么玉潔，陳曉文

(青島大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院,山東 青島266100)

一、引言及文獻綜述

長期以來，進口貿(mào)易通過國際技術(shù)溢出對推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生重要影響，中央政府愈加重視進口貿(mào)易的發(fā)展。隨著國際競爭環(huán)境日趨激烈，進口貿(mào)易對減緩國際摩擦，形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體，促進對外貿(mào)易平衡發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。當(dāng)前我國經(jīng)濟發(fā)展理念轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅馗哔|(zhì)量發(fā)展，提升本國消費者的產(chǎn)品質(zhì)量愈發(fā)需要大力加強技術(shù)創(chuàng)新。2017年黨的十九大報告明確提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力,中國政府提出了“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的理念，我國的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展迅速，R&D經(jīng)費支出從2003年的1 539.63億元增加到2018年29 677.93億元，專利申請授權(quán)量也從2003年的18.222 6萬件增加到2018年244.746萬件，增長了13倍。同時技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有不容忽視的效用，科學(xué)技術(shù)的進步與創(chuàng)新能力的提升可決定一個產(chǎn)業(yè)由衰轉(zhuǎn)興。進口貿(mào)易能否促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,科技創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是否具有顯著的推動作用，將成為學(xué)界值得關(guān)注的熱點問題。

本文通過梳理總結(jié)相關(guān)文獻，將進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的研究歸納為三個方面。一是進口貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。大部分學(xué)者認為進口可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)、競爭效應(yīng)等渠道影響創(chuàng)新(Liu and Qiu[1]; Liu and Rosell[2])。從進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)方面來看，進口高質(zhì)量、多種類的產(chǎn)品，可通過學(xué)習(xí)獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移，進而提升企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)水平[3]。國內(nèi)學(xué)者張建清等基于中國16個制造業(yè)的數(shù)據(jù)，實證研究表明進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)對生產(chǎn)率進步具有積極作用。[4]進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效果具有區(qū)域異質(zhì)性，東部沿海技術(shù)溢出效果最弱，內(nèi)陸的技術(shù)溢出效果顯著。[5]從進口貿(mào)易的競爭效應(yīng)來看，趙宸宇基于中國的相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)造進口滲透率指標，研究表明進口競爭對企業(yè)創(chuàng)新效率具有抑制作用。[6]二是進口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系。國外學(xué)者側(cè)重理論分析進口貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系。古典貿(mào)易理論認為一國具有比較優(yōu)勢，在對外貿(mào)易中可促進專業(yè)化生產(chǎn)，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。從進口產(chǎn)品的技術(shù)差異性來看，Mazumdar運用索洛增長模型從資本積累的角度分析了資本品的進口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，得出了資本品的進口對產(chǎn)值結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有促進作用的結(jié)論。[7]技術(shù)密集度高的產(chǎn)品技術(shù)外溢效應(yīng)較為顯著，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。[8]國內(nèi)學(xué)者一般側(cè)重于實證分析。謝涓、廖進中利用轉(zhuǎn)移份額分析法，研究表明進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)構(gòu)成效用與競爭效用具有積極促進的影響。[9]黃永明提出引進中高端技術(shù)，以高質(zhì)量產(chǎn)品為導(dǎo)向促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。三是技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系。內(nèi)生經(jīng)濟理論認為，區(qū)域的創(chuàng)新能力和技術(shù)進步在促進區(qū)域的經(jīng)濟增長中具有舉足輕重的地位。[10]技術(shù)創(chuàng)新通過提高勞動和資本的效率，促進社會有效分工和資源的最優(yōu)配置，進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。[11]Kevin Z 基于中國40多個工業(yè)部門為研究數(shù)據(jù)，得出了技術(shù)創(chuàng)新影響工業(yè)部門的產(chǎn)業(yè)水平，有助于增長較快的產(chǎn)業(yè)獲取更高利潤和市場份額。[12]中國通過創(chuàng)新發(fā)展可以提高技術(shù)模仿，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理。[13]國內(nèi)學(xué)者大多運用實證分析的方法研究技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，周柯、張斌基于中國各省份的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗分析得出技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系,不同地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在差異[14]。

