周舒敏 張 威 王英輝

(1.廣西大學(xué) 公共管理學(xué)院；2.廣西大學(xué) 海洋學(xué)院，廣西 南寧 530004)

0 引言

地方科研院所包括現(xiàn)存的地方科學(xué)院，也包括各地新進(jìn)成立的工業(yè)技術(shù)研究院，是指隸屬于各省(市、區(qū))直屬的事業(yè)單位，具有多功能、面向區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)科技需求，主要從事應(yīng)用科學(xué)、共性或競爭前技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)的地方綜合性研發(fā)機構(gòu)[1]。1985年至今，地方科研院所經(jīng)歷了經(jīng)費撥款制度、分流人才，調(diào)整結(jié)構(gòu)的人事改革制度、“下?！奔媛?、企業(yè)化轉(zhuǎn)制和分類改革階段。一系列的改革打破傳統(tǒng)上政府包辦所有科研機構(gòu)的體制，激活了地方科研院所的活力。隨著科研體制的深化改革，地方科研院所發(fā)展正逐步向現(xiàn)代企業(yè)化制度和現(xiàn)代科研院所制度推進(jìn)。

已有研究對地方科研院所改革與發(fā)展給予了足夠的重視。具體表現(xiàn)在：理論研究運用“組織再造理論”[2]“準(zhǔn)公共品理論”[1]“制度變遷理論”[3]的理論，分析在事業(yè)單位分類改革背景下，公益類科研院所重組定位之后，繼以“公益性”深化發(fā)展。并概括了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給具有市場失靈、政府失靈和組織失靈三大特征。從理論上詮釋地方公益類科研院所存在與發(fā)展的必然性。理論工具的變化體現(xiàn)了科研院所改革的重點任務(wù)已由技術(shù)開發(fā)類科研機構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)為從事公益服務(wù)的科研院所法人化治理領(lǐng)域。研究方法上運用“SIS模型”[4]、“EFE/IE矩陣法”[5]、“BBC和 DEA模型”[6]、“AHP層次分析法，灰色關(guān)聯(lián)度分析模型”[7]“PEST模型和SWTO模型”[8-9]。通過運用不同的建模方式分析地方科研院所(尤其是企轉(zhuǎn)制院所)運行機制和發(fā)展模式的可行性，亦或是對組織創(chuàng)新發(fā)展能力做出績效評價，通過工具的測量和評估可以起到提升和改善的院所創(chuàng)新發(fā)展的良性循環(huán)作用。而研究則圍繞此類組織的功能作用、人才隊伍、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新發(fā)展能力及其績效之間關(guān)系展開。

地方科研院所改革與發(fā)展研究具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義，其理論價值體現(xiàn)在豐富和延展了現(xiàn)有地方科研院所發(fā)展的內(nèi)涵，進(jìn)一步呈現(xiàn)出多元化和市場化的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征。這將為科研院所探索從內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)解決市場失靈問題，建立地方現(xiàn)代科研院所制度提供了新的視角?，F(xiàn)實意義則體現(xiàn)在明確發(fā)展定位和改善治理結(jié)構(gòu)兩個方面。首先，對功能定位的深入研究將有助于明確地方科研院所的改革方向，推進(jìn)不同類型科研院所在科研布局、治理結(jié)構(gòu)等方面的管理權(quán)責(zé)，實行精細(xì)化分類改革，建立起一批適應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的特色研究院；其次，加強研究將有助于更好地了解此類組織改革困境與發(fā)展瓶頸，正確把握改革重點并找到有效的治理措施，充分發(fā)揮地方科研院所在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中的重要作用，同時也是對科研主體演化和戰(zhàn)略定位的升級與完善。

為此，本文將從體制改革、問題與分析、形勢與對策等對地方科研院所改革與發(fā)展研究進(jìn)行回顧與綜述，梳理研究發(fā)展脈絡(luò)，總結(jié)已有研究成果并指出未來研究方向。

