力成長。本文選取在校研究生人數(shù)代表精英教育的基礎(chǔ)，因為研究生教育是最高一級的教育層次，研究生(包括碩士、博士)是潛在的原始創(chuàng)新人才。(2)多元化和國際化教育能給予精英學(xué)生自由發(fā)展、跨學(xué)科跨領(lǐng)域、全球化接收信息的自主生長，因此選取學(xué)成歸國留學(xué)人員人數(shù)來代表。因為每年中國有大量的學(xué)生到發(fā)達國家留學(xué)，除了能夠掌握科學(xué)前沿外，還能夠接觸到東西方多元文化的碰撞，更加有利于原始創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。

2.能力因素

能力因素主要包括2個要素：個性誘導(dǎo)和重大科技工程和計劃實施。(1)個性誘導(dǎo)應(yīng)通過教育來實現(xiàn)，使有創(chuàng)新潛力的學(xué)生形成適合創(chuàng)新的個性，激發(fā)其創(chuàng)新欲望和創(chuàng)新實踐嘗試。高等教育作為創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的搖籃，其發(fā)展方向?qū)业膭?chuàng)新生態(tài)將產(chǎn)生重要影響。高等教育的專業(yè)目錄設(shè)置是人才培養(yǎng)的指揮棒，對創(chuàng)新個性的形成具有較強的導(dǎo)向作用。因此，本文選取了本科專業(yè)數(shù)代表個性誘導(dǎo)。(2)在教育領(lǐng)域最為著名的科技工程即為“211工程”和“985工程”，兩個工程的實施對整個高等教育體系在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)方面產(chǎn)生了顯著的影響。雖然兩個工程的相關(guān)文件于2016年失效，代之以“雙一流建設(shè)”，但國家實施重大科技工程仍在繼續(xù)，并未中斷。因此，本文選取“211工程”實施的1995年作為時間點，1995—2017年賦值為1，代表實施了重大科技工程和計劃；1995年之前賦值為0，代表未實施重大科技工程和計劃。

3.投資因素

投資因素主要包括2個要素：教育投資和研發(fā)實踐投入。(1)教育投資是指國家、社會及家庭所提供的教育投入，保證個體能夠接受高質(zhì)量的教育。本文選取教育投資相對量來代表教育投資。教育投資相對量是指教育經(jīng)費在國民生產(chǎn)總值中所占的比重，這一數(shù)據(jù)可以衡量一國用于教育的資源在資源總消耗中的比例，或者說是反映對教育的重視程度。(2)國家和企業(yè)是原始創(chuàng)新的實施主體，研發(fā)實踐投入是通過提供良好的研發(fā)項目，為創(chuàng)新型人才創(chuàng)造參與科技研發(fā)的機會，使之在實踐和工作中成長。由于基礎(chǔ)研究是產(chǎn)生原始創(chuàng)新的最主要來源，因此選取研究與試驗發(fā)展基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出代表研發(fā)實踐投入。

