娜 仁，張晗璐，萬倫來

（合肥工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,安徽合肥 230601）

多年來全國各地盛行的GDP 錦標(biāo)賽競爭不僅嚴(yán)重破壞地方生態(tài)環(huán)境，而且跨省流域因具“上游污染下游遭殃”的“庇古外部性”更使其成為生態(tài)環(huán)境破壞和污染的重災(zāi)區(qū)。黨中央高度重視跨省流域生態(tài)環(huán)境綜合治理，大力推進(jìn)“有利補(bǔ)償原則”和“用戶支付原則”的生態(tài)補(bǔ)償制度安排以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨省流域各方利益主體。安徽省積極響應(yīng)黨中央搞好跨省流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)號召，于2010 年在全國率先實施生態(tài)補(bǔ)償政策措施，努力推動橫跨皖浙兩省的新安江流域生態(tài)環(huán)境綜合治理試點(diǎn)工程。安徽新安江流域各區(qū)縣緊緊圍繞國家實施生態(tài)補(bǔ)償?shù)墓ぷ鞑渴?，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級為核心，以“禁、關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”為抓手，以項目為支撐，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)配置作用，贏得了“還給新安江流域人員一流清水”之美譽(yù)，為全國實施生態(tài)補(bǔ)償制度，治理跨省流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)樹立了標(biāo)桿，被寫進(jìn)國家《生態(tài)文明體制改革總體方案》在全國宣傳推廣［1］。那么，生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶嵤┠芊裨诖偈沽饔蛏鷳B(tài)環(huán)境污染得到綜合治理的同時，也能對受償區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，實現(xiàn)“生態(tài)環(huán)境保護(hù)”和“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展”雙贏？厘清這一問題對于科學(xué)評價流域生態(tài)補(bǔ)償政策措施的實施效果，建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制體制具有重要的指導(dǎo)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

隨著生態(tài)補(bǔ)償實踐活動的逐步推進(jìn)，學(xué)術(shù)界對生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)問題展開了廣泛的討論，既有研究主要聚焦在生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵特征［2-3］、主要方式［4-5］、運(yùn)行機(jī)制［6-8］、產(chǎn)生影響以及制度體系建設(shè)對策等方面［9-12］，而鮮有學(xué)者關(guān)注到政府實施生態(tài)補(bǔ)償這一環(huán)境規(guī)制政策工具對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響。事實上，關(guān)于政府環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響學(xué)術(shù)界莫衷一是，歸納起來有如下三種觀點(diǎn)：一是促進(jìn)論，如Domazlicky 等［13］研究認(rèn)為政府環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，并對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極影響。政府環(huán)境規(guī)制政策能夠激勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動，從而能有效地消除加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)成本產(chǎn)生的不利影響［14］。Guo 等［15］同樣研究發(fā)現(xiàn)政府相關(guān)環(huán)保政策的確能夠有效推動區(qū)域技術(shù)進(jìn)步，從而對國家科技進(jìn)步具有重要的推動作用。陶鋒等［16］則根據(jù)國際專利分類（IPC）提供的專利化創(chuàng)新活動經(jīng)驗數(shù)據(jù)研究證實，政府環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新起較顯著的推動作用。二是抑制論。如Popp 等［17］認(rèn)為政府環(huán)境規(guī)制會造成企業(yè)投入創(chuàng)新研發(fā)的資金縮減，從而對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。蔣伏心等［18］則基于新古典理論研究指出，政府環(huán)境規(guī)制政策會增加廠商生產(chǎn)成本，從而降低技術(shù)創(chuàng)新能力。政府環(huán)境規(guī)制政策對我國長江經(jīng)濟(jì)帶城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新具有一定的負(fù)面影響［19］。三是“U”型關(guān)系論。如Horváthová［20］的研究表明，環(huán)保政策對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響因為階段不同具有差異，短時間內(nèi)對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用，但長期來看顯著促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。Xie 等［21］實證研究表明不用類型的環(huán)保政策對技術(shù)創(chuàng)新具有門檻效應(yīng)。政府環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新的影響呈非線性的“U”型關(guān)系特征［22］。周慧穎等［23］基于我國經(jīng)驗數(shù)據(jù)研究同樣發(fā)現(xiàn)，政府環(huán)境規(guī)制政策短期內(nèi)對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制，而從長期看具有顯著促進(jìn)作用。

