王振宇 靳曉錕

(1 長(zhǎng)安大學(xué)馬克思主義學(xué)院，西安 710061；2 中國(guó)西部鄉(xiāng)村建設(shè)中心，西安 710061；3 北京大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院，北京 100080)

1 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)的必要性及依據(jù)

1.1 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)的必要性

秦嶺地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展評(píng)價(jià)體系有其必然性和科學(xué)性。首先，基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)現(xiàn)代化改革和完善綠色發(fā)展管理體制機(jī)制的宏觀要求，必須建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系分析秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題，并根據(jù)數(shù)據(jù)表征和縱向橫向?qū)Ρ确治鰡?wèn)題形成的原因。構(gòu)建評(píng)價(jià)體系體現(xiàn)出提升秦嶺地區(qū)綠色發(fā)展質(zhì)量的現(xiàn)實(shí)需求。在黨和國(guó)家政策以及財(cái)政支持下，秦嶺地區(qū)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，一大批循環(huán)經(jīng)濟(jì)園區(qū)和綠色工業(yè)園區(qū)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，但資源配置低效、資源利用率不高、生態(tài)環(huán)境破壞的現(xiàn)象依然存在，這就要求對(duì)發(fā)展導(dǎo)向、制度和措施進(jìn)行進(jìn)一步優(yōu)化和提升。其次，評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)可以作為政策調(diào)整的參考依據(jù)以鼓勵(lì)和刺激現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)進(jìn)行積極改變和自我革新。充分發(fā)揮評(píng)價(jià)體系在秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展中的導(dǎo)向引領(lǐng)和約束激勵(lì)作用，對(duì)于加快秦嶺地區(qū)綠色發(fā)展有重要推動(dòng)作用。

1.2 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)的科學(xué)依據(jù)

首先，國(guó)家層面的政策指導(dǎo)文件是評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的核心依據(jù)。2015年印發(fā)的《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》中明確指出“建立體現(xiàn)生態(tài)文明要求的目標(biāo)體系、考核辦法、獎(jiǎng)懲機(jī)制。把資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益等指標(biāo)納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)體系”[1]。2016年中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)評(píng)價(jià)考核辦法》是秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)最直接、最權(quán)威的政策依據(jù)。其第十九條明確指出“各省、自治區(qū)、直轄市黨委和政府可以參照本辦法，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，制定針對(duì)下一級(jí)黨委和政府的生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)評(píng)價(jià)考核辦法”[2]。此后，國(guó)家發(fā)改委、統(tǒng)計(jì)局、環(huán)保部又聯(lián)合印發(fā)了《生態(tài)文明建設(shè)考核目標(biāo)體系》和《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》，至此，“一個(gè)辦法+兩個(gè)體系”成為生態(tài)文明建設(shè)評(píng)價(jià)的核心指導(dǎo)文件[3]。其次，陜西省發(fā)展規(guī)劃文件和生態(tài)文明建設(shè)相關(guān)指導(dǎo)文件為秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建提供了具體指導(dǎo)參考。《陜西省秦嶺生態(tài)環(huán)境保護(hù)條例》《陜西省秦嶺生態(tài)環(huán)境保護(hù)整改工作方案》《陜西秦嶺生態(tài)環(huán)境保護(hù)綱要》等文件是指標(biāo)選取和指標(biāo)體系構(gòu)建的重要參考性文件。

2 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 層次結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建

評(píng)估指標(biāo)的篩選和指標(biāo)體系的構(gòu)建是秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。本文在參考陜西省發(fā)展和改革委員會(huì)、陜西省財(cái)政廳編著的《秦嶺生態(tài)系統(tǒng)綜合管理研究》相關(guān)技術(shù)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，按照目標(biāo)層、策略層及指標(biāo)層構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型。將決策目標(biāo)、考慮因素(決策準(zhǔn)則)和決策對(duì)象按它們之間的相互關(guān)系分為最高層、中間層和最低層，繪制出相應(yīng)層次結(jié)構(gòu)圖。對(duì)于秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系而言，就是將評(píng)價(jià)內(nèi)容具體化，使用關(guān)鍵性指標(biāo)高度概括評(píng)價(jià)內(nèi)容，并將各指標(biāo)通過(guò)綜合權(quán)衡，科學(xué)分析后層層分解為具體指標(biāo)的過(guò)程。本研究構(gòu)建的層次結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。

