陶薇 周建亞

高校作為國家創(chuàng)新體系重要一極，其成果具有很大的應(yīng)用價值，但是缺乏相應(yīng)的制度、轉(zhuǎn)化人才、激勵機制以及金融服務(wù)體系，使得高校的科技成果轉(zhuǎn)化水平不盡人意。市場機制作為調(diào)動資源配置的有利手段，引入到高校的成果轉(zhuǎn)化體系中十分必要。本文將從人力、設(shè)備以及知識產(chǎn)權(quán)三種資源的市場化角度探索高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場化的路徑。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在市場中的地位

隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出，人才強國、創(chuàng)新強國的理念已經(jīng)深入人心，高等院校作為教育體系最后環(huán)節(jié)，肩負著為國家培養(yǎng)人才的重要使命，同時，高校所擁有的豐富科技資源也表明其也是社會先進技術(shù)的重要來源地。高校的創(chuàng)新實力也顯示著我國整體的科創(chuàng)能力?？萍汲晒D(zhuǎn)化將科研成果接續(xù)開發(fā)以應(yīng)用到生產(chǎn)實際過程中來提高社會生產(chǎn)力的一種形式。不可否認(rèn)，高校的科研產(chǎn)出量較大，從整體規(guī)模角度來說，在各種科研機構(gòu)中處于領(lǐng)先水平，在國家的多種重點攻關(guān)領(lǐng)域中，高校都發(fā)揮著不可替代的作用。高校的科研成果產(chǎn)出量雖然比較多，但是真正實際運用到社會生產(chǎn)生活中的成果較少，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率與世界高校相比，處于落后狀態(tài)。

中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，而推動新常態(tài)經(jīng)濟背景下社會發(fā)展的動力已經(jīng)由過去的資源主導(dǎo)型變成了技術(shù)主導(dǎo)型。技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)成為當(dāng)今時代發(fā)展的主旋律，沒有先進的技術(shù)，我國企業(yè)將難以在新的信息革命時代繼續(xù)保持先前的發(fā)展速度，當(dāng)然，我國經(jīng)濟發(fā)展重點已經(jīng)由追求速度變?yōu)閷?jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的追尋，但也應(yīng)該刻意的追求質(zhì)量而忽視速度。面對經(jīng)濟的螺旋式發(fā)展以及經(jīng)濟發(fā)展速度下降的現(xiàn)實，我們更加應(yīng)該意識到掌握核心技術(shù)的重要性。華為公司的5G尖端技術(shù)已經(jīng)打響了我國企業(yè)進軍世界頂級技術(shù)領(lǐng)域的號角，但面對國內(nèi)龐大的市場以及數(shù)量眾多的大中小型企業(yè)，真正享有先進技術(shù)紅利的公司還占少數(shù)。因此，我們需要利用好作為先進技術(shù)來源地的高校的技術(shù)資源，為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級改造添磚添瓦。

市場化是充分利用優(yōu)勝劣汰的市場法則，擇優(yōu)發(fā)展，提高市場競爭力，謀求資源效率最大化的經(jīng)濟機制。作為提高資源配置效率的市場機制，在高校中沒能發(fā)揮出其應(yīng)有的作用，這其中固然有高校自身作為教育行業(yè)先天性的影響因素，但是政府以及企業(yè)在高校引入市場化過程中也沒能發(fā)揮出應(yīng)有的作用。面對高校大量的科研成果被閑置，科研成果轉(zhuǎn)化率較低的現(xiàn)狀，應(yīng)該進一步探索高校科技成果轉(zhuǎn)化市場化路徑，將閑置的科研成果利用起來，提高轉(zhuǎn)化率，帶動社會技術(shù)水平，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場化缺陷

