摘 要： 服務化已經(jīng)成為當前制造業(yè)發(fā)展的重要趨勢，學術界對于該問題的關注始于上個世紀80年代末，并一直是發(fā)達國家學者研究的熱點。近年來，中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的加速，國內(nèi)學者對該問題的研究愈加關注。本文對制造業(yè)服務化的興起、演化與路徑選擇進行了系統(tǒng)性總結分析，并對未來發(fā)展趨勢進行了展望。

關鍵詞： 制造業(yè);服務化;路徑選擇

中圖分類號： F 4

文獻標志碼： A

Manufacturing Servitization： Rise， Evolution and Path Choice

GUO Jiatang

（Institute of Applied Economics， Shanghai Academy of Social Sciences， Shanghai 200020）

Abstract： Servitization has become an important trend in the development of manufacturing industry. Academic attention to this issue began in the late 1980s， and has always been the focus of scholars in developed countries. In recent years， with the acceleration of the transformation and upgrading of Chinas manufacturing industry， Chinese scholars pay more and more attention to this issue. This paper systematically summarizes and analyzes the rise， evolution and path selection of manufacturing service， and looks forward to the future development trend.

Key words： manufacturing; servitization; path choice

20 世紀 80 年代以來，制造業(yè)與服務業(yè)出現(xiàn)了融合趨勢，表現(xiàn)為兩方面：一是在生產(chǎn)階段，服務作為中間投入要素在產(chǎn)品的生產(chǎn)中的價值比重不斷上升，出現(xiàn)了生產(chǎn)服務化;二是在產(chǎn)品售出和售后階段，基于產(chǎn)品的增值服務為制造企業(yè)帶來了豐厚的利潤，出現(xiàn)了產(chǎn)品服務化。IBM，Pitney Bowes和通用電氣（GE）等傳統(tǒng)制造企業(yè)的成功服務化轉(zhuǎn)型進一步證明了服務化有助于加強傳統(tǒng)制造企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

近年來，隨著數(shù)字技術與實體經(jīng)濟的深度融合，制造企業(yè)的服務化戰(zhàn)略愈加明顯，服務化已經(jīng)從個案轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的共同戰(zhàn)略與群體行為，并演變成制造業(yè)發(fā)展的基本特征之一，引起了經(jīng)濟學、營銷學、服務管理、商業(yè)管理、工程管理、產(chǎn)品設計、信息系統(tǒng)等多個學科領域諸多學者的廣泛關注。

本文基于文獻研究方法，對制造業(yè)服務化研究的興起、演化與路徑選擇進行了系統(tǒng)分析，并給出了未來的發(fā)展趨勢，以期幫助產(chǎn)業(yè)界對該問題系統(tǒng)性的理解，同時為學界未來的研究提供展望。

1 制造業(yè)服務化的興起

上個世紀90年代以來，在信息化的推動下，經(jīng)濟發(fā)展中的新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)不斷涌現(xiàn)，傳統(tǒng)的三次產(chǎn)業(yè)之間的界線變得日益模糊，物質(zhì)生產(chǎn)投入不斷融入服務業(yè)務，服務部門亦不斷地向制造部門滲透。許多發(fā)達國家出現(xiàn)服務業(yè)相對于工業(yè)的超越，進入了“后工業(yè)化”或者“服務經(jīng)濟”時代，就制造談制造，傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展道路和模式面臨新的挑戰(zhàn)，促進制造業(yè)服務化的興起，這些挑戰(zhàn)主要有以下幾方面。

第一，經(jīng)濟周期縮短挑戰(zhàn)。二戰(zhàn)以后，新技術層出不窮，世界經(jīng)濟中波周期大大縮短，波動成為經(jīng)濟常態(tài)。制造業(yè)對經(jīng)濟周期和波動敏感度極高，為了對抗經(jīng)濟周期、熨平經(jīng)營波動，越來越多的制造企業(yè)開始開拓服務業(yè)。