綜合以上文獻，已有的研究存在有待完善之處。第一，現(xiàn)有研究主要考察了進口貿(mào)易通過技術(shù)溢出、競爭效應(yīng)影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新，或單獨考察進口貿(mào)易及技術(shù)創(chuàng)新分別對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，鮮有文獻將二者的交互作用納入同一框架進行系統(tǒng)化研究。事實上，進口貿(mào)易可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)、競爭效應(yīng)影響技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新可以促進經(jīng)濟增長，提高對進口產(chǎn)品的需求,對進口貿(mào)易產(chǎn)生影響。由此可見，進口貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)交互作用。第二，研究者對進口貿(mào)易、科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在區(qū)域異質(zhì)性的問題缺乏關(guān)注。第三，鮮有學(xué)者考慮交互項的門檻效應(yīng)。鑒于此，本文基于2003—2017年全國30個省份的數(shù)據(jù)，采用面板固定效應(yīng)、2SLS及穩(wěn)健性檢驗，從全國層面和地區(qū)層面對進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新及二者的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響進行研究。邊際貢獻在于創(chuàng)新性地引入進口貿(mào)易和科技創(chuàng)新的交互項，進行區(qū)域異質(zhì)性檢驗，并進一步對交互項進行門檻檢驗拓展分析，得出創(chuàng)新性的結(jié)論和建議。

二、理論機制分析與研究假說

(一)進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論機制

進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響至少表現(xiàn)在兩個方面：一是物質(zhì)資本積累效應(yīng)；二是技術(shù)溢出效應(yīng)。一方面，一國或地區(qū)通過進口貿(mào)易引進稀缺性資源、資本技術(shù)密集的設(shè)備和高質(zhì)量的產(chǎn)品，可滿足對產(chǎn)業(yè)升級的物質(zhì)資本積累。赫克歇爾—俄林定理認為，應(yīng)根據(jù)要素稟賦差異進行國際分工，出口豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口本國稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。基于比較優(yōu)勢的進口貿(mào)易，降低了生產(chǎn)成本，實現(xiàn)了要素的優(yōu)化配置，有利于物質(zhì)資本積累。另一方面，進口貿(mào)易是國際技術(shù)溢出的重要途徑，通過先進產(chǎn)品和服務(wù)的進口，吸收先進國家產(chǎn)品的知識和技術(shù)，進而促進了本國的技術(shù)進步；技術(shù)創(chuàng)新通過優(yōu)化要素資源配置由粗放型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)榈湍芎牡募s型經(jīng)濟，降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，優(yōu)化了企業(yè)生產(chǎn)模式，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?；谝陨侠碚摍C制，提出如下假說：

H1：進口貿(mào)易促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(二)技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在機制

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的助推器。第一，技術(shù)創(chuàng)新通過要素優(yōu)化配置效應(yīng)提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效率，技術(shù)創(chuàng)新對科技與知識等無形要素和勞動力與資源等有形要素之間進行優(yōu)化配置，可降低生產(chǎn)成本，促使企業(yè)向多元化發(fā)展，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第二，技術(shù)創(chuàng)新通過發(fā)揮市場需求效應(yīng)引導(dǎo)消費者調(diào)整需求結(jié)構(gòu)，促使消費者增加對高質(zhì)量產(chǎn)品的需求，進而刺激市場出現(xiàn)新產(chǎn)品、新服務(wù)與新產(chǎn)業(yè)，市場中的競爭者為了贏得競爭優(yōu)勢不斷形成新的產(chǎn)業(yè)鏈以倒逼產(chǎn)業(yè)升級。第三，技術(shù)創(chuàng)新通過網(wǎng)絡(luò)協(xié)同效應(yīng)降低企業(yè)信息搜集與共享成本，企業(yè)與投資者之間的信息對稱性增加，促進二者之間形成良好的信任機制，從而投資者對企業(yè)創(chuàng)新進行長期投資，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展?；谏鲜龇治觯岢鋈缦录僭O(shè)：

H2：技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(三)進口貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的交互作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

