程曦

摘 ?要：政治文化大致可以分為東方式和西方式的政治文化。不同的政治文化，民主化進(jìn)程也千差萬(wàn)別，即使是相同的政治文化圈，因?yàn)榫唧w的經(jīng)濟(jì)、自然條件制約，各個(gè)地區(qū)之間的民主化進(jìn)程也不一樣，所實(shí)行的民主方式也各不相同，地理環(huán)境在地區(qū)民主化進(jìn)程中產(chǎn)生了巨大的影響。本文嘗試以歷史對(duì)比的方式，淺談地理環(huán)境對(duì)亞平寧半島早期民主進(jìn)程的影響，以期為分析我國(guó)民主進(jìn)程提供歷史借鑒。

關(guān)鍵詞：地理環(huán)境;民主進(jìn)程;政體

中圖分類號(hào)：K91 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1673-7164（2021）37-0053-04

一、地理環(huán)境對(duì)亞平寧半島早期民主進(jìn)程的影響

近現(xiàn)代西方政治文化中的民主觀念，最早可以追溯到古希臘雅典的古典民主思想，但民主觀念的復(fù)興與成型制度的濫觴則源于文藝復(fù)興時(shí)期。在中世紀(jì)晚期，以意大利地區(qū)為中心，出現(xiàn)了文藝復(fù)興的思潮，此時(shí)的亞平寧半島還沒(méi)有統(tǒng)一，意大利僅僅是一個(gè)地理范圍概念，四分五裂的城邦為各種民主思路提供了實(shí)驗(yàn)的平臺(tái)，例如商業(yè)共和制下的威尼斯與熱那亞、米蘭歷史上短命的安布羅共和國(guó)，在行會(huì)共和制和寡頭共和制之間不斷搖擺的佛羅倫薩等，都為后世西方民主進(jìn)程進(jìn)行了最早的嘗試。對(duì)比這些城邦不難發(fā)現(xiàn)，它們都包括幾個(gè)共同的特點(diǎn)：沿?；蛘唠x海岸線較近，小國(guó)寡民，貿(mào)易發(fā)達(dá)。

（一）沿?；蛘唠x海岸線較近對(duì)城邦的影響

沿?；蛘唠x海岸線較近，以至于這些城邦的居民能夠獲得和周邊各個(gè)地區(qū)國(guó)家的文化交流貿(mào)易的機(jī)會(huì)，威尼斯因此構(gòu)建了自己在整個(gè)地中海的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，而熱那亞甚至把自己的商船帶到了克里米亞半島，佛羅倫薩、米蘭、比薩等城市也因?yàn)殛P(guān)鍵的地理位置而在地中海貿(mào)易中充當(dāng)著貿(mào)易樞紐的角色。在對(duì)外貿(mào)易與交流的過(guò)程中，文化上的差異與沖突則促進(jìn)了這些城邦居民共同身份認(rèn)同的建立，按照社會(huì)學(xué)家阿斯曼的觀點(diǎn)，“這種基于文化分類而產(chǎn)生的異己性可以升級(jí)為對(duì)異族的恐懼、民族仇恨和毀滅戰(zhàn)性戰(zhàn)爭(zhēng)。這種矛盾性也是文化記憶現(xiàn)象的一部分，熱愛(ài)與憎恨，它們只是形成群體的那同一個(gè)基本功能的兩個(gè)方面。”[1]，在文化碰撞中難免出現(xiàn)的矛盾與敵視，這種碰撞強(qiáng)化了這些城邦居民共同的集體記憶和身份認(rèn)同，而身份認(rèn)同的建立加大了城邦內(nèi)的凝聚力，強(qiáng)化了居民的城邦意識(shí)，也為這些城邦嘗試共和制度與推行民主早期進(jìn)程奠定了基礎(chǔ)。

