焦曉塵 王霞 趙暉 王春艷

（北京中大華遠(yuǎn)認(rèn)證中心，北京 100833）

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，各組織之間的協(xié)作分工日益增強(qiáng)，可以說(shuō)任何一個(gè)產(chǎn)品的最終形成都離不開(kāi)龐大的供應(yīng)鏈，而這個(gè)龐大的供應(yīng)鏈包括：承包方、供應(yīng)商、零售商、供方、外包方、分包方、制造商、分銷商等，而如何將龐大的供應(yīng)鏈管好、用好，實(shí)現(xiàn)企業(yè)期望的預(yù)期目標(biāo)，可以說(shuō)是每個(gè)企業(yè)長(zhǎng)期的追求。

自我國(guó)新版GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求及使用指南》[1]于2020 年3 月6 日發(fā)布實(shí)施以來(lái)，已經(jīng)有部分企業(yè)按照新的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)施新的認(rèn)證審核，并獲取新標(biāo)準(zhǔn)下的職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)。本文結(jié)合新的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)即GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 標(biāo)準(zhǔn)中的8.1.4 條款中涉及的采購(gòu)中的承包方和外包進(jìn)行淺析，從而對(duì)企業(yè)進(jìn)行有效管理和控制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的預(yù)期目標(biāo)，最終達(dá)到職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際運(yùn)行的有效控制。

1 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款8.1.4 采購(gòu)條款中的承包方（8.1.4.2）的理解和有效控制

1.1 對(duì)承包方的理解

承包方：是按照約定的規(guī)范、條款和條件向組織提供服務(wù)的外部組織。

標(biāo)準(zhǔn)條款中8.1.4.2 承包方規(guī)定組織應(yīng)與承包商協(xié)調(diào)其采購(gòu)過(guò)程，以辨識(shí)由下列方面所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源并評(píng)價(jià)和控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)：

a)對(duì)組織造成影響的承包方的活動(dòng)和運(yùn)行；

b)對(duì)承包方工作人員造成影響的組織的活動(dòng)和運(yùn)行；

c)對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)其他相關(guān)方造成影響的承包方的活動(dòng)和運(yùn)行。

組織應(yīng)確保承包方及其工作人員滿足組織的職業(yè)健康安全管理體系要求。組織的采購(gòu)過(guò)程應(yīng)規(guī)定和應(yīng)用選擇承包方的職業(yè)健康安全的準(zhǔn)則。

注：在合同文件中包含選擇承包方的職業(yè)健康安全管理體系準(zhǔn)則是有益的。

并不是所有的企業(yè)都涉及到承包方。在這里“承包方”是個(gè)名詞，是一個(gè)提供服務(wù)的外部組織，且在企業(yè)的審核邊界范圍內(nèi)進(jìn)行提供服務(wù)的外部組織。

承包方的活動(dòng)和運(yùn)行更多的體現(xiàn)在工程活動(dòng)中，比如：工程施工、清潔服務(wù)、工程維護(hù)、運(yùn)行操作等。向承包方分派活動(dòng)不能免除組織對(duì)其控制的工作人員的職業(yè)健康安全管理的責(zé)任。

1.2 對(duì)承包方的有效控制

對(duì)承包方的審核主要是保障外部組織涉及的人的安全，新標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明了與承包方的活動(dòng)和運(yùn)行有關(guān)。主要體現(xiàn)雙方責(zé)任的是《承包合同》。根據(jù)《承包合同》中規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，結(jié)合企業(yè)的績(jī)效對(duì)承包方進(jìn)行有效控制：

（1）首先獲取承包方的名錄及有效資質(zhì)，根據(jù)承包方的活動(dòng)和運(yùn)行的相關(guān)職能，識(shí)別承包方所具備的專業(yè)知識(shí)、特殊技能、方法和手段；結(jié)合并通過(guò)查看雙方簽訂的《承包合同》明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)承包方實(shí)施活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)的證據(jù)；主要對(duì)承包方存在的危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)和控制以及其對(duì)企業(yè)、承包方工作人員、施工場(chǎng)所內(nèi)其他相關(guān)方所產(chǎn)生的職業(yè)健康安全管理風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和控制。