圖1 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型

2.2 指標(biāo)選取與標(biāo)準(zhǔn)化處理

指標(biāo)選擇是評(píng)價(jià)體系構(gòu)建的前提和基礎(chǔ)，基于上述層次結(jié)構(gòu)模型，本研究在參考省內(nèi)外成熟指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的政策導(dǎo)向和發(fā)展現(xiàn)狀，秉承科學(xué)性、系統(tǒng)性和合理性原則，根據(jù)《陜西省秦嶺生態(tài)環(huán)境保護(hù)條例》中的評(píng)價(jià)要求設(shè)置4個(gè)一級(jí)指標(biāo)：A經(jīng)濟(jì)發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型、B資源利用綠色轉(zhuǎn)型、C環(huán)境保護(hù)綠色轉(zhuǎn)型、D產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展綠色轉(zhuǎn)型。設(shè)置A1投入結(jié)構(gòu)、A2產(chǎn)出結(jié)構(gòu)；B1資源消耗結(jié)構(gòu)、B2資源轉(zhuǎn)化結(jié)構(gòu)；C1空氣質(zhì)量、C2水質(zhì)量、C3土地質(zhì)量、C4森林質(zhì)量；D1產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、D2產(chǎn)業(yè)發(fā)展持續(xù)性等10個(gè)二級(jí)指標(biāo)，其下共包含具體統(tǒng)計(jì)層面的30個(gè)三級(jí)指標(biāo)。具體指標(biāo)體系如表1所示。所有指標(biāo)均可實(shí)現(xiàn)量化統(tǒng)計(jì)且使用極差變換法經(jīng)過(guò)統(tǒng)一無(wú)量綱化處理。

表1 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

設(shè)有n個(gè)決策指標(biāo)，m個(gè)待評(píng)價(jià)方案，則可構(gòu)建決策矩陣X=(xij)m×n，樣本指標(biāo)集為{x*(i,j)|i=1,2,…,m;j=1,2,…,n}。

(1)

(2)

式中，xmax(j)為j項(xiàng)指標(biāo)最大值，xmin(j)為j項(xiàng)指標(biāo)最小值，x(i,j)為指標(biāo)特征值歸一化序列[4]。

2.3 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)是將關(guān)注議題分解為目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)策略和具體方案，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定量或定性分析的研究方法[5]。近五年來(lái)，國(guó)外學(xué)者運(yùn)用AHP在有機(jī)農(nóng)業(yè)[6]、林地生態(tài)系統(tǒng)[7]、生態(tài)公園經(jīng)濟(jì)價(jià)值[8]、城市森林[9]等多領(lǐng)域構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，國(guó)內(nèi)運(yùn)用AHP進(jìn)行產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)的研究成果也零星出現(xiàn)。

構(gòu)建判斷矩陣是運(yùn)用層次分析法進(jìn)行權(quán)重分析的關(guān)鍵步驟，在確定各因素間權(quán)重時(shí)，將兩兩因素進(jìn)行比較，同時(shí)采用相對(duì)尺度來(lái)提高權(quán)重準(zhǔn)確度。設(shè)定元素為i和j，相對(duì)權(quán)重值設(shè)定為aij，元素?cái)?shù)量設(shè)定為n，構(gòu)建判斷矩陣A，其中aij賦值采用專家團(tuán)打分賦值法，并通過(guò)Saaty提出的9標(biāo)度進(jìn)行賦值。

(3)

②求判斷矩陣A的最大特征值λmax及歸一化的特征向量W。對(duì)應(yīng)于判斷矩陣最大特征根λmax的特征向量，經(jīng)歸一化(使向量中各元素之和為1)后記為W。W的元素為同一層次元素對(duì)于上一層因素某因素相對(duì)重要性的排序權(quán)值。W=(W1,W2,…Wn)T即各指標(biāo)相對(duì)權(quán)重。

(4)

(5)

③進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。首先，計(jì)算不一致程度指標(biāo)CI：

(6)

對(duì)于固定的n，隨機(jī)構(gòu)造的對(duì)比矩陣A是不一致的，取充分大的子樣得到A的最大特征值的平均值，即隨機(jī)一致性指標(biāo)RI，則A的隨機(jī)一致性比率CR計(jì)算如下：

(7)

當(dāng)CR越接近0，其一致性越高，當(dāng)CR≤0.1時(shí)，表示一致性檢驗(yàn)通過(guò);當(dāng)CR>0.1時(shí)，應(yīng)重新構(gòu)建判斷矩陣。

邀請(qǐng)陜西省內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域主管部門負(fù)責(zé)人及學(xué)者專家15名進(jìn)行判斷矩陣評(píng)價(jià)，設(shè)定元素為i和j，相對(duì)權(quán)重值設(shè)定為aij，元素?cái)?shù)量設(shè)定為n，則判斷矩陣為A=(aij)n×n，其中aij賦值采用專家團(tuán)打分賦值法，并通過(guò)Saaty提出的9標(biāo)度進(jìn)行賦值。

一致性檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，各指標(biāo)判斷矩陣一致性比例CR均≤0.1，表示指標(biāo)體系賦權(quán)通過(guò)一致性檢驗(yàn)。各指標(biāo)最終權(quán)重如表3所示。

表2 判斷矩陣一致性檢驗(yàn)

