王鳳暉，郭漢丁

（1.天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

0 引言

既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理順利運(yùn)行，離不開(kāi)多主體之間的協(xié)同治理、多層次治理和主動(dòng)治理。其運(yùn)行主體行為特征及其需求規(guī)律，將會(huì)直接影響市場(chǎng)治理效果。所以，以市場(chǎng)主體需求演變規(guī)律、行為特征和市場(chǎng)治理基本原理入手，為既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理體系優(yōu)化影響因素，提供思路；為市場(chǎng)治理體系優(yōu)化路徑架構(gòu)奠定基礎(chǔ)。

1 既有建筑綠色改造市場(chǎng)主體需求與行為演變規(guī)律

1.1 既有建筑綠色改造市場(chǎng)主體需求特征與演變規(guī)律

市場(chǎng)主體需求與市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程相互促進(jìn)、共同演化。一方面，既有建筑綠色改造不同市場(chǎng)主體需求的差異性刺激既有建筑綠色改造市場(chǎng)不斷進(jìn)步；另一方面，隨著市場(chǎng)不斷進(jìn)步與發(fā)展，促使市場(chǎng)主體進(jìn)行演變。

結(jié)合需求層次理論，市場(chǎng)發(fā)展核心主體——政府、ESCO與業(yè)主在市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程中，分別表現(xiàn)出各自的需求演變規(guī)律，見(jiàn)表1。

市場(chǎng)發(fā)展中市場(chǎng)核心主體與輔助主體需求特征及演變規(guī)律 表1

由于既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展具有動(dòng)態(tài)性及變化性，在市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，在市場(chǎng)治理的不同階段及治理時(shí)期，差異性主要由主體行為動(dòng)機(jī)、所接受的市場(chǎng)環(huán)境因素及其效用需求所造成的。由表1可知，隨著市場(chǎng)治理進(jìn)程的發(fā)展以及外部環(huán)境影響因素的變化，市場(chǎng)治理的核心主體需求呈現(xiàn)增加性、錯(cuò)綜復(fù)雜性等規(guī)律。

①在市場(chǎng)進(jìn)程中，政府具備多重角色，不僅是綠色改造市場(chǎng)的培育主體，更是綠色改造市場(chǎng)治理的監(jiān)督主體。其具備培育和監(jiān)督的雙重角色，決定了在市場(chǎng)培育階段的主要需求，表現(xiàn)在節(jié)能減排、塑造整個(gè)市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境等方面。伴隨市場(chǎng)發(fā)展，綠色改造受益者的有限理性，逐漸表現(xiàn)出來(lái)，需求逐漸表現(xiàn)為對(duì)市場(chǎng)治理后效益的追求，通過(guò)尋求治理最優(yōu)路徑，尋求市場(chǎng)治理成本最小化，實(shí)現(xiàn)既有建筑綠色改造市場(chǎng)穩(wěn)步有序發(fā)展。

②ESCO為綠色改造市場(chǎng)主要供給主體，其不僅具有一般企業(yè)發(fā)展規(guī)律，同時(shí)具備節(jié)能服務(wù)企業(yè)特性。企業(yè)發(fā)展論中，不同類(lèi)別企業(yè)在不同階段具有需求漸增性。ESCO作為這一特性企業(yè)，需求與一般普通企業(yè)相符。企業(yè)成長(zhǎng)初期，生存為最基本需求，進(jìn)而是市場(chǎng)需求量及資金；隨著不斷發(fā)展，在能夠順利運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)上，對(duì)市場(chǎng)規(guī)則及政策環(huán)境具有更高標(biāo)準(zhǔn)，保證企業(yè)穩(wěn)步受益；在企業(yè)成熟運(yùn)行階段，作為社會(huì)責(zé)任主體，其價(jià)值和本身貢獻(xiàn)逐漸顯現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在社會(huì)形象等需求，新增價(jià)值追求需求。

