郭南蕓,黃 典

(廣西大學(xué) a.經(jīng)濟(jì)學(xué)院；b.廣西發(fā)展戰(zhàn)略研究院，廣西 南寧 530004)

一、問(wèn)題提出

新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)工業(yè)取得了舉世矚目的成就，工業(yè)生產(chǎn)能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)、工業(yè)品出口結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、高端制造業(yè)加快發(fā)展，現(xiàn)代工業(yè)體系逐步形成。然而，中國(guó)工業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)存在附加值偏低、核心創(chuàng)新力偏弱等問(wèn)題，導(dǎo)致工業(yè)潛在增長(zhǎng)率和全要素生產(chǎn)率(TFP)的增速減緩[1]。在全球經(jīng)濟(jì)低迷的背景下，中國(guó)工業(yè)發(fā)展不僅面臨 “人口紅利”逐步消失、物質(zhì)資本投資規(guī)模報(bào)酬下降的成本壓力，而且受到貿(mào)易保護(hù)主義抬頭、國(guó)際制造業(yè)發(fā)展不景氣等因素的多重挑戰(zhàn)。

以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，提升工業(yè)TFP水平成為中國(guó)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。中國(guó)政府始終把創(chuàng)新作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的第一動(dòng)力，實(shí)施了一系列創(chuàng)新戰(zhàn)略。而要實(shí)現(xiàn)工業(yè)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，除了需要提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，還需要良好的制度環(huán)境。這是因?yàn)榱己玫闹贫拳h(huán)境除了能夠影響區(qū)域要素資源的配置效率，更為重要的是可以為企業(yè)自主創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的制度保障，促進(jìn)創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)化，最終提高創(chuàng)新要素對(duì)工業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率。這不僅是提高創(chuàng)新對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)程度的必要條件，也是有效解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中創(chuàng)新投入增長(zhǎng)與TFP提升不匹配問(wèn)題的重要路徑。

二、文獻(xiàn)綜述

TFP提升的關(guān)鍵在創(chuàng)新，即通過(guò)新知識(shí)、新技術(shù)對(duì)基本要素進(jìn)行升級(jí)和重新組合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化、推動(dòng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展和提高要素質(zhì)量，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)走上更有效、更集約的可持續(xù)發(fā)展道路[2-3]。一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在2008年金融危機(jī)之前，企業(yè)的自主研發(fā)(R&D)和技術(shù)引進(jìn)等創(chuàng)新行為都對(duì)TFP的提升產(chǎn)生了促進(jìn)作用[4-6]。

但是，近年來(lái)，企業(yè)創(chuàng)新行為并未促進(jìn)TFP的有效提升，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展還未形成促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大穩(wěn)定動(dòng)力。這一方面是由于與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距縮小，技術(shù)溢出效應(yīng)的減弱和自主創(chuàng)新難度的提升都會(huì)導(dǎo)致技術(shù)增長(zhǎng)率低于前沿國(guó)家[7-8]；另一方面，在制度環(huán)境上的約束，帶來(lái)了基礎(chǔ)創(chuàng)新投入不足、企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不強(qiáng)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率較低等問(wèn)題[9-11]。

要實(shí)現(xiàn)工業(yè)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，除了需要推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升外，更重要的是為企業(yè)自主創(chuàng)新提供堅(jiān)實(shí)的制度保障，引導(dǎo)創(chuàng)新資源的合理配置以提升創(chuàng)新質(zhì)量，促進(jìn)創(chuàng)新成果有效轉(zhuǎn)化，進(jìn)而提高創(chuàng)新要素對(duì)工業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率[12-13]。制度環(huán)境的不斷完善和發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高TFP的關(guān)鍵原因，政府大力推行行政審批制度改革和營(yíng)商環(huán)境改革，實(shí)質(zhì)就是制度環(huán)境優(yōu)化完善的集中體現(xiàn)，通過(guò)“放管服”提高行政環(huán)境質(zhì)量，降低企業(yè)在生產(chǎn)和創(chuàng)新過(guò)程中的交易成本，提高生產(chǎn)要素的利用效率，推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)化要素配置并促進(jìn)企業(yè)盈利和創(chuàng)新水平雙重提升的目標(biāo)[14-16]。

本文將圍繞工業(yè)TFP、企業(yè)創(chuàng)新和制度環(huán)境之間的關(guān)系展開(kāi)研究。主要貢獻(xiàn)如下：第一，將企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)一步區(qū)分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，以期豐富企業(yè)創(chuàng)新行為對(duì)工業(yè)TFP的影響路徑；第二，從制度環(huán)境的門檻效應(yīng)出發(fā)，進(jìn)一步檢驗(yàn)全樣本及不同地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新與工業(yè)TFP的關(guān)系；第三，根據(jù)實(shí)證結(jié)論概括出不同制度水平地區(qū)的工業(yè)TFP提升路徑。

三、理論分析與研究假設(shè)

