董婷梅，李柳杰

(廣西科技情報研究所，廣西 南寧 530022)

科研院所和科研人員是科技創(chuàng)新的生力軍，也是推動科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的中堅力量。近年來，廣西在破解科研院所和科研人員積極性不高問題上取得了一定成效，形成了自身特有的科研人員激勵機制，但仍存在諸多束縛科研院所和科研人員科研積極性的“難點”和“堵點”問題，激勵機制仍需完善。鑒于此，基于過程視角下，筆者采用政策梳理、問卷調(diào)查、實地調(diào)研等方法，深入剖析廣西科研激勵機制的行為邏輯，收集整理賦予關(guān)于“科研院所和科研人員”改革方面存在的問題，并提出具體可行的對策建議，為廣西更好地貫徹落實科研院所和科研人員相關(guān)政策文件提供參考借鑒。

1 廣西科研院所和科研人員激勵機制的現(xiàn)有做法成效

1.1 深化科研院所機制體制改革，釋放科研人員的活力與動力

廣西實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，自治區(qū)黨委、政府專門印發(fā)了《關(guān)于深化高校院所機制體制改革的實施意見》，對科研院所機制體制進行了大刀闊斧的改革，有力釋放了科研人員的活力與動力。2018年，全區(qū)40余家公益類科研院所從業(yè)人員總數(shù)達到11 681人，年科技活動收入中政府資金投入總額24.29億元，年科技論文發(fā)表總數(shù)2 649篇，年發(fā)明專利申請受理總數(shù)為625件，年發(fā)明專利授權(quán)總數(shù)為178件，年專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)和收入分別為36件和378.5萬元。全區(qū)27家區(qū)直技術(shù)開發(fā)類科研院所在轉(zhuǎn)制為國有企業(yè)后得到了較快發(fā)展，尤其是廣西建筑綜合設(shè)計研究院在改制為廣西華藍設(shè)計(集團)有限公司,成為職工全員持股的純民營企業(yè)后實現(xiàn)了快速發(fā)展，營業(yè)收入從2006年的2億多元上升到超過23億元，年均產(chǎn)值增長率超30%。人才隊伍從改制時的990人發(fā)展到5 500余人，其中擁有國務(wù)院政府特殊津貼專家11人，國家級和省級行業(yè)專家60余人，博士、碩士學歷380余人。科研創(chuàng)新成果豐碩，獲省部級科學技術(shù)獎10余項，省部級優(yōu)秀規(guī)劃、設(shè)計、咨詢獎300余項，國家專利及軟件著作權(quán)28項?？蒲性核臋C制體制改革，極大地調(diào)動了科研人員的積極性。

1.2 制定出臺科技“放管服”政策措施，為調(diào)動積極性提供制度保障

聚焦完善科研管理、推進成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)化分配機制、賦予科研院所和科研人員自主權(quán)等方面出臺了一系列“放管服”政策。在科研項目管理方面，出臺《廣西科技重大專項管理辦法(試行)》《廣西科技計劃項目立項評審管理辦法(試行)》等10個制度規(guī)范，進一步推動科技計劃管理制度體系日趨完善。在科研項目資金管理方面，出臺《廣西加大財政科技經(jīng)費投入與改進財政科技經(jīng)費管理實施辦法》《廣西壯族自治區(qū)高校科研院所橫向科研項目經(jīng)費管理暫行辦法》等系列制度，并出臺了《廣西賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作實施方案》，為進一步調(diào)動科研院所和科研人員積極性提供了制度保障。

1.3 深化科技計劃和項目資金管理改革，為科研院所和科研人員“松綁減負”

1.3.1 深化科研項目申報管理改革。創(chuàng)新項目申報受理機制，實行科技項目365×24隨時遞交申報，將科技項目申報受理方式由原來的“限期申報、逾期不候”改為“常年受理、分批下達”，使各類創(chuàng)新主體申報項目不再受限于“截止日期”。同時建立了科技管理信息系統(tǒng)，推行科技項目管理“網(wǎng)上辦，不見面”，實現(xiàn)了從指南征集到驗收結(jié)題的全過程在線服務(wù)和便利化功能，真正做到讓數(shù)據(jù)多跑路、群眾少跑腿和“最多跑一次”。申報常態(tài)制符合科研活動的靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性規(guī)律，讓科研人員的好項目能及時申報并得到資助，激發(fā)了科研人員的創(chuàng)新活力。

