趙 艷

中交四航局第二工程有限公司

1 引言

FIDIC合同與其他合同形式不同，在規(guī)定雙方義務(wù)和權(quán)利公平、公正的基礎(chǔ)上，也能夠在對(duì)方無(wú)法滿足自身利益條件時(shí)更好地保護(hù)合法權(quán)益，是保護(hù)自身利益的重要法律手段[1]。我國(guó)建筑企業(yè)必須熟練掌握FIDIC合同中的各項(xiàng)條款與細(xì)則，認(rèn)真掌握索賠程序和索賠方法，讓建筑工程項(xiàng)目的變更索賠工作有法可依、有理有據(jù)。

2 FIDIC合同條件下施工索賠的意義

伴隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的改變，世界銀行貸款投資項(xiàng)目數(shù)量呈現(xiàn)出越來(lái)越龐大的趨勢(shì)。在不斷更新的企業(yè)管理理念中，要求國(guó)內(nèi)建筑企業(yè)除了強(qiáng)化與國(guó)際企業(yè)之間的交流與溝通，熟悉掌握FIDIC合同條款之外，還要學(xué)會(huì)趨利避害，在不斷變化的國(guó)際形勢(shì)下穩(wěn)定發(fā)展。在建筑項(xiàng)目施工過(guò)程中制定科學(xué)合理的索賠管理機(jī)制，能夠幫助我國(guó)建筑企業(yè)進(jìn)一步走向國(guó)際市場(chǎng)，不僅有利于提升在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，而且進(jìn)一步強(qiáng)化在國(guó)際市場(chǎng)中的主體地位。

綜合分析我國(guó)現(xiàn)階段的建筑行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，在建筑工程項(xiàng)目招標(biāo)上發(fā)展得還不夠成熟，施工單位對(duì)施工過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的索賠事件與反索賠事件關(guān)注不足。通過(guò)大量的實(shí)踐和研究發(fā)現(xiàn)，業(yè)主單位和施工單位雙方的索賠管理工作是確保其在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)順利履行合同的基礎(chǔ)保障，若是沒(méi)有展開(kāi)有效的索賠管理，很容易出現(xiàn)一方偏離合同規(guī)定或完全不執(zhí)行合同義務(wù)的狀況。索賠和反索賠還是調(diào)整與協(xié)調(diào)施工合同中雙方當(dāng)事人義務(wù)和責(zé)任關(guān)系和方式的有效手段，在其中發(fā)揮著重要的作用，也是目前建筑企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步穩(wěn)定發(fā)展的必然手段[2]。一旦建筑工程項(xiàng)目在施工過(guò)程中出現(xiàn)了索賠事件，那么索賠處理就成為了需要馬上處理的重要事件，若一味拖延只會(huì)增加索賠成本。在FIDIC合同條件第53條中，設(shè)置了一條對(duì)業(yè)主單位和施工單位都非常有效的索賠約束方式，也就是索賠的規(guī)范化程序，同時(shí)對(duì)索賠的證明和索賠通知時(shí)間提出了相應(yīng)的要求。圖1為工程索賠的執(zhí)行程序示意圖。

圖1

3 工程變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)

3.1 不可控外界因素的索賠風(fēng)險(xiǎn)

工程施工過(guò)程中，會(huì)受到地區(qū)的地質(zhì)環(huán)境與氣候環(huán)境等外界因素的影響，在施工期間，可能會(huì)遇到暴雨、暴雪、干旱等極端氣候天氣或地震、泥石流等自然災(zāi)害。因這些屬于不可抗性施工風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法人為預(yù)防，雖然在施工前有針對(duì)這類(lèi)情況制定詳細(xì)的應(yīng)急方案，但是極端天氣和自然災(zāi)害對(duì)工程帶來(lái)的影響依然存在，例如造成工期延誤，嚴(yán)重的甚至?xí)?lái)較大的經(jīng)濟(jì)損失。

3.2 施工進(jìn)度變化的索賠風(fēng)險(xiǎn)