第二，全球化挑戰(zhàn)。各國信息基礎設施不斷完善，特別是互聯(lián)網(wǎng)迅速發(fā)展，國與國之間政治、貿(mào)易依存度不斷上升，全球化成為主要發(fā)展趨勢。面對發(fā)達國家和地區(qū)的勞動力成本不斷增加，發(fā)展中國家在制造業(yè)上不斷體現(xiàn)出低勞動力成本的優(yōu)勢趨勢，發(fā)達國家制造企業(yè)開始探索新的競爭優(yōu)勢，價值鏈理論和微笑曲線理論都指出了服務將是制造業(yè)利潤新的源泉。

第三，環(huán)境挑戰(zhàn)。發(fā)達國家在工業(yè)化進程中，相繼發(fā)生重大環(huán)境污染危機事件，引起人們對傳統(tǒng)工業(yè)化道路的反思。聯(lián)合國通過了《人類環(huán)境宣言》，呼吁各國在經(jīng)濟發(fā)展過程中降低資源和環(huán)境消耗。拓展服務業(yè)務有助于制造企業(yè)提升企業(yè)的生態(tài)效益，符合各國經(jīng)濟發(fā)展理念。

第四，產(chǎn)品消費市場挑戰(zhàn)。新技術促進了制造業(yè)生產(chǎn)效率提高，產(chǎn)品開始逐漸進入買方市場。傳統(tǒng)福特式的制造所生產(chǎn)出了大批量標準化產(chǎn)品，一方面使得廠家之間的產(chǎn)品越來越趨同，企業(yè)競爭以價格競爭為主，降低了制造環(huán)節(jié)的利潤。另一方面標準化的產(chǎn)品無法滿足客戶的個性化需求。為了捕捉市場發(fā)展的趨勢和變化，設計出更符合客戶要求的產(chǎn)品，減少遠離市場和客戶帶來的投資和經(jīng)營風險，制造企業(yè)需要與客戶保持密切聯(lián)系。擁有服務產(chǎn)品設計和強大服務能力的企業(yè)將在競爭中更有優(yōu)勢。

2 制造業(yè)服務化的演化

對制造業(yè)企業(yè)的服務化演變，學界主要有階段論和持續(xù)統(tǒng)兩種觀點。前者認為，服務化是制造業(yè)企業(yè)經(jīng)營獲利意識的提升，即從不重視服務獲利，到發(fā)現(xiàn)服務可以獲利，最后依賴服務獲利的轉(zhuǎn)變。后者認為純產(chǎn)品與純服務之間有無數(shù)個中間狀態(tài)，因此服務化的演化是一個連續(xù)統(tǒng)。

2.1 基于階段論的演化

Vandermerwe和Rada是將服務化分階段研究的代表性學者，他們認為大多數(shù)制造企業(yè)在服務化道路上都會經(jīng)歷三個階段。第一階段是“產(chǎn)品”階段。該階段制造企業(yè)只為客戶提供有形的產(chǎn)品，未意識到服務亦會給企業(yè)帶來額外利潤，甚至認為服務是制造企業(yè)的一項成本負擔。處于該階段的制造企業(yè)一方面認為以制造有形產(chǎn)品見長的企業(yè)缺乏服務這樣的無形產(chǎn)品的經(jīng)營經(jīng)驗，另一方面擔心客戶對制造企業(yè)提供的服務缺乏認同感。因此，該階段制造企業(yè)注重的是如何為客戶生產(chǎn)出經(jīng)久耐用的產(chǎn)品（如福特公司生產(chǎn)T型車）。第二階段是在“產(chǎn)品+基礎服務”的階段。隨著制造業(yè)進一步發(fā)展，產(chǎn)品的知識和技術含量越來越高，與ICT相關的制造企業(yè)發(fā)現(xiàn)第三方服務公司由于專業(yè)的限制，所提供的服務已經(jīng)無法滿足客戶在產(chǎn)品使用過程中的需要，這種知識含量較高的服務由生產(chǎn)商直接提供更加可靠。為此，ICT相關的制造企業(yè)開始嘗試為客戶提供產(chǎn)品使用過程中的相關服務并收取一定的費用，服務逐漸成為制造企業(yè)的利潤源泉之一。此外，制造企業(yè)面對產(chǎn)品的同質(zhì)化競爭，提供產(chǎn)品相關的服務亦成為產(chǎn)品差異化的方式之一，該階段制造企業(yè)銷售的主體依然是有形的產(chǎn)品，服務是一種附加商品。第三階段是“產(chǎn)品+服務包”的階段。制造企業(yè)不斷增加服務的種類，將有形的產(chǎn)品與無形的服務進行打包，稱為“服務包”。服務包由有形產(chǎn)品、服務、支持、知識、（客戶）自我服務等組成，處在該階段的制造企業(yè)為客戶提供的是一個整體的解決方案，其中服務、支持、知識和（客戶）自我服務組成了該方案中的服務包。