1.3.2 下放科研項目資金管理權(quán)限到科研院所。針對科研項目資金管理“過細過死”的問題，在科研經(jīng)費領(lǐng)域開展“放管服”服務(wù)，提出了一系列給科研人員“松綁+激勵”的措施和做法，推行“兩個簡化”“四個放下”，進一步擴大科研單位和科研人員項目經(jīng)費管理及自主權(quán)。兩個簡化：即簡化預(yù)算編制、簡化政府采購相關(guān)審批?！八膫€下放”：即下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)、下放間接費用使用管理權(quán)、下放基本科研業(yè)務(wù)費編制權(quán)、下放結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理使用權(quán)。在項目總預(yù)算不變的情況下，直接費用中的多數(shù)科目預(yù)算都可以由項目承擔單位自主調(diào)劑，“打醬油的錢不可以買醋”這一長期困惑科研人員的問題得到了有效解決。

1.3.3 加大對科技成果轉(zhuǎn)化的政策激勵，努力讓科研人員實現(xiàn)“名利雙收”。針對當前科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不暢不活的諸多瓶頸制約，抓住制約成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”，修訂頒布《廣西促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，在科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益管理權(quán)“三權(quán)下放”、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配等方面進行了大刀闊斧的改革，如全面下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，收益不再上繳國庫；明確成果研發(fā)團隊應(yīng)當享有的收益比例由國家的50%提升到不少于70%等。這一條條“干貨”和突破性的改革舉措，補齊了成果轉(zhuǎn)化的短板，疏通了成果轉(zhuǎn)化的“中梗阻”，給予科研人員實實在在的權(quán)益，讓科技人員“名利雙收”，加速科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”突進。2018年廣西全年完成科技成果登記2 469項，組織實施重大科技成果落地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目546項，完成技術(shù)輸出和吸納技術(shù)合同數(shù)達6 254項，技術(shù)合同成交額為253.61億元，技術(shù)交易額為129.28億元。

2 廣西科研院所和科研人員積極性不高的“難點”和“堵點”問題

2.1 薪酬激勵不夠，引不來、留不住科技人員

科研事業(yè)單位都有績效工資總額控制的“天花板”問題，對科技人員無法高薪聘用。目前，廣西壯族自治區(qū)能實行年薪工資、協(xié)議工資、項目工資等薪酬分配制度只有進入《廣西壯族自治區(qū)高層次人才認定辦法(試行)》認定的A、B、C、D、E 5個層次人才，但數(shù)量太少，要求太高。大部分科研院所激勵科技人員爭取國家重大科研項目、國家重大科研平臺、重大科技獎勵的獎勵性資金也納入績效工資總額，造成編制內(nèi)人員干與不干一樣，干多干少一樣。

2.2 科研經(jīng)費管理“重物輕人”，未能充分體現(xiàn)科研人員價值

廣西科研經(jīng)費人力資源成本只能用來支付“臨時工”勞務(wù)費，正式的科研人員變成了“義務(wù)勞動”?？蒲许椖縿趧?wù)費開支范圍僅限于參與項目研究的研究生、博士后、訪問學者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等，而作為項目負責人或主要實施者的事業(yè)單位在編人員和編外聘用人員不能在科研項目列支勞務(wù)費，科研勞動變成了免費勞動。

2.3 科研管理行政色彩較濃，管得過死、過嚴

2.3.1 長期以來用行政管理手段管理科研工作，行政審批事項繁雜，致使辦事難、耗時長。例如在采購一些季節(jié)性、單一性、特殊性科研物質(zhì)時仍按規(guī)定要走政府采購，程序繁瑣、耗時長，嚴重制約了科研工作的開展。以廣西林科院為例，該院科研所需要的苗木和肥料根據(jù)目前國家和自治區(qū)本級的相關(guān)規(guī)定必須走政府采購的程序，而在實際工作中，項目所需的苗木、肥料絕大部分屬于單一來源，供應(yīng)商的資質(zhì)完全達不到政府采購標準要求，致使該院每年的科研物資采購都存在“流標”或放出去的標的無商家問津的現(xiàn)象，嚴重地影響了科研項目的推進。