1 地方科研院所體制改革的發(fā)展現(xiàn)狀

自1985年中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技體制改革的決定》以來，科研院所改革，主要以“‘穩(wěn)住一頭，放開一片’，促進(jìn)科研機構(gòu)面向經(jīng)濟建設(shè)”和“簡政放權(quán)”為改革思路，打破政府包辦科研機構(gòu)的體制，鼓勵和支持科研機構(gòu)以多種形式長入經(jīng)濟，發(fā)展成新型的科研生產(chǎn)經(jīng)營實體。1992年國家科委、國家體改委印發(fā)《關(guān)于分流人才、調(diào)整結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步深化科技體制改革的若干意見》、1996年《“九五”期間深化科技體制改革的決定》這一時期的科研機構(gòu)改革重點轉(zhuǎn)向構(gòu)建社會化、多元化的研發(fā)組織體系，尤其突出了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，將科研院所繼續(xù)推向市場，以解決“科研機構(gòu)與市場脫節(jié)”問題。各地方科研院所在一系列深化科技體制政策的指導(dǎo)下，由過去的單一課題承包形式改為“科研、生產(chǎn)、經(jīng)營”一體化的新格局。隨著科技體制改革的不斷深化,如何完善科研機構(gòu)承包經(jīng)營責(zé)任制,是當(dāng)時亟待需要解決的問題。

1999年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》、2000年《關(guān)于深化科研機構(gòu)管理體制改革實施意見的通知》，進(jìn)一步明確科研機構(gòu)深化改革的目標(biāo)與方向，即技術(shù)開發(fā)類科研院所轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)，并繼續(xù)深化產(chǎn)權(quán)制度改革；公益類科研院所在重組定位后，繼續(xù)深化和完善“一院(所)兩制”。科研院所的管理體制改革和企業(yè)化轉(zhuǎn)制，進(jìn)一步推進(jìn)了科學(xué)技術(shù)面向市場的轉(zhuǎn)變，科研機構(gòu)改革進(jìn)入了實質(zhì)性階段。然由于分類標(biāo)準(zhǔn)不一，各地方科研機構(gòu)分類改革參差不齊，兩類性質(zhì)的科研院所發(fā)展目標(biāo)重疊，單位之間缺乏資源共享，一定程度上形成交叉、競爭和資源內(nèi)耗，不利于科研院所核心競爭力形成。只有戰(zhàn)略定位明確，地方科研院所才有可持續(xù)發(fā)展的動力，為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供有效的科技支撐，提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，真正發(fā)揮地方科研院所不可替代的作用。

2012年《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》、2015年《深化科技體制改革實施方案》提出提高科研院所服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的能力，建立健全現(xiàn)代科研院所制度。按照科研機構(gòu)分類改革的要求，明確功能定位，優(yōu)化布局，走內(nèi)涵式發(fā)展道路。創(chuàng)造條件逐步取消科科研院所的行政級別，形成符合創(chuàng)新規(guī)律、體現(xiàn)領(lǐng)域特色、實施分類管理的法人治理結(jié)構(gòu)，逐步建立起現(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代科研院所制度。未來幾年，地方科研院所在進(jìn)一步深化地方科技體制改革中，其功能定位和發(fā)展模式如何與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)，目前還需要進(jìn)一步探索。然而發(fā)展地方經(jīng)濟，促進(jìn)地方科技進(jìn)步完全依靠中央所屬科研機構(gòu)的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要有一支具有地方特色的科研隊伍，其在地方科技創(chuàng)新體系中獨特的、不可替代的作用不應(yīng)該被忽視。因此，對當(dāng)前地方科研院所的改革不應(yīng)該是削減多少或保留多少的問題，而主要應(yīng)該是明確地方科研院所在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中獨特的功能定位，加強和提高院所質(zhì)量的問題[10]。

2 地方科研院所改革發(fā)展中存在的問題

科技體制改革以來，地方科研院所已經(jīng)從傳統(tǒng)的政府統(tǒng)管科研任務(wù)的計劃體制轉(zhuǎn)變?yōu)槌邪?zé)任制，分類改革后地方科研院所可依據(jù)自身情況自主選擇發(fā)展模式，進(jìn)一步擴大科研自主權(quán)，激發(fā)科研院所活力，取得了一些成效與進(jìn)展。但是由于思想認(rèn)識和配套政策、措施的引導(dǎo)還不夠有力和同步。因此，地方科研院所的改革還存在弊端和問題尚未得到解決。目前主要存在問題有以下幾方面。