表3 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

3 秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的應(yīng)用

3.1 評(píng)價(jià)主體的選擇

綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展評(píng)價(jià)是全面推進(jìn)綠色發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，需要省委省政府全面領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌部署。就秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)而言，考評(píng)主體需要組織部、發(fā)改委、環(huán)保廳、統(tǒng)計(jì)局、財(cái)政廳等各政府部門全面參與，工信、住建、交通、國(guó)土、農(nóng)業(yè)、園林等部門密切配合，共同組織評(píng)價(jià)工作開展。就評(píng)價(jià)具體操作而言，可以委托第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，如高校、科研機(jī)構(gòu)、民間評(píng)價(jià)組織等負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的整理和后期分析。

3.2 評(píng)價(jià)考核對(duì)象

本指標(biāo)體系主要對(duì)秦嶺陜西段所轄39個(gè)區(qū)縣(市)展開評(píng)價(jià)，重點(diǎn)領(lǐng)域包括秦嶺現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地與生產(chǎn)園區(qū)、特色農(nóng)業(yè)種植基地、農(nóng)產(chǎn)品加工行業(yè)及農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)與流通行業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)行業(yè)等；秦嶺地區(qū)綠色旅游休閑業(yè)，如生態(tài)旅游業(yè)及相關(guān)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)及現(xiàn)代戶外體育產(chǎn)業(yè)等；秦嶺特色生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，如中草藥種植業(yè)，制藥行業(yè)及醫(yī)療器材行業(yè)等；綠色工業(yè)與制造業(yè)，如生態(tài)工業(yè)、新型材料產(chǎn)業(yè)，綠色裝備制造、綠色物流產(chǎn)業(yè)、綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)及綠色礦業(yè)等[10]。

3.3 評(píng)價(jià)平臺(tái)建設(shè)

建立秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的線上信息聚合平臺(tái)，用以收集整理各方數(shù)據(jù)，發(fā)布評(píng)價(jià)信息，解讀評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，公布評(píng)價(jià)結(jié)果，進(jìn)行指標(biāo)解釋說(shuō)明等，不斷推進(jìn)評(píng)價(jià)工作長(zhǎng)效化、制度化、智能化。評(píng)價(jià)平臺(tái)由政府部門主導(dǎo)建立，引導(dǎo)各部門和社會(huì)力量參與評(píng)價(jià)，同時(shí)各類型企業(yè)信息匯總，數(shù)據(jù)收集、在線分析等工作也可以通過(guò)數(shù)據(jù)共享的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)即時(shí)交互，同時(shí)也有助于評(píng)價(jià)工作科學(xué)化、規(guī)范化和智能化管理。

3.4 評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用

秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)體系作為評(píng)價(jià)綠色發(fā)展的重要工具，其評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用主要體現(xiàn)在導(dǎo)向引領(lǐng)和激勵(lì)約束兩個(gè)維度。歷年秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)評(píng)價(jià)的結(jié)果經(jīng)政府相關(guān)管理部門認(rèn)定和專家組審核評(píng)定后，可以定期通報(bào)并向社會(huì)公布。在評(píng)價(jià)結(jié)束后政府組織相關(guān)專家開展對(duì)比分析，把握當(dāng)年度綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展與上一年度的指數(shù)差距，同時(shí)也作為衡量比較秦嶺地區(qū)各區(qū)縣市、各工業(yè)園區(qū)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展水平的重要依據(jù)。具體而言，對(duì)于優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，要分析其良性發(fā)展的成因，并總結(jié)通性經(jīng)驗(yàn)和方法；對(duì)于劣勢(shì)數(shù)據(jù)，要進(jìn)一步分析薄弱，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，必要時(shí)引入相關(guān)問(wèn)責(zé)機(jī)制。就資金支持角度而言，評(píng)價(jià)結(jié)果也可以作為政府調(diào)整財(cái)政撥款的重要參考依據(jù)，同時(shí)可以設(shè)置專項(xiàng)激勵(lì)資金用于獎(jiǎng)勵(lì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展過(guò)程中成果突出的企業(yè)或單位，充分發(fā)揮評(píng)價(jià)激勵(lì)功能，引導(dǎo)企業(yè)重視綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步加快推進(jìn)各環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型發(fā)展工作。

4 結(jié) 論

本研究立足秦嶺地緣特色優(yōu)勢(shì)，深入把握國(guó)家綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展政策要求和“十四五”發(fā)展規(guī)劃，以習(xí)近平生態(tài)文明思想為指導(dǎo)，充分借鑒國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究成果，同時(shí)結(jié)合秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的現(xiàn)實(shí)境遇，運(yùn)用層次分析法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并計(jì)算賦權(quán)，并對(duì)評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)平臺(tái)構(gòu)建、評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用進(jìn)行分析。本指標(biāo)體系有利于充分發(fā)揮評(píng)價(jià)體系在秦嶺地區(qū)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展中的導(dǎo)向引領(lǐng)和約束激勵(lì)作用，后續(xù)指標(biāo)調(diào)整和權(quán)重修正需要在具體指標(biāo)評(píng)價(jià)和實(shí)踐印證中進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。