周 聰，張德林，尹志強(qiáng)

(1.徐州醫(yī)科大學(xué) 圖書館；2.徐州醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院 信息中心，江蘇 徐州 221004)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(Institutional Repository，簡(jiǎn)稱IR)作為開放獲取的重要形式，受到很多國(guó)家、機(jī)構(gòu)、個(gè)人的支持。通過機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建立，可以達(dá)到知識(shí)的開放獲取，提高機(jī)構(gòu)、作者影響力的目的；還可以對(duì)知識(shí)進(jìn)行保存、管理、使用、分析、挖掘，為用戶提供知識(shí)服務(wù)，為學(xué)科發(fā)展服務(wù)。美國(guó)、英國(guó)、日本、荷蘭等國(guó)家紛紛制定相應(yīng)政策，為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)提供政策依據(jù)[1-3]；同時(shí)，美國(guó)的Dspace、英國(guó)的EPrints、日本的WEKO等系統(tǒng)的開發(fā)，為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建立提供了平臺(tái)保障。在此形勢(shì)下，美國(guó)、日本、英國(guó)等國(guó)家很多機(jī)構(gòu)建立了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。截至2021年4月9日，在OpenDOAR中注冊(cè)的IR數(shù)量，美國(guó)904個(gè)，日本683個(gè)，英國(guó)313個(gè)，我國(guó)注冊(cè)機(jī)構(gòu)為120個(gè)。IR的建立、可持續(xù)發(fā)展并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的過程，其受到政策因素、技術(shù)因素、資金因素等的制約。即使有開源軟件，也需要技術(shù)的支持；即使有財(cái)政撥款、基金支持，這些款項(xiàng)也得不到永久的保障。人力、物力、財(cái)力的困境，使眾多機(jī)構(gòu)，尤其是中小機(jī)構(gòu)，對(duì)IR望而卻步。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟(以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)盟”)則可以由大型機(jī)構(gòu)帶動(dòng)中小機(jī)構(gòu)，促進(jìn)IR的建設(shè)和發(fā)展，更好地實(shí)現(xiàn)資源開放獲取。

1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟的建設(shè)現(xiàn)狀與優(yōu)勢(shì)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫從建設(shè)至今有二十多年的歷史，從OpenDOAR中的注冊(cè)數(shù)量顯示，IR的數(shù)量增長(zhǎng)，未達(dá)到過直線增長(zhǎng)趨勢(shì)，見圖1。從理論上看，IR的構(gòu)建，可以促進(jìn)資源的開放獲取，可以提高本機(jī)構(gòu)科研成果的可見度，提高機(jī)構(gòu)的影響力，同時(shí)可以為本機(jī)構(gòu)的學(xué)科分析提供支持，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供數(shù)據(jù)支撐，還可以為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)服務(wù)，比如：為查新、查收查引等提供方便的平臺(tái)。但是，IR的可持續(xù)發(fā)展受到環(huán)境因素、技術(shù)因素、資金因素等的制約，其建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展都受到了考驗(yàn)。IR建立的效果也不盡如人意。根據(jù)張伶等對(duì)IR的調(diào)查，截至2019年11月，我國(guó)IR正常運(yùn)營(yíng)并且提供服務(wù)的為279個(gè)，將近1/3的IR不支持公開訪問，在互聯(lián)網(wǎng)支持的可以公開訪問的IR中，只有38個(gè)IR支持全文開放獲取[4]。