2.1 功能定位不明確

地方科研院所功能定位不明確首先表現(xiàn)為其目標(biāo)的多重性，該多重性目標(biāo)具有以下含義。組織目標(biāo)多重性。體現(xiàn)在其“雙重職能”“雙重人格”和“雙重身份”。從職能來看，其不僅從事科學(xué)技術(shù)的研究,技術(shù)研發(fā)或科學(xué)理論的探索，又得利用自身的部分資產(chǎn)進(jìn)行市場化運作,從中獲取回報,解決生存問題,從而產(chǎn)生其經(jīng)營的職能。從人格上來看，履行其研究職能時,體現(xiàn)“科學(xué)人”的人格；在履行其資產(chǎn)經(jīng)營職能時,體現(xiàn)“經(jīng)濟人”的人格。從身份看，既是事業(yè)單位又是企業(yè)法人的雙重身份。當(dāng)利益目標(biāo)發(fā)生沖突時，很多時候后者上升為組織的首要目標(biāo)。即重心偏移于市場效益，結(jié)果勢必導(dǎo)致其共性技術(shù)被削弱[11]。

由于科研項目及其研究成果的公益性與非公益性的劃分是相對的。而作為科學(xué)技術(shù)的研究機構(gòu),其分類更為復(fù)雜。因為不僅其研究項目及其成果的公益性與非公益性的劃分具有相對性,而在其內(nèi)設(shè)機構(gòu)的職能分工也是復(fù)雜的。在市場經(jīng)濟背景下，科研院所完全有可能為了追求單純的經(jīng)濟目標(biāo)而忽視公益目標(biāo),造成社會要求的共性技術(shù)研究的缺失,也有可能過度強調(diào)公益目標(biāo)而影響到科研院所經(jīng)濟目標(biāo)的實現(xiàn)。利益主體之間的目標(biāo)沖突制約了管理者的決策行為，造成組織的雙重目標(biāo)出現(xiàn)非此即彼的現(xiàn)象。導(dǎo)致目標(biāo)主體之間利益沖突、資源配置不合理以及博弈雙輸[3]。正是由于這種特殊的多重目標(biāo)的存在，地方科研院所的功能定位不清、主業(yè)不明，不同程度存在“大而全” “小而全”和低水平重復(fù)、同質(zhì)化競爭、碎片式擴張等現(xiàn)象，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究急功近利、技術(shù)研發(fā)進(jìn)度緩慢等問題。

2.2 管理體制缺失

事業(yè)單位推進(jìn)管理體制改革之后，地方科研院所進(jìn)入新的發(fā)展時期，其管理體制的構(gòu)建要適應(yīng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的新要求。以面向市場發(fā)展為目標(biāo)，科研院所決策層要將精力集中到找項目、尋合作和創(chuàng)效益上，而傳統(tǒng)的以管理項目、傳達(dá)文件精神為主要工作內(nèi)容的科研管理理念已經(jīng)不能適應(yīng)時代發(fā)展的需求。在內(nèi)部結(jié)構(gòu)上，傳統(tǒng)事業(yè)單位人事制度改革中，我國地方科研院所崗位設(shè)置中的管理崗位數(shù)量非常有限，每年招聘引進(jìn)的各類專業(yè)人才只滿足技術(shù)崗位需求，而管理崗位缺乏專業(yè)人才的引進(jìn)，影響了科研管理效率的提高。