(一)企業(yè)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的促進(jìn)作用

圖1 企業(yè)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的影響路徑

創(chuàng)新理論認(rèn)為創(chuàng)新是通過(guò)對(duì)現(xiàn)有要素的重組，打破原有均衡，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。企業(yè)創(chuàng)新對(duì)TFP的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在如圖1所示的四個(gè)方面。第一，從技術(shù)進(jìn)步視角看，企業(yè)依靠對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的掌握使得工業(yè)生產(chǎn)中某一環(huán)節(jié)的效率水平得到較大提升，生產(chǎn)要素利用率不斷提高，克服由于要素規(guī)模報(bào)酬遞減導(dǎo)致的產(chǎn)出水平下降，并且一項(xiàng)產(chǎn)品從無(wú)到有補(bǔ)齊了產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈中的短板，這些都會(huì)推動(dòng)工業(yè)基礎(chǔ)水平的提升，從而提高工業(yè)TFP水平。第二，從結(jié)構(gòu)優(yōu)化視角看，行業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)水平的提升會(huì)顯著提高中間產(chǎn)品的質(zhì)量[17]，并通過(guò)創(chuàng)新溢出效應(yīng)擴(kuò)散到產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化演進(jìn)，進(jìn)而帶動(dòng)全產(chǎn)業(yè)鏈的TFP水平提升。第三，從知識(shí)積累視角看，產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新溢出，研發(fā)能力較弱的企業(yè)可以通過(guò)將學(xué)習(xí)的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的資源儲(chǔ)備，最明顯的就是企業(yè)在“干中學(xué)”的過(guò)程中不斷提升知識(shí)水平以及員工的人力資本水平[18]，從而能夠把知識(shí)有效轉(zhuǎn)化為新技術(shù)或新產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，進(jìn)而通過(guò)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)TFP的提升。第四，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)視角看，創(chuàng)新能夠帶來(lái)一定的差異化優(yōu)勢(shì)，在獲得更高的收益后，企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模使生產(chǎn)成本不斷下降，在成本與規(guī)模效應(yīng)的雙重作用下，進(jìn)一步提高工業(yè)TFP。

企業(yè)創(chuàng)新通?？煞譃楫a(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，接下來(lái)分別探討二者對(duì)工業(yè)TFP的影響。產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)提高產(chǎn)品性能、擴(kuò)展產(chǎn)品用途，對(duì)新產(chǎn)品、新服務(wù)進(jìn)行的開(kāi)發(fā)型創(chuàng)新活動(dòng)。通過(guò)成功開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或?qū)υ挟a(chǎn)品進(jìn)行革新，企業(yè)新產(chǎn)品相對(duì)于原產(chǎn)品在質(zhì)量、性能和用途上有了更為明顯的提高，產(chǎn)品創(chuàng)新不僅能夠提升某產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率，還可以通過(guò)前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新溢出作用——上下游配套產(chǎn)業(yè)為適應(yīng)新產(chǎn)品研發(fā)企業(yè)的技術(shù)要求會(huì)努力提高自身技術(shù)，或主動(dòng)與主導(dǎo)企業(yè)尋求技術(shù)合作以適應(yīng)主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)需求，從而帶動(dòng)整體TFP的逐步提升。工藝創(chuàng)新是指通過(guò)投入新設(shè)備、拓展新技術(shù)，對(duì)生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)方法和加工過(guò)程進(jìn)行改善的創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量得到保證的前提下，著力降低單位產(chǎn)品的要素投入成本或提高單位時(shí)間內(nèi)的產(chǎn)量，使企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)得到優(yōu)化，降低了要素資源的消耗水平，促進(jìn)單位要素產(chǎn)出水平的提高，即創(chuàng)新要素對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率增加，在其他企業(yè)紛紛采用這種工藝創(chuàng)新并逐漸在整個(gè)行業(yè)中推廣開(kāi)后，整個(gè)行業(yè)內(nèi)的TFP也就隨之提高。兩種創(chuàng)新活動(dòng)相比而言，雖然工藝創(chuàng)新是在已有技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，但研發(fā)投入更低、回收時(shí)間更短、風(fēng)險(xiǎn)也更小，在市場(chǎng)需求已經(jīng)接近飽和的情況下，工藝創(chuàng)新產(chǎn)品與其他同質(zhì)產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)并不明顯，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的有效需求偏弱，企業(yè)盈利能力不能持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間，這在耐用消費(fèi)品市場(chǎng)表現(xiàn)得更加明顯。

企業(yè)創(chuàng)新對(duì)TFP的提升作用與不同類別技術(shù)創(chuàng)新溢出的范圍和深度有關(guān)，專用技術(shù)創(chuàng)新的溢出作用比通用技術(shù)創(chuàng)新要小，因?yàn)橥ㄓ眉夹g(shù)可以憑借其強(qiáng)大的關(guān)聯(lián)效應(yīng)對(duì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生影響，這種影響會(huì)隨著通用技術(shù)與行業(yè)的日益融合而不斷深化[19]。人類歷史上重大的科技革命，本質(zhì)上就是革命性創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)融合的過(guò)程?；谏鲜鲇懻?，本文提出如下假設(shè)：

H1：企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)(包括產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新)能夠提升工業(yè)的TFP水平。

(二)制度環(huán)境的門檻作用

制度環(huán)境的作用在于通過(guò)限定個(gè)體行為來(lái)提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可預(yù)測(cè)性，從而最大程度避免個(gè)體不確定性和機(jī)會(huì)主義，而在遵守這些規(guī)則的情況下，個(gè)體也可以通過(guò)正當(dāng)?shù)幕顒?dòng)獲得合法性資源，從而獲得生存和發(fā)展。針對(duì)制度環(huán)境對(duì)TFP的貢獻(xiàn)，學(xué)者們主要從要素市場(chǎng)的高效率、政府職能的更好發(fā)揮和降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)成本三個(gè)角度進(jìn)行論述[20]。而與企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展關(guān)系最為緊密的制度環(huán)境就是政府機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)正式法律法規(guī)，其不僅是對(duì)制度環(huán)境的透明度、穩(wěn)定性及可持續(xù)性等特征最有效的反映，更體現(xiàn)在法制體系越健全，市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的公信力越強(qiáng)，契約合同的執(zhí)行效率也就越高，生產(chǎn)要素的流通運(yùn)行效率也就越來(lái)越流暢[21]。