在上述三階段的基礎上，White和Stoughton進一步提出了第四階段，即“基于產(chǎn)品的服務”的階段。該階段的特點是產(chǎn)品的所有權不屬于買方，而是依然由賣方（制造企業(yè)）保留著，買方（客戶）購買的是產(chǎn)品的功能，產(chǎn)品和服務包成為一個聯(lián)合體，由此可見，White和Stoughton的第四階段類似于融資租賃服務。

2.2 基于連續(xù)統(tǒng)的演化

與階段論學者的觀點不同，持產(chǎn)品-服務連續(xù)統(tǒng)觀點的學者認為在純粹的銷售產(chǎn)品和純粹的銷售服務之間有無數(shù)個中間狀態(tài)（如銷售物品及附加的服務、融資租賃、經(jīng)營租賃、服務合同和銷售產(chǎn)品功能等），這些中間狀態(tài)組成了一個產(chǎn)品-服務連續(xù)統(tǒng)，服務化是制造企業(yè)在日常經(jīng)營活動中服務業(yè)務比例、種類和重要性的不斷增加的連續(xù)過程。在這個過程中起初服務是產(chǎn)品的附加，隨著服務化的進程推進，產(chǎn)品的相對重要程度不斷下降，服務的相對重要程度不斷上升，產(chǎn)品逐漸成為了服務的附加品。具體的過程是：首先是整合產(chǎn)品的相關服務，緊接著以現(xiàn)有客戶所需的服務（如設備升級、備件、耗材、維修、退役等服務）為起點開展服務營銷，然后將服務業(yè)務擴展為客戶關系型的服務或者以流程為中心的服務，最后接管終端用戶日常運營的所有服務業(yè)務。

3 制造業(yè)服務化路徑選擇

由于制造業(yè)服務化研究的跨學科性，各領域的學者對此都有所關注，結合各自學科的特點，學者們站在不同的角度提出了不同的制造業(yè)服務化模式與路徑選擇。目前主要的路徑選擇有兩種，一種是基于價值鏈路徑選擇，另一種是基于行業(yè)或產(chǎn)品特征的路徑選擇。

3.1 基于價值鏈的路徑選擇

邁克爾·波特的價值鏈理論深刻的揭示了企業(yè)價值的源泉，制造企業(yè)價值鏈通常包含研發(fā)設計、零部件采購、生產(chǎn)制造、銷售與服務等環(huán)節(jié)，相對于生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，處于產(chǎn)業(yè)鏈兩端的研發(fā)設計、銷售、服務環(huán)節(jié)在生產(chǎn)過程中所創(chuàng)造的附加價值更高，總體而言，制造業(yè)所有環(huán)節(jié)的附加值構成了一條“微笑曲線”。

以上述價值鏈理論為基礎，簡兆權和伍卓深著眼于服務化過程中企業(yè)價值鏈延伸方式，對制造業(yè)服務化可供選擇的路徑做了探討，歸納出了分別和同時向價值鏈上下游延伸以及完全去制造化共四條制造業(yè)服務化路徑。楊書群提出了三種路徑建議：“拓展生產(chǎn)性服務業(yè)”、“轉(zhuǎn)型為服務提供商”和“實現(xiàn)制造與服務一體化”。