科研管理中人事改革問題的探討，張波[12]認(rèn)為在現(xiàn)行科研管理和人事制度中，科研人員的職稱評定、崗位晉升、績效收入與獲得的科研項目級別、數(shù)量及經(jīng)費關(guān)聯(lián)性較大，與項目實施情況、完成質(zhì)量關(guān)聯(lián)性較小或者沒有。這在一定程度上造成了多數(shù)科研人員把主要精力用于項目選題與申報過程中，而真正用在項目實施和科研成果轉(zhuǎn)化上的時間和精力相對不足。另外，科研院所自身性質(zhì)決定了科研管理工作的專業(yè)性很強，其科研管理人員不僅需要掌握勝任崗位的管理技能，還需具備相關(guān)的專業(yè)知識和溝通協(xié)調(diào)能力，三者缺一不可。進(jìn)而提出了地方科研院所科技配置欠合理、科研管理模式落后及缺乏相關(guān)的激勵與保障體制機制等問題。

在經(jīng)費管理上。袁有賦[13]從資產(chǎn)管理的角度出發(fā)，認(rèn)為目前地方科研院所國有資產(chǎn)存在管理體制不順、資產(chǎn)“縮水”嚴(yán)重、補償嚴(yán)重不足、產(chǎn)權(quán)歸屬不清、資產(chǎn)的保值增值缺乏有效監(jiān)督管理以及課題項目經(jīng)費使用效果不佳的現(xiàn)象。池敏青[14]通過對福建省38家省屬公益類科研院所科技經(jīng)費的分析，指出目前地方院所科技經(jīng)費內(nèi)部支出較為單一，仍以政府資金支出為主。

隨著計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，地方科研院所面對的是市場需求。許多地方科研院所也已從過去“求生存”到“求發(fā)展”的階段，地方科研院所的供需關(guān)系發(fā)生了變化，地方科研院所必須逐步向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)軌。然而政企不分還制約其由科研型向科研經(jīng)營型轉(zhuǎn)變，進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營的轉(zhuǎn)軌，實行企業(yè)化管理。

2.3 發(fā)展模式有待創(chuàng)新

謝國梁[15]提出地方科學(xué)院的發(fā)展實踐與模式必然要反映當(dāng)前時代的社會發(fā)展趨勢和科技體制轉(zhuǎn)化軌跡。地方科學(xué)院包括各省(自治區(qū)、直轄市)科學(xué)院，其發(fā)展模式除受其基本屬性影響外，還因各區(qū)域的政治、經(jīng)濟、資源、文化等差異呈現(xiàn)出各具特色的多樣性發(fā)展模式。但無論是哪一種發(fā)展模式均受經(jīng)濟社會的推動與制約。它們相互作用，相互影響，只有當(dāng)院所的發(fā)展模式與市場經(jīng)濟緊密結(jié)合，科技成果有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力時。經(jīng)濟與科技之間的關(guān)系才能從相互制約進(jìn)入相互促進(jìn)的良性循環(huán)。

改革的實質(zhì)就是改變發(fā)展模式進(jìn)而完成科技的集成創(chuàng)新。自20世紀(jì)80年代中期以來，我國地方科研院所改革已獲得很大的進(jìn)展，發(fā)展模式由單一式向通過轉(zhuǎn)變、進(jìn)入、兼并、聯(lián)合、內(nèi)部轉(zhuǎn)化為企業(yè)的多樣化發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。為配合國家創(chuàng)新體系建設(shè)和深化科技體制改革，近年來出現(xiàn)一些科研開發(fā)新模式。廣東“企業(yè)化轉(zhuǎn)制”以及湖南“組建科技產(chǎn)業(yè)化集團(tuán)軍”。但新的發(fā)展模式在實踐過程中不同程度的存在技術(shù)成本過高、結(jié)構(gòu)不符、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究削弱化、企業(yè)化經(jīng)營等問題。林志堅[16]借鑒發(fā)達(dá)國家或地區(qū)科技和經(jīng)濟發(fā)展的成功經(jīng)驗，認(rèn)為促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，加強產(chǎn)學(xué)研用合作，開展共性、關(guān)鍵性技術(shù)研發(fā)是一種有效的發(fā)展形式。隨著經(jīng)濟社會需求和科學(xué)研究對象越來越復(fù)雜，不同創(chuàng)新主體的有效協(xié)同與合作成為必然要求。但由于缺乏體制機制保障，往往難以深入、成效不彰，地方科研院所的發(fā)展模式要強調(diào)開放協(xié)同、多元化參與。

