陳 昊 王軍威 鄒曉莉 黃海云

（廣東省深圳市深圳大學研究生院 廣東深圳 518060）

教育部、國家發(fā)展改革委、財政部在《關(guān)于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》指出：要“健全內(nèi)部質(zhì)量管理體系，完善質(zhì)量控制和保證制度，落實全過程管理責任。加強教學質(zhì)量督導，提升信息化管理水平。推進研究生教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化”。國務院副總理孫春蘭在2020年7月舉行的首次全國研究生教育大會上指出：“研究生教育存在一些亟待解決的突出問題，包括管理方式有待改進，一些單位內(nèi)部質(zhì)量的管控不到位。對問題要有清醒的認識，切實加強發(fā)展研究生教育的緊迫感和責任感，從健全治理體系、提升治理能力上堅持問題導向，要解決突出的問題，推動研究生教育創(chuàng)新發(fā)展，要把嚴格加強質(zhì)量管理作為研究生教育的重點工作?！?/p>

上述問題在地方高校表現(xiàn)尤為突出，不少研究生培養(yǎng)單位在研究生教育的諸多環(huán)節(jié)仍缺乏有效的質(zhì)量保障體系，比如制度不健全、政策執(zhí)行不到位、缺少有效可行的分流機制等等。在當前研究生規(guī)模不斷擴招的背景下，如何有效建立研究生教育質(zhì)量保障體系來實現(xiàn)治理能力現(xiàn)代化，成為各高校，尤其是地方高校研究生教育發(fā)展必須思考的現(xiàn)實問題。

一、研究生教育質(zhì)量保障體系研究現(xiàn)狀

研究生教育質(zhì)量保障體系是指運用系統(tǒng)方法，依靠必要的質(zhì)量保障組織，以提高和保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量為目標，并統(tǒng)籌國家、政府、社會、學校等多個層面的內(nèi)部要素和外部要素，使其成為相互協(xié)調(diào)、相互促進的質(zhì)量管理的有機整體。一般包括內(nèi)部質(zhì)量保障體系和外部質(zhì)量保障體系。內(nèi)部保障體系主要負責學校內(nèi)部的研究生質(zhì)量保障活動。外部保障體系通常由全國性或地區(qū)性的專門機構(gòu)組成。美國研究生教育質(zhì)量內(nèi)部保障體系包括招生環(huán)節(jié)、培養(yǎng)環(huán)節(jié)和畢業(yè)環(huán)節(jié)的各項政策措施，另設有研究生指導委員會來指導培養(yǎng)，并通過評估委員會對已有學科的教學質(zhì)量、新開學科的可行性進行評估論證。英國研究生教育質(zhì)量內(nèi)部保障體系主要由高校自主決策，其內(nèi)部保障機制主要針對新課程的審批、現(xiàn)行課程的檢查指導和整個教學計劃的周期性回顧三個方面[1]。

研究生教育涵蓋從招生、研究生學籍、培養(yǎng)、學位、學工等相關(guān)關(guān)聯(lián)和相互作用的過程。通過建立研究生質(zhì)量保證體系，對研究生全生命周期全過程進行監(jiān)測和控制，從而提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。研究生教育信息化是實現(xiàn)這一目標的重要手段。

二、教育信息化

廣東省委和省政府在《廣東省教育現(xiàn)代化2035》中提出，“要完善研究生教育質(zhì)量保障體系，要推進信息技術(shù)與教育融合創(chuàng)新發(fā)展”。

（一）研究生教育信息化現(xiàn)狀

根據(jù)對國內(nèi)3 000余所重點大學和普通院校所做的“高等院校研究生教育信息化建設與應用現(xiàn)狀調(diào)查”可以看到，大多知名高校有較多的研究生認為其學校已建立較為完善的服務導師、研究生和各級研究生教育管理部門的各類信息系統(tǒng)，其他研究生培養(yǎng)院校有較多的研究生認為其學校已建立服務導師、研究生和各級研究生教育管理部門的各類信息系統(tǒng)，覆蓋研究生教育主要業(yè)務，但是還不能夠?qū)崿F(xiàn)信息共享、業(yè)務整合[2]。首都師范大學郭玲提出研究生教育管理平臺應當是與大數(shù)據(jù)技術(shù)深度融合，并給出了研究生教育管理平臺設計框架[3]。