進口貿(mào)易通過干中學(xué)、競爭效應(yīng)倒逼技術(shù)創(chuàng)新進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。發(fā)展中國家通過降低關(guān)稅稅率、放開市場刺激國內(nèi)競爭，倒逼國內(nèi)消費品提升質(zhì)量，激勵企業(yè)創(chuàng)新。只有不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新，加大R&D經(jīng)費投入，一國的產(chǎn)業(yè)部門和行業(yè)才能憑借自身科技優(yōu)勢積累各種資源，促使生產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴大，產(chǎn)業(yè)鏈條逐漸完善，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。一個國家的技術(shù)創(chuàng)新能力也決定進出口商品結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，隨著國民收入的增加，消費者對高質(zhì)量產(chǎn)品的需求能力增加，因此進口的主要產(chǎn)品以高技術(shù)產(chǎn)品、資本、知識密集型為主[15]。為說明進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，設(shè)定：

Z=F(X,Y)。

Z表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，X代表進口貿(mào)易，Y代表技術(shù)創(chuàng)新，進口貿(mào)易的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的綜合效應(yīng)可表示為：

基于上述分析，提出以下假設(shè)：

H3：進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新及其二者的交互項均對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進作用。

三、變量選取、實證模型及數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定

本文依據(jù)格瑞里切斯(Griliches)提出的知識生產(chǎn)函數(shù)衡量研究開發(fā)和知識溢出對生產(chǎn)率的影響。即

R&Doutput=f(R&Dinput)。

杰菲(Jaffe)在前者的基礎(chǔ)上結(jié)合柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，將研發(fā)經(jīng)費與人力資源的投入納入模型中，得到如下模型：

其中，Y為研發(fā)活動強度，K為研發(fā)經(jīng)費投入；L為人力資源的投入，α、β分別為研發(fā)資本投入和人力資源投入的產(chǎn)出彈性，εi為誤差項。

依據(jù)以上模型，本文重點考察進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新及二者的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。構(gòu)建了以下模型。

首先建立模型(1)，考察進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響：

lnHindsit=β1+β2Importit+β3lnHit+β4lnWit+

β5lnPgdpit+β6lnShit+lnUrbanit+εit。

(1)

其次，建立模型(2)，考察技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響：

lnHindsit=β1+β2lnR&Dit+β3lnHit+β4lnWit+

β5lnPgdpit+β6lnShit+β7lnUrbanit+εit。

(2)

再次，建立模型(3)，考察進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響：

lnHindsit=β1+β2Importit+β3lnR&Dit+β4lnHit+

β5lnWit+β6lnPgdpit+β7lnShit+β8lnUrbanit+εit。

(3)

最后，建立模型(4)，考察進口貿(mào)易如何通過技術(shù)創(chuàng)新而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響，即在模型(3)的基礎(chǔ)上加入進口貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新的交互項：

lnHindsit=β1+β2Importit+β3lnR&Dit+β4Import*lnR&D+

β5lnHit+β6lnWit+β7lnPgdpit+β8lnShit+β9lnUrbanit+εit。

(4)

引入進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新的交互項，考察進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的協(xié)調(diào)互動作用，Hinds表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級綜合指數(shù)；Import表示各地區(qū)進口貿(mào)易額；R&D表示技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)支出；Import*lnR&D是進口貿(mào)易和lnR&D經(jīng)費的交互項；H表示人力資本；W表示物質(zhì)資本存量；Pgdp表示人均國內(nèi)生產(chǎn)總值；Urban表示城鎮(zhèn)化水平；Sh表示市場化水平；εi是隨機擾動項。

(二)變量選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取的數(shù)據(jù)主要來源于 2003—2017年全國 30省市自治區(qū)(除西藏)的《統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國勞動力與人口統(tǒng)計年鑒》、國家統(tǒng)計局等。按照國家統(tǒng)計局的區(qū)域劃分標準，將全國 30 個省 (除西藏外)、直轄市以及自治區(qū)分為兩大地區(qū)，分別是東部地區(qū)(1)包括北京市、天津市、河北省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省、海南省，詳見國家統(tǒng)計局網(wǎng)站：http://www.stats.gov.cn/ztjc/zthd/sjtjr/dejtjkfr/tjkp/201106/t20110613_71947.htm，最后訪問日期：2021年10月8日。和中西部及東北地區(qū)(2)包括山西省、吉林省、黑龍江省、遼寧省、安徽省、江西省、河南省、湖北省、湖南省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、重慶市、四川省、貴州省、云南省、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)，詳見國家統(tǒng)計局網(wǎng)站：http://www.stats.gov.cn/ztjc/zthd/sjtjr/dejtjkfr/tjkp/201106/t20110613_71947.htm，最后訪問日期：2021年10月8日。。由于西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)缺失較為嚴重，因此舍去西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)?？紤]到數(shù)據(jù)的準確性與可得性，文章采用2003—2017的數(shù)據(jù)進行估計。