4.環(huán)境因素

環(huán)境因素主要包括5個要素：組織(企業(yè))開放性、國家創(chuàng)新體系建設(shè)、國家科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會科學(xué)尊崇度、組織(企業(yè))科技儲備。(1)開放性的環(huán)境意味著創(chuàng)新型人才能與國內(nèi)外充分交流，吸取先進經(jīng)驗和開闊眼界，從而能夠促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。企業(yè)的開放性主要考慮了中國企業(yè)吸引外商投資的能力，因此選取外商投資企業(yè)數(shù)來代表企業(yè)的開放性。(2)國家創(chuàng)新體系建設(shè)包括很多方面，如國家能否實現(xiàn)產(chǎn)官學(xué)與金融、研究機構(gòu)、中介組織等之間的協(xié)調(diào)一致，能否在知識產(chǎn)權(quán)、頂層設(shè)計、創(chuàng)新中介等方面進行有效組織和規(guī)劃并執(zhí)行，能否建設(shè)并完善有效的激勵創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新的法律法規(guī)和相關(guān)政策等。本文使用于文浩(2018)[18]對中國國家創(chuàng)新體系演變歷程的劃分方式，將其分為四個階段：成套技術(shù)引進與模仿(1978—1984)；市場換技術(shù)與模仿創(chuàng)新(1985—1996)；集成創(chuàng)新和二次創(chuàng)新(1997—2005)；集成創(chuàng)新、二次創(chuàng)新和原始創(chuàng)新(2006至今)。每一個階段的演變都是國家創(chuàng)新體系的進步與發(fā)展，本文分別用1～4賦值四個發(fā)展階段進行量化分析。(3)國家科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是指國家層級上高精尖設(shè)施建設(shè)的廣度、深度和水準，以及國家對普及型創(chuàng)新服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度。國家層級的投入是產(chǎn)生原始創(chuàng)新的保障，因此本文選取科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘探行業(yè)固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)代表科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況。(4)全社會對從事科技創(chuàng)新工作的尊崇和對科研人員的尊重是社會科學(xué)尊崇度的重要體現(xiàn)。社會對科技工作者的尊崇度越高，進入科研領(lǐng)域以及從事科研工作的人就會越多。因此，本文選擇全國研究與試驗發(fā)展(R&D)人員全時當(dāng)量代表社會科學(xué)尊崇度這一指標。(5)組織(企業(yè))科技儲備是指對已經(jīng)形成階段性成果或有望形成重大成果的項目進行重點管理，通過儲備讓成果長大，形成核心技術(shù)或原始創(chuàng)新型成果。發(fā)明專利的申請授權(quán)數(shù)是一國科技儲備實力的重要體現(xiàn)，是產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果的重要基礎(chǔ)，因此，選取發(fā)明專利申請授權(quán)數(shù)代表組織(企業(yè))科技儲備。

5.激勵因素

激勵因素包括3個要素：危機文化、社會競爭意識、科研人員奉獻精神。(1)危機文化代表當(dāng)社會發(fā)展遇到危機時，社會文化偏向安逸還是具有較強的危機意識。根據(jù)中國GDP增長率分析，中國經(jīng)濟增長完成了三輪周期，分別為1978—1984年、1985—1992年、1993—2007年。1981年、1990年、1999年為這三輪完整經(jīng)濟周期的最低點，本文選取1981年、1990年、1999年為危機年份，分別賦值1來代表。(2)社會競爭意識代表了社會文化對于競爭環(huán)境的接受度和對失敗的容忍度。由于社會競爭意識是思想意識方面的指標，很難量化，所以本文選取了國有與私營企業(yè)數(shù)代表社會競爭意識。私營企業(yè)占比高，即認為社會對競爭環(huán)境的接受度較高。(3)科研人員奉獻精神指是否能夠在不完全考慮報酬的情況下犧牲精力、時間和容忍長期枯燥的科研工作。有關(guān)科研人員奉獻精神方面的研究鮮見。在整理220位老一輩院士的傳記時，一個深刻的感受就是他們都具有非常強的社會責(zé)任感，經(jīng)常為了攻克科研難關(guān)夜以繼日地工作，并不考慮個人的收入所得?？茖W(xué)研究是長期、枯燥的工作，需要犧牲比常人更多的精力和時間。這種奉獻和付出與科研人員所獲得報酬往往不匹配，正是科研人員的奉獻精神激勵著他們開展創(chuàng)新工作，尤其是從事原始創(chuàng)新研究。本文認為科研人員的工資所得在一定程度上可以反映他們的奉獻精神，因此，選取從事科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)人員的平均工資數(shù)據(jù)代表這一指標。

通過歸納分析，得出14個生態(tài)要素指標對應(yīng)的數(shù)據(jù)，如表3所示。

表3 生態(tài)要素與相應(yīng)指標數(shù)據(jù)

(二)主成分分析評價過程

為深入剖析中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的發(fā)展趨勢，本文選擇主成分分析法作為度量方法。

1.主成分選取

根據(jù)前文對指標的分析，原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)模型包含5個要素和14個生態(tài)要素，14個生態(tài)要素分別用14個指標數(shù)據(jù)代表。用主成分分析法得到的統(tǒng)計結(jié)果如表4、圖3所示。

表4 主成分特征值和累計貢獻率(N=27)

從表4可以看出第一個主成分的特征值為8.265 6，占總特征值的比例為59.04%，這表示第一個主成分解釋了原始14個變量59.04%的信息，可見第一個主成分對原來14個變量的解釋還是較為充分的。

