凡慶濤

(北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，北京 100044)

科技查新是我國科技體制改革進(jìn)程中形成的一項(xiàng)獨(dú)具特色的信息咨詢工作，對(duì)推動(dòng)我國科研管理與科技發(fā)展具有重要的支撐作用。當(dāng)前，新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革正加速演進(jìn)，國際科技競爭日趨激烈，科技查新如何適應(yīng)國家科技創(chuàng)新發(fā)展要求，更好地支撐科技強(qiáng)國建設(shè)成為一項(xiàng)緊迫任務(wù)。全面了解科技查新研究的現(xiàn)狀、熱點(diǎn)主題和前沿趨勢，有助于新時(shí)期對(duì)科技查新定位和功能的再思考、再認(rèn)知，對(duì)科技查新工作的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展同樣具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 研究文獻(xiàn)產(chǎn)出分析

以中國知網(wǎng)期刊全文數(shù)據(jù)庫為信息源，以“TI=科技查新OR KY=科技查新”為檢索式，限定核心期刊與CSSCI為來源期刊，時(shí)間范圍限定為“2010—2020”，檢索日期為2021年1月10日，共獲得305篇論文。

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2010—2014年，年發(fā)文量雖呈遞減趨勢，但穩(wěn)定在35篇以上，研究處于成熟和穩(wěn)定發(fā)展期。2015年3月，國務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》，取消了“教育部科技查新機(jī)構(gòu)認(rèn)定”的行政審批，受此影響，研究熱度開始降低，文獻(xiàn)產(chǎn)出明顯減少。2016年，科技部廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》，科技成果鑒定轉(zhuǎn)由第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)行，成果鑒定是否需要查新報(bào)告尚不明確，導(dǎo)致查新研究快速步入低谷，科技查新開始進(jìn)入轉(zhuǎn)型發(fā)展的探索期。詳見表1。

表1 2010—2020年科技查新研究論文年分布

2 研究主題

2.1 科技查新發(fā)展現(xiàn)狀的總結(jié)與反思

總結(jié)與反思是探索查新工作如何準(zhǔn)確定位以適應(yīng)國家科技創(chuàng)新的新變化和新要求的重要途徑，與查新工作是一種不斷循環(huán)、持續(xù)優(yōu)化的良性互動(dòng)關(guān)系。研究探討了科技查新的歷史變遷、現(xiàn)狀與問題、發(fā)展對(duì)策、前景與趨勢等；存在問題除管理主體分散、機(jī)構(gòu)分布不均衡、業(yè)務(wù)季節(jié)性扎堆、服務(wù)淺化且形式單一外，市場化運(yùn)作不成熟、監(jiān)督考核與評(píng)估形式化等問題也較為突出。研究還基于現(xiàn)有問題提出聚集查新業(yè)務(wù)流程、要素構(gòu)成、服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量控制、協(xié)作交流等對(duì)策，如代霄燕指出應(yīng)重視查新管理過程的現(xiàn)代化，構(gòu)建查新數(shù)據(jù)庫共享平臺(tái)，積極開展多元化服務(wù)等[1]。此外，有研究者從行業(yè)或機(jī)構(gòu)視角對(duì)科技查新轉(zhuǎn)型進(jìn)行深入思考，如張群認(rèn)為專利服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和科研誠信保障機(jī)構(gòu)是查新機(jī)構(gòu)的重要轉(zhuǎn)型方向[2]，任珩認(rèn)為查新機(jī)構(gòu)的職能應(yīng)向服務(wù)國家創(chuàng)新發(fā)展、參與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新體系建設(shè)、支撐產(chǎn)業(yè)競爭情報(bào)研究轉(zhuǎn)變[3]。

2.2 科技查新技術(shù)與方法

科技查新技術(shù)與方法是查新順利實(shí)施的重要保障。查新本質(zhì)上是從文獻(xiàn)的角度對(duì)科學(xué)技術(shù)內(nèi)容的新穎性做出判斷，因此，文獻(xiàn)信息資源是科技查新的首要條件，研究除關(guān)注信息資源的現(xiàn)狀和問題外，還對(duì)專利、OA資源、搜索引擎、網(wǎng)站資源、灰色文獻(xiàn)的使用和選擇依據(jù)進(jìn)行探討。近年來，研究除關(guān)注NoteExpress、云筆記Wiz、翻譯工具、Office宏語言、柵欄技術(shù)等應(yīng)用外，還從檢索方式、查新詞表構(gòu)建、智能抽取、語義標(biāo)注、技能模塊化等方面探索查新工作的自動(dòng)化和專業(yè)化，如汪東芳從詞匯來源、特征選擇和詞表結(jié)構(gòu)三個(gè)方面完成查新詞表設(shè)計(jì)，并基于語料庫選擇、詞匯抽取、詞間關(guān)系提出構(gòu)建思路[4]；還有學(xué)者從專業(yè)知識(shí)技能和服務(wù)技能兩個(gè)層面提出了包含信息資源、創(chuàng)新類型、學(xué)術(shù)特征、詞表工具、分類號(hào)、語言版本、網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)庫等的技能模塊化框架[5]。

