王拯

（北京大學(xué) 北京 100871）

國家治理現(xiàn)代化問題的基礎(chǔ)是國家現(xiàn)代化問題。關(guān)于國家現(xiàn)代化的定義，胡鞍鋼有較為清晰的論述，現(xiàn)代化即“全社會范圍，一系列現(xiàn)代要素以及組合方式連續(xù)發(fā)生的由低級到高級的突破性的變化或變革的過程”。習(xí)近平總書記指出：“國家治理體系是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下管理國家的制度體系，包括經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明和黨的建設(shè)等各領(lǐng)域體制機制、法律法規(guī)安排，也就是一整套緊密聯(lián)系、互相協(xié)調(diào)的國家制度?！盵1]中國的國家治理體系就是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，堅持人民民主專政，堅持獨立自主，堅持中國特色社會主義政治道路，團結(jié)全國各族人民，緊密團結(jié)在黨中央周圍，為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢不懈奮斗。

十一屆三中全會以來，中國共產(chǎn)黨逐步擺脫以往僵化封閉的發(fā)展模式，開始將改革開放作為一項基本國策。1992年10月召開的黨的十四大確立了社會主義市場經(jīng)濟體制，中國改革進入新的時期。2013年中國開始實施全面深化改革的戰(zhàn)略舉措，改革進入深水期，而經(jīng)濟體制的改革更是成為這一時期各方關(guān)注的焦點。十八屆三中全會指出：改革的核心問題是如何處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用；堅持和完善基本經(jīng)濟制度，加快完善現(xiàn)代市場體系、宏觀調(diào)控體系、開放型經(jīng)濟體系，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，推動經(jīng)濟更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展；以經(jīng)濟建設(shè)為中心，發(fā)揮經(jīng)濟體制改革牽引作用，推動生產(chǎn)關(guān)系同生產(chǎn)力、上層建筑同經(jīng)濟基礎(chǔ)相適應(yīng)，推動經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。

一、政府與市場的關(guān)系

馬克思在《資本論》中早已指出了資本主義經(jīng)濟制度自身存在的缺陷，即無限擴大的再生產(chǎn)、資源的有限性以及市場調(diào)節(jié)的滯后性最終將不可避免地導(dǎo)致經(jīng)濟危機的產(chǎn)生。蘭格在《社會主義經(jīng)濟理論》中集中論述了市場體系、市場機制和市場調(diào)控的關(guān)系。他認(rèn)為，市場體系應(yīng)建立消費品和勞動市場，不存在資金市場和生產(chǎn)資料市場；市場機制要求消費品和勞動力價格應(yīng)通過供求決定，資金和生產(chǎn)資料市場則無法滿足這項條件；市場在中央宏觀調(diào)控的模式下發(fā)揮能動作用。[2]這也同后來大多數(shù)國家實行的政府結(jié)合市場進行經(jīng)濟調(diào)控的舉措相關(guān)。

西方經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯提出將國家宏觀管控納入市場自發(fā)調(diào)節(jié)的運作體系當(dāng)中，主張用具體的行政力量調(diào)整經(jīng)濟運行模式，這一理論即為世界大多數(shù)國家所普遍接受的凱恩斯主義。他形象地將這兩種手段稱為推動經(jīng)濟合理健康發(fā)展的“兩只手”，即看得見的政府之手和看不見的市場之手，二者缺一不可：只靠政府管控經(jīng)濟，會把國民經(jīng)濟搞僵搞死；只靠市場自發(fā)調(diào)節(jié)，其滯后性將暴露無遺，最終將釀成循環(huán)性的經(jīng)濟危機。

在現(xiàn)代國家的發(fā)展改革進程中，政府和市場調(diào)節(jié)無疑是引導(dǎo)國民經(jīng)濟良性健康運作的兩種重要手段。正如鄧小平同志1992年南巡講話中所提到的：“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計劃經(jīng)濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經(jīng)濟不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經(jīng)濟手段?！盵3]哈耶克曾指出，“中央計劃不可能了解和掌握進行決策所需的所有信息”，“無法適應(yīng)信息的變動性，無法把握各種具體的時間、地點的狀況”[4]。經(jīng)濟制度的效率問題歸根結(jié)底在于能否充分、合理利用信息。

