周春雷,張琳琳,王曉丹,袁 揚

(1.鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院，河南 鄭州 450001；2.鄭州市數(shù)據(jù)科學(xué)研究中心，河南 鄭州 450001)

文獻綜述是研究生學(xué)位論文的重要組成部分，是研究生在全面掌握某一研究領(lǐng)域國內(nèi)外相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，對各種已有成果進行的系統(tǒng)而深入的歸納、總結(jié)，綜述需清晰地梳理出該領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)并發(fā)現(xiàn)其中存在的問題或空白點，為開展后續(xù)研究創(chuàng)設(shè)必要的情景和學(xué)術(shù)對話空間。文獻綜述不僅集中表達了研究生關(guān)于領(lǐng)域研究現(xiàn)狀及問題的個人見解，體現(xiàn)了研究生的學(xué)識水平，也為評審專家評判研究生的寫作能力、抽象思維能力與科研能力提供了觀察窗口，還為快速判斷申請人的學(xué)術(shù)視野和論文的研究價值提供了重要線索。同時，綜述中引用的大量文獻隱含了研究生對被引文獻的觀點、理論、方法、結(jié)論、數(shù)據(jù)等成果的認(rèn)可、質(zhì)疑或批判，可為學(xué)術(shù)評價提供重要依據(jù)。從這個意義上講，文獻綜述也具有一定的公共物品屬性，其對領(lǐng)域前沿知識的系統(tǒng)梳理可為學(xué)界同行獲取一手文獻、開展深入研究提供重要的線索和參考。

為系統(tǒng)了解綜述質(zhì)量評價的發(fā)展現(xiàn)狀，筆者通過網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫調(diào)研了相關(guān)學(xué)位論文撰寫規(guī)范和文獻。筆者于2020年4月2日調(diào)研了39所“985高?！庇嘘P(guān)學(xué)位論文文獻綜述的撰寫規(guī)范及評價標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)關(guān)于文獻綜述質(zhì)量的要求散見于學(xué)位論文撰寫標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范中，并沒有專門的規(guī)范性文件或評價指標(biāo)。有27所高校列出了具體的學(xué)位論文撰寫規(guī)范，有的還對綜述的位置與篇幅作出規(guī)定，如：論文應(yīng)在前言、緒論或者引言中包含必要的文獻綜述，文獻綜述可獨立成章，有足夠的文字?jǐn)⑹?，不宜超過實證或者試驗研究的篇幅等[1-3]。另外，高校普遍強調(diào)文獻綜述應(yīng)做到述評結(jié)合，如北京大學(xué)要求學(xué)位申請者應(yīng)指出現(xiàn)有研究狀態(tài)、尚待解決的問題、即將展開研究的探索性內(nèi)容[4]。少數(shù)高校對文獻閱讀或引用情況有具體要求，如東南大學(xué)要求總結(jié)至少十年以來與課題相關(guān)的國內(nèi)外動態(tài)[5]；華中科技大學(xué)要求碩士學(xué)位申請人的文獻閱讀量不少于40篇，其中外文文獻至少占1/3，博士學(xué)位申請人的文獻閱讀量不少于60篇，其中外文文獻至少占2/3[6]。還有部分高校對引用規(guī)范提出具體要求，如湖南大學(xué)提出如果參考文獻格式、表格等不符合規(guī)定，應(yīng)予退改或緩評學(xué)位[7]。