2.3 科技查新規(guī)范與流程

為保證科技查新的科學(xué)性、公正性和規(guī)范性，科技部、教育部先后出臺(tái)了《科技查新規(guī)范》，《科技查新技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 32003-2015)》也于2016年正式生效，為科技查新的規(guī)范化提供了可參考的準(zhǔn)則。筆者通過文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，該主題大致包含五個(gè)細(xì)分方向：①科技查新報(bào)告撰寫規(guī)范的解讀、思考與比較。②科技查新法律、倫理與誠信問題。③科技查新常見業(yè)務(wù)性問題，如審核溝通、委托書提交等。④科技查新流程管理與優(yōu)化。⑤查新合同與檔案管理。

2.4 科技查新質(zhì)量控制

研究發(fā)現(xiàn)，影響查新質(zhì)量的因素包括主觀因素和客觀因素，主觀因素包括查新用戶、接待人員、查新員和審核員，具體涉及用戶對(duì)技術(shù)點(diǎn)和查新點(diǎn)的描述、接待人員的溝通能力和服務(wù)態(tài)度、查新員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力、審核員的專業(yè)水平和綜合素質(zhì)等；客觀因素包括文獻(xiàn)資源、檢索工具、制度規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。近年來，研究開始關(guān)注科技查新的質(zhì)量評(píng)估，如張立昆采用定量與定性相結(jié)合的方法構(gòu)建了由文獻(xiàn)質(zhì)量、資質(zhì)、價(jià)值構(gòu)成，同時(shí)涵蓋查新站級(jí)別、查新資源配置、查新報(bào)告應(yīng)用等18個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系[6]；王世雯根據(jù)查新報(bào)告的形成過程構(gòu)建了由基本信息表述、相關(guān)信息采集、相關(guān)文獻(xiàn)分析和查新結(jié)論表述構(gòu)成的查新報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系[7]。

2.5 科技查新的信息化

鑒于科技查新工作的機(jī)械性和重復(fù)性，構(gòu)建自動(dòng)化的查新管理系統(tǒng)顯得尤為必要。除查新業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)外，研究還對(duì)系統(tǒng)集成合同鑒定、在線支付、在線交流、報(bào)告自動(dòng)生成等進(jìn)行了探討。在查新公共服務(wù)平臺(tái)方面，研究者普遍認(rèn)為，該類平臺(tái)一般要具有站點(diǎn)管理、用戶服務(wù)和資源共建共享等功能。5G環(huán)境下，物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計(jì)算等技術(shù)的應(yīng)用加快了科技查新信息化發(fā)展進(jìn)程。夏冬探討了5G對(duì)查新用戶需求、查新行業(yè)發(fā)展的影響，認(rèn)為應(yīng)基于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)建立查新云體系，以業(yè)務(wù)為中心構(gòu)建物聯(lián)網(wǎng)，通過挖掘查新檔案數(shù)據(jù)探索查新服務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)[8]。還有作者探討了科技查新信息化過程中的若干問題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

2.6 科技查新人才隊(duì)伍

教育部在《科技查新規(guī)范》中對(duì)查新員、審核員和咨詢專家的基本條件、選擇依據(jù)和行為規(guī)范等給出明確規(guī)定，顯示出對(duì)科技查新人才隊(duì)伍的高度重視。由于查新員的業(yè)務(wù)素質(zhì)直接決定了查新報(bào)告的質(zhì)量，研究大多圍繞查新員展開，聚焦查新員的專業(yè)素質(zhì)、角色功能、教育培訓(xùn)、隱性知識(shí)和創(chuàng)新能力等。朱榕研究發(fā)現(xiàn)，專業(yè)能力和專業(yè)知識(shí)是查新員的核心能力，檢索能力、溝通能力、職業(yè)素養(yǎng)等處于輔助地位[9]。此外，其他學(xué)者還就查新人員與學(xué)科館員的角色互滲、業(yè)務(wù)互植和查新團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)等問題進(jìn)行了探索研究。