許正則將價值鏈拓展到價值網(wǎng)絡，以此作為分析問題的第一個維度，同時引入技術升級作為分析問題的第二個維度，建立了一個制造業(yè)服務化模式和路徑選擇的九宮格模型，在九宮格中每一個方格代表一種服務化模式。在九宮格模型中，考慮到售后服務無法為企業(yè)增加額外收益，甚至是一種成本負擔，許多企業(yè)甚至將售后服務是外包給第三方提供，因此不是真正意義上的服務化行為。因此，在九宮格模型中，制造企業(yè)的服務化模式只有8種，企業(yè)可以通過三種路徑實現(xiàn)八種服務化模式中的一種，分別是提升產(chǎn)品價值、提升價值鏈價值、提升平臺價值。

3.2 基于行業(yè)特征的路徑選擇

基于價值鏈的路徑選擇只是總體上論述了制造業(yè)服務化的路徑選擇，但對不同行業(yè)產(chǎn)品的性能、技術以及市場競爭格局差異的考慮較少。顯然，由于企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)不同，以及產(chǎn)品特征（如耐用品或快消品）也存在差異，服務化的路徑可能會有很大差別，從行業(yè)的角度對服務化路徑做出選擇是更為務實的做法。

安筱鵬對國內(nèi)外11家成功服務化轉(zhuǎn)型的制造企業(yè)進行了考察，從產(chǎn)品效能提升、產(chǎn)品交易便捷、產(chǎn)品整合和需求服務提煉出了四種制造業(yè)服務化模式。在這四種模式中，前三種模式是將服務與有形產(chǎn)品進行綁定作為服務的出發(fā)點，是服務化的初級階段。第四種模式則強調(diào)制造企業(yè)應該利用自身優(yōu)勢，為用戶提供不依托于自身產(chǎn)品的專業(yè)服務，制造企業(yè)演變成了解決方案的提供商。安筱鵬的研究工作將服務化的模式和路徑選擇根據(jù)行業(yè)的不同做了分類，為實踐工作了提供了可操作性的參考。比方說，一家服裝企業(yè)在采取“基于產(chǎn)品交易便捷的增值服務”的服務化模式時，其實現(xiàn)路徑可以是 “便捷化的電子商務”（如凡客網(wǎng)），也可以是“精準化供應鏈管理”（如ZARA公司）。如果他選擇的是“基于產(chǎn)品效能提升的增值服務”的服務化模式，其實現(xiàn)路徑將是“個性化的產(chǎn)品設計”（如緋紳禮服的私人定制服務）。對于裝備制造企業(yè)來說，如果與服裝企業(yè)一樣選擇的是“基于產(chǎn)品效能提升的增值服務”服務化模式，但是他的最佳實現(xiàn)路徑卻是“實時化的在線支持”。可見，服務化是一種目標，達到這個目標的模式和路徑有多種選擇。

在IT行業(yè)，云計算服務正在成為IT企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。傳統(tǒng)觀點認為，IT行業(yè)的核心產(chǎn)品是硬件和軟件，因此，IT企業(yè)的服務化有兩種模式：（硬件）產(chǎn)品主導模式和（軟件）服務主導模式，每個企業(yè)根據(jù)自己的核心競爭力選擇不同的服務模式，如IBM是典型的硬件產(chǎn)品主導的服務化，而微軟則是軟件服務主導的服務化。值得注意的是，這兩種模式只是強調(diào)服務化過程中產(chǎn)品和服務哪個占主導地位，并沒有斷定誰替代了誰。云計算技術利用集群的分布式計算機（大規(guī)模的數(shù)據(jù)中心和服務器群）通過網(wǎng)絡介質(zhì)（通常是因特網(wǎng)）為用戶提供按需服務，將硬件產(chǎn)品 “軟化”為一種服務，為IT企業(yè)的服務化帶來了顛覆性的創(chuàng)新?；谠朴嬎阌腥齻€基本的服務路徑可選：①將硬件設備等基礎資源（CPU/內(nèi)存和存儲/操作系統(tǒng)）封裝成服務以出租的方式供給用戶使用的基礎設施即服務（IaaS）;②將中間平臺、及其組件和運行環(huán)境進行封裝，為用戶提供運行應用程序的環(huán)境服務的平臺即服務（PaaS）;③將某些特定應用軟件功能封裝成服務通過網(wǎng)絡介質(zhì)（如互聯(lián)網(wǎng)）提供給用戶使用的軟件即服務（SaaS）。