當(dāng)時(shí)在西歐，仍是封建制度占據(jù)主導(dǎo)，法蘭西和英格蘭的居民更多是覺(jué)得自己屬于哪個(gè)領(lǐng)主，而不是屬于哪個(gè)國(guó)家，他們更多的是在履行自己對(duì)領(lǐng)主的義務(wù)，想讓他們嘗試較為民主的共和制度是不可想象的，即使他們的領(lǐng)主較為開(kāi)明，給予他們部分議事的權(quán)力，也跳不出封建領(lǐng)主的控制，議事的話題和最終的決定權(quán)，也僅僅是圍繞領(lǐng)主進(jìn)行。在這一時(shí)期，這些居民缺乏相同的身份認(rèn)同，統(tǒng)一國(guó)家的概念暫未在這些地區(qū)出現(xiàn)。在德意志地區(qū)，盡管出現(xiàn)了一些自由市和波羅的海邊的貿(mào)易城市，其身份認(rèn)同的形成都較法蘭西和不列顛地區(qū)好些，但德意志地區(qū)內(nèi)還是以封建領(lǐng)主控制下的邦國(guó)為主，無(wú)論是這些封建邦國(guó)還是自由市，都在名義上處于神圣羅馬帝國(guó)皇帝的控制之下，這就意味著這些地區(qū)依然沒(méi)有跳出封建制度的框架，這些自由市和貿(mào)易城市的民主化進(jìn)程也就難以達(dá)到像意大利地區(qū)各個(gè)獨(dú)立的城邦那樣的水平。沿?；蛘唠x海岸線近，進(jìn)一步促進(jìn)了這些地區(qū)共同身份認(rèn)同的建立，讓他們傾向于以一個(gè)獨(dú)立整體的身份來(lái)決定集體的命運(yùn)，這也是早期民主在這些地方出現(xiàn)濫觴的重要原因。處于內(nèi)陸的地區(qū)，因仍然在封建制度的控制下而難以形成集體的意識(shí)。

（二）小國(guó)寡民對(duì)城邦的影響

小國(guó)寡民對(duì)這些城邦的影響，首先也是體現(xiàn)在其對(duì)集體意識(shí)形成的影響上。費(fèi)孝通先生提出過(guò)傳統(tǒng)社會(huì)是差序等級(jí)社會(huì)的觀點(diǎn)?！霸诓钚蚋窬种校鐣?huì)關(guān)系是逐漸從一個(gè)一個(gè)人推出去的，是私人聯(lián)系的增加，社會(huì)范圍是一根根私人聯(lián)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)?！盵2]盡管費(fèi)孝通先生的觀點(diǎn)是基于中國(guó)鄉(xiāng)土社會(huì)的特點(diǎn)得出的，但其中不乏一些社會(huì)學(xué)共同的基本原理?？偟膩?lái)說(shuō)，人們更容易與身邊越近的人建立關(guān)系，形成團(tuán)體，并參與到這樣的團(tuán)體活動(dòng)中，在這些團(tuán)體的形成中，往往以血緣關(guān)系、地緣關(guān)系、業(yè)緣關(guān)系這樣的層次遞進(jìn)形成，最明顯的例子就是家族的組成、同鄉(xiāng)的組成、行會(huì)的組成。從這方面來(lái)說(shuō)，小國(guó)寡民的現(xiàn)實(shí)是促進(jìn)亞平寧半島早期民主進(jìn)程出現(xiàn)的重要原因之一。

威尼斯、佛羅倫薩、熱那亞都是典型的城市國(guó)家，人口往往在十萬(wàn)以下，這樣的人口數(shù)量對(duì)一個(gè)中世紀(jì)晚期的西歐城市來(lái)說(shuō)，其實(shí)并不算“寡民”，但是相較于法王控制的領(lǐng)土、卡斯蒂利亞與阿拉貢控制的領(lǐng)土來(lái)說(shuō)，確實(shí)能算得上是小國(guó)寡民。高人口密度為這些亞平寧邦國(guó)帶來(lái)的最顯著影響，體現(xiàn)在緊密牢固的地緣關(guān)系聯(lián)合。