2.7 科技查新服務(wù)模式

不論是為科技創(chuàng)新當(dāng)好“偵察兵”“參謀團(tuán)”，還是為用戶提供及時(shí)高效的查新服務(wù)，都應(yīng)建立與之相適應(yīng)的查新服務(wù)模式。研究大多基于協(xié)同或業(yè)務(wù)流程視角探討科技查新服務(wù)模式的構(gòu)建與應(yīng)用，如趙霞認(rèn)為查新協(xié)同涉及院所協(xié)同、能力協(xié)同、任務(wù)協(xié)同和專業(yè)協(xié)同等，并結(jié)合實(shí)踐案例對(duì)查新平臺(tái)運(yùn)行、機(jī)構(gòu)協(xié)同和運(yùn)行效果等進(jìn)行分析[10]；謝黎基于產(chǎn)業(yè)鏈視角探討了查新協(xié)同服務(wù)模式的構(gòu)建，認(rèn)為縱向協(xié)同是產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)利益相關(guān)方之間的協(xié)同，而橫向協(xié)同則包含了不同系統(tǒng)間、系統(tǒng)內(nèi)部、機(jī)構(gòu)內(nèi)部等多種協(xié)同模式。各協(xié)同模式雖有差別，但對(duì)查新相關(guān)要素的靈活調(diào)動(dòng)均產(chǎn)生了積極作用[11]。此外，還有學(xué)者將商業(yè)模式應(yīng)用于科技查新，如探討眾包模式應(yīng)用于科技查新的可行性[12]。

2.8 科技查新項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)與分析

查新項(xiàng)目數(shù)據(jù)不僅可以為教學(xué)培訓(xùn)提供案例，還有助于發(fā)現(xiàn)科研活動(dòng)的特點(diǎn)與趨勢。文獻(xiàn)基于查新項(xiàng)目數(shù)據(jù)的研究較多，大多基于查新數(shù)量、查新目的、委托單位、學(xué)科分布、地域分布、查新范圍、查新結(jié)論等展開分析。近年來，一些學(xué)者從其他視角展開了一些探索性研究，如覃麗金將查新項(xiàng)目數(shù)據(jù)嵌入高校學(xué)科服務(wù)，除建立“微課件”外，還利用查新過程數(shù)據(jù)開展主題揭示、資源指引、情報(bào)分析、定題服務(wù)等[13]；馬蘭夢基于查新項(xiàng)目的研究領(lǐng)域、時(shí)間序列和服務(wù)對(duì)象等對(duì)用戶行為進(jìn)行梳理和關(guān)聯(lián)分析，深入挖掘用戶需求并提出了精準(zhǔn)服務(wù)策略[14]。

2.9 科技查新研究文獻(xiàn)的計(jì)量分析

對(duì)科技查新研究成果進(jìn)行計(jì)量分析是了解該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀的重要途徑。2010年以來，隨著CiteSpace、VOSViewer等可視化工具在圖情領(lǐng)域的應(yīng)用逐漸成熟，利用文獻(xiàn)計(jì)量與可視化方法探討科技查新研究現(xiàn)狀的文獻(xiàn)不斷增多，研究以查新文獻(xiàn)為樣本數(shù)據(jù)，對(duì)發(fā)表時(shí)間、期刊、作者、機(jī)構(gòu)和研究主題等展開定量和定性分析。這些研究在數(shù)據(jù)庫選擇、年份限定、研究方法上雖略有不同，但都能反映我國科技查新研究的發(fā)展現(xiàn)狀與共性特征。2015年后，有關(guān)查新的文獻(xiàn)計(jì)量研究迅速減少，但也出現(xiàn)了一些新的研究視角，如采用雙聚類方法識(shí)別該領(lǐng)域研究六個(gè)方面的重要知識(shí)基礎(chǔ)[15]。

3 研究述評(píng)

3.1 總結(jié)與反思及技術(shù)與方法的研究極具規(guī)模

縱觀十年來科技查新相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)科技查新現(xiàn)狀的總結(jié)與反思以及查新技術(shù)與方法的研究頗具規(guī)模。研究以查新現(xiàn)狀和問題為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)科技查新的歷史沿革、服務(wù)現(xiàn)狀、關(guān)鍵用戶、實(shí)踐案例、政策與形勢進(jìn)行調(diào)查分析，提出深化查新服務(wù)內(nèi)容、支撐學(xué)科服務(wù)、探索轉(zhuǎn)型變革的相關(guān)對(duì)策，既對(duì)查新行業(yè)進(jìn)行整體思考，也對(duì)電力、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、國防等領(lǐng)域以及高校、科研單位和企業(yè)等不同主體的查新現(xiàn)狀進(jìn)行分析。技術(shù)與方法的研究已充分融入科技查新各環(huán)節(jié)，信息資源、文獻(xiàn)工具、搜索引擎、檢索與分析等技術(shù)和方法日趨成熟，詞表構(gòu)建、語義標(biāo)注、智能抽取及技術(shù)模塊化研究拓展和豐富了查新技術(shù)與方法體系。未來，大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的應(yīng)用將使該主題保持較高的研究熱度，對(duì)科技查新專業(yè)化、學(xué)科化也大有裨益。