（2）通過(guò)對(duì)承包方的考核，確認(rèn)其能力符合職業(yè)健康安全管理體系的要求；也可通過(guò)必須持證上崗的資格證要求，對(duì)承包方人員進(jìn)行上崗前的資格驗(yàn)證，確保其能力滿足特殊工種必須持證上崗的要求，防止非能力人員發(fā)生人身傷亡事故，亦或通過(guò)培訓(xùn)讓承包方人員意識(shí)到職業(yè)健康安全的重要性，如：查看電工、焊工、架子工等特殊工種的證件，且抽查承包方員工上崗時(shí)佩戴的安全帶、安全帽等，建立和保留對(duì)承包方的能力進(jìn)行效果評(píng)價(jià)的記錄。

（3）通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、安全培訓(xùn)，特別是對(duì)危險(xiǎn)源的報(bào)告、緊急情況、應(yīng)急響應(yīng)報(bào)告處理以及對(duì)進(jìn)入危險(xiǎn)源區(qū)域內(nèi)的人員的控制實(shí)施有效的應(yīng)急管理和控制，確保在工作場(chǎng)所對(duì)承包方的職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的控制在安全范圍內(nèi)，即：如何報(bào)告事件、建立事故報(bào)告制度，明確報(bào)告流程，防止發(fā)生人身危險(xiǎn)。

（4）通過(guò)對(duì)承包方的資源配備情況進(jìn)行實(shí)地考查，如：對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行入場(chǎng)驗(yàn)證、對(duì)工程施工管理各過(guò)程有關(guān)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，包括各場(chǎng)所、施工機(jī)具和設(shè)備、建筑材料、高處作業(yè)、機(jī)械使用、化學(xué)危險(xiǎn)品防護(hù)、建筑材料堆放等方面的危險(xiǎn)源進(jìn)行有效標(biāo)識(shí)和管理；同時(shí)將有效控制措施傳達(dá)給承包方，確保在開(kāi)展工作前驗(yàn)證其有能力執(zhí)行工作任務(wù)，并對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)可能造成影響的其他相關(guān)方進(jìn)行有效管理和提示，或進(jìn)行區(qū)域標(biāo)識(shí)，當(dāng)然也可與承包方簽訂安全協(xié)議，包括：進(jìn)場(chǎng)材料的無(wú)毒性，運(yùn)輸過(guò)程中及施工時(shí)的安全，以保障人身生命財(cái)產(chǎn)安全。

結(jié)合實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)審核獲取以上所查承包方的文件化信息，確保將承包方的控制真正落到實(shí)處。

2 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款8.1.4 采購(gòu)條款中的外包（8.1.4.3）的理解和有效控制

2.1 對(duì)外包的理解

外包：是安排外部組織承擔(dān)組織的部分職能或過(guò)程。

標(biāo)準(zhǔn)條款中8.1.4.3 外包：

組織應(yīng)確保外包的職能和過(guò)程得到控制。組織應(yīng)確保其外包安排符合法律法規(guī)要求和其他要求，并與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果相一致。組織應(yīng)在職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)確定對(duì)這些職能和過(guò)程實(shí)施控制的類型和程度。

注：與外部供方進(jìn)行協(xié)調(diào)可助于組織應(yīng)對(duì)外包對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效的任何影響。

并不是所有的企業(yè)都涉及到外包。在這里“外包”是個(gè)動(dòng)詞，是組織將自己的部分職能或過(guò)程安排給外部組織去完成。在新的標(biāo)準(zhǔn)中，筆者認(rèn)為外包主要包括：供應(yīng)商和外包方所承擔(dān)的活動(dòng)或者過(guò)程。供應(yīng)商和其它體系如質(zhì)量管理/環(huán)境管理體系一樣，只要是企業(yè)就會(huì)有供應(yīng)商的存在，供應(yīng)商是指從外部企業(yè)獲取組織所需要的產(chǎn)品。而外包是指對(duì)外部組織執(zhí)行組織的部分職能或過(guò)程做出安排，也就是說(shuō)：對(duì)外包的審核，是針對(duì)活動(dòng)或過(guò)程的審核，是一種過(guò)程控制，針對(duì)這個(gè)過(guò)程控制，來(lái)辨識(shí)其危險(xiǎn)源，以確保人的安全；雖然外包的職能或過(guò)程處于組織的管理體系范圍內(nèi)，但外部組織處于范圍之外。