以法蘭西地區(qū)為例，一個(gè)居民的地緣關(guān)系首先可能是一個(gè)村民，然后是一位低階領(lǐng)主封地的領(lǐng)民，接下來(lái)他可能是一位伯爵領(lǐng)的居民，然后是一位公爵領(lǐng)的居民，最后是法王名義控制領(lǐng)地下的居民。對(duì)這樣的居民來(lái)說(shuō)，他更多的可能只是關(guān)注于自己村莊里的事物，如果他有余力的話，還會(huì)關(guān)注一下自己直接領(lǐng)主的事物，但中世紀(jì)封建規(guī)則“我附庸的附庸不是我的附庸”同樣對(duì)底層的領(lǐng)民適用，他很可能不會(huì)去關(guān)心一位上級(jí)領(lǐng)主的事物，更不要說(shuō)關(guān)心整個(gè)法蘭西地區(qū)的事物了。從這方面來(lái)說(shuō)，指望在這樣制度下的居民能夠有自主意識(shí)去參與、關(guān)心整個(gè)國(guó)家（如果此時(shí)的法蘭西地區(qū)能夠算是真正意義上的國(guó)家）的事物，是不可能的，當(dāng)時(shí)的制度也不提供這樣的條件。而在威尼斯這樣的城邦國(guó)家，居民是城市市民的同時(shí)亦是共和國(guó)的國(guó)民，市民關(guān)注城市事物的同時(shí)實(shí)際上也是在關(guān)注國(guó)家的事物，也就是說(shuō)，法蘭西地區(qū)的居民和自己村莊的事物距離及與國(guó)家事物的距離可能是二到四層封建關(guān)系，而威尼斯的居民則只有一層關(guān)系。因此，這些城邦的居民更容易，也更有條件參與到國(guó)家事物當(dāng)中，這為這些城市國(guó)家開(kāi)創(chuàng)早期民主奠定了基礎(chǔ)[3]。

另外一方面，城市的高人口密度使得居民參與國(guó)家事物的成本降低，無(wú)論居民是前往議事廳，還是城市廣場(chǎng)，都只是在一座城市內(nèi)移動(dòng)，所花費(fèi)的時(shí)間成本也不會(huì)很高。而以同時(shí)期的法蘭西為例，如果法王想要在法蘭西島召開(kāi)一次全國(guó)性的居民大會(huì)，像加斯科涅地區(qū)或者普羅旺斯地區(qū)的居民就需要穿越整個(gè)法蘭西地區(qū)。在當(dāng)時(shí)，各地貴族前往法王領(lǐng)地都需要大量的時(shí)間和金錢成本，更不要說(shuō)普通的居民了。因此，在法蘭西這樣的地區(qū)，想要像威尼斯那樣讓國(guó)民參與國(guó)家事務(wù)，從物質(zhì)條件上來(lái)說(shuō)也是不現(xiàn)實(shí)的。

小國(guó)寡民的城市國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易與交流時(shí)，往往會(huì)因?yàn)閲?guó)家體量的差距而對(duì)周邊的大國(guó)產(chǎn)生恐懼，這樣的恐懼進(jìn)一步促進(jìn)了城市國(guó)家內(nèi)居民的團(tuán)結(jié)一致，通過(guò)整個(gè)城市居民團(tuán)體的凝聚，來(lái)彌補(bǔ)對(duì)大國(guó)國(guó)力體量上的差距，這就為這樣的城市國(guó)家居民提供了廣泛參與國(guó)家事務(wù)的基礎(chǔ)。威尼斯人的口號(hào)“先是威尼斯，后是基督徒”，而在第四次十字軍東征時(shí)，據(jù)說(shuō)威尼斯提供船只運(yùn)送十字軍部隊(duì)的決定，是全體威尼斯居民一致通過(guò)的。從這幾個(gè)例子都可以看出威尼斯在小國(guó)寡民的條件下居民對(duì)威尼斯居民身份強(qiáng)大的集體身份認(rèn)同，這與威尼斯小國(guó)寡民的地理人口環(huán)境條件是分不開(kāi)的[4]。