上述相關(guān)研究結(jié)論向?qū)W界提出了一個新的課題，即作為政府環(huán)境規(guī)制重要措施之一的生態(tài)補(bǔ)償政策究竟對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生何種影響？綜觀相關(guān)研究卻較少有涉及，因此本文以全國首個跨省流域生態(tài)補(bǔ)償示范區(qū)安徽新安江流域為研究對象，在運(yùn)用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示生態(tài)補(bǔ)償對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響作用的發(fā)生機(jī)理基礎(chǔ)上進(jìn)行實證檢驗，進(jìn)而提出相關(guān)政策建議。

2 生態(tài)補(bǔ)償對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的數(shù)理分析

考慮到企業(yè)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主體，本文借鑒沈能［24］研究成果，設(shè)定企業(yè)的利潤函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù)分別為：

由于企業(yè)污染排放與產(chǎn)出收入正相關(guān)，而與其環(huán)保支出負(fù)相關(guān)，即環(huán)保支出越多，污染排放量越小，因此可以得到：

當(dāng)實施生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)時，企業(yè)為響應(yīng)政府環(huán)保號召，必須降低污染排放，一方面，企業(yè)會加大治污資金投入以降低污染排放量，即產(chǎn)生所謂的“治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”；另一方面，在政府生態(tài)補(bǔ)償政策的扶持下，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。因此，在企業(yè)生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)技術(shù)水平和環(huán)保支出水平?jīng)Q定了企業(yè)的技術(shù)高低，即有：

（8）式表明在生態(tài)補(bǔ)償政策推動下，企業(yè)的最優(yōu)選擇是讓生產(chǎn)的邊際污染增加等于治污的邊際污染減少。根據(jù)式（7）可知，是在特定的生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度下企業(yè)的污染排放量。那么生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度可以用企業(yè)排放的污染量代理。那么生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度與企業(yè)的污染排放量則成負(fù)相關(guān)關(guān)系，即生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度低，企業(yè)的污染排放量就高，生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度高，企業(yè)的污染排放量就低。由可得到：

3 生態(tài)補(bǔ)償對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的實證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源與變量說明

安徽新安江流域生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)成功入選2015年中央改革辦評選的全國十大改革案例，并寫入中央《生態(tài)文明體制改革總體方案》，對全國生態(tài)補(bǔ)償工作具有示范作用。因此，本文選取新安江流域安徽段黃山7 個縣區(qū)（考慮到數(shù)據(jù)可比性，本文剔除宣城市績溪縣）為研究對象。樣本期選取《新安江流域上下游橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)實施情況評估報告》中所記錄的生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)項目啟動的起止年份（2010—2018），有關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于《新安江流域上下游橫向生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)實施情況評估報告》和黃山市相關(guān)年份的統(tǒng)計年鑒。變量說明如下所示：

表1 變量的描述性統(tǒng)計

3.2 模型設(shè)定

本文以生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度為核心解釋變量和門檻變量，以區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新為被解釋變量,為避免異方差和多重共線性，本文對各變量進(jìn)行了取對數(shù)處理，具體模型構(gòu)建如下：

3.3 實證結(jié)果

3.3.1 平穩(wěn)性檢驗

數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性是后續(xù)進(jìn)行面板回歸分析的基礎(chǔ)，為此本文依據(jù)研究的數(shù)據(jù)類型采用LLC 法進(jìn)行單位根檢驗，具體檢驗結(jié)果如表2 所列。由表2 可見，取對數(shù)之后的技術(shù)創(chuàng)新、生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征和外商直接投資均為平穩(wěn)序列。