③伴隨既有建筑綠色改造業(yè)主差異大等因素，業(yè)主需求也呈現(xiàn)復(fù)雜化。伴隨既有建筑綠色改造市場(chǎng)不斷發(fā)展與進(jìn)步，業(yè)主需求由單一性向復(fù)雜多樣性轉(zhuǎn)變。在綠色改造工作初期，業(yè)主積極性與能動(dòng)性普遍不高。隨著綠色改造市場(chǎng)逐漸深入，既有建筑綠色改造業(yè)主更加關(guān)注建筑環(huán)保性、綠色性、舒適性及建筑外形改善。個(gè)性化等需求，伴隨市場(chǎng)快速發(fā)展，也涌出市場(chǎng)。

④輔助主體

輔助性主體，經(jīng)濟(jì)需求是其最根本需求。在既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理過(guò)程中，該主體的核心目標(biāo)是追求利益最大、最優(yōu)化，由于初期對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)不了解、市場(chǎng)治理手段、方法不完善等，大多處于觀望狀態(tài)；伴隨市場(chǎng)發(fā)展成熟，輔助性主體積極參與到既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理中，不斷增強(qiáng)自身實(shí)力，各利益相關(guān)者獲得超出自己目標(biāo)的效益。

1.2 既有建筑綠色改造市場(chǎng)主體行為動(dòng)機(jī)及演變規(guī)律

既有建筑綠色改造市場(chǎng)主體的行為特征，由行為動(dòng)機(jī)所決定。借鑒組織行為學(xué)相關(guān)理論、考慮個(gè)體內(nèi)在需求及外在因素，引出個(gè)人動(dòng)機(jī)概念，個(gè)體動(dòng)機(jī)在外在方面，亦反映為個(gè)體行為，進(jìn)而表現(xiàn)出不同特征。

由此可以推斷，主體行為動(dòng)機(jī)的動(dòng)態(tài)演變、及其市場(chǎng)治理影響因素優(yōu)化，是促進(jìn)既有建筑綠色改造市場(chǎng)主體行為動(dòng)機(jī)變化的基石，會(huì)對(duì)其行為效應(yīng)產(chǎn)生影響?，F(xiàn)在，結(jié)合組織行為學(xué)理論、馬斯特需求層次理論，對(duì)既有建筑綠色改造市場(chǎng)，各主體行為動(dòng)機(jī)做分析，如表2所示。

既有建筑綠色改造市場(chǎng)核心主體與輔助主體行為動(dòng)機(jī)分析 表2

①政府行為動(dòng)機(jī)。政府行為動(dòng)機(jī)分別從中央政府和地方政府兩個(gè)角度進(jìn)行分析。其中，中央政府主要行為動(dòng)機(jī)，在既有建筑綠色改造市場(chǎng)中有三個(gè)：首先，進(jìn)行既有建筑綠色改造是節(jié)能減排的要求，也是國(guó)家進(jìn)行能源戰(zhàn)略的重點(diǎn)，中央政府最重要的行為動(dòng)機(jī)就是減排；其次，中央政府強(qiáng)調(diào)的促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化等，也是中央政府另一行為動(dòng)機(jī)；最后，作為影響力最高的治理主體，提高人民生活水平，保證人民舒適、高質(zhì)量生活是中央政府另外的行為動(dòng)機(jī)。

地方政府除具備上述行為動(dòng)機(jī)外，開(kāi)展既有建筑綠色改造是市場(chǎng)治理工作的主要?jiǎng)訖C(jī)，是提高地方性財(cái)政收入的重要途徑。另外，作為既有建筑綠色改造市場(chǎng)中治理的主要執(zhí)行主體，不僅要落實(shí)中央政府的政府規(guī)定，還要從自身出發(fā)，考慮自己的利益訴求，相比較而言，地方政府比中央政府具有更復(fù)雜的行為動(dòng)機(jī)。

②ESCO行為動(dòng)機(jī)。由于既有建筑綠色改造原建筑，具有信息不可見(jiàn)、投資回收期長(zhǎng)等因素。其基本行為動(dòng)機(jī)是，在保證資金基礎(chǔ)上，提高盈利水準(zhǔn)。ESCO作為EPC模式運(yùn)作的既有建筑綠色改造主體，本質(zhì)行為動(dòng)機(jī)是取得降低能源費(fèi)用引起的收益。所以，從某種程度上講，ESCO想要實(shí)現(xiàn)在市場(chǎng)治理中的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，離不開(kāi)政府給予激勵(lì)措施及其他保障政策。