隨著研究的深入，制度環(huán)境在創(chuàng)新與TFP之中的門檻效應(yīng)受到許多學(xué)者的重視。任何制度的改革必須經(jīng)過(guò)反復(fù)的設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)、試點(diǎn)、反饋、調(diào)整后才能最終形成，是十分復(fù)雜的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程。各國(guó)制度環(huán)境受經(jīng)濟(jì)水平、文化等因素的影響，其發(fā)展程度差異巨大：發(fā)達(dá)國(guó)家具備較健全的制度體系，但在發(fā)展中國(guó)家或經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，制度環(huán)境的完善，尤其是法律體系的完善，往往是滯后于經(jīng)濟(jì)建設(shè)的。因此，當(dāng)制度環(huán)境水平較低時(shí)，制度環(huán)境在企業(yè)創(chuàng)新與TFP之間發(fā)揮的作用是不顯著甚至可能產(chǎn)生抑制作用。如圖2所示：首先，在企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新中所需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律制度不完善或不健全時(shí)，制度環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的約束力和影響力偏弱，企業(yè)就更傾向于采用工藝創(chuàng)新的方式在原有基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，以避免較高的交易成本和其他企業(yè)“搭便車”的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致自主創(chuàng)新領(lǐng)域可能出現(xiàn)資源投入不足，進(jìn)而影響TFP水平的提升作用。其次，市場(chǎng)化水平偏低也意味著創(chuàng)新資源可能存在錯(cuò)配。由于監(jiān)督機(jī)制尚待完善，政府作為推動(dòng)微觀技術(shù)進(jìn)步的重要力量，對(duì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)支持可能存在一定的脫節(jié)，突出表現(xiàn)在政府追求遠(yuǎn)期目標(biāo)與企業(yè)追求短期目標(biāo)形成了較大的沖突[22]。當(dāng)制度環(huán)境建設(shè)比較完善后，市場(chǎng)能夠充分發(fā)揮對(duì)創(chuàng)新資源配置的決定性作用，政府的行政水平得到提高，相關(guān)法律制度和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等公共物品上的不足也得到彌補(bǔ)，企業(yè)創(chuàng)新能夠更有效率地開(kāi)展，創(chuàng)新成果將更有保障，企業(yè)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的意愿也會(huì)更強(qiáng)，進(jìn)而對(duì)工業(yè)TFP的提升作用將更明顯?；谝陨嫌懻摚疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

圖2 制度環(huán)境對(duì)工業(yè)TFP的影響路徑

H2：制度環(huán)境存在門檻效應(yīng)，體現(xiàn)在不同市場(chǎng)化水平下企業(yè)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的影響作用存在正負(fù)或大小的變化。

四、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

限于數(shù)據(jù)的可得性，本文基于中國(guó)30個(gè)省份(不包括西藏、香港、澳門和臺(tái)灣)1999—2018年的工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。樣本數(shù)據(jù)主要來(lái)自1999—2018年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)固定資產(chǎn)投資年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒，以及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。

(二)模型構(gòu)建

本文構(gòu)建基本面板模型如下：

tfpit=α0+α1lninvit+α2insit+α3Controlit+λi+εit

(1)

tfpit=α0+α1lnpiit+α2insit+α3Controlit+λi+εit

(2)

tfpit=α0+α1lntiit+α2insit+α3Controlit+λi+εit

(3)

其中，tfpit代表i地區(qū)t年工業(yè)TFP水平，lninvit表示企業(yè)創(chuàng)新投入水平情況，insit是制度環(huán)境水平情況，lnpiit和lntiit分別代表產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新情況，Controlit是控制變量；針對(duì)不同地區(qū)層面的異質(zhì)性問(wèn)題，加入了個(gè)體異質(zhì)性變量λi；εit是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

從前文分析可知，制度環(huán)境存在著門檻的非線性作用，為考察制度環(huán)境在企業(yè)創(chuàng)新與工業(yè)TFP中的門檻效應(yīng)，使用面板門檻回歸模型，進(jìn)一步在式(1)—式(3)的基礎(chǔ)上構(gòu)建制度環(huán)境的門檻模型如下：

tfpit=α0+(α1lninvit+α2Controlit)I(insit≤γ1)+

(α1lninvit+α2Controlit)I(insit>γ1)+λi+εit

(4)

tfpit=α0+(α1lnpiit+α2lntiit+α3Controlit)I(insit≤γ2)+(α1lnpiit+α2lntiit+

α3Controlit)I(insit>γ2)+λi+εit

(5)

其中，I(·)表示指示函數(shù)，取值為0或1，當(dāng)括號(hào)內(nèi)表達(dá)式成立時(shí)I(·)=1，否則為0；insit作為門檻變量，γ1和γ2為相應(yīng)的門檻值。

(三)變量選擇

1.被解釋變量

對(duì)工業(yè)全要素生產(chǎn)率水平(tfp)的測(cè)度，本文參考魯曉東和連玉君(2012)[23]的研究，采用C-D生產(chǎn)函數(shù)，并以固定效應(yīng)(FE)方法進(jìn)行測(cè)算，如式(6)和式(7)所示：

(6)

tfpit=α0+eit=yit-α1lit-α2kit

(7)

