許淑婷， 李丹陽

(遼寧師范大學(xué) 地理科學(xué)學(xué)院，遼寧 大連116029)

能源是國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ).中國能源發(fā)展的主要目標(biāo)是推進(jìn)能源革命，樹立節(jié)約集約循環(huán)利用的資源理念，促進(jìn)資源利用方式轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)利用全過程節(jié)約管理，大幅提高資源利用率[1].調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，有助于提高工業(yè)能源效率，同時(shí)有助于鞏固能源效率在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略中的重要地位.產(chǎn)業(yè)集聚尤其是制造業(yè)集聚作為能源消耗的重要組成部分，直接影響著工業(yè)能源效率的提高[2].研究制造業(yè)集聚與工業(yè)能源效率之間的關(guān)系，有利于推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)效益；有利于制定專業(yè)化環(huán)境保護(hù)政策、節(jié)能減排、創(chuàng)建優(yōu)美的生態(tài)環(huán)境；有利于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展.

能源效率是指單位能源能夠帶來多大的經(jīng)濟(jì)利益，即能源利用率的問題，而工業(yè)能源效率則是指工業(yè)產(chǎn)業(yè)每單位能源消耗所獲得的工業(yè)產(chǎn)出總量.國內(nèi)對能源效率的研究內(nèi)容主要有能源效率的評價(jià)研究[3]、空間格局與空間效應(yīng)[4]、影響因素[5]等.在產(chǎn)業(yè)集聚測度方面，已有研究主要利用區(qū)位熵指數(shù)[6]、區(qū)位基尼系數(shù)[7]、Moran’sI指數(shù)[8]、行業(yè)集中度[9]、密度指標(biāo)[10]和EG指數(shù)[11]等指標(biāo)或方法對不同產(chǎn)業(yè)的集聚水平進(jìn)行識(shí)別與測度.國內(nèi)在產(chǎn)業(yè)集聚對能源效率影響研究方面成果較多：紀(jì)玉俊等[12]運(yùn)用門檻回歸方法研究產(chǎn)業(yè)集聚與能源效率關(guān)系；姚小劍等[2]運(yùn)用門限回歸模型，研究中國制造業(yè)集聚與能源強(qiáng)度之間的關(guān)系.此外，還有眾多產(chǎn)業(yè)集聚與能源效率關(guān)系的相關(guān)研究：生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與能源效率關(guān)系[13]、政府行為選擇視角下產(chǎn)業(yè)集聚對能源效率的影響[14]等.現(xiàn)有文獻(xiàn)很少考慮產(chǎn)業(yè)集聚與工業(yè)能源效率的非線性關(guān)系，以及產(chǎn)業(yè)集聚作用于工業(yè)能源效率的外在因素變化對兩者關(guān)系的影響.基于此，本文借助門檻面板模型，研究制造業(yè)集聚與工業(yè)能源效率之間呈現(xiàn)的復(fù)雜的非線性關(guān)系.

遼寧省作為中國重要的老工業(yè)基地，工業(yè)實(shí)力強(qiáng)勁，制造業(yè)集聚化程度高，對制造業(yè)集聚水平和工業(yè)能源效率的測度具有科學(xué)性和可行性.本文首先通過區(qū)位熵指數(shù)的方法測算遼寧省地級(jí)市的制造業(yè)集聚度，采用超效率SBM模型測度遼寧省的工業(yè)能源效率；其次，基于漢森面板門檻模型[15]，利用遼寧省的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，檢驗(yàn)制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率是否存在非線性門檻效應(yīng)，進(jìn)一步剖析產(chǎn)業(yè)集聚是通過哪些因素對工業(yè)能源效率產(chǎn)生影響的；最后提出提高工業(yè)能源效率的可行性建議，優(yōu)化遼寧省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善遼寧省生態(tài)環(huán)境，推動(dòng)遼寧省經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展.