1.被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級綜合指數(shù)(Hinds)。本文借鑒徐敏等[16]的做法來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的水平：

其中，Yi分別表示第i(i=1，2，3)產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，1、2、3代表權(quán)重，Hinds越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越高，反之越低。

2.核心解釋變量

(1)進口貿(mào)易額(Import)。參照中國人民銀行公布的當(dāng)年平均匯率，將以美元計價的進口貿(mào)易額換算成人民幣計價的進出口額，依據(jù)年均人民幣—美元匯率折算為以人民幣為單位，并以2000年為基期價格進行平減處理。

(2)技術(shù)創(chuàng)新強度(R&D)。R&D投入強度大可從源頭上促使技術(shù)創(chuàng)新。考慮到各省的經(jīng)濟發(fā)展程度和人口規(guī)模，本文借鑒魯桐[17]的研究選取R&D經(jīng)費投入額占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重來衡量。

(3)進口貿(mào)易額與技術(shù)創(chuàng)新強度的交互項(Import*R&D)。借鑒許培源的方法引入進口貿(mào)易與R&D經(jīng)費投入強度的交互項來研究進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新的交互作用。

3.控制變量

(1)人力資本存量(H)。人力資本可以表示對技術(shù)投入和進口產(chǎn)品的吸收能力，人力資本對技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收效應(yīng)具有一定的影響，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在不可忽視的作用，因此引入人力資本存量作為控制變量。鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文用從業(yè)者的平均受教育年限來衡量各地區(qū)的人力資本存量，設(shè)定不同教育水平的受教育年限：文盲半文盲為2年、小學(xué)為6年、初中為9年、高中12年、大專及以上為16年。再根據(jù)如下公式計算各省市的勞動力平均受教育年限。

H=L1*2+L2*6+L3*9+L4*12+L5*16。

(5)

Li(i=1，2，3，4，5)表示不同教育水平勞動人口的人口比例。

(2)物質(zhì)資本存量(W)。大多數(shù)文獻在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級時通常引入物質(zhì)資本存量這一指標。本文借鑒張軍做法(3)具體過程參見張軍、吳桂英、張吉鵬：《中國省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000》，載《經(jīng)濟研究》2004年第10期，第35—44頁。，以2000年的基期價格利用永續(xù)盤存法來計算物質(zhì)資本存量，即Kit=(1-δ)Kit-1+Iit,其中：δ表示折舊率，取9.6%；Kit表示i地區(qū)t期的資本存量；Kit-1表示i地區(qū)t-1年的資本存量；Iit表示平減后的資本產(chǎn)生量。

(3)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值(Pgdp)。即各省歷年國內(nèi)生產(chǎn)總值與各地常住人口的比值，引入這一控制變量能更好地衡量地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展狀況。

(4)市場化水平(Sh)。市場化可以通過提高要素資源配置效率、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文借鑒樊綱、王小魯[18]的做法，從政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度、市場服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)保護五個方面來衡量。

(5)城鎮(zhèn)化率(Urban)。城鎮(zhèn)化通過促進生產(chǎn)要素流動、消耗過剩產(chǎn)能、提供優(yōu)良的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，以城鎮(zhèn)常住人口占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎乇硎境擎?zhèn)化水平的差異。

四、實證檢驗與分析

(一)描述性統(tǒng)計

正式回歸之前，為避免方程出現(xiàn)偽回歸，本文采用ADF和LLC檢驗方法對面板數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，檢驗結(jié)果拒絕原假設(shè)，故時間序列是平穩(wěn)的。為應(yīng)對引入交互項造成多重共線性的問題，對變量Import*lnR&D進行了去中心化處理。針對有可能存在的異方差問題，對部分變量進行了取對數(shù)處理。并對各個模型進行Hausman檢驗，結(jié)果表明選用固定效應(yīng)模型合適，具體見表1。