其中，yit為i地區(qū)工業(yè)在t年中總產(chǎn)出的對(duì)數(shù)值，lit和kit分別表示工業(yè)勞動(dòng)力和資本投入情況，yearit、regit分別為代表年份、地區(qū)的虛擬變量，根據(jù)FE方法進(jìn)行內(nèi)生性修正的條件是：如果影響企業(yè)決策部分可觀測(cè)的TFP是因企業(yè)而異的，而且是跨時(shí)不變的，那么在面板數(shù)據(jù)條件下，可以使用這個(gè)方法估計(jì)TFP水平。因?yàn)楦魇》莸墓I(yè)企業(yè)投資決策存在不同，所以采用這一方法估計(jì)TFP水平是可行的。

2.解釋變量

企業(yè)創(chuàng)新(lninv)、產(chǎn)品創(chuàng)新(lnpi)和工藝創(chuàng)新(lnti)分別表示企業(yè)在創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新上的投入水平?？紤]到創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)態(tài)特征，學(xué)者們往往從投入側(cè)的資金或產(chǎn)出側(cè)的成果兩個(gè)方向進(jìn)行測(cè)度。本文使用企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量企業(yè)創(chuàng)新，年鑒中對(duì)該統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的定義是“在企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類項(xiàng)目的費(fèi)用支出以及用于這三類項(xiàng)目的管理和服務(wù)的費(fèi)用支出”，較為全面地反映企業(yè)的創(chuàng)新情況；使用企業(yè)專利申請(qǐng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中的企業(yè)發(fā)明專利對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行衡量，而企業(yè)非發(fā)明專利則用來(lái)衡量工藝創(chuàng)新。

3.門檻變量

制度環(huán)境(ins)表示各地區(qū)制度環(huán)境的水平情況，采用樊綱等學(xué)者提出的中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)[24-25]為基礎(chǔ)衡量制度環(huán)境水平。該指數(shù)對(duì)2010年的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行了較大的調(diào)整，考慮到本文研究范圍為1999—2018年，故以2008年為基期，對(duì)前后兩個(gè)版本的市場(chǎng)化指數(shù)進(jìn)行了折算并統(tǒng)一，再根據(jù)萬(wàn)得(Wind)數(shù)據(jù)庫(kù)的推算得到2017年和2018年的市場(chǎng)化指數(shù)水平。

4.控制變量

由于研究對(duì)象是各地區(qū)的工業(yè)企業(yè)，所以控制變量中既包括微觀企業(yè)層面，也包括宏觀地區(qū)層面，以期全面考察工業(yè)TFP的影響因素。

各變量名稱及測(cè)度方式如表1所示。

表1 變量名稱及測(cè)度方式

在進(jìn)行回歸之前，本文對(duì)部分變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理，在提高數(shù)據(jù)平穩(wěn)性的同時(shí)也保證數(shù)據(jù)的無(wú)量綱可比性。表2列出了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證結(jié)果及分析

(一)企業(yè)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的實(shí)證結(jié)果

在進(jìn)行回歸之前，首先要選擇合適的模型以避免個(gè)體間不可觀測(cè)的異質(zhì)性遺漏問(wèn)題，豪斯曼的檢驗(yàn)結(jié)果表明應(yīng)使用FE模型進(jìn)行回歸，再通過(guò)時(shí)間變量顯著性檢驗(yàn)可知，應(yīng)在模型中加入時(shí)間效應(yīng)；其次，對(duì)模型可能存在的異方差、自相關(guān)和截面相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行檢驗(yàn)。沃爾德(Wald)檢驗(yàn)、伍德里奇(Wooldridge)檢驗(yàn)均顯示模型不存在自相關(guān)和異方差問(wèn)題，但未通過(guò)截面相關(guān)問(wèn)題的佩薩蘭(Pesaran)檢驗(yàn)，借鑒已有研究[26]，使用對(duì)短面板研究更加適用的SCC-FE模型進(jìn)行修正。

表3是包含當(dāng)期和含有滯后項(xiàng)(L.)的雙向FE模型的回歸結(jié)果。從列(1)、列(3)和列(5)中可以看出，核心解釋變量企業(yè)創(chuàng)新(lninv)、產(chǎn)品創(chuàng)新(lnpi)和工藝創(chuàng)新(lnti)在FE模型下對(duì)工業(yè)TFP的影響均為顯著，由此可以驗(yàn)證上文提出的假設(shè)H1。兩種創(chuàng)新方式上，產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的促進(jìn)作用更為明顯，其彈性系數(shù)較高，這一結(jié)果一定程度上說(shuō)明，工藝創(chuàng)新作為一種非自主創(chuàng)新，主要是對(duì)投入要素及生產(chǎn)成本上的節(jié)約或優(yōu)化，對(duì)工業(yè)TFP影響較??；而產(chǎn)品創(chuàng)新則更加符合原創(chuàng)性創(chuàng)新，故對(duì)于TFP的提升作用更為明顯。制度環(huán)境(ins)對(duì)工業(yè)TFP有顯著的促進(jìn)作用，且在當(dāng)期和滯后一期的模型下均通過(guò)了1%的檢驗(yàn)。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表3(續(xù))變量lninvL.lninvlnpiL.lnpilntiL.lnti(1)(2)(3)(4)(5)(6)省份固定效應(yīng)控制控制控制控制控制控制時(shí)間固定效應(yīng)控制控制控制控制控制控制