圖1 OpenDOAR中IR增長(zhǎng)趨勢(shì)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟的出現(xiàn)，在一定程度上解決了單個(gè)機(jī)構(gòu)建立IR的難題。本文采用邵波等對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟的定義，認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟是多所高校、研究機(jī)構(gòu)通過合作的方式，整合各成員的知識(shí)資源，統(tǒng)一提供數(shù)字化服務(wù)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群[5]。國(guó)外的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟主要分為國(guó)家層面和區(qū)域?qū)用妗?guó)家層面的主要有：美國(guó)的ALADIN、英國(guó)的JISC Repository、荷蘭的DARE等；區(qū)域?qū)用娴闹饕校旱轮輸?shù)字知識(shí)庫聯(lián)盟、英國(guó)的SHERPALEAP、歐盟的DRIVER等。我國(guó)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟發(fā)展較晚，主要有：①機(jī)構(gòu)間IR聯(lián)盟，比如中國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟、中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫網(wǎng)格；②學(xué)科機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟，比如農(nóng)科院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、藥學(xué)學(xué)科知識(shí)庫聯(lián)盟；③區(qū)域機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟，比如海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟、重慶區(qū)域高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟主要有3種模式：分布式、集中式和混合式[6]。中國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟、中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫網(wǎng)格是分布式聯(lián)盟[7]；農(nóng)科院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫采用的混合式[8]；海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟采用的集中式[9]。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟的建設(shè)使聯(lián)盟內(nèi)部各成員之間可以實(shí)現(xiàn)資源的共享，擴(kuò)大信息資源的開放力度，更符合開放獲取的初衷；可以減輕中小機(jī)構(gòu)的技術(shù)壓力，大型聯(lián)盟建設(shè)機(jī)構(gòu)能夠?qū)χ行C(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，促進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的普及；利用大型機(jī)構(gòu)漢化的開源軟件建設(shè)IR，可以節(jié)約建設(shè)經(jīng)費(fèi)；加入IR聯(lián)盟，能夠減輕后期的維護(hù)壓力；各聯(lián)盟機(jī)構(gòu)可以共同制定IR的政策、規(guī)范，使IR朝著標(biāo)準(zhǔn)化方向發(fā)展；各聯(lián)盟機(jī)構(gòu)群策群力，使IR服務(wù)更加人性化。

2 建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟的困境

2.1 版權(quán)問題不容回避

版權(quán)問題一直是困擾IR聯(lián)盟發(fā)展的一個(gè)重要問題。一定程度上，版權(quán)問題直接影響IR信息資源的開放程度。未發(fā)表資源的版權(quán)保護(hù)未有相關(guān)規(guī)定，政策保護(hù)薄弱，科研工作者擔(dān)心自己的成果得不到保護(hù)。對(duì)于已發(fā)表的資源，很多機(jī)構(gòu)都限制在本單位范圍內(nèi)傳播，不符合開放獲取資源的初衷。北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫規(guī)定，存儲(chǔ)作品的版權(quán)由原作者持有，所有由第三方持有的版權(quán)也即保留，任何版權(quán)的侵犯由作者全權(quán)負(fù)責(zé)；中國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟中規(guī)定聯(lián)盟成員有義務(wù)向聯(lián)盟提交本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果元數(shù)據(jù)，成員機(jī)構(gòu)對(duì)所提供數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)。IR機(jī)構(gòu)、聯(lián)盟對(duì)版權(quán)的相關(guān)規(guī)定，影響到科研主體對(duì)科研成果提交的積極性，資源數(shù)量、全文內(nèi)容得不到保障。

2.2 缺少IR聯(lián)盟建設(shè)的牽頭機(jī)構(gòu)

IR聯(lián)盟的建立，能夠擴(kuò)大聯(lián)盟信息資源的傳播范圍，提高機(jī)構(gòu)IR的影響力。中國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟由中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(CALIS)組織部分高校圖書館共同發(fā)起成立；中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫網(wǎng)格首先在中科院力學(xué)研究所與文獻(xiàn)中心進(jìn)行試點(diǎn)，分期推動(dòng)IR建設(shè)；農(nóng)科院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫主要工作由國(guó)家農(nóng)業(yè)圖書館承擔(dān)。我國(guó)聯(lián)盟起步晚，數(shù)量少，究其原因，應(yīng)該有相應(yīng)的牽頭單位進(jìn)行組織，才能促進(jìn)聯(lián)盟的建設(shè)。牽頭機(jī)構(gòu)要有權(quán)威性或在人力、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等方面優(yōu)于其他機(jī)構(gòu)，便于在實(shí)踐中對(duì)其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)和建議。