2.2 對(duì)外包的有效控制

對(duì)外包中的供應(yīng)商和外包方進(jìn)行有效控制是至關(guān)重要的：

（1）不管是供應(yīng)商還是外包方，必須要求提供有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)等硬性資質(zhì)才有資格成為供應(yīng)商或外包方，并收集其有關(guān)有效性方面的反饋。同時(shí)對(duì)多個(gè)供應(yīng)商或外包方實(shí)施主、次分級(jí)管理。

（2）獲取職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商和外包方進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行評(píng)價(jià)，并通過(guò)溝通、告知，必要時(shí)通過(guò)培訓(xùn)等措施對(duì)其進(jìn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)知識(shí)的宣傳和教育，以滿足職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行的要求。

（3）在獲取外包方的相關(guān)證據(jù)后，確定企業(yè)現(xiàn)存有效的對(duì)外包的控制類型和必要程序，確保外包方提供的職能或過(guò)程不會(huì)對(duì)企業(yè)的職業(yè)健康安全管理體系的有效性產(chǎn)生不利因素或影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）對(duì)納入外部供方的組織，獲取《選擇、評(píng)價(jià)、績(jī)效監(jiān)視和再評(píng)價(jià)的應(yīng)用準(zhǔn)則或程序》。雖然對(duì)外包方的過(guò)程和審核不完整，但是要考慮企業(yè)職業(yè)健康安全范圍內(nèi)外包給外包方的過(guò)程或職能，來(lái)證實(shí)企業(yè)對(duì)外包方的控制是有效的，同時(shí)保留相關(guān)文件化信息，作為現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)的證據(jù)。

（5）通過(guò)面談、現(xiàn)場(chǎng)觀察確認(rèn)組織對(duì)外包及其活動(dòng)的識(shí)別是否充分，獲取并查閱相關(guān)文件化信息，如：《外包合同》是否與外包職能和過(guò)程實(shí)施控制的類型和程度相適宜，是否符合相關(guān)法律法規(guī)和其他要求，是否能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果。

（6）通過(guò)對(duì)外包方共同開(kāi)展的一系列控制活動(dòng)，調(diào)動(dòng)其積極性，使外包方參與其中的活動(dòng)，如：編制《外包方管理文件》、對(duì)其管理層進(jìn)行訪談及相關(guān)人員培訓(xùn)、《制定外包方的績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》等活動(dòng)，以促進(jìn)外包方持續(xù)改進(jìn)，這樣為組織自身能力的提升起到了很好的作用，同時(shí)將現(xiàn)場(chǎng)獲取的文件化信息作為審核時(shí)的證據(jù)，確保將外包控制在安全、合理范圍內(nèi)。

3 承包方和外包的有效控制，確保企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行

企業(yè)在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)必須考慮與之相關(guān)的危險(xiǎn)源及其可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)條款和實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)的審核取證，同時(shí)基于建立職業(yè)健康安全管理體系的最終目的：即確保體系內(nèi)和相關(guān)方人員的健康安全，將標(biāo)準(zhǔn)條款真正引入企業(yè)實(shí)際的運(yùn)行中，并根據(jù)企業(yè)的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)建立職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果和安全績(jī)效。

4 結(jié)束語(yǔ)

現(xiàn)代企業(yè)的運(yùn)作都依賴于一個(gè)復(fù)雜的供應(yīng)鏈，每個(gè)企業(yè)都置身于不同種類的風(fēng)險(xiǎn)之中，這些風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)可能危害到企業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，企業(yè)的供應(yīng)鏈也在不斷擴(kuò)展，可以說(shuō)，盡早識(shí)別并對(duì)這些會(huì)影響產(chǎn)品/服務(wù)/人身傷害的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理顯得尤為重要。所以每個(gè)組織不管是涉及到承包方、外包方以及供應(yīng)商，都要依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行充分理解，不管是對(duì)承包方還是外包方都可實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰的機(jī)制進(jìn)行有效管理，且與企業(yè)的績(jī)效緊密結(jié)合起來(lái)，充分識(shí)別其危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)，將承包方和外方的風(fēng)險(xiǎn)控制在合理、安全、有效的范圍內(nèi)，達(dá)到真正實(shí)現(xiàn)GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 對(duì)于職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)行的目的。