為避免截面依賴性，借鑒葉祥松和劉敬(2018)[27]的研究，通過(guò)加入解釋變量的滯后項(xiàng)進(jìn)行創(chuàng)新的效應(yīng)分析，在貝葉斯信息準(zhǔn)則(BIC)下，三個(gè)解釋變量的最優(yōu)滯后數(shù)為1階。由列(2)、列(4)和列(6)可知，在滯后一期回歸結(jié)果中，當(dāng)期的核心變量仍然保持著較高的顯著性，但滯后項(xiàng)均為不顯著；滯后項(xiàng)不顯著的原因可能在于，企業(yè)在創(chuàng)新上的效率還有待提升，轉(zhuǎn)換路徑還存在障礙，所以無(wú)論是產(chǎn)品創(chuàng)新還是工藝創(chuàng)新在質(zhì)量上還不夠突出，導(dǎo)致創(chuàng)新的溢出作用和帶動(dòng)效應(yīng)還不夠明顯。

(二)穩(wěn)健性與內(nèi)生性檢驗(yàn)

1.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

替換核心解釋變量的衡量方法，采用企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)量衡量企業(yè)創(chuàng)新(lninv)。一方面，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中包括用于R&D項(xiàng)目的直接支出；另一方面，R&D項(xiàng)目屬于創(chuàng)新投入到創(chuàng)新成果的一個(gè)中間環(huán)節(jié)，能夠在某種程度上反映企業(yè)創(chuàng)新的情況。再參考袁航和朱承亮(2019)[28]的研究，采用新產(chǎn)品研發(fā)支出和其他創(chuàng)新活動(dòng)支出衡量產(chǎn)品創(chuàng)新(lnpi)與工藝創(chuàng)新(lnti)活動(dòng)，反映的是創(chuàng)新投入側(cè)的情況。更換衡量指標(biāo)的結(jié)果如表4的列(1)—列(3)所示，其中企業(yè)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的符號(hào)與顯著性均未發(fā)生顯著變化，而產(chǎn)品創(chuàng)新則轉(zhuǎn)為不顯著。

2.內(nèi)生性檢驗(yàn)

借鑒白俊紅和劉宇英(2018)[29]的方法，加入TFP的滯后一階項(xiàng)(L1.tfp)，采用動(dòng)態(tài)面板差分廣義矩估計(jì)(GMM)方法對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。GMM方法要求差分方程中殘差項(xiàng)不存在二階以上的自相關(guān)，且滯后項(xiàng)的工具變量具有嚴(yán)格的外生性，因而要對(duì)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行阿雷利諾-邦德(Arellano-Bond)序列相關(guān)檢驗(yàn)和薩爾甘(Sargan)檢驗(yàn)，其中AR(2)檢驗(yàn)的原假設(shè)是差分方程的殘差序列不存在二階序列相關(guān)，若對(duì)應(yīng)的P值大于0.1，則表示在10%的顯著性水平下接受原假設(shè)，即差分方程的殘差序列不存在二階序列相關(guān)；而薩爾甘檢驗(yàn)的原假設(shè)為所有的工具變量都有效，相應(yīng)的P值大于0.1，則表示在10%的顯著性水平下接受原假設(shè)。從表4的AR(2)和薩爾甘檢驗(yàn)的結(jié)果看，模型通過(guò)了兩個(gè)檢驗(yàn)。

表4 穩(wěn)健性和內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

(三)制度環(huán)境的門檻效應(yīng)

根據(jù)式(4)和式(5)，使用門檻效應(yīng)對(duì)制度環(huán)境的門檻作用進(jìn)行分析。首先假設(shè)模型存在單個(gè)門檻，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為60.82和53.62，顯著通過(guò)了門檻顯著性檢驗(yàn)，拒絕線性模型的原假設(shè)，說(shuō)明兩個(gè)門檻模型均至少存在一個(gè)門檻值；進(jìn)一步進(jìn)行雙門檻回歸，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量同樣通過(guò)了P值顯著性檢驗(yàn)，所以拒絕單門檻模型的原假設(shè)，說(shuō)明模型至少存在兩個(gè)門檻值；最后，進(jìn)行三門檻的面板模型回歸，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量的P值和第三個(gè)門檻值均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，所以接受雙門檻模型的原假設(shè)?？梢园l(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境(ins)存在兩個(gè)門檻值，分別是3.49和5.68，根據(jù)判定門檻顯著性的F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果，本文以雙門檻模型回歸結(jié)果作為企業(yè)創(chuàng)新影響效應(yīng)分析的依據(jù)。

表5的實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的作用在全樣本制度環(huán)境水平的門檻值附近都發(fā)生了顯著變化：一是企業(yè)創(chuàng)新(lninv)隨著制度環(huán)境水平的不斷提升，對(duì)工業(yè)TFP的提升作用從0.376 6提高至0.413 0，且均通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)工業(yè)TFP的提升作用十分重要，這與經(jīng)濟(jì)理論中對(duì)創(chuàng)新的重視是一致的。二是從產(chǎn)品創(chuàng)新(lnpi)和工藝創(chuàng)新(lnti)來(lái)看，在不同的制度環(huán)境水平下，兩種創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP均能產(chǎn)生提升作用。但當(dāng)制度環(huán)境水平分別處于[0，3.49)和[3.49，5.68)這兩個(gè)區(qū)間時(shí)，工藝創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的提升作用較產(chǎn)品創(chuàng)新更為明顯；而當(dāng)制度環(huán)境水平突破了第二個(gè)門檻值之后，即處于[5.68，+∞)時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的提升作用明顯上升，相較于制度水平第一個(gè)階段提升了近2倍，而工藝創(chuàng)新的提升作用較之前兩個(gè)階段有所下降，呈現(xiàn)出先升后降的特點(diǎn)。