2.3 已建IR可持續(xù)發(fā)展堪憂

已建IR中，保存的文獻(xiàn)類型較單一，主要為收割的期刊論文，并且全文占比小，以提供元數(shù)據(jù)為主，灰色文獻(xiàn)占比?。毁Y源更新不及時(shí)；IR宣傳不到位，根據(jù)張伶等對(duì)IR的調(diào)查，截至2019年11月，我國(guó)IR正常運(yùn)營(yíng)并且提供服務(wù)的為279個(gè)，但是在OpenDOAR中注冊(cè)的數(shù)量，截至2021年4月9日，僅為120個(gè)；已建IR可訪問性差，IR鏈接地址無法打開[10]。由于人力、IR使用率、經(jīng)費(fèi)、科研人員的積極性等諸多原因，很多IR的發(fā)展緩慢。

2.4 科研主體對(duì)IR聯(lián)盟建設(shè)的意愿不高

IR建設(shè)涉及建設(shè)者、用戶、領(lǐng)導(dǎo)者?？蒲腥藛T既可以參加IR的構(gòu)建，同時(shí)又是使用者。但是據(jù)統(tǒng)計(jì)，科研人員對(duì)IR聯(lián)盟的建立積極性不高。根據(jù)司莉等對(duì)我國(guó)高校科研數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟的建設(shè)需求的調(diào)查與分析，科研人員反對(duì)建立聯(lián)盟的原因主要有：有關(guān)科研數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛增多、科研數(shù)據(jù)遭到不正當(dāng)利用的可能性增大、科研數(shù)據(jù)具有私密性、科研數(shù)據(jù)遭受損毀或篡改的風(fēng)險(xiǎn)增大等[11]?？蒲腥藛T對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在顧慮，自存儲(chǔ)積極性不高，資源收集受到影響。同時(shí)，建設(shè)者通過資源收割，存儲(chǔ)信息，也需要調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，對(duì)科研成果進(jìn)行認(rèn)領(lǐng)，需要出臺(tái)激勵(lì)措施來充分調(diào)動(dòng)科研主體的積極性。

3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟的建設(shè)策略

3.1 明確版權(quán)問題

版權(quán)問題關(guān)系著信息資源開放獲取的程度，關(guān)系著IR的可持續(xù)發(fā)展。隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，開放獲取資源越來越多，但是絕大部分資源受版權(quán)限制，導(dǎo)致IR資源全文獲取困難。荷蘭機(jī)構(gòu)知識(shí)庫及其聯(lián)盟發(fā)展快速，且全文保障率高，得益于歐盟層面、國(guó)家層面、聯(lián)盟層面、機(jī)構(gòu)層面的努力。在歐盟層面，荷蘭聯(lián)盟積極參與歐盟的開放獲取運(yùn)動(dòng)；國(guó)家積極出臺(tái)相關(guān)政策，支持聯(lián)盟發(fā)展；聯(lián)盟內(nèi)部利用聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)，與出版商進(jìn)行談判，為科研工作者爭(zhēng)取最大的利益。我國(guó)可以借鑒荷蘭IR聯(lián)盟的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，從國(guó)家層面、聯(lián)盟層面、機(jī)構(gòu)層面，爭(zhēng)取更多的開放獲取資源，為聯(lián)盟的發(fā)展提供更多的資源保障。其次，各IR機(jī)構(gòu)可以對(duì)IR管理員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培訓(xùn)，讓管理員熟練掌握版權(quán)相關(guān)知識(shí)，以便制定明確詳細(xì)的版權(quán)政策，對(duì)IR建設(shè)、維護(hù)的各個(gè)流程進(jìn)行版權(quán)指導(dǎo)。

3.2 相關(guān)機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮調(diào)動(dòng)、帶頭作用