表1 描述性統(tǒng)計

(二)實證結(jié)果與分析

進行全樣本回歸分析，由表2的回歸結(jié)果可知，模型(1)表明進口貿(mào)易的回歸系數(shù)為正，且在1%的顯著水平上顯著，表明進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極作用，這一結(jié)果驗證了假設(shè)1。王讓劍[19]指出進口貿(mào)易可以通過技術(shù)外溢和模仿吸收機制，促進我國技術(shù)進步，進而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。另外，通過進口相對稀缺資源，本國可以利用優(yōu)勢資源發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，從而保證優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的競爭優(yōu)勢，進而促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由不協(xié)調(diào)向協(xié)調(diào)、由低級向高級發(fā)展。這一結(jié)論與謝涓、廖進中的研究相一致。由模型(2)的實證結(jié)果分析可知，技術(shù)創(chuàng)新在1%統(tǒng)計水平上顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這與假設(shè)2一致?？梢娂夹g(shù)創(chuàng)新可以使生產(chǎn)要素得到合理配置，同時通過技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和滲透擴散效應(yīng)，根據(jù)供求結(jié)構(gòu)的演化促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展。模型(4)引入二者的交互項,交互項系數(shù)在10%的水平上顯著為正，表明進口貿(mào)易和科技創(chuàng)新的互動作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起到顯著促進作用，因此假設(shè)3得到證實。可能的原因是中國作為經(jīng)濟快速增長的發(fā)展中國家，通過進口發(fā)達國家的產(chǎn)品與設(shè)備，加之本國科技研發(fā)投入、促進模仿創(chuàng)新，吸收了高質(zhì)量產(chǎn)品的技術(shù)溢出，帶動我國技術(shù)進步，進而推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

從表2的控制變量上來看，人力資本(lnH)、物質(zhì)資本存量(lnW)、市場化水平(lnSh)及城鎮(zhèn)化水平(lnUrban)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在顯著正向影響。上述模型中，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值(lnPgdp)估計結(jié)果為負但不顯著，可能是因為收入水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間呈倒“U”型的關(guān)系，在經(jīng)濟發(fā)展的初期，人們將更多的消費用于生活用品上，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，消費者需求開始轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)[20]。

表2 全國樣本回歸結(jié)果

(三)分區(qū)域檢驗進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新及二者的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新及其交互作用在不同的經(jīng)濟發(fā)展程度和地理區(qū)位間具有區(qū)域異質(zhì)性，因此進行分區(qū)域檢驗。表3顯示的是東部地區(qū)、中西部及東北地區(qū)的進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新及二者的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的實證檢驗結(jié)果，由回歸結(jié)果可以得出以下結(jié)論。

1.進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

從東部地區(qū)來看，進口貿(mào)易(Import)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響沒有通過顯著性檢驗，這表明進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不明顯。主要有以下原因：第一,因為東部地區(qū)開放程度高，國際合作渠道多種多樣，進口貿(mào)易技術(shù)溢出的邊際效用是遞減的，因而促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素主要體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新及人力資本等其他方面；第二，可能是因為觀測期內(nèi)東部地區(qū)進口貿(mào)易的粗放發(fā)展特征較為明顯，地區(qū)加工貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易占據(jù)較大的比例，經(jīng)國研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計得到，觀測期內(nèi)東部省份加工貿(mào)易占進口貿(mào)易總額的25.9%，而中西部及東北省份地區(qū)加工貿(mào)易僅占16%。從中西部及東北地區(qū)來看，進口貿(mào)易(Import)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的系數(shù)為正且顯著，見圖1。這說明中西部及東北地區(qū)相對于東部地區(qū)來說，在國際分工中處于劣勢，進口的技術(shù)溢出效應(yīng)和競爭效應(yīng)有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，擴大進口種類和規(guī)模適合中西部及東北地區(qū)省份所處的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展階段。

表3 分地區(qū)樣本回歸結(jié)果

圖1 分區(qū)域R&D經(jīng)費支出及進口額

2.技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的系數(shù)為正且都通過了1%的顯著性水平檢驗；而對于中西部及東北地區(qū)來說，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的系數(shù)為正但并不顯著。這一結(jié)論與昌忠澤等的研究一致。[21]這一結(jié)果表明東部地區(qū)對外開放程度較高，經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平領(lǐng)先于中西部及東北地區(qū)，接近于工業(yè)化后期的水平，R&D支出的增加及科技進步能顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的進程。而中西部及東北地區(qū)發(fā)展整體上滯后于東部地區(qū)，處于工業(yè)化中期階段，擁有良好的制造業(yè)基礎(chǔ)，這一階段物質(zhì)資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用大于技術(shù)創(chuàng)新。

