楊繪榮　張靜

摘要：在現(xiàn)代社會，優(yōu)化治理績效是政治體系的關(guān)鍵任務(wù)。良好的治理績效有利于民主制度的鞏固和發(fā)展，而治理績效不佳的政治體系則有可能破壞民主制度的持續(xù)性。理解治理績效的內(nèi)涵和價(jià)值，可以從有效性與回應(yīng)性兩個(gè)維度加以闡釋，二者的統(tǒng)一關(guān)系著高質(zhì)量民主政治的實(shí)現(xiàn)，如何同時(shí)兼顧二者則需依靠政治認(rèn)同的強(qiáng)化。在有效性維度上，政治認(rèn)同有利于實(shí)現(xiàn)政治體系多方面的績效目標(biāo);在回應(yīng)性維度上，政治認(rèn)同有助于政治體系實(shí)現(xiàn)民主的價(jià)值目標(biāo)。此外，政治認(rèn)同和治理績效亦是良性循環(huán)的關(guān)系。較高的政治認(rèn)同有益于治理績效的優(yōu)化，與此同時(shí)，得到優(yōu)化的治理績效又能進(jìn)一步固化政治認(rèn)同。

關(guān)鍵詞：有效性;回應(yīng)性;政治認(rèn)同;治理績效

中圖分類號：D63? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? 文章編號：1008-2991（2021）06-105-010

目前，民主已成為世界各國普遍追求的共同價(jià)值，執(zhí)政者面臨的一個(gè)重大任務(wù)就是維護(hù)和鞏固民主制。基于這種情形，政治體系只有成就一種更有效的治理，即具備良好的治理績效，才能夠不斷推進(jìn)民主化進(jìn)程并保障民主的可持續(xù)性。在非洲的許多國家，如布隆迪、利比里亞和中非共和國等，就曾因政治體系的治理績效不佳，導(dǎo)致民主發(fā)生倒退，出現(xiàn)威權(quán)主義的回潮。對政治體系來說，民眾的政治認(rèn)同狀況是影響其治理績效優(yōu)劣的關(guān)鍵因素，沒有較高的政治認(rèn)同，政治體系就很難達(dá)成良好的治理績效。實(shí)際上，政治認(rèn)同與政治體系的治理績效之間存在緊密的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，有共同的契合點(diǎn)：治理績效包含有效性和回應(yīng)性兩個(gè)維度，政治認(rèn)同能夠通過提高政治體系的有效性和回應(yīng)性，擴(kuò)大其正面成果。同時(shí)，還可以使民眾理解和寬容政治體系的治理失效問題，降低其負(fù)面成果。有鑒于此，在現(xiàn)實(shí)的政治生活中，政治體系可以通過積極發(fā)揮政治認(rèn)同的力量來提升其治理績效。

一、有效性與回應(yīng)性：治理績效的兩個(gè)維度

良好的治理績效對民主的產(chǎn)生和發(fā)展有重要價(jià)值，若不予以重視可能會阻礙國家的民主化進(jìn)程。“從統(tǒng)計(jì)學(xué)的意義上……治理的質(zhì)量越高，民主也會越發(fā)達(dá)”[1]，這表明民主政治需與治理績效相結(jié)合，才能得到更好的鞏固。在全球化背景下，各國對高質(zhì)量民主政治的追求使得治理績效的重要性日益凸顯，學(xué)者們積極建構(gòu)各種治理績效指標(biāo)，以落實(shí)治理的發(fā)展成效。在探討為何治理績效對民主發(fā)展如此重要以及治理績效具體含義的過程中，國內(nèi)外學(xué)者對治理績效的理解不斷加深，經(jīng)歷了從“有效性”到“回應(yīng)性”的轉(zhuǎn)變。

在國外，學(xué)者們主要關(guān)注的是民主制度的治理績效。西摩·馬丁·李普塞特關(guān)注的是治理在經(jīng)濟(jì)維度上的績效（即經(jīng)濟(jì)績效）。[2]胡安·林茨和拉里·戴蒙德則更為強(qiáng)調(diào)治理在政治維度上的績效（即政治績效），他們認(rèn)為過于依賴經(jīng)濟(jì)績效會使一個(gè)國家的民主制度變得脆弱。[3]羅伯特·D·帕特南則進(jìn)一步指出，一個(gè)高效的政治體系應(yīng)該既是回應(yīng)性的又是有效率的。[4]可見，國外學(xué)者對治理績效的關(guān)注焦點(diǎn)經(jīng)歷了從經(jīng)濟(jì)績效到政治績效再到回應(yīng)性與有效性的轉(zhuǎn)變。