（二）研究生教育信息化共性問題

研究生教育信息化對于促進研究生教育治理能力現(xiàn)代化具有積極的推動作用，構(gòu)建面向研究生質(zhì)量保障的信息平臺，是新形勢下提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的迫切需求。但通過調(diào)研部分綜合性研究生培養(yǎng)單位，發(fā)現(xiàn)以下較為突出的共性問題：

1.業(yè)務系統(tǒng)內(nèi)部集成程度不夠，缺乏數(shù)據(jù)共享

大多研究生教育管理信息系統(tǒng)主要包括招生、學籍、培養(yǎng)、學位和學工等業(yè)務，集成化程度不高，業(yè)務聯(lián)動能力有限。由于系統(tǒng)設計時缺少頂層設計，各業(yè)務系統(tǒng)間未打通，導致數(shù)據(jù)交換只能通過人工方式，準確性差，而且操作繁瑣。

2.與人事、科研等管理系統(tǒng)獨立運行，缺乏聯(lián)動共享

一般高校的人事和科研管理業(yè)務系統(tǒng)與研究生教育管理信息系統(tǒng)大多是各自獨立開發(fā)的，存在開發(fā)商不一致、平臺不一致、數(shù)據(jù)接口標準不一致和數(shù)據(jù)不共享等問題，造成了學科建設和師生服務（例如，招生條件審核、導師遴選和獎學金評定）等方面形成了數(shù)據(jù)壁壘，不利于資源共享。

3.忽視主動服務，且數(shù)據(jù)挖掘能力弱

現(xiàn)行的研究生教育管理系統(tǒng)大多是完成行政管理的事務性功能。對于研究生和導師而言，主要是各類申請、填報和查詢等業(yè)務，缺乏事務提醒和學業(yè)預警等個性化主動服務；對管理人員而言，系統(tǒng)的大數(shù)據(jù)分析、決策支持能力明顯不足。

三、深圳大學研究生教育管理信息平臺支撐質(zhì)量保障體系

（一）平臺設計思路

通過頂層設計，建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標準，優(yōu)化研究生業(yè)務流程，打破研究生院內(nèi)部各業(yè)務口的業(yè)務邊界，建立校內(nèi)相關(guān)職能部門數(shù)據(jù)交換通道，采用“微服務”模式快速響應業(yè)務需求新增與變化，從而構(gòu)建從招生、入校、學籍、培養(yǎng)、學位、學工、畢業(yè)離校的全過程業(yè)務治理體系。同時，對各業(yè)務環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)進行監(jiān)控、收集、分析，構(gòu)建研究生教育全生命周期的預警機制，變事后處理為事前事中預防。

（二）平臺特點

1.網(wǎng)上辦事大廳提供“一站式”服務，基本涵蓋研究生教育所有環(huán)節(jié)

深圳大學研究生教育管理信息平臺依托學校智慧校園網(wǎng)上辦事大廳，通過將研究生教育的招生、學籍、培養(yǎng)、學位與學工5大業(yè)務按服務化重建，全部線上辦理，構(gòu)建了從招生、入校、學籍、培養(yǎng)、學位、學工、畢業(yè)離校的全過程業(yè)務治理體系。學生、教師（含導師）以及管理部門均可以在網(wǎng)上辦事大廳完成幾乎所有研究生教育相關(guān)業(yè)務，完全適應了學校多校區(qū)治理的需要。諸如外出實習、請銷假、推遲畢業(yè)、出國出境等異動類型均可在線辦理，無須學生來回奔波，支持三校區(qū)在線辦理。平臺還采用了電子簽名技術(shù)用于導師確認學位申請等以往需要簽字的環(huán)節(jié)，使面向師生的各項業(yè)務辦理更便捷。