目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于學(xué)位論文文獻綜述的研究主要集中在綜述的撰寫方法、常見問題及質(zhì)量評價等方面。張麗華等(2004)指出研究生在撰寫文獻綜述時的常見問題為羅列堆砌文章、輕易放棄研究批判的權(quán)利、回避和放棄研究沖突而另辟蹊徑、選擇性探討文獻，建議研究生按照概述(歸類)、摘要、批判、建議的步驟組織文章[8]。張文杰和侯云翔(2014)認(rèn)為研究生學(xué)位論文綜述中的問題有：缺乏應(yīng)有文獻、沒有緊扣主題、簡單羅列堆砌文獻、綜述缺乏權(quán)威性、綜述與背景描述混淆、只述不評、多主題并存，建議遵循“文獻樹”原則、突出權(quán)威性文獻、評述結(jié)合[9]。肖湘杰(2018)調(diào)查了湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)高等教育學(xué)碩士論文，發(fā)現(xiàn)文獻綜述部分的問題為：簡單地羅列堆砌文獻、參考文獻不正確、不能緊扣主題、引用的文獻不夠權(quán)威等[10]。王新(2019)也從“綜”和“述”兩個角度梳理了研究生撰寫文獻綜述時的常見問題[11]。楊培濤(2012)從選題、寫作能力、知識水平三個角度建立了碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量指標(biāo)體系，文獻綜述是其中的二級指標(biāo)，主要考察文獻量及對本領(lǐng)域國內(nèi)外學(xué)術(shù)動態(tài)的了解程度[12]。俞婉琦(2017)利用文獻調(diào)研法和德爾菲法建立了研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價指標(biāo)體系，包括文獻綜述、論文題目、摘要等九個一級指標(biāo)，其中文獻綜述又分為“學(xué)術(shù)價值高、文獻收集充分，質(zhì)量高、邏輯論證嚴(yán)謹(jǐn)、參考文獻更新到最近”等四個二級指標(biāo)[13]。唐耀彩(2019)認(rèn)為，衡量碩士學(xué)位論文文獻綜述寫作水準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括文獻挑選、術(shù)語界定、現(xiàn)狀把握、視角運用和文字表達這五項[14]。

綜上所述，目前尚無專門的學(xué)位論文綜述質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系，少量相關(guān)研究雖注意到文獻綜述質(zhì)量評價問題，但仍著眼于學(xué)位論文的整體評價，所提建議的針對性和可操作性不強。筆者擬基于學(xué)術(shù)授信評價理論建立研究生學(xué)位論文綜述質(zhì)量評價體系，并就如何提高綜述質(zhì)量展開討論，希望可以為提高我國研究生學(xué)位論文的質(zhì)量、規(guī)范研究生的學(xué)術(shù)引用行為提供一定的參考。

1 文獻綜述中的常見問題

1.1 文獻的全面性與代表性不足

文獻的全面性和代表性指綜述中提及的樣本文獻對研究主題所有相關(guān)文獻的覆蓋程度，可從來源渠道、語種、時間跨度等角度進行判斷。檢索文獻時，合理的檢索策略是保障文獻全面性的關(guān)鍵因素。部分研究生對檢索渠道了解得不夠全面、構(gòu)造的檢索式不恰當(dāng)、檢索語種單一、檢索時間跨度較小，致使所獲樣本不夠全面，進而難以準(zhǔn)確把握領(lǐng)域研究現(xiàn)狀和脈絡(luò)。檢索文獻后，研究生需認(rèn)真閱讀文獻原文，其內(nèi)容和質(zhì)量是進一步判斷文獻相關(guān)性和代表性的重要指標(biāo)。研究生應(yīng)注意平衡文獻全面性與代表性的關(guān)系，不能為了全面性而評述不相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展史，導(dǎo)致綜述漫無邊界。

1.2 文獻述評深度不夠

文獻綜述不能簡單地堆積文獻，需要對文獻內(nèi)容加以提煉，做到“述”“評”結(jié)合。在撰寫文獻綜述時，述評深度不夠主要體現(xiàn)在：一是簡單羅列文獻，未對引用文獻進行系統(tǒng)分類、歸納和提煉，缺乏對以往研究的深度分析以及自身獨特性的見解。二是文獻述評不到位，難以完整勾勒現(xiàn)有研究的輪廓，無法全面梳理領(lǐng)域?qū)W術(shù)史，不能明確指出自身研究與現(xiàn)有研究的區(qū)別與聯(lián)系。