國內(nèi)學(xué)者早期將經(jīng)濟(jì)績效視作治理績效的核心要素。有學(xué)者認(rèn)為治理績效是指治理主體在社會經(jīng)濟(jì)管理活動中的效率、效果、效益和效能。[5]然而，單純強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)績效是不夠的，有學(xué)者進(jìn)一步提出，治理績效應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)全方位的發(fā)展，“包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會等各個(gè)方面”[6]，如果僅僅強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)績效便易導(dǎo)致一種片面的發(fā)展。也有學(xué)者指出，“如果只有經(jīng)濟(jì)增長而無全面發(fā)展……至多也就具有經(jīng)濟(jì)效率”[7]。當(dāng)前，國內(nèi)的學(xué)者們對治理績效形成了一個(gè)基本的共識，認(rèn)為它主要是指政治體系應(yīng)當(dāng)致力于完成經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會等多方面的績效目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)行。但是，政治體系要追求高質(zhì)量的民主政治，還應(yīng)當(dāng)注重其內(nèi)在價(jià)值。[8]所謂內(nèi)在價(jià)值，是指政治體系需要積極回應(yīng)民眾的需求，努力實(shí)現(xiàn)民主的價(jià)值目標(biāo)。人民是國家的主人，政府由人民選舉產(chǎn)生是對民主政治的共識，也就是說，經(jīng)選舉產(chǎn)生的政府應(yīng)當(dāng)相較于其他形式的政府能更好地回應(yīng)人民對政府的期望和需求?；诖?，有學(xué)者開始關(guān)注治理績效具有的“回應(yīng)性”內(nèi)涵，認(rèn)為“治理績效體現(xiàn)的是一個(gè)政治系統(tǒng)回應(yīng)社會成員生存、生活和發(fā)展需求的能力”[9]。也有學(xué)者進(jìn)一步指出，在民主的規(guī)范認(rèn)知下，治理的核心問題是實(shí)現(xiàn)制度自主性下的有效回應(yīng)。[10]很顯然，國內(nèi)學(xué)者對治理績效的認(rèn)識經(jīng)歷了從單一的經(jīng)濟(jì)績效到多方面的績效目標(biāo)再到回應(yīng)性的轉(zhuǎn)變。

綜合國內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)，可以將治理績效理解為政治體系在有效運(yùn)行的過程中回應(yīng)民眾各項(xiàng)需求的能力，它主要涵蓋有效性和回應(yīng)性兩個(gè)測量維度?！坝行浴笔侵刚误w系富有效率地應(yīng)用有限的資源去實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會等多方面的績效目標(biāo);“回應(yīng)性”則是指政治體系對民眾的各項(xiàng)需求保持敏感，具備較強(qiáng)的回應(yīng)能力去踐行民主這一內(nèi)在價(jià)值。有效性和回應(yīng)性之間是一種相互促進(jìn)的關(guān)系：有效性是回應(yīng)性的前提和基礎(chǔ)，政治體系的有效運(yùn)行使其能夠擁有強(qiáng)大的能力去回應(yīng)民意;回應(yīng)性能夠進(jìn)一步提高有效性，政治體系對民意的滿足使其獲得民眾更多的支持和擁護(hù)，從而有更大的信心去完成經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會等多方面的績效目標(biāo)。由是觀之，要想優(yōu)化政治體系的治理績效，應(yīng)著重從提高其有效性、增強(qiáng)其回應(yīng)性兩個(gè)方面入手，而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度與民眾的政治認(rèn)同狀況有不可分割的聯(lián)系。具體而言，由于政治認(rèn)同本身具有鞏固政治合法性和維系政治穩(wěn)定的功能，因此它能夠提供政治體系有效運(yùn)行所需的合法性基礎(chǔ)和良好的政治社會環(huán)境;由于政治認(rèn)同還具備協(xié)調(diào)民眾和政治體系相互關(guān)系的功能，因此它可以促進(jìn)民眾和政治體系之間良性互動，使政治體系具備較強(qiáng)的回應(yīng)能力去實(shí)現(xiàn)民主的價(jià)值目標(biāo)，滿足民眾的需求。

二、政治認(rèn)同與有效性維度

政治認(rèn)同是現(xiàn)代民主政治的一個(gè)重要內(nèi)容，有很多學(xué)者對此進(jìn)行過深入研究。在政治文化和政治心理范疇內(nèi)，學(xué)者們普遍將政治認(rèn)同理解為一種心理歸屬或情感傾向。[11]近年來，一些學(xué)者開始從政治實(shí)踐的角度界定政治認(rèn)同。有學(xué)者認(rèn)為：“政治認(rèn)同是一個(gè)由心理認(rèn)知到參與實(shí)踐的動態(tài)過程”[12]。還有學(xué)者認(rèn)為：“政治認(rèn)同是認(rèn)同主體基于一定的利益和價(jià)值需要而發(fā)生的主動的、有意識的、有選擇的活動”[13]（P30）。從政治實(shí)踐的角度理解政治認(rèn)同的內(nèi)涵相對而言是比較全面的，它涵蓋了心理和實(shí)踐兩個(gè)層面，主要是指認(rèn)同主體在與認(rèn)同客體互動過程中對其產(chǎn)生一定的心理認(rèn)知以及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行參與實(shí)踐的活動，其中，認(rèn)同主體是指民眾，而認(rèn)同客體則包括多個(gè)方面。綜合學(xué)界現(xiàn)有研究，可以將認(rèn)同的客體分為政治權(quán)威（執(zhí)政黨和政府）、政治制度、公共政策、主流政治價(jià)值和政治過程等幾大方面。[14]政治認(rèn)同與有效性維度的聯(lián)系十分緊密，具體表現(xiàn)在政治認(rèn)同能夠提供政治體系有效運(yùn)行所需的合法性基礎(chǔ)和良好的政治社會環(huán)境，有利于實(shí)現(xiàn)政治體系在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會多方面的績效目標(biāo)，使其在“有效性”這一維度上取得高分值，從而保持良好的治理績效。

（一）政治認(rèn)同緣何能提高政治體系的有效性

“政治合法性從某種程度上講直接來源于政治認(rèn)同”[15]，較高的政治認(rèn)同有利于增強(qiáng)政治合法性，維持政治穩(wěn)定，而政治體系若想實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)行又有賴于足夠的合法性和持續(xù)的政治穩(wěn)定。因此，政治認(rèn)同能夠提高政治體系的有效性是由于政治認(rèn)同本身具有鞏固政治合法性和維系政治穩(wěn)定的功能。