1.高校技術(shù)經(jīng)濟人才稀缺。高校作為高學(xué)歷人才的集中地，擁有著大量的專業(yè)技術(shù)人才，并且在各自的研究方向有著較高的造詣，并為國家培養(yǎng)高級人才打下了堅實的基礎(chǔ)。但是高校的人員大多專注于學(xué)術(shù)以及教學(xué)任務(wù)，缺少與市場近距離接觸的經(jīng)驗，并且由于高校相對于社會的封閉性，高校研究人員不能及時把握市場信息。高校進行成果轉(zhuǎn)換需要的管理人員要保持與企業(yè)、政府等相關(guān)機構(gòu)穩(wěn)固的聯(lián)系，并且能夠分辨出科研成果市場化潛力，同時還應(yīng)該具有一定的企業(yè)工作經(jīng)驗，才能最大限度地利用市場的力量將科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。在這種情況下，高校所具有的專業(yè)人員極為豐富，但進行科技成果轉(zhuǎn)化所必需的技術(shù)經(jīng)濟人員短缺，不能充分且及時的與相關(guān)企業(yè)對接，那么科技成果轉(zhuǎn)化效率也難以提升。

2.科研人員股權(quán)激勵制度不合理。大多數(shù)高校屬于公立機構(gòu)，即使存在少數(shù)的民辦高校，但是也歸屬于教育部管轄。作為公立機構(gòu)，高校成果的所有權(quán)問題極為復(fù)雜，并且高校的研發(fā)資源尤其是資金大多來自于政府投入，因此在很長一段時期內(nèi)，科研成果的所有權(quán)并不在科研人員手上。隨著國家將收益權(quán)、處置權(quán)與使用權(quán)下放至高校，一定程度上激勵了高校對成果轉(zhuǎn)化的熱情。但是作為科研主力的參與人員并沒有獲得相應(yīng)的權(quán)利，研發(fā)人員占科研成果轉(zhuǎn)化得到的收益分配份額較低，與其投入的時間、精力不相符，并且現(xiàn)有的股權(quán)激勵制度既沒有得到全面的推廣，也不能充分反映科研人員的利益訴求，同時還缺乏政策法規(guī)層面的正當(dāng)性，因此不能調(diào)動高?？蒲腥藛T推動科技成果轉(zhuǎn)化的動力。

3.服務(wù)支撐體系與制度不規(guī)范。江蘇省針對省內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化提出了南京“科技九條”以及江蘇省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例，并在實施過程中不斷改進以促進省內(nèi)高校對科技成果轉(zhuǎn)化的重視，同時各地方政府也相繼推出了類似政策法規(guī)以借助高校的成果來帶動本地區(qū)的技術(shù)水平。但是這些規(guī)章制度大多以行政的角度，來鼓勵鼓舞相關(guān)高校的重視度，并沒有充分利用市場的力量，造成很多指令流于形式，沒能發(fā)揮應(yīng)有的作用。由于省內(nèi)高校數(shù)量眾多，所以江蘇省較為重視知識產(chǎn)權(quán)保護制度，但是對于高校內(nèi)部產(chǎn)權(quán)并沒有得到較為明確的界定，成果所有權(quán)不明晰，法律對職務(wù)內(nèi)創(chuàng)新沒有進行明確的界定，專利權(quán)的歸屬問題較為突出。此外，由于沒有標(biāo)準(zhǔn)的價值評估體系與評估方法，高校的科技成果價值在評估過程中也受到了一定程度的低估。這一系列的服務(wù)與制度不規(guī)范的問題都影響到了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率并成為了科技成果進入市場的障礙。

4.缺少必要的金融支撐體系。高校的科研項目大多受助于政府撥款，但是政府的撥款只能支持到科研人員將成果研究出來，后續(xù)的應(yīng)用難以為繼，成果的轉(zhuǎn)化卻需要大量的資金投入。企業(yè)是高校后續(xù)成果轉(zhuǎn)化的重要資金來源，但是由于科研成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險的不確定性，同時為了保證本企業(yè)的正常運行，企業(yè)也不會抽調(diào)出大量的流動資金投入到高校相關(guān)科研成果轉(zhuǎn)化過程中。因此，資金的壓力成為了制約成果轉(zhuǎn)化的一大掣肘。銀行等金融機構(gòu)對于高?？萍汲晒膬r值評估以及處于規(guī)避風(fēng)險的角度，對于科研機構(gòu)的授信額度較低，金融服務(wù)業(yè)針對科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)服務(wù)產(chǎn)品也較少。因此，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面向市場的途徑欠缺必要的資金支持，金融體系不能為其提供必要的成果轉(zhuǎn)化資金。