1.3 語言表述不規(guī)范或缺乏技巧

規(guī)范使用學(xué)術(shù)語言是評判文獻綜述質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)，常見的語言表達問題有：①概念術(shù)語表述不清、語言表達口語化。不能正確使用專業(yè)術(shù)語，文中出現(xiàn)大量病句和錯別字會嚴(yán)重影響學(xué)位論文的嚴(yán)謹(jǐn)性和學(xué)術(shù)性。②論述不得要領(lǐng)。論點與論據(jù)不一致，論述層次不清晰，主次、詳略欠妥；行文缺乏邏輯，缺少必要的連接詞、過渡句。

1.4 引用不規(guī)范

在撰寫綜述時，研究生應(yīng)嚴(yán)格遵守引用格式規(guī)范和引用行為規(guī)范。在引用格式規(guī)范方面主要存在以下三個方面的問題：①作者標(biāo)注不規(guī)范。外國學(xué)者姓氏和名字順序混亂、違背大小寫與縮寫要求，作者較多時不知如何選取。②位置標(biāo)注不規(guī)范。引用標(biāo)識位置未能按照規(guī)則正確標(biāo)注，不能辨別標(biāo)注在作者后與句尾的區(qū)別。③著錄標(biāo)注不規(guī)范。沒有按照通用的參考文獻格式著錄，字體、字號不統(tǒng)一，腳注編號混亂。在引用行為規(guī)范方面主要存在以下兩方面問題：①遮蔽引用。參考他人文獻時，通過改變句式結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換表達方式規(guī)避對引用文獻的標(biāo)注。繞開原始文獻，轉(zhuǎn)引二次文獻，甚至冒用其他中文論文中對原始外文文獻的描述。②濫引。為增加參考文獻數(shù)量而隨意引用，對文獻的相關(guān)性和質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，致使綜述成為堆砌應(yīng)付之作。

1.5 學(xué)術(shù)不端問題

部分研究生由于自身研究水平有限，加之受不良風(fēng)氣影響，在綜述中會出現(xiàn)一些有違學(xué)術(shù)道德的行為，常表現(xiàn)為：①剽竊他人文獻內(nèi)容或觀點。采用他人觀點卻不予注明，故意掠人之美；抄襲他人已正式發(fā)表的成果或未正式發(fā)表的項目申請書、手稿作為自己的創(chuàng)新點。②對他人文獻內(nèi)容斷章取義，歪曲他人觀點。部分研究生出于論證自身觀點的目的，對文獻內(nèi)容或觀點任意裁剪，罔顧事實。③虛假引用，夸大研究價值。部分研究生在沒有認(rèn)真調(diào)研大量文獻的情況下，不加考證地采信未經(jīng)證實的、虛假的信息，甚至虛構(gòu)引用，刻意夸大研究的價值。

