邵宇佳，潘浩然，陳紅

（1.商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院，北京100710；2.山東財經(jīng)大學(xué)東方學(xué)院，山東濟南271000；3.浙江工商大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，浙江杭州310018）

一、引言

20世紀(jì)80年代末、90年代初以來，伴隨著全球經(jīng)濟一體化的迅速深化，出現(xiàn)了新的國際分工格局(Baldwin and Lopez-Gonzalez,2015)。這種新型的分工模式實現(xiàn)了從產(chǎn)業(yè)間分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工再到產(chǎn)品內(nèi)分工的遞進，核心特征主要表現(xiàn)在一國在參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的過程中，發(fā)揮比較優(yōu)勢，成為全球商品生產(chǎn)鏈中的一個環(huán)節(jié)。例如，以中國為代表的后發(fā)經(jīng)濟體自21世紀(jì)初以來，憑借廉價的生產(chǎn)要素占據(jù)全球生產(chǎn)鏈中的加工組裝環(huán)節(jié)，成為名副其實的“世界工廠”，而“中國制造”更是新時代全球化的代名詞。但是，大多數(shù)后發(fā)經(jīng)濟體參與全球價值鏈都面臨“低端鎖定”的困局，這在微觀上將造成國內(nèi)企業(yè)難以實現(xiàn)技術(shù)功能升級，難以參與高端價值鏈分工，導(dǎo)致企業(yè)國內(nèi)以及國際競爭優(yōu)勢難以提升，造成價值鏈知識流動效率降低(郝鳳霞和張璘，2016)，導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的固化，抑制現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的升級與發(fā)展(劉志彪、張杰，2009)。

綜上，深入分析后發(fā)經(jīng)濟體參與全球價值鏈面臨“低端鎖定”困局的原因，進而針對性研究具體解決方案具有迫切性。鑒于此，本文將首先厘清“低端困局”的原因，并從對外直接投資視角出發(fā)，通過深入分析OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響及影響機制，提出后發(fā)經(jīng)濟體在參與全球價值鏈分工中同步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的可行路徑。

二、“低端鎖定”困境原因剖析

現(xiàn)有研究表明，過度依賴全球價值鏈、企業(yè)吸收能力較弱以及“俘獲效應(yīng)”是解釋中國等后發(fā)經(jīng)濟體處于“低端鎖定”的主要根源(呂越和盛斌,2018)。其中過度依賴全球價值鏈導(dǎo)致參與全球價值鏈分工的企業(yè)陷入以低成本享受高質(zhì)量高技術(shù)的進口中間品的舒適區(qū)中，削弱了自主研發(fā)動力，導(dǎo)致自主研發(fā)和創(chuàng)新能力處于停滯狀態(tài)。企業(yè)吸收能力較弱導(dǎo)致企業(yè)在參與全球價值鏈分工時難以將產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢轉(zhuǎn)化為有效的生產(chǎn)力，減緩了技術(shù)進步。而當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)整體技術(shù)競爭優(yōu)勢處于低位，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)難以達到吸收高端技術(shù)的有效門檻，將進一步導(dǎo)致企業(yè)無法將外溢技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而形成“低端鎖定”的惡性循環(huán)?！胺@效應(yīng)”是指發(fā)達國家在發(fā)展中國家價值鏈升級階段中進行的阻擊和控制行為。當(dāng)發(fā)展中國家從全球價值鏈低端向高端攀升，就會面臨與發(fā)達國家的互補合作轉(zhuǎn)向同臺競爭的局面，發(fā)達國家受到競爭威脅，可能會對發(fā)展中國家采取技術(shù)封鎖、市場打壓等行動，例如華為事件和中興事件等，發(fā)展中國家被迫鎖定在“低端”環(huán)節(jié)，難以實現(xiàn)價值鏈或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

圖1 “低端鎖定”困境原因傳導(dǎo)路徑示意圖

以上三大根源從不同維度解釋了后發(fā)經(jīng)濟體處于“低端鎖定”困局難以突破的原因，本文接下來在探索對外直接投資在產(chǎn)業(yè)升級中的角色基礎(chǔ)上，試圖從OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)兩個方面，探討后發(fā)經(jīng)濟體突破“低端鎖定”困局，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的路徑。

三、OFDI助力產(chǎn)業(yè)升級機制分析

解決后發(fā)經(jīng)濟體參與全球價值鏈分工“低端鎖定”難題，有賴于破除過度依賴全球價值鏈、企業(yè)吸收能力較弱以及“俘獲效應(yīng)”三大障礙，有賴于引入競爭機制、強化企業(yè)危機意識、增強吸收能力和提升企業(yè)技術(shù)能力。