3.進口貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

東部地區(qū)引入進口貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新的交互項(Import*lnR&D)后，二者的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有通過顯著性檢驗。這表明東部地區(qū)進口貿(mào)易技術(shù)溢出不利于技術(shù)創(chuàng)新，二者之間的協(xié)調(diào)互動作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不顯著。分析可能有以下原因，第一，由圖1可以看出東部地區(qū)的進口量遠大于中西部及東北地區(qū)的進口量，進口貿(mào)易量與研發(fā)投入分配不協(xié)調(diào)導(dǎo)致進口帶來的壓力及競爭效應(yīng)對東部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不顯著。而東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用較為顯著，這說明在擴大進口貿(mào)易規(guī)模的同時，要更加注重科技創(chuàng)新的投入，提高科技研發(fā)效率是下一步值得我國關(guān)注的問題。第二，進口貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在某一臨界值，在這一臨界值的前后，二者的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在著一定的差異，即隨著交互項值的增加，進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新的交互作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在不同的影響。與東部地區(qū)不同，中西部及東北地區(qū)引入進口貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新的交互項后，二者的交互作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的系數(shù)為正，且通過了10%的顯著性水平。根據(jù)以上分析，進口貿(mào)易對中西部及東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級正向促進作用顯著，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用不顯著。這可能是因為中西部及東北地區(qū)目前通過模仿吸收進口貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，研發(fā)投入產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力弱于東部地區(qū)[22]。

從表3的控制變量來看，人力資本(lnH)、物質(zhì)資本存量(lnW)、市場化水平(lnSh)可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。東部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平(lnUrban)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用不顯著。

(四)內(nèi)生性檢驗與穩(wěn)健性檢驗

為保證實證結(jié)果的可靠性和準確性，首先，本文考慮了核心解釋變量進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新及二者的交互項，與被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間可能存在的相互因果關(guān)系所引致的內(nèi)生性問題。借鑒呂越等的做法，[23]本文以核心解釋變量的滯后一期值作為工具變量，采用系統(tǒng)兩階段最小二乘法(2SLS) 進行估計?？紤]了潛在內(nèi)生性問題后，上述結(jié)論仍成立。其次，本文利用更換核心解釋變量及更換被解釋變量指標進行穩(wěn)健性檢驗，此處用進口貿(mào)易額與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重并取自然對數(shù)(lnIm)衡量進口貿(mào)易；借鑒了徐春華的做法[24]，以第三產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量產(chǎn)業(yè)升級水平。估計結(jié)果如表4所示，進口貿(mào)易、科技創(chuàng)新及二者的交互項推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進程，其他控制變量的方向與上述模型基本一致。表明在研究樣本期間內(nèi)，進口貿(mào)易、科技創(chuàng)新及二者的交互項可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因此，驗證了檢驗結(jié)果穩(wěn)健。

(五)進一步拓展——門檻效應(yīng)檢驗

分地區(qū)回歸時發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新的交互項存在區(qū)域異質(zhì)性,交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的線性關(guān)系可能并不完全成立。因此，為進一步分析進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的階段性影響，設(shè)定面板門檻回歸模型如下：

lnHindsit=β1+β2Importit+β3lnR&Dit+β41Importit*lnR&Dit*d(q≤γ1)+β43Import*lnR&D*d(γ1≤q≤γ2)+β42Import*lnR&D*d(q>γ2)+β5Zit+εit。

(6)

其中，式(6)中相應(yīng)變量的含義不變，d(*)為示性函數(shù)，q為門檻變量，γ為門檻值，若門檻變量合理，門檻估計通過檢驗，β41和β43的符號或估計值應(yīng)不同。