2.“微服務”方式改進招生條件審核，使研究生招生導師質(zhì)量不斷提升

深圳大學自2014年以來，每年在公布招生專業(yè)目錄進行嚴格的招生條件審核。該工作最初采用紙質(zhì)填報、線下審批的方式，不僅操作繁瑣而且效果不顯著。導師們要填報個人基本信息、近幾年承擔的科研項目、發(fā)表的科研成果以及培養(yǎng)研究生情況。這種填報數(shù)據(jù)方式往往都是重復性工作，占用了導師大量精力。此外，二級學院還要審核紙質(zhì)材料，最后研究生院還要再次審核，效率低下。從2016年開始，研究生院嘗試采用線上填報、線上審核的方式，主動服務導師，打通與人事和科研系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換，使得導師只需在系統(tǒng)中確認個人的人事信息、科研情況和培養(yǎng)情況，無須重復輸入。經(jīng)過多年開發(fā)經(jīng)驗的積累，發(fā)現(xiàn)招生條件審核的要求每年都要根據(jù)國家政策和學校的要求，進行改動，導致需求變化較多，以往的模式很難適應這種變化。通過“微服務”方式改進招生條件審核系統(tǒng)，能快速響應業(yè)務需求新增與變化，使研究生招生導師質(zhì)量不斷提升。

3.構(gòu)建全生命周期的預警機制，進一步完善研究生教育質(zhì)量保障體系

研究生教育的培養(yǎng)環(huán)節(jié)周期長，風險點多。以往的管理方式缺乏技術(shù)手段，無法提前預警，因此大多是出現(xiàn)問題事后處理。深圳大學研究生教育管理信息平臺通過業(yè)務流程再造，對培養(yǎng)環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)進行監(jiān)控、收集和分析，已逐步建立起學籍異動、學業(yè)成績、學習年限等學業(yè)預警模型，使得研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)變事后處理為事前事中預防。同時平臺通過將消息、待辦精準推送給學生和導師，通過整合服務，實現(xiàn)了以人為本的服務理念。依靠信息平臺，本校以提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量為目標，理清研究生培養(yǎng)的環(huán)節(jié)，明確培養(yǎng)主體責任，建立了“溫馨提示—學業(yè)預警—分流退出”的實施機制[4]。此外，平臺通過對招生、學位以及學工等業(yè)務系統(tǒng)的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)的監(jiān)控、收集和分析，建立了研究生教育全生命周期的預警機制，使研究生質(zhì)量保障體系進一步完善。

（三）建設成效

研究生教育管理信息平臺涵蓋了研究生服務的5大領域，交付上線應用217個，其中業(yè)務類應用145個，包括招生業(yè)務24個、學籍業(yè)務23個、培養(yǎng)業(yè)務40個、學位業(yè)務34個、學工業(yè)務24個，其他公共管理配置應用72個。在所有217個應用中，面向教師/導師服務的應用33個，面向?qū)W生的應用45個，共計占比為36%。已上線模塊得到了深入的使用，累計訪問296.2萬次，充分發(fā)揮了系統(tǒng)的使用價值，在同類高校中排名前列。近年來，在信息平臺的支撐下，深圳大學不斷加強研究生培養(yǎng)過程管理和質(zhì)量保障體系建設，建立了“溫馨提示—學業(yè)預警—分流選擇”的研究生培養(yǎng)過程管理機制，有效促進了培養(yǎng)質(zhì)量的提高[5]。

四、結(jié)束語

深圳大學早在2016年就啟動了智慧校園建設項目，研究生教育管理信息平臺是學校率先啟動的三大子系統(tǒng)之一。雖然該平臺在建立研究生教育全生命周期質(zhì)量保障體系和提升研究生業(yè)務管理水平方面起到了很強的支撐作用，但是離管理精準化和決策科學化還有不小的距離。今后，將通過采用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)不斷優(yōu)化平臺，從而推動本校研究生教育實現(xiàn)治理能力現(xiàn)代化。