（三）貿(mào)易發(fā)達(dá)對(duì)城邦的影響

商業(yè)貿(mào)易的發(fā)達(dá)，與這些城市國(guó)家沿海，尤其是沿地中海的地理環(huán)境是分不開(kāi)的。在新航線開(kāi)辟一段時(shí)間之前，傳統(tǒng)的地中海航線是西歐社會(huì)中重要的貿(mào)易航線，而這些城市國(guó)家沿海的地理位置使得這里的居民能夠更多地參與到地中海航線的貿(mào)易活動(dòng)中，所帶來(lái)的直接影響便是城市居民個(gè)人財(cái)富的激增與整個(gè)國(guó)家財(cái)富的積累。阿斯曼在著作中論述了血緣與聲望對(duì)集體記憶傳遞的作用，關(guān)于血緣因素，阿斯曼在書中引用了各類原始民族中對(duì)于祖先崇拜的案例;關(guān)于聲望因素，她引用了卡爾達(dá)諾的觀點(diǎn)來(lái)論述聲望對(duì)集體記憶傳遞的重要性，“榮耀是永生最可靠的形式，長(zhǎng)壽意味著在人的記憶中活下去。最長(zhǎng)的生命就是通過(guò)他偉大的、光榮的和出色的事跡而進(jìn)入永遠(yuǎn)的歷史記載的生命”[5]，這樣的集體記憶的傳遞和影響，為掌握這些紐帶的群體在集體中發(fā)揮作用帶來(lái)了合法性。

1. 血緣因素的影響

血緣因素作為一種先天且不可更改（除了偽造血緣）的因素，在當(dāng)時(shí)的西歐社會(huì)，大部分人難以通過(guò)這個(gè)因素影響社會(huì)集體，這一條紐帶往往被血緣貴族們控制，尤其是在法蘭西、不列顛和德意志地區(qū)。而另一種因素，聲望，則是一種比血緣更高級(jí)的影響因素，這種高級(jí)體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：聲望的影響超出了血緣家族的限制;血緣是虛無(wú)縹緲的紐帶，而聲望則依托于一個(gè)人的物質(zhì)條件或行為舉動(dòng)，是更容易被體現(xiàn)的因素;聲望是一種后天可塑造的因素，不會(huì)像血緣那樣不可更改;聲望能在集體行為中發(fā)揮比血緣更大的作用。實(shí)際上，血緣貴族為了獲得更大的影響力，也往往會(huì)追求聲望上的成就，并通過(guò)血緣網(wǎng)絡(luò)對(duì)家族成員帶來(lái)有利的影響。而獲得巨大聲望的人，也有反過(guò)來(lái)為自己偽造血緣的情況。總的來(lái)說(shuō)，血緣和聲望共同在集體事物中發(fā)揮影響，不可分割，但聲望能發(fā)揮更高一層的作用。

2. 地理環(huán)境的影響

回到地理環(huán)境對(duì)城市國(guó)家早期民主進(jìn)程的影響上，作為地中海貿(mào)易的關(guān)鍵樞紐，這些城市國(guó)家的居民擁有更多的機(jī)會(huì)參與到地中海貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中，并以此積累自己的物質(zhì)財(cái)富。首先，獲得了物質(zhì)財(cái)富積累的居民，增加了自己的人身獨(dú)立性，對(duì)比同時(shí)期法蘭西和德意志的農(nóng)民[6]，這些農(nóng)民往往因?yàn)槿狈ψ约旱奈镔|(zhì)財(cái)富而生活潦倒，不得不作為領(lǐng)民而寄身于領(lǐng)主的保護(hù)與控制之下，這大大削弱了他們的人身獨(dú)立性。這些忙于養(yǎng)家糊口茍活于世且缺乏人身獨(dú)立性的人，實(shí)在是難以有余力再去關(guān)心集體的民主事物，他們?cè)诩w事物中缺乏話語(yǔ)權(quán)與影響力。而城市國(guó)家的居民則更少受這樣封建人身依附關(guān)系的影響，地中海貿(mào)易為他們帶來(lái)的物質(zhì)財(cái)富使得他們獲得了經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，讓他們更可能有余力關(guān)心自身與群體的事物。另一方面，在滿足了自身的生存需要之后，多余的財(cái)富為他們提供了參與西歐社會(huì)活動(dòng)的更多可能性，小范圍如商人投資建設(shè)城市設(shè)施建設(shè);大范圍如威尼斯為十字軍部隊(duì)提供船只，各大富商贊助全西歐的各種藝術(shù)家等，前者一定程度上改變了歷史的走向，后者則直接促成了文藝復(fù)興的繁榮。這些利用多余財(cái)富進(jìn)行的各種社會(huì)活動(dòng)，或大或小，在不同范圍內(nèi)提高了投資者們的聲望。