對政治體系而言，政治認(rèn)同是其獲得政治合法性的基本前提，決定著執(zhí)政黨是否能夠合法執(zhí)政，政府能否合法制定和執(zhí)行政策。一定程度上講，政治體系對政治認(rèn)同的強(qiáng)化和鞏固過程便是民眾對政治體系合法性的確認(rèn)過程。較高水平的政治認(rèn)同能夠提供豐富的“認(rèn)同資源”去鞏固政治體系的合法性，而較低水平的政治認(rèn)同可能導(dǎo)致政治合法性危機(jī)的發(fā)生。尤爾根·哈貝馬斯認(rèn)為，合法性危機(jī)是一種直接的認(rèn)同危機(jī)。[16]較低水平的政治認(rèn)同會使民眾在心理上疏遠(yuǎn)政治體系，在行為上不遵守政治體系的規(guī)則。若民眾的政治認(rèn)同持續(xù)弱化，政治體系將逐漸喪失民眾的信任和支持，產(chǎn)生政治合法性危機(jī)。政治認(rèn)同不僅關(guān)涉政治合法性，還關(guān)乎政治體系的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行，如果“沒有社會成員的強(qiáng)政治認(rèn)同就沒有政治體系的強(qiáng)權(quán)威性和強(qiáng)穩(wěn)定性”[17]。正因如此，無論是在傳統(tǒng)社會還是現(xiàn)代社會，為了獲取民眾的支持和擁護(hù)，執(zhí)政者都十分重視政治認(rèn)同建設(shè)，傳統(tǒng)社會有“得民心者得天下”這樣的命題，現(xiàn)代社會也有“人心向背決定黨的前途命運(yùn)”這樣的論述。政治認(rèn)同是政治穩(wěn)定的風(fēng)向標(biāo)，政治認(rèn)同度的高低和范圍的大小影響著政治的穩(wěn)定情況。此外，政治認(rèn)同能夠盡可能地避免價(jià)值性沖突，減少社會不和諧因素，維護(hù)政治穩(wěn)定。“如果大多數(shù)社會成員對政治統(tǒng)治和政治秩序基本上是認(rèn)同的，社會沖突通常會停留在工具性沖突層面，不會發(fā)展為價(jià)值性沖突。”[18]

此外，政治體系的有效運(yùn)行亦離不開政治認(rèn)同所提供的合法性基礎(chǔ)，如果缺乏一定的合法性基礎(chǔ)，政治體系將難以運(yùn)作，有效性更無從談及。具體來說，政治合法性的獲得和鞏固使政治體系具備支配和調(diào)動有限資源的資格，為其富有效率地應(yīng)用有限的資源去解決各方面的問題奠定基礎(chǔ)。對執(zhí)政黨而言，合法性的獲得是執(zhí)政黨建立政治權(quán)威的前提，缺乏合法性資源將使執(zhí)政黨制定的各方面績效目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，降低政治運(yùn)行效率。對政府而言，“合法性通常被認(rèn)為是政府行政的最基本條件”[19]，缺乏一定的合法性基礎(chǔ)將使政府面臨瓦解危機(jī)，行政效率自然也無法實(shí)現(xiàn)?！爸挥挟?dāng)政府獲得人民自愿的擁護(hù)時(shí)，其統(tǒng)治才更有效力”[6]，在“十三五”時(shí)期，“三農(nóng)”政策之所以能夠有效執(zhí)行便是基于民眾對政府的衷心擁護(hù)。同時(shí)，政治體系的有效運(yùn)行也有賴于政治認(rèn)同對政治穩(wěn)定的維系。政治穩(wěn)定給政治體系的有效運(yùn)行提供了良好的政治社會環(huán)境，有利于減少政治波動對政治運(yùn)行造成的破壞。

（二）政治認(rèn)同有利于實(shí)現(xiàn)政治體系多方面的績效目標(biāo)

無論從歷史還是現(xiàn)實(shí)看，政治認(rèn)同的作用都不可忽視，它“在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會等領(lǐng)域中發(fā)揮著引導(dǎo)動員和凝聚民眾的重要功能”[14]，是保證政治體系有效性、優(yōu)化治理績效的關(guān)鍵所在。中國共產(chǎn)黨成立以來對政治認(rèn)同的重視更多源于黨充分認(rèn)識到了政治認(rèn)同有利于實(shí)現(xiàn)政治體系多方面的績效目標(biāo)。

一方面，中國近代以來的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，中國共產(chǎn)黨之所以能夠帶領(lǐng)人民群眾取得一個(gè)又一個(gè)勝利，達(dá)成政治體系多方面的績效目標(biāo)，主要是因?yàn)辄h高度重視政治認(rèn)同建設(shè)，贏得了民心?？v觀近代中國的歷史，中國共產(chǎn)黨積極構(gòu)建政治認(rèn)同，在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會等方面作出了卓越的貢獻(xiàn)。在中華人民共和國成立之初，中國共產(chǎn)黨的政治認(rèn)同建設(shè)在鞏固新生政權(quán)的同時(shí)，也保障了政治體系的有效運(yùn)行。中國共產(chǎn)黨“通過開展群眾性運(yùn)動……調(diào)動人民群眾建設(shè)新中國、建設(shè)新社會的熱情”[20]，為中華人民共和國成立初期國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)、政治的穩(wěn)定、文化的發(fā)展和社會的進(jìn)步奠定了堅(jiān)實(shí)的群眾基礎(chǔ)。在改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新時(shí)期，中國共產(chǎn)黨的政治認(rèn)同建設(shè)循序漸進(jìn)，逐步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)和社會建設(shè)并取得了重要成就。這一時(shí)期，正是由于“全國各族人民在黨的領(lǐng)導(dǎo)下凝心聚力，對改革開放、科學(xué)發(fā)展……等有著高度的認(rèn)同”[21]，中國共產(chǎn)黨才能真正實(shí)現(xiàn)全方位的發(fā)展，同時(shí)也為社會主義現(xiàn)代化奠定了廣泛的社會基礎(chǔ)和堅(jiān)強(qiáng)的政治保障。