在機床行業(yè)，Azarenko以PSS概念為基礎，提出了T-PSS（technical product-service systems）模型，認為該行業(yè)存在產(chǎn)品導向、使用導向和結果導向三種服務化可選路徑。其中產(chǎn)品導向服務路徑下制造企業(yè)在為用戶提供產(chǎn)品時，同時提供如耗材管理監(jiān)控等服務，并在產(chǎn)品使用壽命結束時收回該產(chǎn)品。使用導向服務模式下制造企業(yè)保留對產(chǎn)品的所有權，用戶成為產(chǎn)品的承租人，定期支付使用費，該模式下產(chǎn)品成為服務的一個載體平臺。結果導向服務模式是明顯的功能導向型服務，制造企業(yè)承諾為用戶提供勞動力和原材料節(jié)約型的生產(chǎn)服務。以此可見，這三種模式的服務化程度是依次遞增的。

4 未來趨勢展望

回首全球企業(yè)界過去100多年的發(fā)展歷程，成功的制造企業(yè)幾乎都有類似的發(fā)展路徑：以早期的勞動密集型和低附加值制造逐步轉(zhuǎn)向以依托原有產(chǎn)業(yè)進入高附加值的服務業(yè)務，以此強化企業(yè)的價值和核心競爭力，未來制造業(yè)服務化有三大趨勢：

第一，基于互聯(lián)網(wǎng)思維的制造企業(yè)服務化問題是未來的一大趨勢。21世紀以來，互聯(lián)網(wǎng)技術不斷發(fā)展，“開放、平等、協(xié)作、共享”的互聯(lián)網(wǎng)精神正在改變消費者的傳統(tǒng)觀念，迫使生產(chǎn)者對傳統(tǒng)的商業(yè)模式進行進一步的反思，利用“互聯(lián)網(wǎng)”、擁抱“互聯(lián)網(wǎng)”，從生產(chǎn)型制造轉(zhuǎn)變?yōu)榉招椭圃焓侵圃炱髽I(yè)的時代選擇。運用（移動）互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云計算等信息技術，積極發(fā)展定制生產(chǎn)，滿足多樣化、個性化消費需求是傳統(tǒng)制造企業(yè)再造的理想選擇。

第二，生產(chǎn)性服務化將是未來另一大趨勢。隨著數(shù)字技術、智能制造技術和3D打印技術將廣泛應用于產(chǎn)品設計和制造過程，不斷豐富產(chǎn)品功能、提高產(chǎn)品性能。生產(chǎn)性服務業(yè)專業(yè)性高，融合度深、輻射作用強，是全球產(chǎn)業(yè)競爭的戰(zhàn)略制高點。

第三，平臺賦能下的服務化模式也是外來一大趨勢。在工業(yè)4.0和“互聯(lián)網(wǎng)+”的時代背景下，一種平臺級的制造企業(yè)正在顯現(xiàn)，在平臺賦能下，供應鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、物流鏈趨于一體，制造與服務的融合更加緊密。中國的制造企業(yè)如能對以數(shù)字技術為驅(qū)動的服務化趨勢作出全面布局，將有望擺脫低附加值的制造加工角色，走上轉(zhuǎn)型升級之路。

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收稿日期：2021-08-01

項目基金：上海市哲學社會科學規(guī)劃課題一般課題“5G背景下汽車制造業(yè)服務化新模式研究（2019BJB016）”

作者簡介：郭家堂（1982—），男，浙江龍泉人，上海社會科學院應用經(jīng)濟研究所助理研究員，研究方向：數(shù)字經(jīng)濟、制造業(yè)服務化。