2.4 人才流失較嚴(yán)重

長期以來由于各種原因，一些科研單位尤其是地方科研單位的人才紛紛流失。許多學(xué)者開始試圖分析影響和制約科研院所人才隊伍建設(shè)的相關(guān)因素。馬鐵軍[17]認(rèn)為地方科研院所轉(zhuǎn)制后，由于思想認(rèn)識滯后、人事改革的調(diào)整以及不合時宜的用人機制等主客觀因素，造成了科技人才的大量流失，形成了人才梯隊的斷層。姜明超[18]分析新形勢下各科研院所人才引進(jìn)的現(xiàn)狀，認(rèn)為以高薪資和高待遇吸引人才，會造成社會中盲目提高工資、相互攀比的風(fēng)氣。此類做法不僅有損科研院所自身發(fā)展的利益，亦忽略人才就業(yè)環(huán)境以及自身價值的評價。孫熙文[19]從人才的引進(jìn)和培養(yǎng)兩個方面，概括了影響科研院所人才隊伍建設(shè)的因素。第一，引進(jìn)問題。體現(xiàn)在宣傳面窄，渠道少、地域差別以及無專門對接平臺。加之，基礎(chǔ)建設(shè)平臺投入不足，無法吸引高層次人才；第二，培養(yǎng)方面。人才引進(jìn)后普遍缺乏長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃，專業(yè)結(jié)構(gòu)與地方科研院所優(yōu)勢學(xué)科結(jié)合不緊密，缺少特色學(xué)科。此外，系統(tǒng)的人事管理制度和利益分配機制尚未完善，也會制約地方科研院所人才建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。

2.5 創(chuàng)新發(fā)展能力不足

科研院所集聚了大量人才、技術(shù)等資源，有效地促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，是國家科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)的重要力量，在自主創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要的作用。然而實踐中科研院所，尤其是地方科研院所由于規(guī)模小、投入資金不足，科研設(shè)備陳舊等相關(guān)因素制約其創(chuàng)新能力的發(fā)展。與國家科研院所相比較而言，地方科研院所科研儀器設(shè)備落后、重大性成果匱乏、科技成果產(chǎn)出不高以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合亟待加強，導(dǎo)致地方科研院所的創(chuàng)新活動不均衡，大多數(shù)科研院所特別是市州屬科研院所的技術(shù)創(chuàng)新能力十分薄弱，這就使得地方科研院所缺乏技術(shù)攻關(guān)的實力。

如何提升地方科研院所的創(chuàng)新能力？科技人才缺乏、科研經(jīng)費不足、硬件基礎(chǔ)條件差和對外合作交流少等是影響科研院所創(chuàng)新能力提升的主要原因。李柏洲[20]從創(chuàng)新績效的角度出發(fā)，認(rèn)為科研院所創(chuàng)新能力主要指獲取與利用智力資源和基礎(chǔ)設(shè)施生成新技術(shù)和工藝，并對新技術(shù)進(jìn)行不斷地完善和改進(jìn)，最后通過合作將成果以技術(shù)或信息的形式直接或間接實現(xiàn)其市場價值的能力。此外，另有一些研究者認(rèn)為制約地方科研院所創(chuàng)新能力發(fā)展的因素有：技術(shù)研發(fā)成本高、研究行為短期化、科技服務(wù)效益不足、共性技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新能力被削弱等。科技創(chuàng)新能力的培育與建設(shè)是破解經(jīng)濟社會發(fā)展的“瓶頸”，推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。因此，要高度重視影響科技創(chuàng)新能力建設(shè)的相關(guān)因素，試圖找出解決的路徑與方法，提高地方科研機構(gòu)科技創(chuàng)新發(fā)展的能力。