另一方面，在中國特色社會主義進(jìn)入新時(shí)代的歷史起點(diǎn)上，政治認(rèn)同更是直接關(guān)系著中華民族的偉大復(fù)興，穩(wěn)固的政治認(rèn)同將為政治體系的高效運(yùn)行提供動力和保障。進(jìn)入新時(shí)代，提高政治體系的有效性，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢，亟須進(jìn)一步增強(qiáng)政治認(rèn)同。其中，政治認(rèn)同的重要性集中體現(xiàn)在“心理”和“實(shí)踐”兩個(gè)層面：在心理層面，普遍且持續(xù)的政治認(rèn)同能夠凝聚民眾的共識，提振他們對中國共產(chǎn)黨和中國特色社會主義的熱情和信心;在實(shí)踐層面，普遍且持續(xù)的政治認(rèn)同可以規(guī)范民眾的政治行為，擴(kuò)大他們積極有序的政治參與，進(jìn)而有效實(shí)現(xiàn)政治體系各方面的目標(biāo)。政治體系有效性的實(shí)現(xiàn)離不開民眾的廣泛認(rèn)同，因?yàn)椤罢握J(rèn)同既是把社會成員團(tuán)結(jié)和組織起來的重要凝聚力量，又是激勵(lì)和促進(jìn)社會成員共同奮斗與前進(jìn)的重要思想基礎(chǔ)”[22]，借助政治認(rèn)同提供的動力，民眾對社會主義事業(yè)的熱情和信心不斷高漲，愿意為共同的目標(biāo)而奮斗。在現(xiàn)實(shí)的政治實(shí)踐中，政治認(rèn)同“對于政治建設(shè)和社會發(fā)展具有重大作用”[23]，能夠使民眾以實(shí)際行動支持政治體系，促使各項(xiàng)目標(biāo)的順利進(jìn)行。反之，如果缺乏必要的政治認(rèn)同，政治體系將難以運(yùn)行，其有效性亦無從談起。

進(jìn)一步而言，政治認(rèn)同是現(xiàn)代化的題中之義，“任何國家的現(xiàn)代化都無法逃避政治認(rèn)同的塑造，缺乏政治認(rèn)同支撐的現(xiàn)代化是不可持續(xù)的”[24]。政治體系多方面的績效目標(biāo)，如經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化、政治現(xiàn)代化、文化現(xiàn)代化和社會現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)都和政治認(rèn)同密切相關(guān)。在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化方面，如果僅僅依靠市場的自主調(diào)節(jié)有可能會引起無序的競爭，拉大貧富差距，而政治認(rèn)同能保證一定的政治秩序，為經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展提供政治保障。在政治現(xiàn)代化方面，若民眾缺乏良好的政治素養(yǎng)和積極的政治參與行為，將阻礙民主政治的發(fā)展?！罢螀⑴c既是表達(dá)一定政治態(tài)度的行為表現(xiàn)，同時(shí)也是認(rèn)同主體對某種預(yù)期的高度確信”[13]（P127），政治認(rèn)同的狀態(tài)反映了認(rèn)同主體對政治體系的態(tài)度和信任度，直接影響著他們的政治行為。由此可見，政治認(rèn)同是政治參與的前提和基礎(chǔ)，是推進(jìn)政治現(xiàn)代化的重要力量。在文化現(xiàn)代化方面，政治認(rèn)同發(fā)揮著更加積極的作用。在現(xiàn)代化建設(shè)過程中，文化現(xiàn)代化引領(lǐng)著經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化、政治現(xiàn)代化和社會現(xiàn)代化，但是，隨著多元文化格局的形成，多種觀念和思想引發(fā)了諸多矛盾和沖突。在此背景下，文化現(xiàn)代化建設(shè)的首要任務(wù)就是在保證意識形態(tài)安全的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)多元觀念和思想?！霸诋?dāng)代中國，政治認(rèn)同建構(gòu)對維護(hù)意識形態(tài)安全意義重大”[25]，同時(shí)，廣泛的政治認(rèn)同還能增進(jìn)政治共識，彌合思想文化和觀念上的差異。在社會現(xiàn)代化方面，政治認(rèn)同將為黨和政府改善民生提供權(quán)威基礎(chǔ)和穩(wěn)定的環(huán)境。若失去民眾的廣泛認(rèn)同，黨和政府的權(quán)威就難以得到保障，嚴(yán)重的話還可能引發(fā)政治動蕩，使得保障和改善民生的工作難以開展。

綜上所述，正是由于中國共產(chǎn)黨一直以來都十分重視政治認(rèn)同建設(shè)，才能夠領(lǐng)導(dǎo)廣大人民群眾在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會等多個(gè)方面取得舉世矚目的成就。現(xiàn)階段，實(shí)現(xiàn)政治體系多方面的績效目標(biāo)需要充分借鑒這一經(jīng)驗(yàn)，不斷推進(jìn)政治認(rèn)同建設(shè)，為提升政治體系的有效性、優(yōu)化治理績效奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三、政治認(rèn)同與回應(yīng)性維度