③業(yè)主行為動(dòng)機(jī)。既有建筑綠色改造業(yè)主，通常關(guān)注改造前期成本大小和改造后期能源效率提升多少。因此，其主要行為動(dòng)機(jī)是能源使用效率、居住舒適度的提升。伴隨市場(chǎng)不斷發(fā)展，對(duì)已經(jīng)進(jìn)行既有建筑綠色改造的業(yè)主給予關(guān)注。與此同時(shí)，政府也應(yīng)該給予一定的引導(dǎo)。

④輔助主體行為動(dòng)機(jī)。行業(yè)自治協(xié)會(huì)、第三方機(jī)構(gòu)和高校等科研院所等輔助性主體，其參與既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理的價(jià)值在于提升改造服務(wù)質(zhì)量，為改造市場(chǎng)注入新的活力等。其根本行為動(dòng)機(jī)來(lái)自自己的自身的經(jīng)濟(jì)收益及社會(huì)效益的需求，并在治理的過(guò)程中，對(duì)綠色改造市場(chǎng)追去進(jìn)一步完善。研究表明，市場(chǎng)發(fā)展越成熟，越具有存在價(jià)值。

綜上所述，進(jìn)行分析可知：首先，既有建筑綠色改造市場(chǎng)運(yùn)行及市場(chǎng)治理，僅靠某一主體的單方面付出并不能完成，需要多方主體、多個(gè)主體行為協(xié)同治理等方式，形成合力?？紤]到政府在市場(chǎng)中最高，立場(chǎng)最堅(jiān)定的主體。其應(yīng)該在治理中發(fā)揮最大協(xié)同作用，與其他主體形成聯(lián)動(dòng)作用。政策需要根據(jù)不同發(fā)展時(shí)期、不同階段進(jìn)行因地制宜的實(shí)施，提高政策制定及執(zhí)行效率；其次，ESCO業(yè)主作為市場(chǎng)核心主體的另一大組成部分，二者的協(xié)同合作作用也至關(guān)重要，ESCO與業(yè)主受主觀影響作用較大不同，其更加受政府法律法規(guī)、政策等因素影響；最后，第三方機(jī)構(gòu)等輔助主體，在保證自身利益的基礎(chǔ)上，需要與核心主體形成市場(chǎng)治理意識(shí)、體系，為既有建筑綠色改造市場(chǎng)和諧、健康發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

2 既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理基本原理

2.1 既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理必要性與理念

在既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展中，由于市場(chǎng)資源配置的不合理性，引起市場(chǎng)發(fā)展資源的不協(xié)調(diào)性，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。因此，想要保障市場(chǎng)健康發(fā)展，離不開(kāi)市場(chǎng)治理。市場(chǎng)失靈的原因，由既有建筑綠色改造市場(chǎng)存在，信息不對(duì)稱(chēng)性、公共物品屬性及正外部性等特性所致。自古至今，市場(chǎng)失靈即靠政府，儼然成為一種固定思維。市場(chǎng)失靈最本質(zhì)的問(wèn)題，依舊是市場(chǎng)與政府的關(guān)系問(wèn)題。因此，在既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理中，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，由“依靠政府”向“善于利用市場(chǎng)力量、學(xué)會(huì)運(yùn)用市場(chǎng)手段”的理念進(jìn)行轉(zhuǎn)變。

2.2 既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理體系與原則

既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展和治理是一個(gè)長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)過(guò)程，協(xié)調(diào)市場(chǎng)發(fā)展中的各種沖突，不僅需要充足時(shí)間，還需達(dá)到市場(chǎng)發(fā)展和主體需求及行為動(dòng)機(jī)演化的和諧，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)利益的和諧，最終想要建成和諧、有序的既有建筑綠色改造市場(chǎng)，還需堅(jiān)持以下原則。