從主成分貢獻率來看，一般主成分的累計方差貢獻率達到80%以上的前幾個主成分可以選作最后的主成分?；蛘?，當(dāng)特征值小于1時，就不再選作主成分了。因為如果特征值小于1，則意味著該主成分的解釋力度小于直接用原始變量的解釋力度。從表4可以看出，無論是從累計貢獻率還是特征值角度，都是選擇前3個主成分。

同樣的結(jié)果可以從主成分分析的碎石圖(見圖3)得到驗證，通過碎石圖可以直觀地看出各個特征值的大小。在圖3中，特征值等于1處的水平線標示了保留主成分分析的分界點，同時再次強調(diào)了本例中成分4到14的重要性較低。

圖3 碎石圖

2.適用性檢驗

在軟件Stata中可以用KMO和SMC來檢驗數(shù)據(jù)是否適合使用主成分分析。KMO是做主成分分析的效度檢驗指標之一，是用于測量變量之間相關(guān)關(guān)系強弱的重要指標，是通過比較兩個變量的相關(guān)系數(shù)與偏相關(guān)系數(shù)得到的。KMO介于0到1之間。KMO越高，表明變量的共性越強。如果偏相關(guān)系數(shù)相對于相關(guān)系數(shù)比較高，則KMO比較低，主成分分析不能起到很好的數(shù)據(jù)約化效果。根據(jù)凱撒(Kaiser，1974)[19]的研究，判斷標準如下：0.00～0.49為不能接受；0.50～0.59為非常差；0.60～0.69為勉強接受；0.70～0.79為可以接受；0.80～0.89為比較好；0.90～1.00為非常好。SMC即一個變量與其他所有變量的復(fù)相關(guān)系數(shù)的平方，也就是復(fù)回歸方程的可決系數(shù)。SMC越高，表明變量的線性關(guān)系越強。

綜上所述，KMO越高，表明變量的共性越強，SMC越高表明變量的線性關(guān)系越強，主成分分析就越合適。從表5可以看出，KMO檢驗的總體值為0.7848，在可以接受的范圍內(nèi)。各變量分別來看，KMO和SMC檢驗值也基本符合要求，因此可以判定使用主成分分析法是合適的。

表5 KMO、SMC檢驗值

(三)主成分評價結(jié)果

運用主成分分析法，可以計算出從1991—2017年原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的得分，結(jié)果如圖4所示。

圖4可以看出，中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)整體上呈不斷改善的趨勢，從2005年開始，培養(yǎng)生態(tài)的得分變?yōu)檎?。在整體增長趨勢中，某些年份的培養(yǎng)生態(tài)得分出現(xiàn)了波動，即1994—1996年、2003—2004年、2007—2008年。

圖4 原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)趨勢

1. 1994—1996年。1994年培養(yǎng)生態(tài)突然惡化，1995年回升后，1996年再次下降，但之后的20年，培養(yǎng)生態(tài)以較快的速度得以改善。分析1994—1996年培養(yǎng)生態(tài)波動的原因，不得不提到1993年中國在經(jīng)濟領(lǐng)域的改革。1993年全國人大常委會通過了《中華人民共和國憲法修正案》，將“社會主義市場經(jīng)濟”寫入憲法，同一年作為計劃經(jīng)濟重要特征的糧票制度取消，中國從計劃經(jīng)濟逐漸走向市場經(jīng)濟。與此同時，開始了工資改革，教師、科技人員、國企員工等薪酬有了較大的增長。渡過2～3年的波動期，中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)也隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展得到了快速地改善。