1 研究方法、變量選擇與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.1.1 區(qū)位熵指數(shù)

本研究基于遼寧省及其14個(gè)地級(jí)市制造業(yè)就業(yè)人數(shù)、產(chǎn)業(yè)總就業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)，采用區(qū)位熵指數(shù)的方法衡量遼寧省制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚度及專業(yè)化程度.區(qū)位熵指數(shù)是反映某一部門的專業(yè)化程度的指標(biāo)，具體計(jì)算公式如下：

(1)

其中，LQij是指j區(qū)域i行業(yè)的區(qū)位熵指數(shù),Lij是遼寧省某一地級(jí)市的制造業(yè)就業(yè)人數(shù),Lj是遼寧省某一地級(jí)市工業(yè)總就業(yè)人數(shù),Li是遼寧省制造業(yè)總就業(yè)人數(shù),L是遼寧省工業(yè)總就業(yè)人數(shù).當(dāng)遼寧省內(nèi)某一地級(jí)市制造業(yè)的區(qū)位熵指數(shù)>1 時(shí)，說明在遼寧省范圍內(nèi)，該地區(qū)制造業(yè)專業(yè)化程度高，集聚能力較強(qiáng)，具有比較優(yōu)勢；當(dāng)區(qū)位熵指數(shù)<1時(shí)，說明該地區(qū)制造業(yè)集聚水平相對較低，缺乏集聚優(yōu)勢.

1.1.2 超效率SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data envelopment analysis,DEA)模型是目前評價(jià)全要素能源效率的主要方法.DEA模型是根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H產(chǎn)出和投入水平與相對有效生產(chǎn)前沿之間的偏離程度[16]，預(yù)估相對效率的統(tǒng)計(jì)分析方法.Tone[17]提出的基于非期望產(chǎn)出的SBM模型是考慮到全部松弛變量的較為完善的DEA拓展模型，它顯著的優(yōu)點(diǎn)是非徑向、非角度特征可以更精確地衡量能源效率水平.該模型的詳細(xì)介紹見文獻(xiàn)[18].

1.1.3 門檻模型

門檻模型能夠挖掘變量之間跳躍性或者突變性的變化規(guī)律，準(zhǔn)確擬合不同分組中解釋變量與被解釋變量之間的非線性發(fā)展關(guān)系[19-21]. 本文根據(jù)漢森的面板門檻模型探討遼寧省制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率的影響，模型設(shè)定如下：

lnIEEit=α1+β1ln GOVit×I(ln GOVit≤γ)+
β2ln GOVit×I(ln GOVit>γ)+C+εit.

(2)

其中，IEEit表示工業(yè)能源效率即被解釋變量，i表示城市，t表示時(shí)間，GOVit表示政府干預(yù)程度，在該式中也指門檻變量，β表示門檻變量對被解釋變量的影響系數(shù)，I()表示定性函數(shù)，γ表示門檻值，C表示常系數(shù)，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng).上述模型只針對單門檻情況，雙門檻或多門檻可由此擴(kuò)展得出.

1.2 變量選擇

制造業(yè)集聚方面，選擇遼寧省14個(gè)地級(jí)市的就業(yè)人數(shù)作為集聚測度的數(shù)據(jù)指標(biāo).工業(yè)能源效率方面，根據(jù)全要素效率框架選取測評要素指標(biāo)，將能源、資本、勞動(dòng)力與技術(shù)作為投入要素的4部分，分別用能源消費(fèi)量、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資、年末從業(yè)人員數(shù)和科學(xué)技術(shù)預(yù)算支出進(jìn)行測度[22].考慮到能源的功能和屬性，期望產(chǎn)出指標(biāo)有地區(qū)生產(chǎn)總值所代表的經(jīng)濟(jì)效益指數(shù)和社會(huì)消費(fèi)品零售總額、地方財(cái)政收入所代表的社會(huì)效益指數(shù).能源的不合理利用，會(huì)帶來嚴(yán)重的生態(tài)問題，故而非期望產(chǎn)出指標(biāo)是環(huán)境影響和運(yùn)用熵值法計(jì)算出的環(huán)境綜合污染指數(shù).

門檻面板模型中，被解釋變量是工業(yè)能源效率，核心解釋變量是制造業(yè)集聚指數(shù)，門檻變量則是政府干預(yù)程度.除此之外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同引起制造業(yè)生產(chǎn)資料投入量的不同、外商投資的雙向性、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、行業(yè)規(guī)模的大小等均是影響工業(yè)能源效率的重要因素，所以選其作為此次門檻模型的控制變量(表1).對模型中的變量數(shù)據(jù)取自然對數(shù)，以此來減小數(shù)據(jù)的異方差性以及原始屬性數(shù)值造成的計(jì)量誤差，增強(qiáng)面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性[20].