2014年5月26日習(xí)近平總書記在主持中央政治局第15次集體學(xué)習(xí)時指出：“在市場作用和政府作用的問題上，要講辯證法、兩點論，‘看不見的手’和‘看得見的手’都要用好，努力形成市場作用和政府作用的有機統(tǒng)一、互相補充、互相協(xié)調(diào)、相互促進的格局，推動經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展?！绷?xí)近平將政府和市場的關(guān)系同馬克思辯證唯物主義相結(jié)合，闡明了二者的統(tǒng)一性、互補性和協(xié)調(diào)性。辯證法要求全面客觀看待問題，在整體視域下堅持兩點論，面對具體問題和現(xiàn)實情況要兼顧重點論，發(fā)揮主觀能動作用，切實協(xié)調(diào)好新時期下改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者之間的邏輯關(guān)系。政府和市場是“目前中國發(fā)展的兩大核心手段，二者在不同領(lǐng)域、不同層面發(fā)揮不同作用”。因此，解決改革過程中出現(xiàn)的具體問題，要求我們對政府和市場“兩手都要抓”，“兩手都要硬”。

如何發(fā)揮好這“兩只手”的作用，關(guān)鍵在于有效推動政府的良性管控作用，進而在具體的實踐改革過程中構(gòu)建政府和市場的有效互動聯(lián)系機制，而何者居于第一性的問題往往是我們需要認(rèn)真關(guān)注的重點。政府與市場的關(guān)系并非一成不變，這不僅取決于市場失靈程度和政府執(zhí)政能力建設(shè)水平，還取決于國家發(fā)展的時代性特點和實踐性要求。總的來說，為經(jīng)濟運行營造良好健康環(huán)境需要充分發(fā)揮“兩只手”各自的優(yōu)勢，盡量避免各自的劣勢，互相協(xié)調(diào)、互相補充、互相推動、互相作用，以達(dá)到推動經(jīng)濟高效發(fā)展和國家治理現(xiàn)代化建設(shè)的宏觀目標(biāo)。

二、公有經(jīng)濟與私營經(jīng)濟的關(guān)系

中華人民共和國是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的社會主義國家，這是由我國的經(jīng)濟基礎(chǔ)所決定的。公有制經(jīng)濟在我國的各種經(jīng)濟成分中所占據(jù)的主體地位不可動搖，因此正確把握好國有經(jīng)濟與私營經(jīng)濟的關(guān)系，對于我國社會主義市場經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展以及實現(xiàn)國家治理現(xiàn)代化具有重要的指導(dǎo)意義。

“公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)?！盵5]改革開放以來，中國的基本經(jīng)濟制度開始逐漸轉(zhuǎn)型。我國確立了中國特色社會主義的基本經(jīng)濟制度，那就是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。

無論國有經(jīng)濟還是私營經(jīng)濟，都是國家在走向現(xiàn)代化進程中所必須兼顧的所有制形式。1988年憲法修正案在憲法第十一條中增加規(guī)定：“國家允許私營經(jīng)濟在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展。私營經(jīng)濟是社會主義公有制經(jīng)濟的補充。國家保護私營經(jīng)濟的合法權(quán)利和利益，對私營經(jīng)濟實行引導(dǎo)、監(jiān)督和管理?！盵6]中國改革開放不僅對社會主義經(jīng)濟體制進行全面改革，而且廣泛吸引外資。在此基礎(chǔ)之上，發(fā)展中外合作，學(xué)習(xí)西方先進的生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗，積極溝通交流，引進大量現(xiàn)代化經(jīng)營要素，推動了混合所有制經(jīng)濟的發(fā)展。

多種所有制經(jīng)濟迅速發(fā)展的同時，國有經(jīng)濟也逐漸突顯出其強大的活力和企業(yè)競爭力，國有資產(chǎn)總量大幅增加，國有資本結(jié)構(gòu)和布局不斷優(yōu)化。國企成為中國經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵推手，并在世界上占據(jù)了領(lǐng)先地位。2000年，中國大陸有9家國有企業(yè)的綜合排名進入世界500強，到2012年中國大陸有70家企業(yè)進入世界500強，且這一數(shù)據(jù)到2014年增長為92（見表1）。