三、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場化路徑

1.人力資源市場化。高校的科研人員極為充足，但國家所給出的科研資金總數(shù)是固定的，因此也產(chǎn)生了競爭激烈項目申報困難，難以出科研成果的問題。企業(yè)缺少尖端人員進行技術(shù)研究，面對市場需求，大多只能進行模仿生產(chǎn)，缺少核心競爭力，市場競爭壓力較大。高校市場化可以從人力資源市場化開始，放松對高校研究人員的管制，在保證教學(xué)質(zhì)量的基礎(chǔ)上，允許高校教師與企業(yè)合作提供技術(shù)支持，同時高?？蒲腥藛T也可以利用企業(yè)的資金、設(shè)備、場地等資源將自己的科研成果進一步開發(fā)，發(fā)揮其現(xiàn)實意義，而不是躺在高?？萍汲晒Y源庫中。將高校的人力資源市場化，既可以幫助企業(yè)提升技術(shù)水平，增加產(chǎn)品競爭力，也可以將高校豐富的科研人員充分流動，調(diào)動科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，借助市場的力量帶動高校資源的合理配置。

2.設(shè)備資源市場化。高校的設(shè)備具有極大的市場潛力。在高校擁有的設(shè)備資源里面，大多數(shù)都是頂尖設(shè)備，配套設(shè)施也較為完善，由于都是高級技術(shù)人員在使用，設(shè)備的保養(yǎng)也較為完整。在沒有科研任務(wù)的時候，尤其是假期時間，高校的設(shè)備大多處于閑置狀態(tài)，沒能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。企業(yè)為了生產(chǎn)的需要以及處于成本的考慮，其設(shè)備資源基本處于超負荷運作狀態(tài)，設(shè)備先進程度也很少能與高校的相媲美，尤其是高校自研的設(shè)備，外界很少有機會能接觸到。企業(yè)可以和高校相合作，在設(shè)備閑置時期以一定條件將設(shè)備借予企業(yè)使用，在增加資源利用率的同時，檢測高校設(shè)備的功能。還可以借此機會派遣學(xué)生進行實習(xí)，增加設(shè)備使用經(jīng)驗，為后續(xù)的學(xué)習(xí)生活奠定基礎(chǔ)。

3.知識產(chǎn)權(quán)市場化。知識產(chǎn)權(quán)市場化將幫助高校的成果充分流動，實現(xiàn)資源價值的最大化。高校是知識產(chǎn)權(quán)的重要來源方，企業(yè)需要使用高校的知識產(chǎn)權(quán)必定要借助規(guī)范的交易平臺。知識產(chǎn)權(quán)市場化就需要政府、企業(yè)、高校的三方共同努力。企業(yè)需要接觸到相關(guān)信息才能夠決定是否利用高校的技術(shù)產(chǎn)權(quán)來幫助自身的生產(chǎn)，高校缺乏資金來對自身擁有的知識產(chǎn)權(quán)進行開發(fā)，政府作為領(lǐng)導(dǎo)者希望技術(shù)以及資金充分配置，提高社會資源利用效率。知識產(chǎn)權(quán)的市場化需要借助政府的力量，在保證客觀公平的基礎(chǔ)上，政府利用其公信力，對知識產(chǎn)權(quán)市場進行監(jiān)督，避免因高校與企業(yè)之間的信息不對稱而造成的道德風(fēng)險。

四、結(jié)論

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場化對于推動科技成果轉(zhuǎn)化水平，提升轉(zhuǎn)化效率，優(yōu)化科研資源配置具有很大的現(xiàn)實意義，盡管有著高校技術(shù)經(jīng)濟人才稀缺、科研人員股權(quán)激勵制度不合理、服務(wù)支撐體系與制度不規(guī)范、缺少必要的金融支撐體系等亟待解決的障礙，但是從高校的人力資源、設(shè)備資源以及知識產(chǎn)權(quán)資源三個角度進行市場化探索，為進一步將市場機制帶入到高?？蒲畜w系中來奠定基礎(chǔ)，充分發(fā)揮市場作為資源配置的決定性作用，為社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)更高水平的小康社會鋪平道路。[基金項目：“2020年度江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究一般項目（2020SJA2108）”]

（作者單位：鎮(zhèn)江市高等?？茖W(xué)校財經(jīng)商貿(mào)學(xué)院 ?江蘇大學(xué)管理學(xué)院）