施工企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中承擔(dān)著多個(gè)施工項(xiàng)目，為高效完成工程建設(shè)，通常會(huì)通過(guò)改變施工順序來(lái)優(yōu)化設(shè)計(jì)施工組織計(jì)劃?？茖W(xué)合理地變更有助于提高施工效率，但部分企業(yè)為了加快工期舍去檢查與檢驗(yàn)環(huán)節(jié)，從而為工程建設(shè)質(zhì)量帶來(lái)隱患。若發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不符合建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，反而會(huì)造成材料浪費(fèi)，增加施工成本。當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重的施工隱患時(shí)，甚至需要進(jìn)行返工。除了工期提前，工程延期施工也會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，長(zhǎng)時(shí)間拖延工期將嚴(yán)重影響工程進(jìn)度，無(wú)法順利推進(jìn)后續(xù)工作流程。施工企業(yè)在日常項(xiàng)目建設(shè)中必須多次、反復(fù)檢查施工各方面，包括現(xiàn)場(chǎng)管理人員和施工人員、設(shè)備、材料、安全狀況等。通過(guò)核查和及時(shí)解決潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，來(lái)規(guī)避、降低工程風(fēng)險(xiǎn)。但過(guò)于頻繁的檢查工作也會(huì)對(duì)正常施工造成一定影響，也增加了施工變化的風(fēng)險(xiǎn)[3]。

3.3 工程設(shè)計(jì)更改的索賠風(fēng)險(xiǎn)

圖紙?jiān)O(shè)計(jì)是建筑項(xiàng)目施工前期準(zhǔn)備工作中非常重要和關(guān)鍵的一環(huán)，是工程建設(shè)的指導(dǎo)文件，但在實(shí)際施工作業(yè)中，具體施工情況會(huì)與圖紙?jiān)O(shè)計(jì)產(chǎn)生一定差別，施工過(guò)程中存在多種問(wèn)題，這就必須對(duì)圖紙進(jìn)行更改。當(dāng)工程實(shí)際施工情況與設(shè)計(jì)圖紙具有較大的差異時(shí)，將無(wú)法推動(dòng)后續(xù)的建設(shè)工作。因此，一旦發(fā)現(xiàn)圖紙存在問(wèn)題，必須及時(shí)糾正，若繼續(xù)按照?qǐng)D紙施工，可能會(huì)造成財(cái)產(chǎn)損失與人員安全風(fēng)險(xiǎn)。以個(gè)別地區(qū)為例，當(dāng)施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)古文物時(shí)，需要立即對(duì)古文物采取保護(hù)措施，避免文物被破壞。當(dāng)對(duì)文物開(kāi)展保護(hù)修復(fù)和挖掘工作時(shí)會(huì)暫停工程項(xiàng)目，甚至可能造成工程項(xiàng)目終止。此外，出現(xiàn)業(yè)主對(duì)工程需求發(fā)生變化、對(duì)原設(shè)計(jì)圖紙?zhí)岢鲂薷男枨蟮惹闆r時(shí)，也會(huì)調(diào)整施工內(nèi)容。修改設(shè)計(jì)圖紙還將產(chǎn)生相關(guān)費(fèi)用，這就是工程設(shè)計(jì)圖紙更改所承擔(dān)的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)。

4 FIDIC合同條件下的變更索賠管理措施

4.1 收集完整的索賠證據(jù)信息

在FIDIC合同條款中，對(duì)于索賠證據(jù)有著明確的要求，因此在工程發(fā)生變更進(jìn)行索賠時(shí)應(yīng)收集完整的索賠信息數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)信息是直接決定索賠成敗的關(guān)鍵性因素，也決定了所獲得的索賠金額的額度。因此，建筑工程施工過(guò)程中必須開(kāi)展項(xiàng)目管理工作，通過(guò)管理收集相關(guān)索賠信息數(shù)據(jù)。為了在FIDIC合同條款下更加順利地開(kāi)展項(xiàng)目索賠管理工作，施工單位首先應(yīng)建立健全工程索賠臺(tái)賬和索賠檔案，建立工程索賠臺(tái)賬是為了全面反映發(fā)生索賠事件的具體原因、約束時(shí)間等，索賠處理的金額和申請(qǐng)工期還包括業(yè)主的審批結(jié)果和工程師的審核結(jié)果，對(duì)以上發(fā)生的每筆索賠事項(xiàng)都要詳細(xì)登記和記錄。工程施工過(guò)程決定各項(xiàng)信息是動(dòng)態(tài)的，收集工程全過(guò)程的信息工作量較大，對(duì)此，工作過(guò)程中應(yīng)加大投入人力物力資源，增加工程施工的部分成本。為加快收集索賠證據(jù)的工作效率，在項(xiàng)目施工前做好合同交底工作，制定完整的數(shù)據(jù)采集計(jì)劃清單，并設(shè)計(jì)科學(xué)、具有針對(duì)性的數(shù)據(jù)采集計(jì)劃，高效有序地完成數(shù)據(jù)收集與整理工作[4]。