（一）OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的機制分析

在全球價值鏈分工體系中，能否借助提升自身技術(shù)實力和自主創(chuàng)新能力是增強國際競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。在國際技術(shù)外溢三大途徑中，包括OFDI逆向技術(shù)溢出、外商直接投資(FDI)和進口貿(mào)易，F(xiàn)DI和進口主要是依賴于外資企業(yè)在國內(nèi)的研發(fā)活動和高技術(shù)產(chǎn)品進口等渠道讓國內(nèi)企業(yè)參與和學(xué)習(xí)從而實現(xiàn)技術(shù)外溢，但OFDI正好相反，是母國企業(yè)通過對外直接投資進入技術(shù)發(fā)達國家，如高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚地，然后通過與東道國企業(yè)進行研發(fā)合作和交流互動，參與全球價值鏈的研發(fā)、設(shè)計等高端環(huán)節(jié)。同時，憑借當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)環(huán)境和高端技術(shù)人才獲取并掌握前沿技術(shù)和要素資源，最后通過轉(zhuǎn)化吸收依賴母國企業(yè)內(nèi)部渠道轉(zhuǎn)移至國內(nèi)。

這一影響機制分為四個階段。首先是前期準(zhǔn)備階段，國內(nèi)企業(yè)以綠地投資、跨國并購以及聯(lián)合研發(fā)等對外直接投資方式躋身于技術(shù)先進東道國的高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚地或全球領(lǐng)先技術(shù)研發(fā)中心，通過模仿、跟隨和學(xué)習(xí)等行為獲取新技術(shù)，借助當(dāng)?shù)匮邪l(fā)設(shè)施、研發(fā)制度和成果轉(zhuǎn)化條件實現(xiàn)新技術(shù)的吸收，吸引當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)人才提升跨國子公司技術(shù)創(chuàng)新能力，而且對外直接投資企業(yè)可以更加快捷地跟蹤東道國最新技術(shù)發(fā)展動態(tài)，并主動尋求技術(shù)創(chuàng)新。然后是轉(zhuǎn)移階段，跨國母公司對外直接投資的子公司在前期準(zhǔn)備階段獲取東道國先進技術(shù)資源后，通過企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的國際流動等渠道將技術(shù)資源轉(zhuǎn)移至國內(nèi)母公司，實現(xiàn)OFDI外溢技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移。之后是母公司技術(shù)改造階段，結(jié)合母公司的技術(shù)優(yōu)勢完成技術(shù)升級。最后是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級階段，完成技術(shù)升級的母公司通過和同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)合作研發(fā)、并購等方式促使先進技術(shù)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)外溢，帶動整個產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)效率和技術(shù)水平上的提升，同時通過產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)進一步將技術(shù)擴散至產(chǎn)業(yè)間，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)升級。

圖2 OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的機制圖

基于以上的機制分析，可以有效解決“低端鎖定”的前兩大根源，即全球價值鏈嵌入導(dǎo)致的自主研發(fā)動力不足和技術(shù)吸收能力弱。首先，母公司通過對外直接投資獲取先進技術(shù)后，一方面通過合作研發(fā)或并購等方式可以降低嵌入全球價值鏈企業(yè)的研發(fā)成本，提高研發(fā)動力。另一方面由于參與母公司技術(shù)擴散的企業(yè)提高了生產(chǎn)效率，在競爭效應(yīng)的激勵下，非參與企業(yè)將不得不提高自主研發(fā)創(chuàng)新的投入，自主研發(fā)動力由此得到增強。其次，由于對外直接投資獲取的先進技術(shù)已經(jīng)實現(xiàn)了母公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)化和吸收，本土企業(yè)可以獲得母公司的指導(dǎo)和協(xié)助，大大縮減了自主轉(zhuǎn)化和吸收的時間成本和投入成本，從而有效降低本土企業(yè)吸收新技術(shù)的有效門檻值，有利于技術(shù)條件相對落后的企業(yè)實現(xiàn)吸收和轉(zhuǎn)化。因此，對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)可以通過增強企業(yè)研發(fā)動力和降低企業(yè)吸收門檻來突破價值鏈“低端鎖定”困局。

（二）OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的機制分析

市場尋求型OFDI、資源尋求型OFDI和效率尋求型OFDI是實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式，其中市場尋求型OFDI是母國為了滿足東道國消費者的需求，以鞏固、擴大和開辟東道國市場為目的而采取的投資形式；資源尋求型OFDI是母國公司為獲取東道國豐富的自然資源而采取的投資形式；效率尋求型OFDI則是母國公司利用東道國相對廉價的勞動力等生產(chǎn)要素以提高產(chǎn)品的競爭力，同時提升企業(yè)經(jīng)營效率為目的而采取的投資形式。以上三種對外直接投資促成的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以分為兩種轉(zhuǎn)移策略，其中市場尋求型OFDI是“市場換市場”的擴張型轉(zhuǎn)移策略，而資源尋求型和效率尋求型OFDI是“成本換市場”的衰退型轉(zhuǎn)移策略，因此兩者的轉(zhuǎn)移動機具有顯著的區(qū)別。