表2 變量的LLC單位根檢驗

3.3.2 面板門檻回歸分析

為得到非線性面板門檻回歸結(jié)果，首先必須對核心解釋變量和門檻變量進(jìn)行顯著性檢驗，故本文將相關(guān)變量代入（11）式并采用stata15.0 進(jìn)行分析，表3 是以生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度為核心解釋變量和門檻變量的顯著性檢驗，其中P值和臨界值均是采用“Bootstrap法”反復(fù)抽取1 000 次得到的結(jié)果。由表3 可知，單門檻效應(yīng)在 1% 的顯著性水平下顯著，雙門檻效應(yīng)和三重門檻效應(yīng)在各顯著性水平下均不能通過檢驗，表明以生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度作為門檻變量拒絕線性關(guān)系的原假設(shè)，這說明生態(tài)補(bǔ)償對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級確實存在門檻效應(yīng)，與前文的數(shù)理模型推導(dǎo)結(jié)果一致同時也說明可選用單重門檻面板模型估計其門檻值。

表3 門檻值估計與檢驗結(jié)果

根據(jù)以上檢驗結(jié)果，本文運(yùn)用單重門檻面板模型進(jìn)行門檻值估計，具體見表4，門檻估計值為0.285 5,作對數(shù)還原之后即為0.776 0 億元，95%置信區(qū)間為［0.263 2，0.288 2］，作對數(shù)還原之后即為［0.715 5,0.783 4］。為了幫助理解門檻值估計及置信區(qū)間的構(gòu)造過程，本文畫出似然比函數(shù)圖，似然比函數(shù)序列作為門檻參數(shù)的趨勢圖，當(dāng)為0 時，則可得到門檻值估計量γ=0.285 5，虛線以下部分即為γ 的 95%置信區(qū)間，如圖1 所示。

圖1 單一門檻模型的置信區(qū)間

生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的門檻估計結(jié)果見表4 所示。從估計結(jié)果看，生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級具有顯著的門檻特征。當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度（季度）低于0.776 0 億元時，對當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生負(fù)向影響，系數(shù)為-0.255 4，當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度高于0.776 0 億元時，其當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新水平的影響產(chǎn)生方向性改變，為3.749 0，這一現(xiàn)象表明生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度與當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新水平之間存在一個拐點(diǎn)，即為門檻值，生態(tài)補(bǔ)償與技術(shù)創(chuàng)新之間并非簡單的線性關(guān)系。當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度低于門檻值時，生態(tài)補(bǔ)償將抑制技術(shù)創(chuàng)新，原因可能有：（1）項目實施初期為快速達(dá)成卓越的治污目標(biāo)，在政府和社會的雙重壓力下，政策制定者將大量資金用于水源地區(qū)的直接污染治理，鮮有補(bǔ)償資金流入涉及企業(yè)和部門的科技創(chuàng)新的項目，從而不會對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平起到促進(jìn)作用；（2）為支持生態(tài)補(bǔ)償政策施行達(dá)成環(huán)境效益目標(biāo)，企業(yè)和部門挪用原本計劃用于科技創(chuàng)新發(fā)展的資金，從而產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平造成抑制影響；（3）在創(chuàng)新技術(shù)、設(shè)備及理念的初期，由于與原先生產(chǎn)流程、人員調(diào)動及設(shè)備運(yùn)用的不匹配，企業(yè)和部門需要一定資金成本和時間成本去適應(yīng)。這也將對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平提高產(chǎn)生不利影響。當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償投入金額超過門檻值時，生態(tài)補(bǔ)償將轉(zhuǎn)而促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平提高，這可能是由于：（1）達(dá)成一定的治理目標(biāo)后，直接性污染治理效果已難再有突破，生態(tài)補(bǔ)償資金投入開始向更注重科技創(chuàng)新、設(shè)備創(chuàng)新及理念創(chuàng)新的間接補(bǔ)償項目流動，如建生物環(huán)保發(fā)酵豬舍、引進(jìn)先進(jìn)菌種培養(yǎng)設(shè)備、購置先進(jìn)地表水質(zhì)監(jiān)測分析設(shè)備等。同時補(bǔ)償資金的流入激勵了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和部門進(jìn)行創(chuàng)新性技術(shù)改革，進(jìn)而推動區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新升級；（2）企業(yè)和部門已經(jīng)逐步適應(yīng)新的生產(chǎn)環(huán)境，人員和新設(shè)備使用得到高效率的匹配，合理的新生產(chǎn)結(jié)構(gòu)得到適應(yīng)性的調(diào)整，為促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平提升奠定了穩(wěn)健基礎(chǔ)。