聯(lián)盟不管以何種模式進(jìn)行建設(shè)，都需要有牽頭單位進(jìn)行帶動(dòng)才能開展，比如：美國(guó)伊利諾伊學(xué)術(shù)與研究圖書館聯(lián)盟下的數(shù)字共享—Digitalcommons@carli、芬蘭文化教育部啟動(dòng)Doria和Theseus、荷蘭國(guó)家級(jí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫DARE等[12]。機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)盟能夠促進(jìn)機(jī)構(gòu)IR的建設(shè)發(fā)展，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)之間知識(shí)交流；區(qū)域IR聯(lián)盟可以促進(jìn)區(qū)域信息資源的溝通，帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展；學(xué)科IR聯(lián)盟，能夠使學(xué)科資源得到統(tǒng)一的整理、收集、分析、挖掘，更好地促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)知識(shí)的轉(zhuǎn)化。每種類型的聯(lián)盟，都需要在技術(shù)、學(xué)術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面實(shí)力強(qiáng)的機(jī)構(gòu)來牽頭。徐春等認(rèn)為“雙一流”高校圖書館可以牽頭建設(shè)藥學(xué)學(xué)科機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟[13]；劉子輝等認(rèn)為各省的教育委員會(huì)或者圖工委可以牽頭建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟[14]。筆者認(rèn)為國(guó)家級(jí)教育委員會(huì)或者省圖工委可以聯(lián)合已建IR、并且發(fā)展良好的機(jī)構(gòu)，比如“雙一流”高校、985高校等，積極組織，建立聯(lián)盟，為其他機(jī)構(gòu)提供技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)，更好地促進(jìn)我國(guó)IR的可持續(xù)發(fā)展。

3.3 重視IR的建設(shè)

各機(jī)構(gòu)IR是聯(lián)盟建設(shè)的基礎(chǔ)成員，其建設(shè)質(zhì)量關(guān)系著聯(lián)盟資源、服務(wù)的質(zhì)量。IR在聯(lián)盟的指導(dǎo)下，豐富資源內(nèi)容，豐富收錄資源的類型，提高信息資源數(shù)量和質(zhì)量；制定相應(yīng)的內(nèi)容政策、提交政策、使用政策、保存政策、撤回政策、隱私政策等，使IR的建設(shè)、發(fā)展有據(jù)可依，更加規(guī)范[15]；合理選擇IR平臺(tái)，綜合考慮平臺(tái)的功能模塊、易用性、可擴(kuò)展性、通用性、價(jià)格等，與聯(lián)盟發(fā)展相適應(yīng)；為用戶提供多樣化的服務(wù)，在檢索、保存的基礎(chǔ)上，提供查收、查引、學(xué)科分析等服務(wù)，滿足用戶對(duì)信息的個(gè)性化需求。

3.4 充分調(diào)動(dòng)科研工作者的積極性

科研工作者既是聯(lián)盟的建設(shè)者，又是聯(lián)盟的用戶，其積極性、滿意度，對(duì)聯(lián)盟發(fā)展至關(guān)重要?？蒲泄ぷ髡邔?duì)IR既有需求，同時(shí)又存在顧慮。他們可以借助聯(lián)盟平臺(tái)，長(zhǎng)期保存自己的知識(shí)成果，并且擴(kuò)大科研成果的影響力?，F(xiàn)階段，強(qiáng)大的聯(lián)盟平臺(tái)還可以為科研工作者提供知識(shí)服務(wù)。但是，版權(quán)問題、成果的安全性等，也成了他們參與聯(lián)盟建設(shè)的障礙因素。應(yīng)制定政策、明確版權(quán)問題，在政策方面、網(wǎng)絡(luò)安全控制方面，充分保障科研工作者成果的安全性，采取激勵(lì)政策，充分調(diào)動(dòng)其積極性，參與聯(lián)盟建設(shè)，積極使用聯(lián)盟資源。

4 結(jié)束語

構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟能夠解決IR在技術(shù)、經(jīng)費(fèi)、人力等方面遇到的挑戰(zhàn)。但是，我國(guó)聯(lián)盟發(fā)展緩慢，應(yīng)積極參與國(guó)際的開放獲取運(yùn)動(dòng)，并從國(guó)家層面制定相應(yīng)開放獲取政策，激勵(lì)更多機(jī)構(gòu)參與資源開放獲取。聯(lián)盟要利用自身優(yōu)勢(shì)，在資源出版上，為科研工作者爭(zhēng)取更多的版權(quán)利益，爭(zhēng)取更多全文資源。各權(quán)威機(jī)構(gòu)或有實(shí)力的機(jī)構(gòu)要起到帶頭作用，組織聯(lián)盟建設(shè)，幫助并指導(dǎo)其他機(jī)構(gòu)建設(shè)IR，最終提高聯(lián)盟的服務(wù)水平，促進(jìn)我國(guó)開放獲取運(yùn)動(dòng)的開展。