表5 面板門檻模型回歸結(jié)果

上述回歸結(jié)果表明制度環(huán)境水平存在顯著的門檻作用，假設(shè)H2得到驗(yàn)證。特別是對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新而言，當(dāng)制度環(huán)境水平還比較低時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新會(huì)受到較大的制度約束，所以對(duì)工業(yè)TFP的提升作用不及工藝創(chuàng)新；但當(dāng)制度環(huán)境不斷完善突破門檻之后，產(chǎn)品創(chuàng)新則超過(guò)工藝創(chuàng)新成為促進(jìn)工業(yè)TFP提升的更為有效的創(chuàng)新活動(dòng)。

(四)地區(qū)異質(zhì)性研究

由于各省份制度環(huán)境水平存在較大差異，以2016年中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)為例，排名前十的省份中，僅西部的重慶和中部的湖北分列第8位和第10位，其余均是東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份。鑒于此，有必要在對(duì)研究樣本進(jìn)行合適的分組基礎(chǔ)上展開(kāi)異質(zhì)性研究。

參考唐飛鵬(2017)[26]的方法，以1999—2018年制度環(huán)境水平(ins)的中位數(shù)5.303為界限(即市場(chǎng)化指數(shù)為5.303)，將30個(gè)省份樣本劃分成高制度環(huán)境水平地區(qū)和低制度環(huán)境水平地區(qū)各15個(gè)，這樣可以避免一個(gè)地區(qū)的不同年份被劃入不同組別，確保子面板數(shù)據(jù)的平衡性。分類結(jié)果如表6所示。

表6 制度環(huán)境水平的地區(qū)分組結(jié)果

回歸的結(jié)果見(jiàn)表7和表8。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新(lninv)，高制度環(huán)境水平地區(qū)的顯著性和彈性系數(shù)比低制度環(huán)境水平地區(qū)更優(yōu)，且加入一階滯后項(xiàng)仍然通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)；對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新(lnpi)，高制度環(huán)境水平地區(qū)與低制度環(huán)境水平地區(qū)相比雖然顯著性更強(qiáng)，但彈性系數(shù)較低。對(duì)于該差異的解釋是，高制度環(huán)境水平地區(qū)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，大量新產(chǎn)品的涌現(xiàn)使新產(chǎn)品收益率下滑，對(duì)工業(yè)TFP的提升作用減弱；而低制度環(huán)境水平地區(qū)產(chǎn)品創(chuàng)新雖然能帶來(lái)的溢出作用更大，對(duì)工業(yè)TFP的提升作用也更為明顯，但制度建設(shè)還相對(duì)滯后，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和交易成本問(wèn)題還比較突出，導(dǎo)致顯著性較弱；工藝創(chuàng)新(lnti)在兩個(gè)子樣本中均不顯著，可能存在非線性作用；制度環(huán)境(ins)在不同子樣本下均為顯著，即制度環(huán)境水平的高低能夠?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新的溢出作用產(chǎn)生顯著影響。

表7 低制度環(huán)境水平地區(qū)回歸結(jié)果

表8 高制度環(huán)境水平地區(qū)回歸結(jié)果

依據(jù)面板門檻模型的步驟，依次進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)門檻值估計(jì)以及面板門檻回歸分析。高制度環(huán)境水平地區(qū)在企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的門檻變量上，均有兩個(gè)顯著的門檻值。而不同之處在于，企業(yè)創(chuàng)新的第一個(gè)門檻值較產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新更低；低制度環(huán)境水平地區(qū)的樣本中，雖然企業(yè)創(chuàng)新仍然存在兩個(gè)顯著的門檻值，分別是3.42與5.70，但產(chǎn)品創(chuàng)新的門檻顯著性檢驗(yàn)卻并未通過(guò)，僅工藝創(chuàng)新存在兩個(gè)顯著的門檻值(4.15，5.70)。本文主要集中在兩個(gè)子樣本的產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新兩類具體創(chuàng)新行為的情況上，地區(qū)異質(zhì)性門檻回歸結(jié)果如表9和表10所示。

對(duì)比表9和表10可知，在企業(yè)創(chuàng)新這一核心變量的回歸結(jié)果上，兩個(gè)子樣本的回歸結(jié)果與全樣本在彈性系數(shù)與顯著性上均未發(fā)生明顯變化，結(jié)論與前文相同；工藝創(chuàng)新在兩個(gè)子樣本中，低制度環(huán)境水平地區(qū)的工藝創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的提升作用會(huì)在突破門檻值之后出現(xiàn)顯著提高，由4.15門檻值之前的0.165 6提高到門檻值5.7之后的0.236 7；而高制度環(huán)境水平地區(qū)的工藝創(chuàng)新的彈性系數(shù)則是在突破門檻值后逐漸下降，由第一個(gè)區(qū)間的0.311 4下降到0.083 5；在高制度環(huán)境水平地區(qū)，產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的影響經(jīng)歷了由抑制到提升的轉(zhuǎn)變，即從第一個(gè)區(qū)間的-0.174 9轉(zhuǎn)變?yōu)榈诙€(gè)區(qū)間的0.103 5和第三個(gè)區(qū)間的0.178 9。

表9 低制度環(huán)境水平地區(qū)工藝創(chuàng)新門檻回歸結(jié)果

表10 高制度環(huán)境水平地區(qū)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新門檻回歸結(jié)果