2.6 科技成果轉(zhuǎn)化率低

科技成果是一種無形資產(chǎn)，將科技成果進(jìn)行應(yīng)用和推廣，形成新工藝、材料、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)，從而將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的一系列活動就是科技成果轉(zhuǎn)化。目前，隨著市場需求擴大化，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化已成為實施區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。地方科研院所集眾多科研技術(shù)成果于一身，且靠近市場，了解市場動態(tài)與需求，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要基地,然其普遍存在理論成果多，應(yīng)用和開發(fā)型的科技成果少，科技成果轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化渠道不暢、科技成果質(zhì)量不高等問題。其結(jié)果不僅僅是對科研院所人力、財力以及物力的一種浪費，同時在很大程度上阻礙了科研院所進(jìn)一步地發(fā)展與創(chuàng)新。

大眾對于科技促動經(jīng)濟的飛躍必須依靠成果轉(zhuǎn)化的觀念，總體上仍停留于淺層次,流于一般化和表面化。為此，學(xué)者對制約科技成果轉(zhuǎn)化為地方生產(chǎn)力存在問題的原因分析。張樹滿[21]從選題立項、中試基地、人才培養(yǎng)、制定獎懲政策等梳理各環(huán)節(jié)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化之間存在的相互作用,然由于科研院所不需經(jīng)歷市場競爭，對科研活動動力不足，在選題與立項時，對市場了解不足，存在一定的盲目性、主觀性，大部分科技成果存在與市場需求錯位和脫節(jié)的問題，導(dǎo)致大量科技成果在課題或項目完成后即被束之高閣，未能得到應(yīng)用并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。同時，由于中試對技術(shù)和資金的需求較高，一些地方公益類科研院所不具備自主進(jìn)行中試的能力。政府撥款主要用于完成科技研發(fā)，在課題結(jié)題后，基本沒有多余的資金用于中試，致使完成的科技成果多為實驗室階段，一般僅處于樣機或初級產(chǎn)品階段而并未進(jìn)行中試，難以即時轉(zhuǎn)化?？傊?，影響科研技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的因素很多，但最主要的還是投入經(jīng)費、轉(zhuǎn)化平臺的構(gòu)建與專業(yè)性人才方面的問題。且科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)性服務(wù)遠(yuǎn)不能滿足成果供需雙方的要求，科研成果轉(zhuǎn)化平臺的缺失制約科技成果轉(zhuǎn)化效率。

3 改革發(fā)展形勢與對策

黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，將科技創(chuàng)新作為提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐。《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》頒布實施以來，我國建設(shè)創(chuàng)新型國家步伐加快，各地方政府積極圍繞國家區(qū)域規(guī)劃展開布局，加大與科研院所合作的力度，努力搶占科技發(fā)展制高點，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系。地方科研院所是科技創(chuàng)新鏈條中不可或缺的重要一環(huán)，也是區(qū)域創(chuàng)新的“助推器”。

近年來通過持續(xù)深化改革，地方科研院所的管理體制和運行機制發(fā)生了重大變化，在促進(jìn)科技與經(jīng)濟結(jié)合方面取得實質(zhì)性的進(jìn)展，科技創(chuàng)新和技術(shù)服務(wù)能力持續(xù)增強，為社會發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。但是在實踐發(fā)展中地方科研院所在功能定位、管理體制、發(fā)展模式、人才、創(chuàng)新能力及成果轉(zhuǎn)化等方面不同程度的存在發(fā)展困境。如何有效的解決此類問題，增強科研院所自我發(fā)展能力，形成“以科研促開發(fā)，以開發(fā)求發(fā)展”的良性循環(huán)是其待解決的問題。