表1 門檻模型變量說明

1.3 數(shù)據(jù)來源

考慮到數(shù)據(jù)的可行性，本文選取2007—2017年遼寧省14個(gè)地級(jí)市作為研究對象.數(shù)據(jù)來自2008—2018年的《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》和各地級(jí)市統(tǒng)計(jì)公報(bào)，對于部分缺失數(shù)據(jù)，采用插值法進(jìn)行補(bǔ)充.

2 遼寧省制造業(yè)集聚分析

通過原始數(shù)據(jù)的收集和整理，對2007—2017年遼寧省制造業(yè)區(qū)位熵指數(shù)進(jìn)行計(jì)算，基于遼寧省制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的區(qū)位熵指數(shù)(表2)分析遼寧省14個(gè)地級(jí)市的制造業(yè)集聚水平.

表2 遼寧省制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的區(qū)位熵指數(shù)

遼寧省制造業(yè)區(qū)位熵指數(shù)在2007—2017年整體上呈緩慢下降趨勢，說明遼寧省制造業(yè)在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的經(jīng)濟(jì)政策引導(dǎo)下，得到高質(zhì)量發(fā)展.測度數(shù)據(jù)具體分析可以得到，大連、鞍山、本溪、遼陽區(qū)位熵指數(shù)一直穩(wěn)定在1以上，這些城市在遼寧省境內(nèi)制造業(yè)專業(yè)化程度最具比較優(yōu)勢.憑借良好的地理位置和強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，大連制造業(yè)就業(yè)人數(shù)集中且穩(wěn)定，總體發(fā)展態(tài)勢良好.作為中國重要鋼鐵工業(yè)基地的鞍山，工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，制造業(yè)集聚化程度高，空間集聚強(qiáng).葫蘆島、營口、沈陽、撫順區(qū)位熵指數(shù)均比較高，與遼寧省整體水平相比，具有一定的空間集聚態(tài)勢與專業(yè)化水平.丹東、錦州、朝陽區(qū)位熵指數(shù)低于遼寧省平均水平，制造業(yè)集聚不明顯，專業(yè)化程度有待提高.位于遼西北地區(qū)的阜新、鐵嶺兩市經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、制造業(yè)發(fā)展落后，專業(yè)化程度處于較低水平.當(dāng)?shù)貞?yīng)鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，加大技術(shù)投入，延長制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展.盤錦市受石油資源枯竭的影響，制造業(yè)集聚水平低，應(yīng)尋找新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展.

3 遼寧省工業(yè)能源效率分析

基于SBM模型，利用MAXDEA軟件，測算出2007—2017年遼寧省工業(yè)能源效率，從時(shí)間、空間兩個(gè)角度，深入分析遼寧省工業(yè)能源效率的變化趨勢.如圖1、圖2所示.

圖1 2007—2017年遼寧省工業(yè)能源效率平均值和標(biāo)準(zhǔn)差Fig.1 Average and standard deviation of energy efficiency in Liaoning province from 2007 to 2017

圖1顯示遼寧省2007—2017年工業(yè)能源效率均值呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢，階段性特征顯著.2007—2014年遼寧省工業(yè)能源效率均值降低至0.381.一方面是因?yàn)檫|寧作為全國重要的重工業(yè)基地，粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式資源能源消耗量大，不利于工業(yè)能源效率的提高；另一方面,受2008年國際金融危機(jī)的影響，遼寧省經(jīng)濟(jì)整體下滑，企業(yè)以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價(jià)竭力挽救經(jīng)濟(jì)發(fā)展.2014—2017年遼寧省工業(yè)能源效率均值又提升至0.611，這主要是因?yàn)檫|寧省進(jìn)一步深入實(shí)施突破遼西北戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)環(huán)境得到改善，對工業(yè)能源效率的貢獻(xiàn)顯著且穩(wěn)定.“十三五”發(fā)展規(guī)劃提出之后，遼寧省轉(zhuǎn)變了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)綠色改造，加強(qiáng)高能耗行業(yè)低能耗管控，從而推動(dòng)工業(yè)能源效率的提高.