表1：主要國家世界500強企業(yè)數(shù)（1990-2014年）

國家大力引導(dǎo)和發(fā)展非公有制經(jīng)濟，并為其提供了諸多優(yōu)惠鼓勵性政策，民營企業(yè)快速發(fā)展。在2002—2013年間，私營經(jīng)濟（私營企業(yè)）增長明顯，私營企業(yè)所占比重從2002年的35.93%提高到2013年的80.43%。與此同時，個體工商戶從2002年的2377萬戶增至2013年的4436萬戶；全國實有企業(yè)和個體工商戶合計由2002年的3111萬戶增至2013年的5964萬戶（見表2）。

表2：全國實有企業(yè)和個體工商戶數(shù)（2002-2013年）

中國企業(yè)，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，都是推動社會主義經(jīng)濟發(fā)展的基本力量，都為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)作出了重要貢獻。中國現(xiàn)在已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體，第一大出口國，取得了令世界矚目的成就。中國經(jīng)濟的騰飛離不開國有經(jīng)濟成分和私有經(jīng)濟成分的共同促進，這也是中國綜合國力不斷提升的主要原因。經(jīng)濟體制改革是中國國家治理現(xiàn)代化中必不可少的重要一環(huán)。

三、集中治理結(jié)構(gòu)下中央與地方的關(guān)系

中國是一個多民族的單一制共和國，幅員遼闊、地大物博、人口眾多、區(qū)域發(fā)展不平衡等是中國長久以來的特點。能否正確處理好中央與地方的關(guān)系，將對中國國家治理的現(xiàn)代化產(chǎn)生重要影響。相比于一般國家，中國是一個大國，“任何一個小問題，放大十三億都可能成為大問題。”著眼當(dāng)下，健全中央集權(quán)制度，抓好中央治理和地方治理，發(fā)揮比較優(yōu)勢對全面深化改革具有重要意義。

熊彼特把現(xiàn)代國家稱為“稅收國家”，財政汲取能力已然成為現(xiàn)代國家最為重要的治理能力之一，這也是現(xiàn)代國家其他能力實現(xiàn)的基礎(chǔ)。而在中央—地方這一范疇下，財政收支情況無疑成為二者關(guān)系的具體量化標(biāo)準(zhǔn)。

1978年改革開放之后，中國中央—地方結(jié)構(gòu)進一步向“地方分權(quán)”型轉(zhuǎn)變。為了提高地方融資投資積極性，擴大社會再生產(chǎn)的規(guī)模，中央開始進行稅收體系調(diào)整。此次改革一方面擴大了地方政府的財政自主權(quán)，提高了地方政府因地制宜、發(fā)展相關(guān)特色產(chǎn)業(yè)的能力，調(diào)動了地方政府發(fā)展經(jīng)濟、改善民生的積極性，促進了地方之間的經(jīng)濟合作與發(fā)展競爭；另一方面也加劇了不同地區(qū)之間的惡性競爭和經(jīng)濟壁壘，貿(mào)易地方保護主義盛行，不利于市場經(jīng)濟的健康良性發(fā)展。更為重要的是，這一調(diào)整直接導(dǎo)致國家財政收支在GDP中所占比重不斷下降，中央財政收支占全國財政收支比重也出現(xiàn)下降趨勢。[7]

1993年4月，江澤民同志在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會議上向中央有關(guān)部委提出要求：合理分權(quán)，建立中央稅和地方稅兩套完整的稅收體系，理順中央與地方的稅收分配關(guān)系。同年9月，江澤民同志在中南、西南十省區(qū)經(jīng)濟工作座談會上向地方有關(guān)負(fù)責(zé)人提出要求：在明確中央政府和地方政府事權(quán)的基礎(chǔ)上，確定中央稅、地方稅、共享稅的稅種、稅率，實行分稅制。這也是后來區(qū)分“國稅”“地稅”，建立兩套稅收體系的中央指示。