3.2 新視角研究不斷涌現(xiàn)

一些研究者從不同視角進(jìn)行了創(chuàng)新性探索研究，為科技查新的創(chuàng)新發(fā)展提供了扎實(shí)的理論基礎(chǔ)與實(shí)踐指引。如張壘從學(xué)科理論、資源和現(xiàn)實(shí)三個(gè)方面分析了科技查新服務(wù)變革優(yōu)化的動(dòng)力基礎(chǔ)，構(gòu)建了科技查新優(yōu)化變革的動(dòng)力系統(tǒng)并提出相關(guān)保障措施[16]；夏冬等詳細(xì)闡述了5G環(huán)境下科技查新面臨的問題和用戶需求新特征，從查新環(huán)境、服務(wù)與營銷、機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型等角度剖析了5G對(duì)查新行業(yè)發(fā)展的影響，并提出科技查新提質(zhì)增效的相應(yīng)策略。

3.3 存在的問題

隨著科技查新進(jìn)入變革創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型發(fā)展期，關(guān)注該領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)和學(xué)者明顯減少，而且作者彼此合作較為薄弱，跨地區(qū)、跨系統(tǒng)、跨機(jī)構(gòu)的合作研究亟待加強(qiáng)。同時(shí)，重復(fù)性和相似性研究較多，尤其是查新文獻(xiàn)的計(jì)量分析和查新項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析類研究的方法單一，創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值較為有限。此外，科技查新中信息資源開發(fā)和利用滯后、服務(wù)單一且內(nèi)容淺化、監(jiān)督考核與評(píng)估形式化、查新專業(yè)能力欠缺等問題較為突出，使科技查新質(zhì)量無法得到切實(shí)保障，查新仍停留在傳統(tǒng)服務(wù)階段，市場化探索進(jìn)展緩慢，導(dǎo)致圖書館無法準(zhǔn)確把握市場環(huán)境和需求進(jìn)而提供精準(zhǔn)服務(wù)。

筆者通過網(wǎng)絡(luò)和文獻(xiàn)調(diào)研還發(fā)現(xiàn)科技查新機(jī)構(gòu)面臨許多現(xiàn)實(shí)問題：①查新機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、審核與評(píng)估不力，尚未形成合理的退出機(jī)制。②咨詢專家?guī)煨瓮撛O(shè)，查新報(bào)告質(zhì)量堪憂。③查新管理系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、人事等系統(tǒng)未能實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。④信息資源采購成本持續(xù)增加，經(jīng)費(fèi)壓力日益加劇。⑤獎(jiǎng)懲制度與激勵(lì)約束機(jī)制亟待完善。此外，在服務(wù)國家科技創(chuàng)新方面，科技查新面臨涉及專業(yè)廣、學(xué)科交叉性強(qiáng)、與專利代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系較少、社科領(lǐng)域查新理論與實(shí)踐有待拓展等問題。

4 結(jié)語

隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，傳統(tǒng)科技查新已無法滿足科技創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升的要求，在應(yīng)對(duì)科技革命和產(chǎn)業(yè)變革交匯的國際新形勢面前顯得心余力絀?？萍疾樾屡c國家科技創(chuàng)新發(fā)展緊密相關(guān)，其職能定位呈現(xiàn)出不斷調(diào)整、循序漸進(jìn)的變化特征，相關(guān)研究只有立足現(xiàn)狀才能為當(dāng)前和未來的實(shí)踐提供指導(dǎo)。盡管我國科技查新理論研究取得了豐碩成果，但仍存在一些不足，如查新過程中有效解決專家數(shù)據(jù)庫形式化的研究還比較少，針對(duì)各系統(tǒng)查新機(jī)構(gòu)年度評(píng)估與考核工作的總結(jié)及評(píng)估結(jié)果分析和應(yīng)用、國外開展科技查新類似咨詢服務(wù)的借鑒研究、人工智能等信息技術(shù)如何賦能科技查新等研究尚不充分。同時(shí)，科技查新市場化發(fā)展的機(jī)制路徑、科技查新服務(wù)模式的拓展與應(yīng)用等也有待進(jìn)一步探索。

鑒于科技查新工作已進(jìn)入融合協(xié)同的發(fā)展期，我國應(yīng)將分散于各行業(yè)、各地區(qū)的科技查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，除探索構(gòu)建不同視角下的科技查新協(xié)同服務(wù)模式外，還應(yīng)積極開展不同模式的實(shí)踐探索和協(xié)同效果的評(píng)估研究。未來研究應(yīng)對(duì)上述問題重點(diǎn)關(guān)注，只有充分認(rèn)識(shí)解決上述問題的緊迫性，才能為科技查新發(fā)展提供強(qiáng)大的理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。