2007—2017年遼寧省工業(yè)能源效率標(biāo)準(zhǔn)差呈現(xiàn)出 3個(gè)“倒V”形循環(huán)式波動(dòng)的特征.第一個(gè)“倒V”形是2007—2010年,遼寧省各地區(qū)應(yīng)對2008年國際金融危機(jī)的能力不同，工業(yè)能源效率提高幅度不同，高能效地區(qū)和低能效地區(qū)差距逐漸增大.之后遼寧省為保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定高速發(fā)展，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加大對工業(yè)能源效率的技術(shù)投入，使其標(biāo)準(zhǔn)差逐步降低.第二個(gè)“倒V”形是2010—2014年,其中,2011年為節(jié)點(diǎn)，推測可能是遼寧省工業(yè)化和城鎮(zhèn)化得到快速發(fā)展，能源消耗加劇，但各地區(qū)發(fā)展速度不一致，導(dǎo)致各地區(qū)工業(yè)能源效率差距拉大.之后，隨著“十二五”規(guī)劃的貫徹執(zhí)行，遼寧省各地區(qū)工業(yè)能源效率差距逐漸縮小.第三個(gè)“倒V”形是2014—2017年，2016年標(biāo)準(zhǔn)差達(dá)到最大值為0.209，說明低能效地區(qū)環(huán)境污染、技術(shù)滯后、經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢等問題嚴(yán)重，與高能效地區(qū)差距增大.自2016年實(shí)施“十三五”發(fā)展規(guī)劃以來，遼寧省加大環(huán)保力度，降低能源消耗，推動(dòng)工業(yè)能源效率的提高，各地區(qū)差距逐漸縮小.總體來看，2007—2017年遼寧省工業(yè)能源效率區(qū)域差異明顯，但近年來有縮小趨勢.

圖2顯示出遼寧省工業(yè)能源效率地區(qū)差異明顯.沈陽、丹東、錦州、大連、鞍山、盤錦這6市高于全省工業(yè)能源效率的平均水平值0.573，屬于高能效地區(qū).這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，相較其他地區(qū)而言，為提高工業(yè)能源效率提供更多的經(jīng)濟(jì)支持.阜新、遼陽、本溪、葫蘆島、撫順屬于中能效地區(qū).朝陽、營口、鐵嶺3市的工業(yè)能源效率在0.5以下，屬于低能效地區(qū).朝陽市經(jīng)濟(jì)增長幅度小，研發(fā)投入少.營口市作為港口城市，對外貿(mào)易、港口經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，制造業(yè)發(fā)展速度緩慢，兩市工業(yè)能源效率均處于低水準(zhǔn)階段.作為煤城的阜新和煤炭資源豐富的鐵嶺、撫順，工業(yè)能源效率反而不高，與史丹的研究結(jié)果相一致[26].這是因?yàn)檫@些城市能源供應(yīng)充足，為刺激能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，盲目開展高耗能項(xiàng)目，從而忽視工業(yè)能源效率的提高.

圖2 遼寧省14地級(jí)市工業(yè)能源效率平均值、標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)Fig.2 Average value, standard deviation and coefficient of variation of energy efficiency of 14 prefecture level cities in Liaoning province

標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)的起伏變化基本一致.其中，表現(xiàn)較為穩(wěn)定的有三類地區(qū)：沈陽、丹東、錦州為穩(wěn)定的高能效地區(qū)；遼陽為穩(wěn)定的中能效地區(qū)；朝陽、鐵嶺為穩(wěn)定的低能效地區(qū).本溪、葫蘆島、撫順由于技術(shù)投入、研發(fā)資金的不穩(wěn)定性導(dǎo)致波動(dòng)幅度較大.營口市在各城市中波動(dòng)幅度最大，說明該城市工業(yè)能源效率極不穩(wěn)定且具有較大上升空間，應(yīng)受到當(dāng)?shù)卣匾暎峁┫鄳?yīng)的技術(shù)、資金等支持.