如果將討論局限在城市國(guó)家的內(nèi)部事務(wù)上，那些城市的投資者和行會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)人們無(wú)疑因自己對(duì)城市所做出的貢獻(xiàn)而在城市中享有聲望。按照彼得·布勞關(guān)于社會(huì)權(quán)力產(chǎn)生的理論，擁有出色能力的個(gè)體為集體或者其他個(gè)體成員的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)做出貢獻(xiàn)，那么他將獲得他人的尊敬，這樣的尊敬能夠提高他的社會(huì)聲望，尊敬他人的同時(shí)則會(huì)損害自己的社會(huì)聲望。長(zhǎng)久看來(lái)，尊敬是一種不充分的報(bào)酬，因?yàn)樨暙I(xiàn)者在時(shí)間和精力上付出了代價(jià)，因此受益者需要用其他方式作出回報(bào)，而受益者所能作出的回報(bào)往往是順從，因此一種分化的權(quán)力結(jié)構(gòu)便產(chǎn)生了。這些對(duì)城市群體做出貢獻(xiàn)的人們，在獲得聲望的同時(shí)也獲得了在商議城市事物時(shí)的影響力。在法蘭西與德意志地區(qū)的封建制度中，群體事物的議事權(quán)往往被血緣貴族所把控，教士群體也作為神權(quán)的代理人參與其中，因此，往往表現(xiàn)為封建主與教士之間權(quán)力的爭(zhēng)奪，普通民眾則難以插足其中，但城市國(guó)家的議事權(quán)力則被更多元的群體所分配，各個(gè)行會(huì)、商人因自己財(cái)富與貢獻(xiàn)的多寡，在議事中享有不同的話語(yǔ)權(quán)，并根據(jù)財(cái)富的變化而增減，普通民眾也可以通過(guò)財(cái)富的積累而躋身于城市議事的關(guān)鍵階層。城市國(guó)家多元化的群體使得議事中出現(xiàn)更多協(xié)商與討論的情況，較封建制度而言，這樣的議事顯得更加民主，促進(jìn)了這些城市國(guó)家早期民主進(jìn)程的發(fā)展。

處于貿(mào)易航線的重要節(jié)點(diǎn)，能為居民們帶來(lái)人身的獨(dú)立與財(cái)富的積累，使得更多更多元化的群體參與到城市群體影響力的分配中，這是這些城市國(guó)家早期民主進(jìn)程發(fā)展的重要原因，例如處于波羅的海貿(mào)易網(wǎng)并在其中擔(dān)當(dāng)重要樞紐的諾夫哥羅德，也是較為民主的衛(wèi)徹共和制[7]。誠(chéng)然，即使是這些富裕的商業(yè)城市，也難免有貧民與依附于富商家族的傭人群體，這些群體在城市的議事問(wèn)題上也依然缺乏話語(yǔ)權(quán)，這些城市中也依然存在著政治貴族家族，商人群體中也存在著打壓其他商人的富商世家，這些城市國(guó)家中，也出現(xiàn)過(guò)寡頭統(tǒng)治的情況，比如佛羅倫薩的美第奇家族。總的來(lái)說(shuō)，這些城市的居民生活水平與人身獨(dú)立性總體是高于封建領(lǐng)區(qū)的居民的，本文這一部分所討論的民主進(jìn)程更多的是比較上的相對(duì)概念。

總而言之，沿?；螂x海岸線近的地理位置，為城市國(guó)家居民集體身份認(rèn)同的形成與財(cái)富積累起到了至關(guān)重要的影響，而小國(guó)寡民與靠近大國(guó)的地理?xiàng)l件，也極大地增加了這些居民的集體凝聚力。這些因素都是促使這些城市國(guó)家早期民主進(jìn)程發(fā)展的重要原因。

二、地理環(huán)境對(duì)亞平寧半島民主衰落的影響

“回首民主的興衰成敗，我們不能指望歷史確保民主一直進(jìn)步，或一直長(zhǎng)存，這是顯而易見(jiàn)的，民選政府從世界上消失的那段很長(zhǎng)的時(shí)光，提醒了我們?！盵8]