4.2 制定靈活的索賠方案

不同施工項(xiàng)目所面臨的問(wèn)題不同，因此不同項(xiàng)目所承擔(dān)的索賠事件也有所區(qū)別，也并不是所有索賠事件都需要做出索賠。當(dāng)出現(xiàn)工程索賠事件時(shí)，首先及時(shí)統(tǒng)計(jì)索賠信息，其次評(píng)估索賠成敗的概率、索賠金額與索賠的施工工期長(zhǎng)短等后，再系統(tǒng)性地整體分析施工索賠事件。經(jīng)過(guò)一系列分析整理工作后，進(jìn)一步考慮是否提交索賠報(bào)告。其中，索賠的依據(jù)多種多樣，例如工程照片、工程檢驗(yàn)記錄、建筑材料及設(shè)備采購(gòu)訂貨的有關(guān)憑證、各種會(huì)議紀(jì)要、國(guó)家法律法令文件、施工日志、來(lái)往信件、合同變更文件、工程洽談?dòng)涗浀榷伎梢猿蔀樗髻r依據(jù)，還有建筑工程項(xiàng)目施工過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)資料信息也可以成為在后期索賠的依據(jù)，施工單位必須對(duì)這些資料及時(shí)歸檔和整理，以便在發(fā)生索賠事件時(shí)幫助工作人員更加順利地開(kāi)展索賠工作，而不是在已經(jīng)發(fā)生索賠事件之后才開(kāi)始著手整理這些數(shù)據(jù)。當(dāng)提交索賠報(bào)告后，雙方將針對(duì)索賠金額與索賠工期進(jìn)行談判，要求在合理的情況下最大程度發(fā)揮索賠價(jià)值，將利益達(dá)到最大化。

4.3 培養(yǎng)變更索賠的思想意識(shí)

在工程索賠事件中，變更索賠是較為常見(jiàn)的索賠事件，對(duì)比其他索賠事件，其也更具有可控性。變更工作對(duì)項(xiàng)目部與管理人員提出了更高的管理要求與技術(shù)要求，在變更索賠中必須遵循合同約定。為進(jìn)一步推動(dòng)變更工作，應(yīng)建立完善的技術(shù)團(tuán)隊(duì)與明確施工項(xiàng)目的管理制度，培養(yǎng)變更索賠意識(shí)。為了更好地推進(jìn)索賠事件的處理，施工單位應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的索賠部門(mén)，有規(guī)劃地培養(yǎng)出一批懂得建筑工程項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)技術(shù)理論和預(yù)算成本體系，同時(shí)深刻了解FIDIC合同條款的人才，要求在發(fā)生索賠事件時(shí)具備優(yōu)秀的談判和公關(guān)能力、良好的英語(yǔ)表達(dá)能力等，將其培養(yǎng)為一個(gè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際建筑市場(chǎng)中進(jìn)行交流的綜合型人才，在建筑工程項(xiàng)目承包過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)每一道施工工序中存在的問(wèn)題，并合理運(yùn)用FIDIC合同條款來(lái)對(duì)索賠問(wèn)題進(jìn)行處理，順利推進(jìn)索賠工作，取得良好的工作效果。

4.4 處理好反索賠工作

除了施工單位可以對(duì)業(yè)主單位提出索賠要求，業(yè)主單位也會(huì)使用FIDIC條款對(duì)施工單位提出反索賠的要求，為了切身保護(hù)自身的合法權(quán)益，施工單位需要遵照FIDIC條款在施工過(guò)程中正確履行合同中規(guī)定的內(nèi)容，從施工單位的利益角度出發(fā)，提出相應(yīng)的優(yōu)化建議，在反索賠處理工作中做到實(shí)事求是，盡量將反索賠產(chǎn)生的費(fèi)用降到最低。

5 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，我國(guó)建筑工程項(xiàng)目的索賠管理正處在發(fā)展階段，尤其是施工索賠和施工管理正處于發(fā)展的起步階段，還缺乏較為完善的索賠經(jīng)驗(yàn)，在與國(guó)外等相關(guān)建筑企業(yè)展開(kāi)合作時(shí)，需要加強(qiáng)對(duì)FIDIC合同條款的運(yùn)用，切實(shí)保護(hù)建筑企業(yè)的自身利益，以獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益。