4 制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率的門檻分析

根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示，卡方統(tǒng)計(jì)量值為106.76，對應(yīng)的P值為0，說明拒絕使用隨機(jī)效應(yīng)模型，應(yīng)使用固定效應(yīng)模型.在固定效應(yīng)模型的基礎(chǔ)上，對門檻模型進(jìn)行檢驗(yàn)和分析.

4.1 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

遼寧省作為中國重要的重工業(yè)基地，制造業(yè)發(fā)展受到政府的大力支持，故將政府干預(yù)作為門檻變量，擬合遼寧省制造業(yè)集聚與工業(yè)能源效率之間的內(nèi)在關(guān)系，并對門檻值是否存在，以及存在的個(gè)數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn).如表3所示的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，遼寧省制造業(yè)集聚與工業(yè)能源效率之間存在非線性關(guān)系，在5%的顯著性水平通過雙門檻檢驗(yàn)，門檻估計(jì)值和95%置信區(qū)間如表3所示.

表3 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

似然比函數(shù)圖直觀地展示出門檻值和置信區(qū)間的分布，門檻變量似然比函數(shù)圖如圖3和圖4所示.橫坐標(biāo)GOV表示政府干預(yù)程度，縱坐標(biāo)LR表示似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，門檻參數(shù)的估計(jì)值是指LR為0時(shí)GOV的取值[27].圖形中的虛線是在5%顯著性水平下的臨界值7.350，95%置信區(qū)間是所有LR值小于臨界值所構(gòu)成的區(qū)間.

圖3 第1個(gè)門檻值和置信區(qū)間Fig.3 The 1st threshold and confidence interval

圖4 第2個(gè)門檻值和置信區(qū)間Fig.4 The 2nd threshold and confidence interval

門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果和似然比函數(shù)圖表明，在政府干預(yù)下，遼寧省制造業(yè)集聚存在雙門檻效應(yīng)，說明制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率的作用是有約束的，兩者之間的關(guān)系表現(xiàn)出一定的復(fù)雜性.在合理的政府財(cái)政支持下，制造業(yè)集聚水平穩(wěn)定在一定范圍內(nèi)，工業(yè)能源效率將得到有效提高.

4.2 門檻回歸模型分析

4.2.1 門檻回歸結(jié)果分析

經(jīng)過門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，以政府干預(yù)為門檻變量的門檻模型結(jié)果如表4所示，制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率具有雙門檻特征.

表4 門檻模型結(jié)果

在政府干預(yù)下，制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率的影響由雙門檻值劃分為3個(gè)階段:低于低門檻值13.586階段，制造業(yè)集聚的影響系數(shù)為0.234，制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率起顯著的正向作用；跨過低門檻值階段，影響系數(shù)降低至0.004，制造業(yè)集聚的正向作用減弱；高于高門檻值14.667階段，制造業(yè)集聚的影響系數(shù)驟降至-0.237，表明制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率的正向效應(yīng)逐漸降低，甚至產(chǎn)生了負(fù)向作用.