2 文獻綜述質(zhì)量評價體系

學(xué)術(shù)界是一個高度依賴信任傳遞機制的自組織系統(tǒng)，評審研究生學(xué)位論文及授予學(xué)位活動是非常嚴(yán)肅的基于學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)評價及專業(yè)認(rèn)證行為，所有參與者都必須保持較高的專業(yè)水準(zhǔn)及職業(yè)素養(yǎng)。只有這樣，學(xué)術(shù)界才能保持良好的秩序，否則必然會出現(xiàn)各種學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。根據(jù)學(xué)術(shù)授信評價理論[15]，研究生在學(xué)位論文綜述中引用相關(guān)文獻并評述的行為，從本質(zhì)上說是在以自身的學(xué)識素養(yǎng)和專業(yè)聲譽為擔(dān)保向?qū)W術(shù)界和社會傳遞其對國內(nèi)外同行的學(xué)術(shù)評價意見。根據(jù)這些意見和對相關(guān)文獻的描述，評審專家可以分析出研究生的學(xué)術(shù)判斷力及學(xué)術(shù)視野，這會為他們判斷論文是否達到有關(guān)學(xué)位論文水平、申請者能否通過學(xué)位答辯提供重要參考。一般情況下，那些通過答辯的學(xué)位論文會被認(rèn)為得到了專業(yè)人士的認(rèn)可，其中記錄的內(nèi)容是真實的、可信的，綜述中的大量引文數(shù)據(jù)也會被視為非常有價值的學(xué)術(shù)資源，可以用于衡量評價對象在新生代學(xué)者群體中的影響力或判斷該領(lǐng)域的研究前沿和熱點。因此，學(xué)位論文綜述中對領(lǐng)域文獻的描述應(yīng)做到全面、客觀、準(zhǔn)確。如果一篇學(xué)位論文不符合學(xué)術(shù)界和社會的期待，不僅會影響學(xué)位論文作者的學(xué)術(shù)聲譽，也會對相關(guān)學(xué)位授予機構(gòu)甚至評審專家的學(xué)術(shù)聲譽造成影響。

基于上述分析，筆者構(gòu)建了學(xué)位論文文獻綜述質(zhì)量評價體系，詳見表1。

表1 學(xué)位論文文獻綜述質(zhì)量評價體系及指標(biāo)說明

2.1 文獻搜集能力

文獻搜集能力主要從以下四個方面進行評價：①文獻的全面性。全面性主要考查文獻的數(shù)量、語種、來源、類型、時間跨度以及文獻覆蓋度等方面。在數(shù)量與語種方面，文獻綜述應(yīng)包含大量相關(guān)文獻，中外文文獻的數(shù)量與比例應(yīng)與研究主題的實際情況相符。綜述可引用圖書、期刊論文、會議論文、學(xué)位論文、專利、網(wǎng)絡(luò)文獻等各種類型的文獻。研究生可綜合利用學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫、圖書館、搜索引擎等多種工具和渠道，結(jié)合順查法、逆查法、引文查找法、綜合查找法等檢索方法搜集相關(guān)文獻。在時間跨度方面，綜述應(yīng)包含研究領(lǐng)域的早期文獻和最新成果，如實反映該主題的學(xué)術(shù)發(fā)展史和研究動態(tài)，涵蓋該領(lǐng)域核心作者群的主要學(xué)術(shù)觀點和經(jīng)典文獻。②文獻的相關(guān)性。在檢索文獻時，要選取與研究主題密切相關(guān)的中、英文檢索詞，所引文獻要對學(xué)位論文的研究內(nèi)容、研究方法、研究主題、觀點結(jié)論有明顯的支撐作用。③文獻的新穎性。綜述所選文獻應(yīng)具有新穎性，能覆蓋研究領(lǐng)域的最新進展。④文獻的代表性。代表性是指引用文獻應(yīng)具有較強的學(xué)術(shù)性，能代表或反映某一研究主題的學(xué)術(shù)觀點、研究水平、研究進程和發(fā)展趨勢，研究生可結(jié)合文獻計量學(xué)指標(biāo)(如被引量、影響因子、h指數(shù)、Altmetrics指標(biāo)等)與方法(社會網(wǎng)絡(luò)分析、引文分析、同行評議等)對文獻的學(xué)術(shù)價值進行綜合判斷。

2.2 文獻組織能力

文獻組織能力主要從以下兩個方面進行評價：①述評概括能力。高質(zhì)量的文獻綜述應(yīng)做到述評結(jié)合，“述”要兼顧深度和廣度，“評”應(yīng)做到客觀公正，這就要求研究生能夠準(zhǔn)確提煉文獻觀點，指出該文獻與本研究的關(guān)系。研究生還應(yīng)總結(jié)研究主題的歷史演變、研究進展與尚待解決的問題，闡述本研究的繼承性和創(chuàng)新性，展示文章的邏輯框架，突出本研究的意義與價值。②文獻梳理能力。組織文獻時應(yīng)條理清晰地揭示文獻間的內(nèi)在聯(lián)系，常見的梳理方法有：主題分類法，即按照綜述對象所屬的細分主題進行梳理，或按照不同學(xué)術(shù)流派、研究視角或觀點進行分類；時序分析法，即按照研究對象發(fā)生、發(fā)展的順序梳理文獻。無論采用哪種方法，均要清晰地展示研究主題的嬗變過程，不可簡單堆砌文獻、羅列人物和觀點卻不加分析。