2. 2003—2004年和2007—2008年培養(yǎng)生態(tài)的兩次波動具有相同的特征，即波動突然出現(xiàn)，持續(xù)時間較短，培養(yǎng)生態(tài)以較高增速改善的趨勢沒有改變。分析這兩次波動的原因，與2003年“非典”疫情和2008年全球金融危機爆發(fā)的時間節(jié)點吻合。2003年國民經(jīng)濟開局良好，第一季度中國經(jīng)濟增長率高達9.9%，在“非典”疫情的沖擊下，全國在消費需求、工業(yè)生產(chǎn)、出口等方面明顯減緩。但“非典”疫情在當(dāng)年6月份即得到了較好控制，因此，雖然造成短時波動，但全年經(jīng)濟與社會各方面仍然保持了良好的發(fā)展勢頭。2008年爆發(fā)的國際金融危機對中國經(jīng)濟造成巨大沖擊，有可能使中國經(jīng)濟增長路徑和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化偏離原來的發(fā)展路徑。為了應(yīng)對這一局面，政府迅速反應(yīng)，實施了“4萬億計劃”，使中國迅速恢復(fù)經(jīng)濟，避免了經(jīng)濟大蕭條情況的出現(xiàn)，將國際金融危機對社會各方面發(fā)展的影響降到了最低。因此，2003—2004年、2007—2008年培養(yǎng)生態(tài)只出現(xiàn)了短期的波動，且由于中國政府及時采取了措施，培養(yǎng)生態(tài)的增長趨勢并未產(chǎn)生本質(zhì)上的變化。

總體來講，雖然個別年份出現(xiàn)波動，但中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)始終保持著持續(xù)改善的趨勢，這也是中國建設(shè)科技強國，建成創(chuàng)新型國家的堅實基礎(chǔ)。

五、結(jié)論與啟示

本文構(gòu)建了中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的指標體系，利用1991—2017年數(shù)據(jù)，對中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)發(fā)展趨勢進行了評價。本文的主要結(jié)論如下：其一，運用定量分析方法計算原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)得分，更加清晰地表明了國家和全社會對原始創(chuàng)新型人力資本積累的重視程度。其二，中國原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)整體上呈不斷改善的趨勢，雖然個別年份出現(xiàn)波動，但發(fā)展趨勢仍然持續(xù)向好，這是黨的十九屆五中全會提出“堅持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”這一未來發(fā)展方向的重要基礎(chǔ)。

探索促進原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的影響因素，積累更多的原始創(chuàng)新型人力資本，具有現(xiàn)實而緊迫的意義。但如何改善培養(yǎng)生態(tài)是一個十分復(fù)雜的理論問題，也是一個十分困難的實踐問題，應(yīng)將國情、政策實施、戰(zhàn)略方向等內(nèi)容納入培養(yǎng)生態(tài)中進行全方位、多角度、長期地研究。近年來，無論是人工智能、新能源新材料、納米科技等，都顯露出多學(xué)科交叉融合的特點。因此，從高等教育層面來看，應(yīng)加強多學(xué)科生態(tài)系統(tǒng)的營造，為原始創(chuàng)新型人力資本奠定多學(xué)科知識基礎(chǔ)。從能力培養(yǎng)角度，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育應(yīng)納入國家和區(qū)域的發(fā)展規(guī)劃，將創(chuàng)新人才的培養(yǎng)國家化、社會化，而不僅限于教育范疇。原始創(chuàng)新型人力資本的投資需持續(xù)加大，但應(yīng)充分發(fā)揮社會資本的優(yōu)勢，完善風(fēng)險投資機制，提高風(fēng)投企業(yè)與科技研發(fā)前沿的密切度、提高資金使用效率。在環(huán)境改善方面，要加強國際化的生態(tài)營造，在留學(xué)和科研交流“走出去”的基礎(chǔ)上，大力吸引海外人才和科技移民，營造雙向國際化生態(tài)。在激勵方面，要加強創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)家社區(qū)集聚的生態(tài)營造。在集聚地，最新科技信息快速傳播，創(chuàng)新資源快速交換，配套政策實施便利等，都會促進原始創(chuàng)新型科技成果不斷產(chǎn)生并快速產(chǎn)業(yè)化、擴散化。

中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，發(fā)展空間仍然廣闊。創(chuàng)新作為中國現(xiàn)代化建設(shè)的戰(zhàn)略支撐，只要及早重視原始創(chuàng)新型人力資本培養(yǎng)生態(tài)的建設(shè)，激勵越來越多的原始創(chuàng)新型人力資本從事原始創(chuàng)新，就可以極大地縮短中國與科技強國的差距，實現(xiàn)建設(shè)現(xiàn)代化強國的奮斗目標。