低于低門檻值階段，政府干預(yù)水平較低，產(chǎn)業(yè)集聚更多依賴于自身發(fā)展，集聚效應(yīng)大于擁擠效應(yīng)，制造業(yè)集聚對提高工業(yè)能源效率起到了一定的推動(dòng)作用.首先，政府的合理財(cái)政投入加之遼寧省境內(nèi)制造業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施及配套設(shè)施的集聚，帶來的經(jīng)濟(jì)效益有助于降低區(qū)域內(nèi)制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本，為提高工業(yè)能源效率提供更多的可能.2018年，遼寧省財(cái)政預(yù)算支出為4 560億元，第二產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率為51.3%，規(guī)模以上的制造業(yè)企業(yè)為5 880家，總產(chǎn)值達(dá)22 873.2億元.制造業(yè)集聚區(qū)的高效分工協(xié)作是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的重要保障，為此企業(yè)才有更多的資源、勞動(dòng)力、資本用于工業(yè)能源效率的提高，才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)利潤獲得最大化.其次，政府干預(yù)程度有限，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)為獲得高額利潤，更加重視自主創(chuàng)新能力.地理空間和產(chǎn)業(yè)鏈的集中，加強(qiáng)了區(qū)域內(nèi)制造業(yè)企業(yè)科技、人才等的交流，培養(yǎng)創(chuàng)新思維，增加創(chuàng)新靈感，為提高工業(yè)能源效率提供技術(shù)支持.遼寧省制造業(yè)集聚將優(yōu)質(zhì)R&D資源集中利用，推動(dòng)技術(shù)升級(jí)、打破創(chuàng)新瓶頸，解決遼寧省制造業(yè)科技動(dòng)力不足的問題.再次，政府干預(yù)水平低意味著市場更為靈活，企業(yè)有更多的自主選擇權(quán)，制造業(yè)企業(yè)為提升競爭優(yōu)勢，爭奪市場資源，搶占市場份額，主動(dòng)或被動(dòng)提高工業(yè)能源效率，推動(dòng)技術(shù)變革.最后，政府的財(cái)政支持推動(dòng)制造業(yè)優(yōu)勢資源集聚，將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)優(yōu)勢，促使制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生調(diào)整.為迎合工業(yè)發(fā)展總趨勢，制造業(yè)行業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)工業(yè)能源效率的提高.遼寧省在政府財(cái)政支持下利用集聚效益優(yōu)勢，采用高效節(jié)能技術(shù)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快建設(shè)節(jié)能低耗制造業(yè)集聚區(qū)，降低自身能耗同時(shí)也為其他產(chǎn)業(yè)提供節(jié)能減排設(shè)備.

跨過低門檻值階段，政府干預(yù)水平提高，為集聚區(qū)規(guī)模擴(kuò)大提供物力財(cái)力支持，同時(shí)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)開始依賴政府投資建設(shè).政府的大量財(cái)政投入易使企業(yè)降低自主能動(dòng)性，造成集聚區(qū)內(nèi)資源浪費(fèi)、發(fā)展動(dòng)力不足等問題.加之產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展到一定規(guī)模，擁擠效應(yīng)逐漸超過集聚效應(yīng)，不利于工業(yè)能源效率的提高.

高于高門檻值階段，制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率的正向作用逐漸減弱，甚至產(chǎn)生負(fù)向影響.首先，政府的過度財(cái)政干預(yù)，會(huì)吸引大批企業(yè)進(jìn)入園區(qū)，導(dǎo)致同一區(qū)域聚集過多相同行業(yè).企業(yè)過度集聚，會(huì)帶來不利于企業(yè)自主發(fā)展的模仿意識(shí)，盲目追求經(jīng)濟(jì)利潤，降低企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)，限制工業(yè)能源效率的提高.其次，隨著政府干預(yù)力度的加大，制造業(yè)集聚規(guī)模的擴(kuò)大，集聚區(qū)內(nèi)資源浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重，工業(yè)污染物產(chǎn)量增多，給提高工業(yè)能源效率帶來嚴(yán)重的環(huán)境壓力.最后，集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)過度依賴政府投資，喪失發(fā)展積極性，無法發(fā)揮集聚優(yōu)勢，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)模式日益僵化，企業(yè)內(nèi)部良性運(yùn)轉(zhuǎn)受限.過度的政府干預(yù)和集聚無法滿足企業(yè)發(fā)展需求，更無法滿足工業(yè)能源效率提高的條件.

總而言之，合理控制政府投資，提高遼寧省制造業(yè)生產(chǎn)效率，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，帶動(dòng)工業(yè)能源效率的提高已刻不容緩.