3.1 功能定位

從目標(biāo)定位上，早期研究認(rèn)為科研院所分類改革后，具有市場發(fā)展能力的院所轉(zhuǎn)為科技型企業(yè)，并繼續(xù)深化產(chǎn)權(quán)制度改革；公益類科研院所在重組定位后，按”一所兩制”改革?！耙凰鶅芍啤笔且环N過渡方式,隨著將來國家科技發(fā)展目標(biāo)的確定和公益類科研院所定位的清晰,這種方式將完成其歷史使命。然而面向市場是科研院所改革的主要發(fā)展目標(biāo)，然其改革方向不能一味夸大市場的作用，應(yīng)按自身能力和功能定位進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源配置。隨著科研體制改革的推進(jìn)，地方科研機構(gòu)逐漸由傳統(tǒng)的國家“科研產(chǎn)品生產(chǎn)單位”調(diào)整為以科研為基礎(chǔ),以市場化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為導(dǎo)向的準(zhǔn)企業(yè)化經(jīng)營單位的一體化發(fā)展戰(zhàn)略，解決發(fā)展中多元化主體和多重目標(biāo)導(dǎo)致的定位不清問題。

3.2 運行與發(fā)展模式

新一輪的改革，關(guān)鍵是要找到地方科研院所發(fā)展存在的問題，而不是簡單的將研究院所推向市場。首先，目前地方科研院所管理體制以創(chuàng)新法人治理結(jié)構(gòu)為突破，實現(xiàn)由自上而下的“管理”模式向開放協(xié)同的“治理”模式轉(zhuǎn)變；其次，在發(fā)展模式上，引入中央科研院所的力量、建立現(xiàn)代科技示范園、實施科教融合，在“一帶一路”倡議下，加強國際科研合作。充分結(jié)合地域和資源特色、科技資源特色、特色產(chǎn)業(yè)需求。利用各類平臺資源、會議和項目進(jìn)行交流與合作[22]。

3.3 人才、創(chuàng)新能力以及成果轉(zhuǎn)化

在人才方面。實施“以聘代評”，打破“一評一聘”定終身的人事管理制度，改身份管理為崗位管理。方式上，采取創(chuàng)新方式引進(jìn)科技人才。繼以優(yōu)化完善人才培養(yǎng)評價機制、完善科研單位和科研人員考核評價體系[23-24]。在創(chuàng)新能力方面。鼓勵整合國家和地方科技優(yōu)勢資源，建設(shè)地方科研院所；從國家層面制定并完善權(quán)利與義務(wù)均衡的科研機構(gòu)配套制度和政策；打破體制鴻溝，調(diào)動社會力量自主選擇、公平參與創(chuàng)新體系建設(shè)、加強地方科研機構(gòu)發(fā)展模式創(chuàng)新的研究。在科研成果轉(zhuǎn)化方面。從融資、利益分配機制、成果轉(zhuǎn)化平臺、專業(yè)人才培育等提升科技成果源頭供給質(zhì)量，建立科技信息資源共享機制、搭建產(chǎn)學(xué)研結(jié)合平臺，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。

4 結(jié)語

地方科研院所發(fā)展直接關(guān)系到當(dāng)?shù)乜萍紕?chuàng)新、人才培養(yǎng)和知識經(jīng)濟等領(lǐng)域的競爭力，是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力。當(dāng)前，區(qū)域科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化速度不斷加快，關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成的作用日益凸顯。但是不同于其他的區(qū)域創(chuàng)新主體，地方科研院所擁有其特殊性。首先，目標(biāo)多重化。此類科研組織的目標(biāo)具有多重性，不僅有經(jīng)濟目標(biāo)還有社會目標(biāo)。經(jīng)濟目標(biāo)強調(diào)面向市場，將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為商品、提供技術(shù)服務(wù)或進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，最終取得收益或利潤最大化以及組織的可持續(xù)發(fā)展。而社會目標(biāo)則更關(guān)注全體社會成員的福利最大化或社會效益，如為整個區(qū)域提供關(guān)鍵共性技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施，提升區(qū)域整體實力；其次，治理行為分散。多頭管理，分散行動，結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式多元化。強調(diào)地區(qū)、部門“分散突進(jìn)”，缺乏地方科研機構(gòu)服務(wù)地方和區(qū)域經(jīng)濟及社會發(fā)展的總體部署，各科研院所條塊分割嚴(yán)重，部門利益突出；第三，功能多樣化。集“科研、服務(wù)、經(jīng)營”于一體，其不僅擁有高質(zhì)量的科研成果作為技術(shù)支撐，能及時掌握市場信息以及技術(shù)服務(wù)與成果轉(zhuǎn)化的適應(yīng)性、區(qū)域性等問題，將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。然而此類機構(gòu)在科技與經(jīng)濟相結(jié)合方面存在缺陷，目前尚未擺脫科技與經(jīng)濟“兩張皮”的標(biāo)簽。最后，強調(diào)“去行政化”。此類機構(gòu)強調(diào)政事分離，進(jìn)一步的擴大地方科研院所的自主權(quán)。強調(diào)以“去行政化”為導(dǎo)向，打破陳舊僵化的一元化行政管理體制，逐步實現(xiàn)從政府主導(dǎo)向科研院所治理的轉(zhuǎn)變，這一趨勢將成為整個新一輪科研院所乃至科技體制改革的重要方向。