(五)工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展路徑

在上述回歸結(jié)果的基礎(chǔ)上，借助坐標(biāo)軸將高制度環(huán)境水平地區(qū)和低制度環(huán)境水平地區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)與工業(yè)TFP的關(guān)系進(jìn)行歸納：縱軸代表制度環(huán)境水平情況，以地區(qū)制度環(huán)境水平分界線5.303為原點(diǎn)，橫軸代表工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩類活動(dòng)，如圖3所示。

圖3 工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展路徑

區(qū)間一：制度環(huán)境水平已經(jīng)處于較高的水平，企業(yè)的創(chuàng)新方式以產(chǎn)品創(chuàng)新為主。制度環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新形成了協(xié)同發(fā)展的良性循環(huán)——制度環(huán)境對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效應(yīng)的發(fā)展提供了良好的保障，而產(chǎn)品創(chuàng)新又進(jìn)一步優(yōu)化制度環(huán)境。

區(qū)間二：制度環(huán)境水平的完善程度也比較高，企業(yè)的創(chuàng)新仍以工藝創(chuàng)新為主，得益于良好的制度環(huán)境，工藝創(chuàng)新依然能夠?qū)I(yè)TFP起到顯著的改善作用，但相較于產(chǎn)品創(chuàng)新，其對(duì)工業(yè)TFP的提升作用已經(jīng)不明顯。

區(qū)間三：制度環(huán)境水平還有待完善，以工藝創(chuàng)新為主要?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)。主要通過(guò)技術(shù)優(yōu)化或引進(jìn)改善生產(chǎn)效率的方法提升工業(yè)TFP，且政府的基礎(chǔ)創(chuàng)新投入、完善工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和提高城鎮(zhèn)化水平等手段也是重要因素。

區(qū)間四：制度環(huán)境水平還比較低，企業(yè)卻采取產(chǎn)品創(chuàng)新為主的方式，可能導(dǎo)致對(duì)工業(yè)TFP產(chǎn)生抑制作用。主要原因在于地區(qū)組織產(chǎn)品創(chuàng)新的成本較高，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較大，創(chuàng)新成果容易受到侵犯，可能會(huì)使企業(yè)陷入創(chuàng)新困境的局面。

對(duì)四個(gè)區(qū)間進(jìn)行比較后不難看出，區(qū)間一是企業(yè)創(chuàng)新與制度環(huán)境水平發(fā)展的理想狀態(tài)，另外三個(gè)區(qū)間向這一區(qū)間進(jìn)行轉(zhuǎn)變的過(guò)程可以理解為工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展路徑。進(jìn)一步借助圖3，可以對(duì)不同地區(qū)的內(nèi)在路徑進(jìn)行分析：

路徑一——制度環(huán)境與創(chuàng)新能力并重。在未進(jìn)入高制度環(huán)境水平的地區(qū)，企業(yè)以工藝創(chuàng)新為主，原因在于企業(yè)最大約束在于制度環(huán)境水平不足，包括法律層面的產(chǎn)權(quán)保護(hù)和地區(qū)層面的科技創(chuàng)新體制建設(shè)水平等；而在制度環(huán)境水平突破門檻之后，需要將重心逐漸轉(zhuǎn)到產(chǎn)品創(chuàng)新上，因?yàn)楣に噭?chuàng)新能夠帶來(lái)的溢出效應(yīng)已經(jīng)趨于飽和，且得益于產(chǎn)業(yè)鏈全球化布局的優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)企業(yè)可以更加有效地利用全球資源要素使企業(yè)受益；同時(shí)，健全的制度環(huán)境不僅從法律制度上防范了“搭便車”等市場(chǎng)失靈問(wèn)題，保證了企業(yè)的創(chuàng)新收益，提高創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率，從而激發(fā)企業(yè)的內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力。在經(jīng)濟(jì)史上，西歐國(guó)家及美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家比較接近于這一路徑。

路徑二——以制度環(huán)境建設(shè)為先。該地區(qū)以工藝創(chuàng)新作為最主要的創(chuàng)新活動(dòng)方式，在完善自身制度環(huán)境達(dá)到一個(gè)比較高的水平之后，再將重心轉(zhuǎn)向產(chǎn)品創(chuàng)新。歷史上，新加坡和中國(guó)香港的發(fā)展路徑類似于此。原因在于：該地區(qū)往往受制于地理區(qū)位或要素資源等因素的制約，工業(yè)生產(chǎn)能力有限，難以形成集約化的大工廠生產(chǎn)方式，所以只能依靠其優(yōu)越的港口優(yōu)勢(shì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易行業(yè)，并努力提升制度環(huán)境水平形成制度優(yōu)勢(shì)以穩(wěn)定自己的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，比如提升政府效率、健全金融制度等；再利用自己的國(guó)際平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，從貿(mào)易加工業(yè)向高技術(shù)行業(yè)轉(zhuǎn)型，形成以精密儀器制造和電子產(chǎn)品等資本軟化程度高的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主的工業(yè)體系。