4.2.2 控制變量的影響

在控制變量中，利用外資水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)規(guī)模的回歸系數(shù)為負(fù)，對工業(yè)能源效率起負(fù)向作用，符合常識(shí)和預(yù)期.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平系數(shù)為-0.253，與預(yù)期相反.一般認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，意味著該地區(qū)相對富裕，有足夠的資金投入工業(yè)能源效率的項(xiàng)目.但在本研究中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高反而不利于工業(yè)能源效率的提高，原因可能是遼寧省經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展階段忽視生態(tài)效益的發(fā)展，人均生產(chǎn)總值的提高增加了資源消費(fèi)量，導(dǎo)致污染物和能耗產(chǎn)出增多，無法完成工業(yè)能源效率的提高.利用外資水平的系數(shù)為-20.368，表示在遼寧省境內(nèi)外商直接投資對工業(yè)能源效率產(chǎn)生顯著的負(fù)向作用.遼寧省吸引外商投資的產(chǎn)業(yè)多為高污染的裝備制造業(yè)，2018年遼寧省實(shí)際使用外資金額達(dá)328.5億元，外商投資項(xiàng)目為548個(gè).外商通過“搭污染便車”獲得高額利潤，不再考慮能源效率，忽視生態(tài)效益，導(dǎo)致FDI與工業(yè)能源效率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)為-23.012，說明其對工業(yè)能源效率的提高造成了較強(qiáng)的負(fù)向影響.結(jié)合遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀來看，第二產(chǎn)業(yè)比重過高，工業(yè)能源消耗量大，污染物排放量多，不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)致使工業(yè)能源效率的提高受限，政府應(yīng)加大力度推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部優(yōu)化.行業(yè)規(guī)模的回歸系數(shù)為-0.015，表明行業(yè)規(guī)模的影響較為微弱.這是因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和大企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感，改善了由行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶來的環(huán)境問題.總的來說，利用外資水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響大于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和行業(yè)規(guī)模，對工業(yè)能源效率的影響較大.企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)、節(jié)約能源意識(shí)，調(diào)整生產(chǎn)模式，促進(jìn)工業(yè)能源效率提升.

5 結(jié)論與討論

本文運(yùn)用非期望產(chǎn)出的SBM模型對遼寧省14個(gè)地級(jí)市2007—2017年工業(yè)能源效率進(jìn)行測度研究，并借助STAT軟件應(yīng)用門檻模型探討制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率的門檻效應(yīng).研究發(fā)現(xiàn)：

在推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的經(jīng)濟(jì)政策引導(dǎo)下，遼寧省制造業(yè)發(fā)展總體趨勢良好，集聚優(yōu)勢明顯.制造業(yè)集聚最集中的地區(qū)主要分布在沿海工業(yè)發(fā)達(dá)城市和鋼鐵煤炭資源豐富的地區(qū).遼西北地區(qū)受經(jīng)濟(jì)和科技因素制約，制造業(yè)發(fā)展緩慢.

遼寧省工業(yè)能源效率時(shí)間階段性特征顯著，2007—2017年間表現(xiàn)出先下降后上升的趨勢.另外，遼寧省工業(yè)能源效率區(qū)域差異性明顯，工業(yè)能源效率均值高的地區(qū)主要集中在經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的城市，受多重因素的影響，均值低的地區(qū)主要為朝陽、營口、鐵嶺3市.近年來，工業(yè)能源效率的地區(qū)差異有縮小趨勢.

遼寧省制造業(yè)集聚對工業(yè)能源效率具有雙門檻效應(yīng).由雙門檻值劃分為3個(gè)階段，制造業(yè)集聚與工業(yè)能源效率之間存在著復(fù)雜的非線性關(guān)系.合理控制制造業(yè)集聚水平、提升工業(yè)集聚質(zhì)量是提高工業(yè)能源效率的有效手段.另外，選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、利用外資水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行業(yè)規(guī)模作為控制變量探討制造業(yè)集聚與工業(yè)能源效率之間的門檻效應(yīng).門檻效應(yīng)結(jié)果表明，控制變量的回歸系數(shù)均為負(fù)值，對工業(yè)能源效率產(chǎn)生負(fù)向影響.

綜上所述，為提高工業(yè)能源效率，推進(jìn)遼寧省可持續(xù)發(fā)展，提出以下建議：推進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)升級(jí)改造，探索發(fā)展制造業(yè)新模式、新結(jié)構(gòu)，促進(jìn)遼寧省經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展；降低外資引入的環(huán)境污染，著重于提高外資引入的質(zhì)量，將引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)、高素質(zhì)人才與資金相結(jié)合，完善外資引入的市場環(huán)境；注重培養(yǎng)企業(yè)的自主性與積極性，政府與市場相協(xié)調(diào)，營造良好的發(fā)展環(huán)境；調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，合理分配產(chǎn)業(yè)資源，加快遼寧省經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展進(jìn)程；重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，加快產(chǎn)業(yè)與能源的優(yōu)化整合，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益的和諧統(tǒng)一.