程 鶴

(遼寧師范大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處(政策研究室)，遼寧 大連 116029)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，利用創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展是現(xiàn)階段對(duì)我國(guó)省級(jí)行政區(qū)的根本要求和后續(xù)努力方向。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展是一個(gè)通過(guò)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)省域內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境協(xié)調(diào)平衡，綠色低碳，開放共贏，共享共生的過(guò)程。判斷該過(guò)程產(chǎn)生的非線性作用強(qiáng)度高低是提升省域高質(zhì)量發(fā)展水平的主要依據(jù)，這就要建立一套行之有效、客觀反映創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力的指標(biāo)體系。

1 相關(guān)研究綜述

創(chuàng)新促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)研究。經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論經(jīng)歷了由經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展再到高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程，創(chuàng)新研究如影隨形貫穿其中。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密從社會(huì)分工角度說(shuō)明技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重大作用經(jīng)歷了從外生變量到內(nèi)生變量的轉(zhuǎn)變；發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托肯定了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)起飛階段的重要作用；熊彼特提出創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心要素；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)概念創(chuàng)始人邁克爾·波特將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要階段之一。隨著世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)、環(huán)境惡化、貧富差距等問(wèn)題凸現(xiàn)，尤其在我國(guó)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為我國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略后，創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展相關(guān)研究大量涌現(xiàn)，主要集中在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展機(jī)理[1-2]、創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系[3-4]、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展影響因素[5]等方面。

現(xiàn)有創(chuàng)新相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。目前，創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)主要基于要素觀、過(guò)程觀、績(jī)效觀視角。較有影響力的有WEF的創(chuàng)新指數(shù)[6]，OECD的科學(xué)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)記分牌[7]，中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組等的中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[8]。

從現(xiàn)有相關(guān)研究成果可以發(fā)現(xiàn)：一是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展能力的定量研究不足。相關(guān)研究以機(jī)理、路徑等理論分析為主，定量研究較少，且多以協(xié)調(diào)關(guān)系或影響程度的研究居多。二是現(xiàn)有相關(guān)指標(biāo)體系不適于直接衡量創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展能力。創(chuàng)新具有擴(kuò)散作用，創(chuàng)新價(jià)值不僅包含專利、技術(shù)等直接創(chuàng)新成果，還有創(chuàng)新過(guò)程和實(shí)施后的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)等非經(jīng)濟(jì)價(jià)值。相關(guān)指標(biāo)體系多基于投入產(chǎn)出角度，未體現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵與價(jià)值。三是未對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)進(jìn)行有效篩選，難以保證指標(biāo)信息不重復(fù)。

本文界定了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力的機(jī)理與內(nèi)涵，海選與數(shù)據(jù)可得性初篩指標(biāo)后，基于我國(guó)31個(gè)省區(qū)市2018年數(shù)據(jù)，通過(guò)群組G1法-變異系數(shù)-秩相關(guān)分析三重組合方法篩選指標(biāo)，構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展機(jī)理與內(nèi)涵分析

2.1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)理

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用在于新知識(shí)和技術(shù)在產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，促進(jìn)了新舊生產(chǎn)要素整合、重組優(yōu)化，使資源與要素高級(jí)化，提升全要素生產(chǎn)率，淘汰落后生產(chǎn)力、工藝和產(chǎn)品，轉(zhuǎn)型升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)高端高附加值產(chǎn)品、服務(wù)，打造新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，形成新產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總量增加、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、配置效率提升、運(yùn)行質(zhì)量升級(jí)。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。人類社會(huì)發(fā)展最終決定力量是生產(chǎn)力，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)作用于生產(chǎn)力而推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展體現(xiàn)在創(chuàng)新能夠解決社會(huì)發(fā)展中食品、健康、環(huán)保、安全、貧困等方面的重大需求問(wèn)題。在應(yīng)用和改造社會(huì)過(guò)程中，基礎(chǔ)設(shè)施改善，社會(huì)教育文化水平提升，創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)與就業(yè)機(jī)會(huì)，深化了社會(huì)分工，社會(huì)階層的流動(dòng)性增強(qiáng)，從而實(shí)現(xiàn)增進(jìn)民生福祉，化解發(fā)展的不平衡與不充分。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展。經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)階段，我國(guó)以高消耗、高資源依賴的粗放型生產(chǎn)方式為主，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題突出。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展體現(xiàn)在利用新的或改進(jìn)的工藝、流程、技術(shù)、操作、系統(tǒng)和能源，突破資源約束，提高資源利用率，實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的綠色改造和轉(zhuǎn)型升級(jí)，生產(chǎn)清潔度高的產(chǎn)品，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，有效降低資源消耗和環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)發(fā)展的低碳化、綠色化、可持續(xù)。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展的運(yùn)行機(jī)理見圖1。