路徑三——以創(chuàng)新能力提升為先。選擇該路徑的地區(qū)會(huì)先以工藝創(chuàng)新為開(kāi)端，通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)環(huán)節(jié)的要素投入組合實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)成本降低或提高產(chǎn)品質(zhì)量，幫助企業(yè)獲得超額利潤(rùn)，并在資本積累的基礎(chǔ)上不斷擴(kuò)大生產(chǎn)，利用規(guī)模優(yōu)勢(shì)促進(jìn)企業(yè)TFP快速提高。但是隨著工藝創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)在其他企業(yè)的模仿下逐漸喪失，提升企業(yè)盈利水平的關(guān)鍵從數(shù)量為重轉(zhuǎn)向產(chǎn)品差異化。所以，處于這一階段的企業(yè)必須從單一的引進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)向多元的產(chǎn)品創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)差異化競(jìng)爭(zhēng)；在宏觀層面，政府也必須加快制度環(huán)境的建設(shè)，減少不必要的制度性約束，打通創(chuàng)新成果商業(yè)化的堵點(diǎn)，釋放企業(yè)的創(chuàng)新活力。在歷史發(fā)展中，大部分工業(yè)后發(fā)國(guó)家，包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展路徑與此類似。

六、研究結(jié)論及政策建議

(一)研究結(jié)論

本文檢驗(yàn)了企業(yè)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新)和制度環(huán)境對(duì)工業(yè)TFP的影響，并采用面板門檻回歸模型對(duì)制度環(huán)境的門檻效應(yīng)進(jìn)行了分析。考慮到指標(biāo)的選取和研究樣本間的差異，本文進(jìn)一步檢驗(yàn)了模型的穩(wěn)健性和異質(zhì)性。研究結(jié)果表明：(1)企業(yè)創(chuàng)新以及制度環(huán)境均對(duì)中國(guó)工業(yè)TFP水平的提升具有顯著的促進(jìn)作用。(2)從制度環(huán)境的門檻效應(yīng)來(lái)看，在全樣本范圍內(nèi)，顯著存在3.49和5.68兩個(gè)門檻值，在對(duì)應(yīng)的三個(gè)區(qū)間范圍內(nèi)，企業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新均顯著為正，其中企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的影響作用均隨著制度環(huán)境質(zhì)量的完善而逐步提升，但工藝創(chuàng)新的影響卻在到達(dá)最大后出現(xiàn)了一定的下滑(倒U型特征)。(3)在異質(zhì)性分組研究中，低制度環(huán)境水平地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新在基準(zhǔn)回歸結(jié)果的顯著性上不如高制度環(huán)境水平地區(qū)。在門檻模型下，低制度環(huán)境水平地區(qū)的工藝創(chuàng)新保持對(duì)工業(yè)TFP的顯著提升作用；高制度環(huán)境水平地區(qū)的產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)工業(yè)TFP的影響由抑制作用轉(zhuǎn)為促進(jìn)作用；工藝創(chuàng)新的促進(jìn)作用則在不斷下降。本文還進(jìn)一步梳理了不同制度環(huán)境水平地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新特點(diǎn)及促進(jìn)工業(yè)TFP提升的動(dòng)力路徑。

(二)政策建議

第一，堅(jiān)持以提升企業(yè)創(chuàng)新水平、提高TFP為目標(biāo)的工業(yè)發(fā)展路徑。優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間格局，積極加強(qiáng)東、中、西部工業(yè)企業(yè)間的合作，提升產(chǎn)業(yè)鏈的跨區(qū)域溢出水平，將地域優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)發(fā)展相結(jié)合，推進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與空間布局的協(xié)同，形成完整互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)鏈分工；在工業(yè)生產(chǎn)上，通過(guò)減少和優(yōu)化要素資源投入實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程的效率提升，特別是增加清潔能源的消耗比重，依靠綠色生產(chǎn)工藝，減少污染物的排放，實(shí)現(xiàn)中國(guó)“碳達(dá)峰”“碳中和”的遠(yuǎn)景目標(biāo)；按照“新基建”的重要戰(zhàn)略部署，不斷升級(jí)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施——除了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)硬件設(shè)施外，還應(yīng)該加快建設(shè)大數(shù)據(jù)智能化服務(wù)中心，加快工業(yè)數(shù)字化進(jìn)度。

第二，引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)地區(qū)工業(yè)發(fā)展情況和制度環(huán)境水平進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，明確所處的發(fā)展區(qū)間，進(jìn)而根據(jù)地區(qū)的實(shí)際特征有針對(duì)性地設(shè)計(jì)企業(yè)創(chuàng)新鼓勵(lì)支持計(jì)劃，以龍頭企業(yè)為核心，統(tǒng)籌政府、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、學(xué)界和社會(huì)團(tuán)體各方力量，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，重點(diǎn)以產(chǎn)品和工藝上的關(guān)鍵創(chuàng)新為研發(fā)目標(biāo)，推動(dòng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、先進(jìn)材料和批量生產(chǎn)的上中下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式，以風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的方式更有效地調(diào)動(dòng)各方創(chuàng)新資源持續(xù)發(fā)力對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的研究攻關(guān)，增強(qiáng)創(chuàng)新的質(zhì)量及溢出作用，著力解決阻礙產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的“卡脖子”技術(shù)，提升工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的科技附加值。

第三，完善制度環(huán)境對(duì)工業(yè)發(fā)展的支持作用。通過(guò)深化“放管服”改革，最大限度地破除制度性阻礙對(duì)要素市場(chǎng)配置效率帶來(lái)的負(fù)面影響，形成要素、技術(shù)、信息和知識(shí)的統(tǒng)一市場(chǎng)，打破區(qū)域之間的流通障礙和行政區(qū)劃壁壘，建設(shè)競(jìng)爭(zhēng)充分的市場(chǎng)環(huán)境；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全工業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)與機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資，降低工業(yè)企業(yè)融資成本，吸引更多資本投向工業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)工業(yè)良性發(fā)展。