2.3 書面表達能力

書面表達能力主要從以下四個方面進行評價：①嚴(yán)謹(jǐn)性。綜述中出現(xiàn)的新名詞、新術(shù)語、新概念應(yīng)給出必要的解釋，尤其應(yīng)注意外文術(shù)語與作者新提術(shù)語，解釋應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)；如多次提及可使用縮寫，但首次出現(xiàn)時要使用全稱并進行相應(yīng)說明。②學(xué)術(shù)性。文獻綜述的語言應(yīng)言簡意賅，盡量采用學(xué)術(shù)性用語，避免非必要的口語或網(wǎng)絡(luò)用語。③邏輯性。綜述的論證過程應(yīng)符合邏輯，可按照“論點—論據(jù)”的次序展開，避免出現(xiàn)論點與論據(jù)不一致、觀點前后矛盾的情況。④連貫性。撰寫綜述時應(yīng)正確使用介詞、量詞、銜接語、轉(zhuǎn)折詞、過渡句，保證上下文連貫、流暢。

2.4 引用規(guī)范程度

引用規(guī)范程度主要從以下兩個方面進行評價：①引用格式規(guī)范。文獻綜述需要注意參考文獻的標(biāo)注位置、著錄格式、字體字號、中英文標(biāo)點以及作者的署名方式及格式等。對于標(biāo)注位置，要根據(jù)具體情況將參考文獻標(biāo)注于作者后、句中或句尾。參考文獻著錄格式應(yīng)符合《文后參考文獻著錄規(guī)則》(GB/T7714-2015)、《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》(CAJ-CD B/T1-2006)等的規(guī)定。參考文獻列表一般另起一頁，所用字號小于正文字號，依據(jù)在正文中出現(xiàn)的順序編號。研究生要按照正確格式引用國外學(xué)者的成果，可采用“姓前名后”的引用格式，名字用縮寫、姓氏名字首字母均大寫。在具體引用中，要根據(jù)不同的作者數(shù)量采用不同的引用格式：當(dāng)作者為一人時采用“XXX認(rèn)為(提出了)”；當(dāng)作者為兩人時采用“XXX、XXX認(rèn)為(提出了)”；當(dāng)作者為兩人以上時只需列出第一作者名字，其余作者以“等”代替，如“XXX等認(rèn)為(提出了)”。②引用行為規(guī)范。引用文獻時應(yīng)遵守引用行為規(guī)范。研究生應(yīng)閱讀原文并為文獻的真實性、準(zhǔn)確性負責(zé)，不宜轉(zhuǎn)引他人文獻；應(yīng)避免濫引、引用注水等現(xiàn)象，不宜為了裝點門面而傾向外文文獻、權(quán)威學(xué)者，不宜過度自引；不能刻意規(guī)避與自己觀點相左的代表性文獻。

2.5 學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)