①堅(jiān)持綜合治理原則。首先，區(qū)分既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展手段與目標(biāo)。市場(chǎng)法規(guī)體系制定、ESCO行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定和業(yè)主體系建設(shè)等，既是手段，亦是目標(biāo)。其作為手段，須在既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展中，以化解利益相關(guān)者利益沖突，規(guī)范市場(chǎng)主體行為，提高市場(chǎng)配置資源效率為最終目標(biāo)；其次，在市場(chǎng)治理手段中，注意分工及配合，注重治理手段多樣性。以短期治理和長(zhǎng)期治理相結(jié)合，外部治理與內(nèi)部治理相協(xié)調(diào)。

②堅(jiān)持政府自身改革原則。在既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展中，不僅要明確政府的主導(dǎo)地位，還需堅(jiān)持對(duì)政府實(shí)施自身改革，完善約束機(jī)制。一方面，明確政府作為規(guī)則制定者、實(shí)施者及秩序維護(hù)者的地位；另一方面，強(qiáng)化自身行為建設(shè)，形成有效的權(quán)威機(jī)制，消除內(nèi)部沖突，以避免過(guò)度管理對(duì)市場(chǎng)秩序的危害。

③堅(jiān)持治理主體多元化原則。政府在既有建筑綠色改造市場(chǎng)失靈中，并不是都能有效發(fā)揮作用。因此，應(yīng)積極培育其他治理主體，充分調(diào)動(dòng)其治理積極性。一方面，建立市場(chǎng)治理相關(guān)利益者聯(lián)盟，形成聯(lián)合治理的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)；另一方面，采取放權(quán)等手段，扶持第三方機(jī)構(gòu)等發(fā)展，進(jìn)行自我建設(shè)，使行業(yè)約束、各種輔助主體，成為市場(chǎng)治理的有力手段。

④堅(jiān)持分類(lèi)治理的原則。對(duì)市場(chǎng)不同發(fā)展階段、不同地區(qū)、擾亂市場(chǎng)發(fā)展原因，進(jìn)行分類(lèi)、總結(jié)、并實(shí)施對(duì)應(yīng)治理手段。如：發(fā)達(dá)地區(qū)的既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理措施應(yīng)當(dāng)與落后地區(qū)的市場(chǎng)治理措施有區(qū)別，南方地區(qū)市場(chǎng)治理與北方地區(qū)的市場(chǎng)治理手段及方法應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待，核心主體在市場(chǎng)不同市場(chǎng)階段演化及需求程度不一，存在市場(chǎng)治理方式、方法的差異。

2.3 既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理體系與手段

以上述分析為基礎(chǔ)，結(jié)合我國(guó)既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展目前的特點(diǎn)，要有效地化解市場(chǎng)發(fā)展主體之間的各種利益沖突，協(xié)調(diào)主體間不同的利益關(guān)系，達(dá)到市場(chǎng)治理與市場(chǎng)主體演進(jìn)和諧，我們提出以下措施，對(duì)既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理展開(kāi)探討。

第一，為推進(jìn)既有建筑綠色改造發(fā)展市場(chǎng)化進(jìn)程，重新界定市場(chǎng)發(fā)展利益的邊界，規(guī)范市場(chǎng)發(fā)展中政府、ESCO和業(yè)主的行為，正確處理好各利益相關(guān)者的關(guān)系，從根源上消除市場(chǎng)發(fā)展會(huì)存在混亂、無(wú)序性等紕漏。既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展混亂的現(xiàn)象，某種程度上是由體制不健全導(dǎo)致。新舊體制并存現(xiàn)象，會(huì)誘導(dǎo)市場(chǎng)發(fā)展各種主體不遵循市場(chǎng)秩序，并投入各種資源維持現(xiàn)狀并長(zhǎng)期存在，引起市場(chǎng)發(fā)展的紊亂。

第二，通過(guò)市場(chǎng)資源分配和再分配機(jī)制，協(xié)調(diào)、緩解治理過(guò)程中的利益沖突，并運(yùn)用多種方法方式解決利益相關(guān)者（ESCO、政府、業(yè)主、企業(yè)及第三方機(jī)構(gòu)等）之間的利益沖突，來(lái)根除導(dǎo)致既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展紊亂的分配性根源。