無論是在古代還是現(xiàn)代，為了維護(hù)政治統(tǒng)治，執(zhí)政者都致力于提升政治體系的有效性。但是，有效性和回應(yīng)性之間并非是一種割裂關(guān)系，而是統(tǒng)一的關(guān)系，有效性的實(shí)現(xiàn)可以彌補(bǔ)回應(yīng)性的不足，而回應(yīng)性的實(shí)現(xiàn)可以進(jìn)一步提高有效性。因此，若想獲得民眾更廣泛的支持和認(rèn)可，謀求高質(zhì)量的民主政治，執(zhí)政者還需增強(qiáng)政治體系的回應(yīng)性。政治認(rèn)同與回應(yīng)性維度同樣有著不可分割的聯(lián)系，具體表現(xiàn)在政治認(rèn)同能夠促進(jìn)民眾與政治體系之間的良好互動，使政治體系在“回應(yīng)性”這一維度上保持高分值，進(jìn)而更順利地完成“民主”的價(jià)值目標(biāo)，滿足民眾的需求，以此取得良好的治理績效。

（一）政治認(rèn)同緣何能增強(qiáng)政治體系的回應(yīng)性

“政治認(rèn)同是政治體系和社會成員的關(guān)系范疇”[26]，較高的政治認(rèn)同度有利于使民眾積極擁護(hù)和支持政治體系，增進(jìn)二者之間的信任和合作，而政治體系若期望增強(qiáng)自身的回應(yīng)性則較多地依賴于民眾和政治體系的良性互動。由是觀之，政治認(rèn)同能夠增強(qiáng)政治體系的回應(yīng)性是因?yàn)樗哂姓{(diào)節(jié)民眾和政治體系關(guān)系的功能。

在政治實(shí)踐的范疇內(nèi)，政治認(rèn)同的狀態(tài)總是與民眾的政治行為緊密相關(guān)，“認(rèn)同主體根據(jù)認(rèn)同的狀況和程度，采取各種不同的行為方式，以表達(dá)對政治體系的支持”[13]（P164）。較高水平的政治認(rèn)同能夠使民眾積極參與政治體系的相關(guān)活動并遵守相關(guān)規(guī)范，而較低水平的政治認(rèn)同容易造成民眾的政治冷漠，引起他們對政治體系的疏離感和不信任感，不利于民眾和政治體系良好關(guān)系的建立和維護(hù)。在弱政治認(rèn)同背景下，民眾和政治體系之間很容易發(fā)生矛盾，譬如2020年美國大選期間，多個(gè)州的民眾對選舉結(jié)果不滿并制造了多起暴亂也驗(yàn)證了這一點(diǎn)。同時(shí)，“政治認(rèn)同的主客體在進(jìn)行互動實(shí)踐的過程中，通常會伴隨有信息的交換”[27]，能夠促進(jìn)民眾和政治體系之間良好的政治溝通。政治溝通是政治信息通過一定的通道進(jìn)行交換與傳遞的過程。[28]良好的政治溝通是民眾和政治體系良好關(guān)系建立的“催化劑”，建立在溝通交流基礎(chǔ)上的互動能盡量避免二者之間的猜疑。若政治認(rèn)同持續(xù)弱化，則可能導(dǎo)致民眾和政治體系的非良性互動，破壞他們已經(jīng)建立的良好關(guān)系。

“回應(yīng)”首先是政治體系的一種行為，接著再在民眾和政治體系的接觸交流中形成一種互動的過程，且“回應(yīng)的過程往往不是一次性和直線性的，許多時(shí)候是多次互動和循環(huán)往復(fù)的過程”[29]。也就是說，回應(yīng)的過程一定程度上就是民眾和政治體系的交流互動過程。政治體系具有較強(qiáng)“回應(yīng)性”，其主要表現(xiàn)就是民眾方面可以積極主動表達(dá)利益訴求，政治體系方面能夠盡可能予以滿足，只有建立起民眾和政治體系的良好關(guān)系才能為二者的交流互動提供保障。此外，政治體系對民眾需求的積極回應(yīng)建立在廣泛而真實(shí)的社情民意基礎(chǔ)上，唯有維系好民眾和政治體系的關(guān)系，才能獲知民眾內(nèi)心最真實(shí)的想法，為下一步的回應(yīng)奠定最基本的前提。就我國而言，我們能打贏精準(zhǔn)脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)，其中一個(gè)很重要的原因就是在政府向貧困戶征求脫貧攻堅(jiān)整改意見時(shí)，民眾相信政府，愿意向政府講真話，從而使政府能夠了解真問題并及時(shí)解決。

（二）政治認(rèn)同有助于政治體系完成民主的價(jià)值目標(biāo)