2.3.2 科研院所科研人員出國開展學術(shù)交流，管理仍參照公務(wù)員文件執(zhí)行，報批、實施以及經(jīng)費使用等程度繁雜且不符合實際需求。公益一類科研院所按照公務(wù)員單位預(yù)算制同等管理，“預(yù)算單位”身份導(dǎo)致資金使用受束縛，職稱評聘受限制，不僅激勵政策、引人用人措施不能得到良好推進，而且人才流失嚴重。如科研院所崗位設(shè)置過死，高級崗位稀缺，存在“高職低聘”現(xiàn)象，大量科研人員評上高級職稱后未能及時聘上相應(yīng)薪酬職稱崗位，造成高層次人才流失嚴重。

3 廣西科研院所與科研人員激勵機制的優(yōu)化對策

“只要不違反中央規(guī)定、法規(guī)不禁止的，只要是發(fā)展有需要、基層有呼吁、人民有要求的，只要是別的省份能做、廣西自己能定的，就要大膽向前沖，決不能讓過時的思想束縛了我們的行動?！边@是鹿心社書記對廣西各級領(lǐng)導(dǎo)干部解決問題，解放思想提出的期望。因此，在借鑒國內(nèi)各省市成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合廣西實際，提出以下建議。

3.1 進一步下放科研項目管理自主權(quán)

①賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲腥藛T具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，科研項目申報期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進行論證，科研項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報項目管理專業(yè)機構(gòu)備案?？蒲许椖控撠熑丝梢愿鶕?jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結(jié)合項目實施進展情況進行相應(yīng)調(diào)整。②賦予科研單位科研項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)。更大限度下放科研經(jīng)費管理自主權(quán)，直接費用中除設(shè)備費外，其他科目費用調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔單位。在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、社會科學研究等領(lǐng)域推行科研項目經(jīng)費“包干制”。項目不設(shè)科目比例限制，由科研團隊自主決定。項目實施期間，在科研項目總預(yù)算不變的情況下，項目負責人可根據(jù)科研活動實際需要自主調(diào)整直接費用全部科目的經(jīng)費支出。

3.2 完善科研人員薪酬激勵機制

①推行“1+N”工資總額、工資績效總額管理改革，摘掉總額控制的“帽子”。在現(xiàn)有工資績額管理制度的基礎(chǔ)上，建立“N”項不納入工資總額、績效工資總額的科目清單，明確科研項目績效支出、科技獎勵獎金、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)兼職報酬、高層次論文刊發(fā)獎勵、高層次人才配套資金等收入不受單位工資總額、績效工資總額限制。②引導(dǎo)科研院所建立傾向科研人員的收入分配制度，加大對項目承擔單位間接成本補償和科研人員績效激勵力度，形成合理的智力勞動補償激勵機制。③擴大科研項目勞務(wù)費科目發(fā)放范圍，允許勞務(wù)費可向課題組成員發(fā)放，勞務(wù)報酬支出計入本單位當年工資總額，不受本單位當年工資總額限制，不納入本單位工資總額基數(shù)；實行績效工資制度的不受績效工資總額限制，也不納入績效工資總額基數(shù)。④建立完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制。開展職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用改革。允許賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。對利用財政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權(quán)利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。

3.3 改革科研事業(yè)單位管理崗位職員等級晉升制度

①在堅持“按需設(shè)崗”原則上，允許科研事業(yè)單位可根據(jù)發(fā)展需要自行設(shè)置一定比例的高層次人才崗位和高層次人才評定條件，對本單位高層次人才可實行年薪制、協(xié)議工資制、項目工資制或目標年薪制，并明確高層次人才工資不納入單位績效工資總量管理。②建立靈活、動態(tài)的崗位聘用管理制度。規(guī)定科研事業(yè)單位定期進行崗位競聘；對部分年齡較大(快到法定退休)的員工可設(shè)立過渡崗，過渡崗不占單位崗位職數(shù)，不占用下一代優(yōu)秀人才正常晉升名額；嚴格控制“雙肩挑”人員資格，“雙肩挑”人員可按專業(yè)技術(shù)人員聘任，但不占單位專業(yè)技術(shù)崗位名額。③改革現(xiàn)有管理崗位職員的等級，在全區(qū)范圍內(nèi)建立以體現(xiàn)德才素質(zhì)、個人資歷、工作實績的管理崗位職員等級晉升制度，拓展科研事業(yè)單位管理人員的職業(yè)發(fā)展空間，切實提升科研事業(yè)單位管理人員薪資待遇，調(diào)動科研事業(yè)單位管理人員為科研人員服務(wù)的積極性。