第三，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，利用各種手段積極推動(dòng)正常有序的既有建筑綠色改造市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，減輕市場(chǎng)資源短缺、市場(chǎng)資源配置不合理性，帶來(lái)的利益沖突。既有建筑綠色改造市場(chǎng)發(fā)展治理，不僅要借助各種法律和行政手段進(jìn)行制裁，同時(shí)還須創(chuàng)造各種治理機(jī)會(huì)。

2.4 既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理流程與關(guān)系

既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理流程與關(guān)系 表3

①多層次治理。在既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理中，以政府為中心。其中，中央政府不僅需要向地方政府分放權(quán)力，同時(shí)要以最高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己。一是確立改造原則，根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，有計(jì)劃、分步實(shí)施綠色改造市場(chǎng)治理；二是明確責(zé)任主體，縣級(jí)以上地方主管部門(mén)有計(jì)劃、明確目標(biāo)，進(jìn)行綠色改造；三是明確技術(shù)要求，綠色改造市場(chǎng)治理應(yīng)符合當(dāng)時(shí)環(huán)境的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。地方政府角度，首先，根據(jù)當(dāng)?shù)卣摺⒔?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、氣候環(huán)境等因素制定“因地制宜”的地方性法規(guī)體系；其次，根據(jù)當(dāng)?shù)夭煌木G色改造進(jìn)程，實(shí)施針對(duì)性的市場(chǎng)治理方法、手段。

②主動(dòng)治理。在既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理中，不能完全受政府強(qiáng)制性被動(dòng)監(jiān)管與治理，ESCO和業(yè)主及第三方機(jī)構(gòu)等輔助主體，應(yīng)主動(dòng)自發(fā)地進(jìn)行主動(dòng)監(jiān)管及治理。

③多主體治理。既有建筑綠色改造市場(chǎng)體系的建構(gòu)，需要綠色改造市場(chǎng)所有主體共同參與。既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理立足于政府治理基礎(chǔ)上，形成的市場(chǎng)治理體系，代表了一種自上而下的市場(chǎng)自治力量。

④協(xié)同治理。在既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理中，構(gòu)建“政府統(tǒng)—領(lǐng)導(dǎo)—多因素環(huán)境支撐—多主體互動(dòng)”的協(xié)同治理模式，促進(jìn)綠色改造市場(chǎng)各利益相關(guān)主體的協(xié)同參與，是相應(yīng)綠色改造市場(chǎng)治理體系優(yōu)化與提升的重要途徑。為此，要堅(jiān)持中央政府的集中統(tǒng)一與領(lǐng)導(dǎo)，以綠色改造市場(chǎng)公開(kāi)的信息平臺(tái)、法律法規(guī)保障、融資模式多元化等要素為支撐，以多元主體積極參與為核心，在綠色改造市場(chǎng)治理中，充分發(fā)揮、整合核心主體與輔助主體的優(yōu)勢(shì)及資源，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。

3 結(jié)語(yǔ)

既有建筑綠色改造市場(chǎng)穩(wěn)步健康發(fā)展離不開(kāi)市場(chǎng)治理，解決既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理的前提，需要市場(chǎng)治理體系優(yōu)化。既有建筑綠色改造市場(chǎng)治理順暢的前提基礎(chǔ)，離不開(kāi)市場(chǎng)核心主體和輔助主體的協(xié)同作用。從既有建筑綠色改造市場(chǎng)主體構(gòu)成、關(guān)系分析入手，剖析綠色改造市場(chǎng)治理過(guò)程中，各方主體的行為特征、演變規(guī)律及其市場(chǎng)治理基本原理，有助于探索市場(chǎng)治理體系優(yōu)化的影響機(jī)理，有利于架構(gòu)市場(chǎng)治理優(yōu)化實(shí)施策略，進(jìn)而以主體行為動(dòng)力，來(lái)保障既有建筑綠色改造市場(chǎng)健康發(fā)展。