“政府的運(yùn)行，是政治體系權(quán)力運(yùn)行的核心”[13]（P198），在實(shí)際的政治過程中，政治體系的回應(yīng)性主要是通過政府來實(shí)現(xiàn)的。換而言之，政府回應(yīng)的效果直接反映了政治體系的回應(yīng)能力，也體現(xiàn)了治理績效的優(yōu)化程度?，F(xiàn)階段，西方學(xué)者大多將政府回應(yīng)理解為一種價(jià)值理念，而中國學(xué)者則更多將政府回應(yīng)視為一種政府行為和政治過程。在西方，“回應(yīng)性”最初是從民主理論中衍生出來的。人民主權(quán)理論認(rèn)為，政府的權(quán)力來自于人民，必須聽取和遵從民意，對人民負(fù)責(zé)。因此，西方學(xué)者普遍認(rèn)為政府回應(yīng)性是自由民主政體的顯著優(yōu)勢，由于民眾有定期選舉政府的權(quán)利，為了獲得他們的廣泛支持，政府在參加選舉前會對選民的需求作出承諾，在當(dāng)政后自然也會制定政策兌現(xiàn)之前的承諾。然而，現(xiàn)實(shí)情況表明，西方自由民主政體“回應(yīng)民意”的優(yōu)勢往往難以實(shí)現(xiàn)，民眾的需求被逐漸極化的政治所削弱，西方民主也正在面臨政府能否提供民眾所需的基本服務(wù)的焦慮。[30]最直接的體現(xiàn)就是利益集團(tuán)通過游說方式對政府決策施加影響，“特別是進(jìn)入全球資本主義時(shí)代之后，國家政策受強(qiáng)勢資本集團(tuán)和少數(shù)經(jīng)濟(jì)精英影響的態(tài)勢愈加明顯”[31]，使得民眾的利益和意見難以得到應(yīng)有的關(guān)注。根據(jù)美國捐獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫Opensecrets的統(tǒng)計(jì)，在2020年美國大選中，F(xiàn)uture Forward USA這一利益集團(tuán)在支持拜登的廣告中就投入了大約1億美元。[32]依靠利益集團(tuán)贏得選舉的政府，在當(dāng)政后自然也要為這些利益集團(tuán)服務(wù)。與西方不同，中國學(xué)者更多關(guān)注治理的實(shí)質(zhì)問題——政府如何滿足民眾的利益，將政府回應(yīng)行為視為一種政府和民眾的互動過程。[33]我國的協(xié)商民主制度區(qū)別于西方的自由民主制度，在滿足和回應(yīng)民眾訴求方面表現(xiàn)的也較為出色。當(dāng)然，隨著民眾的需求越來越高，政府回應(yīng)性仍有較大提升空間。政治認(rèn)同對政府回應(yīng)性的提升有重要價(jià)值：一則，政治認(rèn)同可以通過增進(jìn)政治參與緩解政府對民意的差別性回應(yīng)問題，使政府對民眾的需求作出平等的回應(yīng);二則，政治認(rèn)同可以增強(qiáng)政府回應(yīng)的效果，使政府的相關(guān)措施真正落實(shí)，促進(jìn)社會問題的解決。政治認(rèn)同在提升政府回應(yīng)性上的功效為政治體系實(shí)現(xiàn)民主這一價(jià)值目標(biāo)提供了非常有利的條件，也較大程度地優(yōu)化了治理績效。

“提高有效性和回應(yīng)性，是每一個(gè)現(xiàn)代政府都會贊成的價(jià)值取向。”[34]在新時(shí)代背景下，民眾對政府的要求和期望越來越高，而政府回應(yīng)的效果欠佳，存在一系列問題。如：由于沒有了解真實(shí)的民意，有些回應(yīng)更像是一種作秀;由于政府和民眾缺乏積極互動，導(dǎo)致有些回應(yīng)不合理也不科學(xué)，等等。因而，優(yōu)化政府回應(yīng)過程非常必要和迫切。在國家制度和政策的制定過程中，政府回應(yīng)的理想狀態(tài)應(yīng)當(dāng)是民眾平等發(fā)聲，政府平等地進(jìn)行回應(yīng)，而現(xiàn)實(shí)情況往往是，民眾政治參與的程度不同導(dǎo)致政府差別地回應(yīng)民眾需求。也即是說，民眾的政治參與程度越高，其意愿和訴求越能為政府所了解和重視，也越能得到政府及時(shí)有效地回應(yīng)。譬如在2007年廈門PX事件中，通過線上和線下的廣泛參與，民眾的訴求得到政府的重視，最終這個(gè)項(xiàng)目被遷至漳州古雷半島。但是在現(xiàn)實(shí)政治生活中，民眾的政治參與程度往往參差不齊，而“政治參與的不平等可能會導(dǎo)致差別回應(yīng)”[35]，要想糾正和改善政府的這種“差別式回應(yīng)”，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大政治參與。與政治參與最為密切的當(dāng)屬政治認(rèn)同，民眾的政治認(rèn)同情況直接影響著他們的政治參與程度，在政府“差別式回應(yīng)”的改善方面起著關(guān)鍵性的作用。從政治實(shí)踐的層面來看，政治認(rèn)同“體現(xiàn)為實(shí)踐中的政治參與行為”[36]，民眾的政治認(rèn)同程度越高，就越容易發(fā)生政治參與的行為。由此觀之，政治認(rèn)同對政府回應(yīng)的優(yōu)化作用體現(xiàn)為：較高的政治認(rèn)同帶來了廣泛的政治參與，有利于矯正現(xiàn)實(shí)中政府“差別式”回應(yīng)的問題，從而使民眾的意見可以被政府更好地了解和采納。