學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)主要從以下兩個方面進行評價：①學(xué)術(shù)不端。研究生應(yīng)堅守學(xué)術(shù)道德，不得有抄襲、剽竊、偽造、篡改等學(xué)術(shù)不端行為。具體包括：不得抄襲剽竊他人觀點、結(jié)論，據(jù)為己有，要如實標(biāo)注引用；不得編造資料、注釋、引用，用以支持文章論點；不得對所引文獻斷章取義，使其對己有利；不得在參考文獻中加入未引用文獻；不得將轉(zhuǎn)引文獻標(biāo)為直引文獻，包括對譯著的引用標(biāo)注為對原著的引用。②評述失實。撰寫評述時應(yīng)尊重原文，以其學(xué)術(shù)價值或社會效益為基本標(biāo)準(zhǔn)，不可斷章取義、偷換概念、歪曲事實；不應(yīng)夸大自身課題的學(xué)術(shù)價值、經(jīng)濟或社會效益，不應(yīng)放大已有研究的不足、故意貶低他人的研究成果，評述要客觀真實，避免使用帶主觀感情色彩的詞語。

3 結(jié)語

雖然本研究探討的問題是針對研究生學(xué)位論文而言的，但其實對本科畢業(yè)論文也同樣適用。這類論文在撰寫文獻綜述時都需要經(jīng)歷相同的步驟：搜集文獻、梳理文獻、組織撰寫、審查格式，在搜集文獻過程中都應(yīng)保證文獻的全面性、相關(guān)性、新穎性與代表性。撰寫者在梳理文獻過程中，可按照主題分類法、時序分析法等方法梳理文獻，保證綜述的系統(tǒng)性與整體性；在組織撰寫時，用語要嚴(yán)謹(jǐn)，力爭做到言簡意賅、上下連貫；內(nèi)容上要述評結(jié)合，體現(xiàn)自己的文獻概括與評價能力；在審查格式時，應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求對所引文獻的格式進行全面審查。

為提升學(xué)位論文文獻綜述的質(zhì)量，筆者提出以下建議：一是廣泛搜集高質(zhì)量文獻。學(xué)位論文所引文獻能在一定程度上反映學(xué)位申請者的學(xué)術(shù)視野和專業(yè)素養(yǎng)，申請者在搜集國內(nèi)外相關(guān)文獻的過程中要重視檢索工具和檢索策略的應(yīng)用，還要對所得文獻的質(zhì)量和代表性進行鑒別，為文獻梳理和評述打下堅實的基礎(chǔ)。二是對所選論文實施可信度評價。合格的學(xué)位論文是研究生證明自身具備專業(yè)能力和水平的重要依據(jù)，同時也是社會信賴的重要學(xué)術(shù)資源。研究生應(yīng)珍惜這種學(xué)術(shù)話語權(quán)，自信地對本領(lǐng)域的國內(nèi)外文獻實施學(xué)術(shù)評價，為學(xué)術(shù)界提供可信的高質(zhì)量公共物品。研究生應(yīng)獨立自主地衡量相關(guān)文獻的價值，既關(guān)注國外優(yōu)秀成果，又重視國內(nèi)成果，客觀公正地評價同行的學(xué)術(shù)成就。三是系統(tǒng)梳理、科學(xué)組織文獻。撰寫綜述時，研究生應(yīng)結(jié)合自身的理論知識和經(jīng)驗對文獻進行客觀解讀和引用，對整個研究領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀做出合理的評述。四是嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。學(xué)術(shù)規(guī)范是每個學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的行為準(zhǔn)則，是保障學(xué)術(shù)秩序的重要條件。研究生在撰寫綜述時要有學(xué)術(shù)共同體意識，注意語言表達規(guī)范和引用規(guī)范，提升自我約束意識，自覺抵制學(xué)術(shù)失范行為。五是堅守學(xué)術(shù)道德。由于缺乏專門訓(xùn)練，某些研究生的學(xué)術(shù)道德意識較為薄弱，對抄襲、剽竊、篡改等學(xué)術(shù)不端行為的危害缺乏清醒的認(rèn)識。廣大研究生可將撰寫綜述與提高個人學(xué)術(shù)素養(yǎng)有機結(jié)合起來，深入了解有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范并積極加以實踐，養(yǎng)成實事求是、尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的好習(xí)慣，這樣既能提高學(xué)術(shù)鑒賞力，又能為凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣貢獻一份力量。