圖1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展的運(yùn)行機(jī)理

2.2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力的內(nèi)涵

根據(jù)熊彼特的觀點(diǎn)，單純的技術(shù)發(fā)明不是創(chuàng)新，為滿足需求將知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)化為價(jià)值才是創(chuàng)新。創(chuàng)新價(jià)值鏈理論認(rèn)為創(chuàng)新的目的是為創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)價(jià)值。

本文基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展是由創(chuàng)新產(chǎn)出量的積累到滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要質(zhì)的飛躍過(guò)程的思想，結(jié)合創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力界定為在特定省域創(chuàng)新環(huán)境支撐下，創(chuàng)新主體有意識(shí)地運(yùn)用科技創(chuàng)新資源，進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化等科技創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)省域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面的協(xié)調(diào)平衡，綠色低碳，開放共贏，共享共生，滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的美好生活需要的能力。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的思路與方法

3.1 指標(biāo)體系構(gòu)建的思路

指標(biāo)海選和初步篩選后，基于指標(biāo)重要度篩選的群組G1法，刪除與評(píng)價(jià)主體相關(guān)性不強(qiáng)的指標(biāo)；基于指標(biāo)區(qū)分度篩選的變異系數(shù)法，保留區(qū)分度大、對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響顯著的指標(biāo)；基于指標(biāo)相關(guān)性篩選的秩相關(guān)分析法，保留冗余度小、信息不重復(fù)指標(biāo)。

3.2 指標(biāo)體系準(zhǔn)則層的設(shè)置

提出創(chuàng)新價(jià)值鏈理論的Hansen認(rèn)為創(chuàng)新是從創(chuàng)意產(chǎn)生到轉(zhuǎn)化為商品，再到提高績(jī)效的系統(tǒng)化過(guò)程[9]，Roper等的三階段法[10]、Guan等的兩階段法[11]都體現(xiàn)了創(chuàng)新階段間價(jià)值傳遞的系統(tǒng)性。同時(shí)，創(chuàng)新各環(huán)節(jié)也受到內(nèi)外部資源限制、環(huán)境約束、制度驅(qū)動(dòng)。

本文將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展界定為創(chuàng)新準(zhǔn)備、創(chuàng)新實(shí)施和創(chuàng)新擴(kuò)散的三階段遞進(jìn)過(guò)程。創(chuàng)新準(zhǔn)備指創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等創(chuàng)新支撐；創(chuàng)新實(shí)施指知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新產(chǎn)出；創(chuàng)新擴(kuò)散指創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境產(chǎn)生的綜合價(jià)值。因此，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包含創(chuàng)新資源與支撐、創(chuàng)新產(chǎn)出、高質(zhì)量發(fā)展等方面。

3.3 指標(biāo)層的海選與初步篩選

基于權(quán)威機(jī)構(gòu)報(bào)告及流行文獻(xiàn)中高頻出現(xiàn)的相關(guān)指標(biāo)，建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)海選指標(biāo)集，結(jié)合數(shù)據(jù)是否可觀測(cè)初步篩選指標(biāo)，形成包含3個(gè)準(zhǔn)則層55個(gè)指標(biāo)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)初選指標(biāo)集(見表1)。

表1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)海選指標(biāo)

3.4 指標(biāo)體系構(gòu)建的三重組合篩選方法

3.4.1 指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化

正向指標(biāo)是數(shù)值越大越好的指標(biāo)[12]，負(fù)向指標(biāo)是數(shù)值越小越好的指標(biāo)，適中指標(biāo)是數(shù)值越接近規(guī)定值越好的指標(biāo)。要根據(jù)指標(biāo)類型，選擇適宜方法。

3.4.2 基于指標(biāo)重要度的群組G1篩選方法

群組G1法通過(guò)同時(shí)聘請(qǐng)M位專家對(duì)同一問(wèn)題發(fā)表意見，降低專家和技術(shù)人員的主觀干擾。

(1)

wk-1=rkwk(k=l,l-1,…,3,2)

(2)

(s=1,2,…,h;k=1,2,…,l)

(3)

(j=1,2,…,m)

(4)

ks=Ls/L(s=1,2,…,h)

(5)

G1法刪除指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：n個(gè)指標(biāo)重要度由大到小排序，計(jì)算前m個(gè)指標(biāo)的權(quán)重累計(jì)值Sm，a為重要度累計(jì)臨界值，選取a=0.7[12]，尋找最小的m，使Sm≥a,a≤1。