獨(dú)特的地理位置條件，為亞平寧半島上的這些城市國(guó)家早期民主進(jìn)程的發(fā)展產(chǎn)生了關(guān)鍵的促進(jìn)作用，但另一方面來(lái)說(shuō)，這些城市國(guó)家民主的衰落，也離不開(kāi)自身地理因素的影響。

這些城市國(guó)家通過(guò)地中海貿(mào)易積累了財(cái)富，并通過(guò)這些財(cái)富推動(dòng)了自己的早期民主進(jìn)程，而地中海貿(mào)易的衰落，也成了這些城市國(guó)家衰落的一個(gè)重要原因。在奧斯曼土耳其切斷了絲綢之路進(jìn)入地中海的通道后，地中海貿(mào)易的吞吐量和貿(mào)易價(jià)值就開(kāi)始衰落，葡萄牙和西班牙開(kāi)創(chuàng)的美洲新航路則成為了壓倒駱駝的最后一根稻草。當(dāng)西歐的貿(mào)易重心轉(zhuǎn)向大西洋時(shí)，西班牙、葡萄牙、英格蘭，與后來(lái)獨(dú)立的尼德蘭，這些沿大西洋的國(guó)家開(kāi)始積累自己的財(cái)富，而威尼斯、熱那亞這樣的傳統(tǒng)地中海貿(mào)易網(wǎng)上的樞紐城市則開(kāi)始衰落。財(cái)富積累的減少所帶來(lái)的影響便是城市多元化的削弱與居民人身獨(dú)立性的危機(jī)。為了搶奪地中海所剩無(wú)幾的財(cái)富，這些城市國(guó)家之間的矛盾更加尖銳，最明顯的例子便是威尼斯和熱那亞之間激化的敵對(duì)行為，這樣的海上對(duì)抗進(jìn)一步削弱了整個(gè)地中海貿(mào)易網(wǎng)的價(jià)值，也損害了這些城市國(guó)家的財(cái)富[9-10]。

另一方面，隨著西歐大陸專制主義的發(fā)展，各個(gè)大陸國(guó)家逐漸建立起傾向于君主專制的制度。此時(shí)，這些城市國(guó)家小國(guó)寡民的地理?xiàng)l件成了這些國(guó)家民主衰落的重要原因。君主專制制度的建立，讓國(guó)家機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)更加高效，大陸國(guó)家自身的國(guó)力體量對(duì)周邊的小國(guó)造成了極大的威脅。這些城市國(guó)家的議事制度則暴露出了早期民主運(yùn)轉(zhuǎn)的低效性。另一方面，隨著歐洲大陸各國(guó)爭(zhēng)霸的興起，這些城市小國(guó)首當(dāng)其沖，成為大國(guó)博弈的犧牲品。法蘭西、西班牙、奧地利數(shù)次入侵亞平寧半島，幾次摧毀了這些城市國(guó)家的舊有制度，并建立自己的統(tǒng)治。小國(guó)寡民的地理?xiàng)l件難以抵擋專制主義的入侵，促成了這些城市原有制度的崩潰。

三、結(jié)語(yǔ)

總而言之，地理環(huán)境對(duì)一個(gè)國(guó)家地區(qū)民主進(jìn)程帶來(lái)的影響是巨大的，因此在分析一個(gè)國(guó)家地區(qū)民主發(fā)展進(jìn)程時(shí)，需要結(jié)合當(dāng)?shù)鼐唧w的條件。本文以地理環(huán)境對(duì)亞平寧半島早期民主進(jìn)程影響為例，嘗試說(shuō)明這一觀點(diǎn)，著眼于地理環(huán)境這一小方面，以亞平寧半島地區(qū)為例，限定早期民主進(jìn)程這一小時(shí)期。在分析中國(guó)民主進(jìn)程時(shí)，也應(yīng)該結(jié)合自己獨(dú)特的自身?xiàng)l件，切不可一味套用他國(guó)的制度，盲目追隨他國(guó)走過(guò)的道路。

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（薦稿人：董雪梅，山東大學(xué)法學(xué)院黨委副書記，教授）

（責(zé)任編輯：鄒宇銘）