優(yōu)化政府回應(yīng)不僅僅需要保證政府平等的回應(yīng)，還應(yīng)當(dāng)確保政府回應(yīng)的實(shí)際效果。無論是民眾向政府提出要求，政府被動作出回應(yīng)，還是政府先于民眾，創(chuàng)造性地履行責(zé)任，主動作出回應(yīng)，最終都將落實(shí)到社會問題的解決層面。換言之，社會問題能否得到實(shí)際解決直觀地體現(xiàn)了政府回應(yīng)的效果，在這其中，政治認(rèn)同的作用十分明顯。在政府回應(yīng)的過程中，政治認(rèn)同可以提供豐富的信任資源，“高政治認(rèn)同往往意味著給予更多的理解、信任和支持”[37]?？梢哉f，高水平政治認(rèn)同提供的信任資源是政府回應(yīng)效果能否真正發(fā)揮的重要前提，“在一個(gè)民眾對政府信任度較高的社會中，政府回應(yīng)往往容易被社會接受、信任，從而有效地安撫民眾情緒”[38]，加速社會現(xiàn)實(shí)問題的解決。相反，如果政治認(rèn)同程度過低，民眾缺乏對政府的信任，即使政府對民眾的需求很敏感并作出快速的回應(yīng)，而民眾對此不接受、不認(rèn)可，那么對于社會問題的解決也無濟(jì)于事。群體性事件的解決過程就充分體現(xiàn)了政治認(rèn)同所提供的信任資源對政府回應(yīng)效果的顯著影響。群體性事件的發(fā)生源自民眾的利益受損，尤其是經(jīng)濟(jì)利益得不到保障，政治體系對此類事件的回應(yīng)效果不僅取決于政府自身的回應(yīng)機(jī)制是否完善，還取決于民眾的政治認(rèn)同情況。在群體性事件發(fā)生后，政府的回應(yīng)情況由民眾予以評價(jià)，而且政府回應(yīng)的措施能否真正落實(shí)也依賴民眾的配合與支持。2008年貴州甕安事件在一開始未得到較好解決的原因之一就是民眾對當(dāng)?shù)卣狈π湃危乱庾R認(rèn)為當(dāng)?shù)卣嬖陔[瞞和欺騙。面對此類群眾性事件所引發(fā)的民眾與政府的非良性互動，較高的政治認(rèn)同具有明顯的優(yōu)勢，一方面可以使民眾對政府的回應(yīng)態(tài)度和行為給出積極的評價(jià)，另一方面能夠使民眾與政府相互理解并達(dá)成共識，一起解決問題，更好地落實(shí)政府制定的相應(yīng)解決措施。從更寬泛的視角來看，基于良好的政治認(rèn)同，民眾對政治體系更為信任，會更傾向于選擇理性化和制度化的方式表達(dá)自己的利益，這樣一來，政府能夠更清晰且更具針對性地予以回應(yīng)，既可以有效規(guī)避群體性事件的發(fā)生，還可以提高政府回應(yīng)的效果。

四、政治認(rèn)同與治理績效的良性循環(huán)

前文所述，政治認(rèn)同在治理績效的優(yōu)化方面功能顯著：既可以提高政治體系的有效性，又可以增強(qiáng)政治體系的回應(yīng)性。除此之外，政治認(rèn)同還有一個(gè)獨(dú)特優(yōu)勢——它可以增加民眾對政治體系的寬容度，培養(yǎng)民眾的寬容精神，由此幫助政治體系更快走出治理失效困境，降低負(fù)面成果。良好的治理績效是民眾對政治體系的要求和期望，同時(shí)也是政治體系的自身追求。但是，面對紛繁復(fù)雜的社會問題，政治體系或多或少都會出現(xiàn)治理失效的情況，而且影響治理績效的因素有很多種，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都有可能波及整體的績效。在此情況下，政治認(rèn)同的作用十分明顯，“政治認(rèn)同增加公民對于政權(quán)治理失效的寬容度”[36]，廣泛而持續(xù)的政治認(rèn)同還能夠潛移默化地培養(yǎng)民眾的寬容精神，帶來更多益處。面對治理失效問題，高政治認(rèn)同能夠?yàn)閳?zhí)政者爭取更多的時(shí)間、提供更多的空間去應(yīng)對遇到的問題，進(jìn)而穩(wěn)步提升政治體系的治理績效。如果缺乏廣泛的政治認(rèn)同，面對治理失效問題，民眾更可能會表現(xiàn)出質(zhì)疑的態(tài)度和責(zé)難的行為，導(dǎo)致負(fù)面效果進(jìn)一步擴(kuò)大，甚至還會威脅政治穩(wěn)定和政治秩序。例如，此次新冠肺炎疫情來襲，部分西方國家陷入了治理失靈的困境，面對這一局面，由于其民眾普遍缺乏較高的政治認(rèn)同，對政府采取的一些應(yīng)對措施不滿，出現(xiàn)了大規(guī)模的抗議示威活動，在很大程度上阻礙了經(jīng)濟(jì)社會秩序的恢復(fù)。

一般情況下，政治體系的實(shí)際表現(xiàn)受民眾政治認(rèn)同程度的影響，民眾政治認(rèn)同程度越高，政治體系在有效性和回應(yīng)性方面越有成效，并且政治體系各方面成效的反饋，反過來也會影響民眾的政治認(rèn)同程度。政治認(rèn)同與政治體系的治理績效之間是良性循環(huán)的關(guān)系，二者相輔相成。政治認(rèn)同可以兼顧政治體系的“有效性”與“回應(yīng)性”，優(yōu)化其治理績效;同時(shí)，具有良好治理績效的政治體系將更利于塑造民眾的政治認(rèn)同，由此實(shí)現(xiàn)一種良性循環(huán)。