3.4.3 基于指標(biāo)區(qū)分度的變異系數(shù)篩選方法

變異系數(shù)法考察同一指標(biāo)省份間數(shù)據(jù)差異度。變異系數(shù)越大，差異越大，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響越大[12]。

變異系數(shù)法篩選指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：保留變異系數(shù)大于準(zhǔn)則層內(nèi)所有指標(biāo)變異系數(shù)均值的指標(biāo)。

3.4.4 基于指標(biāo)相關(guān)性的秩相關(guān)分析篩選方法

秩相關(guān)分析考察兩個(gè)指標(biāo)信息相關(guān)度。若同一準(zhǔn)則層內(nèi)兩個(gè)指標(biāo)秩相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值小于等于臨界值，指標(biāo)間信息重復(fù)性較小，這對(duì)指標(biāo)均保留；反之，信息冗余度高，需要去掉其中一個(gè)指標(biāo)。

秩相關(guān)分析篩選指標(biāo)的步驟：計(jì)算指標(biāo)i與k的Spearman秩相關(guān)系數(shù)值rik，Pil為指標(biāo)i第l個(gè)省數(shù)據(jù)在該指標(biāo)所有數(shù)據(jù)排序后對(duì)應(yīng)秩，l=1,2,…，n；Pkl為指標(biāo)k第l個(gè)省數(shù)據(jù)在該指標(biāo)所有數(shù)據(jù)排序后對(duì)應(yīng)秩；n為省份數(shù)；指標(biāo)的刪除，若|rjk|≤0.9,二指標(biāo)獨(dú)立，同時(shí)保留[12]；反之，刪除一個(gè)指標(biāo)。

(6)

刪除重復(fù)指標(biāo)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)：以指標(biāo)j、k的G1重要度為評(píng)判值，去掉G1重要度小的指標(biāo)。

3.5 構(gòu)建的指標(biāo)體系合理性檢驗(yàn)

根據(jù)熵具有可加性原則，整個(gè)系統(tǒng)信息效用值可以用多個(gè)相互獨(dú)立指標(biāo)的信息效用值的和表示。以構(gòu)建指標(biāo)體系與原始指標(biāo)體系信息量的比值表示信息貢獻(xiàn)率，利用主成分分析與信息熵相結(jié)合的方法進(jìn)行測(cè)算[13]。

4 實(shí)證研究

4.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的樣本與數(shù)據(jù)來(lái)源

以海選和初選后的55個(gè)指標(biāo)為基礎(chǔ)，選擇我國(guó)除香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)外31個(gè)省區(qū)市為樣本，數(shù)據(jù)來(lái)源于31個(gè)省區(qū)市2019年統(tǒng)計(jì)年鑒[14]。原始數(shù)據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)見表2。

4.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的三重篩選

聘請(qǐng)創(chuàng)新領(lǐng)域8位專家進(jìn)行理性判斷，得到G1綜合重要度，結(jié)合重要度累計(jì)臨界值a=0.7，得到最小的m=31，刪除24個(gè)指標(biāo)，指標(biāo)的G1重要度見表1。

將群組G1法篩選剩余的31個(gè)指標(biāo)進(jìn)行變異系數(shù)篩選，指標(biāo)的變異系數(shù)見表2。將變異系數(shù)分析篩選剩余19個(gè)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值代入式(6)，得表2秩相關(guān)系數(shù)矩陣。刪除準(zhǔn)則層內(nèi)秩相關(guān)系數(shù)大于0.9的2個(gè)指標(biāo)，保留17個(gè)指標(biāo)。本文建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見表3)。

表2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)

表3 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4.3 構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系合理性檢驗(yàn)

構(gòu)建的指標(biāo)體系與原始指標(biāo)體系的信息貢獻(xiàn)率：I=0.221/0.242=0.913，大于臨界值0.9，本文建立的指標(biāo)體系合理。

5 結(jié) 論

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展是從創(chuàng)新產(chǎn)出量的積累到滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要的質(zhì)的飛躍過(guò)程，本文從創(chuàng)新資源與支撐、創(chuàng)新產(chǎn)出、高質(zhì)量發(fā)展三方面構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?；谥笜?biāo)重要度的群組G1法，保留重要性強(qiáng)的指標(biāo)；基于指標(biāo)區(qū)分度的變異系數(shù)法，保留區(qū)分度大、對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響顯著的指標(biāo)；基于指標(biāo)相關(guān)性的秩相關(guān)分析法，保留冗余度小、信息不重復(fù)的指標(biāo)；指標(biāo)篩選合理性檢驗(yàn)分析表明，構(gòu)建的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)省域高質(zhì)量發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系反映91.3%的原始海選信息，指標(biāo)體系篩選模型合理、有效。