1994年分稅制改革不得不說是一次十分成功的制度創(chuàng)新，“國稅”“地稅”的出現(xiàn)極大地提高了國家汲取財政收入能力，財政收入占GDP的比重逐年攀高，2012年達(dá)到了22.6%，這就為國家基本設(shè)施建設(shè)、完善更加全面的社會保障體系以及發(fā)展社會主義事業(yè)、最終實現(xiàn)全體人民共同富裕提供了基本保障；在這項制度創(chuàng)新的實踐過程中，中央政府和地方政府都獲得了有利于自身發(fā)展的積極因素，中央財政和地方財政實現(xiàn)了“雙增長”的理想目標(biāo)，年平均增長率分別為17.1%和18.3%；中央財政對地方總的轉(zhuǎn)移支付占地方財政支出比重從1995年38.17%，上升至2012年43.02%，真正起到了財政調(diào)節(jié)器、緩沖器的作用，有利于促進各地區(qū)基礎(chǔ)公共服務(wù)同步發(fā)展，促進區(qū)域均衡協(xié)調(diào)，逐步縮小地區(qū)之間的差距（見表3）。

表3：中央與地方財政變化情況（1994-2012年）

經(jīng)濟體制改革是處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定關(guān)系的關(guān)鍵抓手。無論是利改稅還是分稅制的推行，都是國家為了適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制而進行的上層建筑變革，其目的都是為了使同經(jīng)濟基礎(chǔ)相適應(yīng)的上層建筑進一步完善，推動中國特色社會主義市場經(jīng)濟健康持續(xù)發(fā)展。利改稅和分稅制的推行如同“車之兩輪”“鳥之雙翼”，理清了國家財政收入的制度性規(guī)范，提高了企業(yè)自主創(chuàng)新的能力，刺激了地方政府利用資金加大投資的積極性，擴大了中央政府財政收入總量，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)中國人民進行社會主義現(xiàn)代化建設(shè)過程中探索出來的符合中國國情的現(xiàn)實舉措，是中國共產(chǎn)黨貫徹一切從實際出發(fā)、理論聯(lián)系實際、實事求是、在實踐中檢驗真理發(fā)展真理的思想路線所取得的又一偉大勝利。

四、結(jié)語

綜上所述，在國家治理走向現(xiàn)代化的進程中，經(jīng)濟發(fā)展水平以及國民經(jīng)濟實力逐步成為衡量一個國家治理成效的重要標(biāo)尺。尤其是社會主義國家，在經(jīng)歷了蘇東劇變及蘇聯(lián)解體后其經(jīng)濟發(fā)展都或多或少受到一定影響。而對于社會主義中國來說，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的改革過程中如何正確處理好政府和市場的關(guān)系、國企和民企的關(guān)系、中央和地方的關(guān)系成為經(jīng)濟體制改革過程中必須認(rèn)真考慮的問題。要讓“市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用”，真正實現(xiàn)“小政府，大市場”的經(jīng)濟管理模式，政府合理放權(quán)，擴大企業(yè)經(jīng)營自主性，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。國企改制過程中要堅持公有制經(jīng)濟的主體地位，防止國有資產(chǎn)的流失，完善國企內(nèi)部的經(jīng)營管理體制，提高國企整體運作效率；進一步鼓勵、推動社會主義民營企業(yè)的發(fā)展，為社會主義市場經(jīng)濟注入活力，帶動整體經(jīng)濟水平的提升。同時要加強法治建設(shè)，健全法律體系，對于市場中出現(xiàn)的惡性競爭、違法犯罪行為進行及時處理，維護市場秩序，保障人民群眾的根本利益，在法治基礎(chǔ)之上繁榮社會主義市場經(jīng)濟。厘清中央與地方的關(guān)系，中央政府如“首腦”，地方政府如“軀干”，“首腦”離開了“軀干”就會“政令不通”，政策無法付諸實踐；同樣，“軀干”離開了“首腦”就會缺失思想上的指引，不知何為。實現(xiàn)“雙贏”的辯證發(fā)展對于現(xiàn)代化的國家治理具有重要的指導(dǎo)意義。