首先，政治體系多方面績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)（即有效性維度）能夠維持政治認(rèn)同。“績效在任何時(shí)候都是民眾對政治體系認(rèn)同的重要基礎(chǔ)和來源”[7]，關(guān)系著政治認(rèn)同的強(qiáng)弱。經(jīng)濟(jì)發(fā)展對政治認(rèn)同有決定性的作用，良好的經(jīng)濟(jì)績效意味著執(zhí)政者能夠贏得更多的認(rèn)同。因而，執(zhí)政者必須不斷提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，實(shí)實(shí)在在地為民眾提供福祉。如果經(jīng)濟(jì)績效表現(xiàn)較差，則會削弱政治認(rèn)同。不過，如果執(zhí)政者僅僅靠實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展來獲取政治認(rèn)同和政治合法性，可能會導(dǎo)致“政績困局”。[39]政治績效是政治認(rèn)同的重要保障，政治績效主要體現(xiàn)為民主政治的發(fā)展，人民民主能否得到真實(shí)保障直接影響著政治認(rèn)同的持續(xù)性?！霸诿裰鳁l件下，各種不同意見可以自由表達(dá)……最終通過協(xié)商、理解、妥協(xié)，達(dá)成政治上的根本一致，實(shí)現(xiàn)‘和而不同”[21]，增強(qiáng)政治認(rèn)同。文化方面，培育社會主義核心價(jià)值觀、推動馬克思主義大眾化是增進(jìn)政治認(rèn)同的重要途徑。在當(dāng)代中國，黨和政府對社會主義核心價(jià)值觀的宣傳教育可以為民眾政治認(rèn)同的提高奠定思想基礎(chǔ)，馬克思主義大眾化則具有著構(gòu)筑民眾政治認(rèn)同的理念基礎(chǔ)的重要作用。[40]社會方面，黨和政府在民生建設(shè)上的顯著成果是政治認(rèn)同提高的可靠保障?！懊裆钦握J(rèn)同獲得的永恒命題”[41]，民生問題的良好解決能幫助黨和政府贏得民心，獲得更多的認(rèn)同資源。

其次，政治體系的積極回應(yīng)（即回應(yīng)性維度）可以鞏固政治認(rèn)同的成果。政治體系能否在較短時(shí)間內(nèi)積極回應(yīng)民意對政治認(rèn)同有直接影響，快速且積極的回應(yīng)促進(jìn)了民眾和政治體系之間的溝通交流，有利于營造良好的政治認(rèn)同環(huán)境?！叭绻鲆暳嗣褚?，只是對其進(jìn)行簡單‘一刀切的暴力冷處理會使民眾失去對國家的政治認(rèn)同”[42]，甚至可能導(dǎo)致社會動亂。針對政治認(rèn)同的鞏固這一問題來講，“回應(yīng)型”政府的建設(shè)至關(guān)重要，可以最大限度地滿足民眾的各種需求，提高政治認(rèn)同的范圍和程度。積極建設(shè)“回應(yīng)型”政府可以不斷提高利益認(rèn)同，為政治認(rèn)同的提升奠定利益基礎(chǔ)[43];同時(shí)，政府積極回應(yīng)民意也提高了民眾政治參與的成效，會反過來影響政治認(rèn)同的狀態(tài)。政治體系的良好績效和積極回應(yīng)對政治認(rèn)同的維持和鞏固作用表明，治理績效對政治認(rèn)同也同樣重要。在新時(shí)代，優(yōu)化治理績效還是提高民眾對中國特色社會主義認(rèn)同的有效路徑，“鞏固人民群眾對于中國特色社會主義的認(rèn)同，必須通過全面深化改革，取得更優(yōu)的治理績效”[44]。

總而言之，政治認(rèn)同和政治體系的治理績效之間是相互促進(jìn)的關(guān)系，民眾較高的政治認(rèn)同為優(yōu)化政治體系的治理績效提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，而政治體系的治理績效得到優(yōu)化后又將有利于進(jìn)一步固化民眾的政治認(rèn)同。

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Effectiveness and Responsiveness： The Function of Political Identity in Optimizing Governance Performance

Yang Huirong，Zhang Jing

（School of Politics and Public Administration，Shanxi University，Taiyuan Shanxi，030006）

Abstract： In modern society，optimizing governance performance is the key task of the political system.Good governance performance is conducive to the consolidation and development of democratic system， while poor governance performance of the political system may destroy the sustainability of democratic system. Understanding the connotation and value of governance performance can be explained from the two dimensions of effectiveness and responsiveness.The unity of the two is related to the realization of high-quality democratic politics， and how to balance the two dimensions needs to rely on the strengthening of political identity. In the effectiveness dimension， political identity is beneficial to achieving the performance goals of political system in many aspects.? In the responsiveness dimension， political identity helps the political system to achieve the value goal of democracy.? In addition， political identity and governance performance is also in a virtuous circle.? Higher political identity is beneficial to the optimization of governance performance， and at the same time， the optimized governance performance can further solidify political identity.

Keywords： Effectiveness;Responsiveness;Political identity;Governance Performance

責(zé)任編輯：吳 靜

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目“代際比較視角下農(nóng)民工的政治認(rèn)同研究”（15CZZ040）、國家社會科學(xué)基金一般項(xiàng)目“新時(shí)代國家治理中農(nóng)民政治態(tài)度轉(zhuǎn)變機(jī)制研究”（18BZZ020）、山西省統(tǒng)戰(zhàn)部課題“政治認(rèn)同視域下網(wǎng)絡(luò)意見領(lǐng)袖的統(tǒng)戰(zhàn)工作研究”（2021SXTZ004）階段性成果。

作者簡介：楊繪榮（1982- ），女，湖南漢壽人，山西大學(xué)政治與公共管理學(xué)院副教授，法學(xué)博士，主要從事政治文化和政治學(xué)基礎(chǔ)理論研究。

張 靜（1996- ），女，山西左權(quán)人，山西大學(xué)政治與公共管理學(xué)院2019級碩士研究生，主要從事政治學(xué)理論研究。