表4 內(nèi)生性檢驗及穩(wěn)健性檢驗

表5 面板門檻回歸結(jié)果

根據(jù)表5門檻回歸結(jié)果，進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新的交互作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在雙重門檻效應(yīng)。第一個門檻值是-0.001 5，當(dāng)交互項的值小于-0.001 5時，進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新之間存在不合理的分配，這種不合理的互動協(xié)調(diào)作用導(dǎo)致二者的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的抑制作用。經(jīng)檢查本文使用交互項的樣本值，僅在2003—2010年之間有個別年份地區(qū)的樣本值小于-0.001 5。當(dāng)交互項介于兩個門檻值-0.001 5和0.002 4之間時，進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新的交互作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正向促進作用，這說明進口貿(mào)易、科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的直接作用或二者的交互影響調(diào)整了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級轉(zhuǎn)化。目前，如表6所示，我國大部分地區(qū)交互項的門檻值介于這一區(qū)間，這說明進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)與競爭效應(yīng)對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有調(diào)節(jié)優(yōu)化作用。當(dāng)門檻值大于0.002 4時，交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不顯著。如表6所示，交互項樣本值處于這一區(qū)間的大部分是東部地區(qū)，這一現(xiàn)象與文中異質(zhì)性檢驗時東部地區(qū)的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不顯著的結(jié)果相一致，同時也驗證了上文中提到的交互項存在門檻值這一結(jié)論。造成這一現(xiàn)象的原因，一方面是進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有邊際遞減效應(yīng)，加入世界貿(mào)易組織后，對外貿(mào)易開放的水平不斷提高，短期內(nèi)進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進作用，但長期消化吸收發(fā)達國家的產(chǎn)品技術(shù)溢出后可能處于飽和的狀態(tài)。另一方面是近幾年貿(mào)易摩擦不斷升級，發(fā)達國家發(fā)出不允許對我國出口部分高技術(shù)產(chǎn)品的禁令，這使我國從進口貿(mào)易干中學(xué)到的技術(shù)逐漸減弱，因此對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不明顯。

表6 交互項門檻及省份分布

五、研究結(jié)論與建議

本文基于2003—2017年中國30個省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響進行固定效應(yīng)回歸及門檻效應(yīng)研究，得出以下結(jié)論。

1.基于全國層面來看，進口貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新及二者的交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都具有積極的促進作用。這表明進口貿(mào)易通過技術(shù)溢出效應(yīng)、物質(zhì)資本積累效應(yīng)的機制對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，而技術(shù)創(chuàng)新又對進口需求產(chǎn)生影響，二者的交互作用推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2.基于區(qū)域?qū)用鎭砜矗瑬|部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用較顯著，進口貿(mào)易及交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響不顯著，而中西部及東北地區(qū)的科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不顯著，進口貿(mào)易及交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用顯著。進一步拓展分析發(fā)現(xiàn)交互項存在門檻值，當(dāng)交互項的樣本值處于-0.001 5

根據(jù)以上研究結(jié)論，結(jié)合“引進來”促進外貿(mào)平衡發(fā)展的戰(zhàn)略實施，推進形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國際國內(nèi)雙循環(huán)的格局的過程中，要因地施策加強進口貿(mào)易與科技創(chuàng)新的有機協(xié)調(diào)與配合，特別是要不斷提高自主創(chuàng)新能力，進而強化進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效應(yīng)。具體提出以下建議，一是高度重視進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，實行差異化的貿(mào)易政策。東部省份地區(qū)應(yīng)密切結(jié)合該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)定位，綜合考慮區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展、資源需求，引進適合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展的高質(zhì)量產(chǎn)品或服務(wù)，繼續(xù)提升自主研發(fā)能力。創(chuàng)新驅(qū)動對東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有至關(guān)重要的地位，要掌握有國際競爭力的關(guān)鍵核心技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進而促進該地區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展。二是基于中西部及東北地區(qū)省份交互項樣本值處于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響顯著的區(qū)間內(nèi)，因此中西部及東北政府應(yīng)該繼續(xù)鼓勵企業(yè)進口，充分發(fā)揮進口帶來的積極效應(yīng)，擴大進口商品種類和規(guī)模，全方位地提升進口貿(mào)易技術(shù)溢出的吸收能力，引進國外的先進技術(shù)、產(chǎn)品及設(shè)備促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。同時要注意科技創(chuàng)新的研發(fā)效率，提升創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化運用能力，從而促進其與進口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的良性互動。