表4 全地區(qū)面板門檻模型回歸結(jié)果

在其他控制變量中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平提高均產(chǎn)生顯著正的影響，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理的地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平也較高，這符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般認(rèn)知。外商投資對地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生抑制作用但并不顯著，可能的情況是該地區(qū)對外資的利用仍停留在進(jìn)口高技術(shù)中間產(chǎn)品和設(shè)備的低級階段，并未重視對技術(shù)本身的引進(jìn)，因此暫時未能提升當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新水平。此外，企業(yè)和部門對外商投資吸收接納情況不合理，不能進(jìn)行有效的分配利用，還會對當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新水平甚至經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展產(chǎn)生抑制效應(yīng)。

3.3.3 穩(wěn)健型檢驗

為考察估計結(jié)果的穩(wěn)定性和所得結(jié)論的可靠性，本文選擇以下三種方法對門檻模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗：（1）將樣本分區(qū)域重新進(jìn)行回歸，分為中心城區(qū)（徽州區(qū)、黃山區(qū)、屯溪區(qū)）和其他縣區(qū)（歙縣、休寧縣、黟縣、祁門縣）兩個部分，見表5 模型（2）、（3）。（2）剔除2010 年樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行重新估計，選取2011—2018 年作為新的研究時段，見表5 模型（4）。（3）跟換解釋變量，取生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度一階滯后值作為新的解釋變量和門檻變量，見表5 模型（5）。

表5 穩(wěn)健性檢驗

穩(wěn)健性檢驗結(jié)果顯示，新模型均通過了門檻效應(yīng)檢驗且整體模型和系數(shù)顯著，與前文核心解釋變量、門檻變量估計結(jié)果均保持大致一致，僅在其他縣區(qū)層面進(jìn)行門檻回歸時，控制變量直接外商投資變顯著。此結(jié)果說明上述主要結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性，進(jìn)一步佐證了本文的研究假設(shè)。

4 研究結(jié)論與政策建議

本文理論分析表明生態(tài)補(bǔ)償對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新具有非線性影響，呈現(xiàn)“U”型曲線特征，即當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度較低時，生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新負(fù)相關(guān)；當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度較高時，生態(tài)補(bǔ)償強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)。實證研究發(fā)現(xiàn)，安徽新安江流域生態(tài)補(bǔ)償對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響存在顯著的單一門檻效應(yīng)，當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償資金投入額（季度）小于0.776 0 萬元時，對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)抑制作用；而當(dāng)生態(tài)補(bǔ)償資金投入額（季度）大于0.776 0 萬元時，對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)促進(jìn)作用。

本文研究反映這樣事實：當(dāng)政府生態(tài)補(bǔ)償財政投入沒有達(dá)到一定額度之前，生態(tài)補(bǔ)償不僅不能促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，反而會產(chǎn)生負(fù)作用，生態(tài)補(bǔ)償必須要有一定量的積累，只有當(dāng)跨過一定額度之后才會對受償區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，有利于受償區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。因此，一是要充分意識到生態(tài)補(bǔ)償對促進(jìn)受償區(qū)技術(shù)創(chuàng)新，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展并非一蹴而就，切忌發(fā)生生態(tài)補(bǔ)償政策的不連續(xù)性。二是要明確實現(xiàn)“環(huán)境保護(hù)”和“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展”雙贏的目標(biāo)，及時監(jiān)測反饋信息，滾動修訂生態(tài)補(bǔ)償措施，以確保生態(tài)補(bǔ)償政策實施效果的最大化。三是要依據(jù)地區(qū)的實際發(fā)展情況合理制定差異化生態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方案，努力提高補(bǔ)償資金的實際利用效率。最后，建議豐富生態(tài)補(bǔ)償?shù)牟煌绞?，努力激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，不斷提升區(qū)域創(chuàng)新的內(nèi)在動力，走高質(zhì)量發(fā)展之路。