針對市場尋求型OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，由于投資動機主要是為了擴大市場份額，但受到部分貿(mào)易成本上升等經(jīng)營壓力，母國企業(yè)就會選擇在市場容量較大的東道國投資設(shè)廠，通常是發(fā)達國家，就近滿足當(dāng)?shù)厥袌龅男枨?，?dǎo)致母國出口至該東道國的商品規(guī)模下降，產(chǎn)生出口替代效應(yīng)。隨著對東道國投資設(shè)廠的規(guī)模增大，東道國當(dāng)?shù)氐那昂螽a(chǎn)業(yè)鏈逐漸完善，又會進一步吸引母國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資，從而形成了對母國制造業(yè)的生產(chǎn)替代效應(yīng)，OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移由此產(chǎn)生。針對資源尋求型和效率尋求型OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，兩種對外直接投資亦稱作“順梯度”O(jiān)FDI(隋月紅，2010)，因為均是以降低生產(chǎn)成本為目的向具有廉價生產(chǎn)要素和優(yōu)惠政策的欠發(fā)達東道國進行投資。由于東道國廉價的勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素?zé)o法進行跨國轉(zhuǎn)移，在母國生產(chǎn)要素成本不斷上漲的壓力下，企業(yè)利潤由此遭到侵蝕，企業(yè)就不得不通過對外直接投資的方式向這些東道國逐漸轉(zhuǎn)移母國的生產(chǎn)線以維持市場競爭力，從而形成OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。以上兩類OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將分別通過市場擴張效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)分離效應(yīng)促使母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，其中市場擴張效應(yīng)主要體現(xiàn)在市場尋求型OFDI的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會促進相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)在東道國先行發(fā)展，然后通過逆進口的方式向母國傳輸，從而帶動新興產(chǎn)業(yè)在母國的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)分離效應(yīng)主要體現(xiàn)在具有比較劣勢的“邊際產(chǎn)業(yè)”從母國生產(chǎn)鏈分離出去，不僅降低母國留存劣勢產(chǎn)業(yè)的負(fù)擔(dān)，并且釋放母國稀缺的生產(chǎn)要素，并投入到母國具有更高附加值、更高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，為其提供新的發(fā)展空間，進而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

基于以上OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的機制分析，可以有效解決“低端鎖定”的第三大根源，即發(fā)達國家的“俘獲效應(yīng)”。通過向具有較大市場潛力的較發(fā)達國家進行直接投資，在東道國和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)展開競爭，可以通過并購或直接設(shè)廠等方式利用東道國較大的市場發(fā)展自身，同時可以規(guī)避發(fā)達國家對母國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)封鎖。通過將價值鏈低端的生產(chǎn)線進行對外投資轉(zhuǎn)移，一方面可以利用東道國豐富的資源、生產(chǎn)成本等優(yōu)勢，扭轉(zhuǎn)母國低端產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境，同時舒緩了母國其他新興及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的資源、成本困境。另一方面，把母國低端產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移，在一定程度上可以減弱發(fā)達國家“俘獲效應(yīng)”的負(fù)面影響，進而使得母國低端產(chǎn)業(yè)獲得發(fā)展機會。綜上可以發(fā)現(xiàn)，對外直接投資產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)可以通過規(guī)避發(fā)達國家的“俘獲效應(yīng)”來突破價值鏈“低端鎖定”的困局。

四、結(jié)論與政策建議

基于從OFDI視角研究后發(fā)經(jīng)濟體參與全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)升級機制，本文發(fā)現(xiàn)OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)能夠形成某種推力或拉力，將處于“微笑曲線”底部的國家向兩端攀升，從而突破后發(fā)經(jīng)濟體在全球價值鏈分工中的“低端鎖定”困境，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。為此，本文提出戰(zhàn)略性建議：一是鼓勵國內(nèi)企業(yè)進行直接投資。助力母國企業(yè)提升自身實力以及各東道國市場、資源、效率等各方面優(yōu)勢的研判，進而助力母國結(jié)合產(chǎn)業(yè)特點和企業(yè)自身競爭實力現(xiàn)狀，選擇市場尋求型、戰(zhàn)略資源尋求型等方式進行直接投資。二是鼓勵一批具有自主創(chuàng)新能力和高效技術(shù)吸收能力的企業(yè)走出去，通過和東道國企業(yè)合作研發(fā)、戰(zhàn)略并購等方式吸收東道國企業(yè)高端技術(shù)，提升自身技術(shù)實力和自主研發(fā)能力，進而提升母國企業(yè)的技術(shù)能力。三是緊抓中國“一帶一路”發(fā)展契機，把國內(nèi)部分過?；蛄觿莸摹斑呺H產(chǎn)業(yè)”向一帶一路國家轉(zhuǎn)移，以獲取市場和競爭優(yōu)勢。同時通過引入外部競爭機制，有助于提升企業(yè)的技術(shù)吸收能力和市場拓展能力，進而助力產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。四是推進對發(fā)展中國家的資源尋求型和效率尋求型直接投資，為母國初級產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)營條件，在帶動?xùn)|道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級的同時，通過逆進口方式帶動母國產(chǎn)業(yè)升級，形成良性循環(huán)。