綜上所述，這一領(lǐng)域研究在研究角度、研究方法及研究內(nèi)容方面具有以下特點：

(1)目標(biāo)的多重性是地方科研院所改革與發(fā)展問題的起點。這種多重性首先表現(xiàn)在，無論是開發(fā)類科研院所還是公益類科研院所均需要在社會目標(biāo)和經(jīng)濟目標(biāo)之間取得平衡。多重目標(biāo)存在的交叉性和競爭性意味著科研院所在改革進(jìn)行中，要處理好精細(xì)化分類與明確發(fā)展定位的問題。已有研究將地方科研院所定位問題概括為三類：①面向市場經(jīng)濟，此類院所進(jìn)行企業(yè)化轉(zhuǎn)制，逐步深化產(chǎn)權(quán)制度和法人治理結(jié)構(gòu)；②面向社會公益，此類院所提供行業(yè)共性技術(shù)，按事業(yè)單位性質(zhì)或非營利性機構(gòu)性質(zhì)運行；③堅持承擔(dān)共性技術(shù)研究和追求利益最大化統(tǒng)一，即新型研發(fā)機構(gòu)。其中，新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)是為了解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和發(fā)展的支撐能力不足的問題。目前對此類問題的解決是地方科研院所改革與發(fā)展的突破口。

(2)管理體制和運行機制已成為地方科研院所改革與發(fā)展的重要內(nèi)容與手段?？蒲懈母锱c產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式有很強的聯(lián)動關(guān)系，管理體制和運行模式相互制約相互影響。而且還涉及兩類科研任務(wù)(科研業(yè)務(wù)和研發(fā)項目)、兩個發(fā)展階段(當(dāng)前和未來)、兩大變革領(lǐng)域(科研發(fā)展模式和科研管理體制)。目前深化科研體制改革，加強對科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律及科研活動的認(rèn)識和實踐，革改科研管理體制和發(fā)展模式，才能促進(jìn)科研院所改革發(fā)展。

同時，通過文獻(xiàn)回顧和梳理發(fā)現(xiàn)，科研院所發(fā)展模式、功能定位問題還有待深入研究。且此類問題是科研所改革與發(fā)展的關(guān)鍵點。

現(xiàn)有研究對地方科研院所的發(fā)展模式歸類不夠清晰，不利于科研院所對模式進(jìn)行評價和選擇。目前研究對發(fā)展模式的總結(jié)與分析不全面，沒有充分借鑒國有企業(yè)改革和國外相關(guān)科研院所的成功模式。其次，對各種發(fā)展模式的特征、優(yōu)缺點和適用條件沒有進(jìn)行全面深入研究，不能有效的指導(dǎo)科研院所進(jìn)行發(fā)展模式的評價、選擇和實施。已有研究雖然強調(diào)院所功能定位不清。但對地方科研院所的功能定位以及多重目標(biāo)的復(fù)雜性認(rèn)識不夠。研究強調(diào)改革要面向市場，要求科研開發(fā)支撐區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重視經(jīng)濟價值，卻忽略了社會價值，對提供行業(yè)共性技術(shù)重視不夠。為此有必要對此類組織的多任務(wù)(目標(biāo))、及其功能屬性進(jìn)行分析，從而更明確此類組織的功能定位。