張 鑫,蘭小紅

(1.江蘇科技大學(xué)（張家港）,江蘇 張家港 215600；2.江蘇科技大學(xué)蘇州理工學(xué)院，江蘇 張家港 215600）

20世紀(jì)80年代歐美等西方發(fā)達(dá)國家，通過頒布一系列相關(guān)政策舉措推動產(chǎn)學(xué)研和本國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展進(jìn)一步融合，在推動本國科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的同時增強(qiáng)自身國際競爭力[1]?，F(xiàn)階段，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)不僅總體水平較低，而且保護(hù)和運(yùn)用水平十分有限，可以說偏低的高校專利轉(zhuǎn)化率是阻礙我國建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的一道難題。基于此，評述當(dāng)前我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的高校專利轉(zhuǎn)化研究情況，為之后的研究提供相應(yīng)參考，有助于推動這一領(lǐng)域的實(shí)踐創(chuàng)新與理論研究。

1.高校專利轉(zhuǎn)化基本內(nèi)涵

針對科技成果轉(zhuǎn)化，其所指的是針對技術(shù)開發(fā)、科學(xué)研究所產(chǎn)出具備一定實(shí)用性科技成果開展的產(chǎn)業(yè)化活動與商業(yè)化應(yīng)用。從本質(zhì)上來講，科技成果轉(zhuǎn)化是將科技成果運(yùn)用到生產(chǎn)領(lǐng)域中，從而轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力而且形成倍增增長經(jīng)濟(jì)效益的一個過程。本文認(rèn)為高校專利轉(zhuǎn)化，是高校科技成果轉(zhuǎn)化的組成部分之一。有關(guān)高校專利轉(zhuǎn)化，指的是把高校擁有專利技術(shù)，通過后續(xù)的開發(fā)、研究與試驗(yàn)，最后轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的一個過程。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化主要劃分為以下三大階段，分別是專利技術(shù)開發(fā)階段；專利技術(shù)推廣階段；專利技術(shù)應(yīng)用階段[2]。

2.簡析高校專利轉(zhuǎn)化模式

2.1 高校專利技術(shù)孵化

高校專利轉(zhuǎn)化能和有關(guān)企業(yè)的培育一起開展，在企業(yè)發(fā)展過程中獲得來自高校的技術(shù)支持，從而把專利技術(shù)轉(zhuǎn)化變成壯大企業(yè)的重要源泉。借助這種方式可有效將科技成果變成生產(chǎn)力，從而發(fā)展形成新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在一定程度上處理一部分人的就業(yè)問題，例如大學(xué)科技園等就是該模式的典型代表。

2.2 高校和企業(yè)直接合作

高校在將專利技術(shù)成果產(chǎn)出后，知識產(chǎn)權(quán)管理人員以及高校有關(guān)科研人員，在社會中直接尋找符合條件的企業(yè)進(jìn)行專利成果轉(zhuǎn)移，另外企業(yè)也可以依據(jù)個人需要，找到具備有關(guān)專利的高校，通過購買專利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。高校和企業(yè)直接合作的明顯特點(diǎn)是，不涉及中介機(jī)構(gòu)而且合作規(guī)模與金額均相對較小。該模式主要囊括市場和高校共同開發(fā)模式等，幾乎我國全部高校在進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化時或多或少采用此模式，以此這也是我國高校專利轉(zhuǎn)化的最常見最主要的方式。

2.3 產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化

關(guān)于這一模式，是地方科技管理部門和高校合作構(gòu)建的一個平臺，也可以是高校同政府之間聯(lián)合建成的研究機(jī)構(gòu)。將實(shí)際市場需求作為導(dǎo)向，利用好高校各種創(chuàng)新資源，強(qiáng)化當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競爭能力，做到將高校創(chuàng)新人才和技術(shù)視為著力點(diǎn)，將揚(yáng)長避短、長期合作、協(xié)同發(fā)展作為重點(diǎn)目標(biāo)，從而將雙方所具備的資源優(yōu)勢充分發(fā)揮出來，而且突出政府維護(hù)秩序和監(jiān)管等功能，保障社會經(jīng)濟(jì)地持續(xù)發(fā)展。

2.4 中介服務(wù)

我國常見的科技中介機(jī)構(gòu)有兩種，分別是民間科技和由政府主辦的科技中介機(jī)構(gòu)[3]。當(dāng)前，專門進(jìn)行企業(yè)與高校彼此間的專利轉(zhuǎn)化交流的中介機(jī)構(gòu)數(shù)量有限。而且，一些擁有雄厚科研實(shí)力的高校會自己建立起專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，常見的有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等。

3.簡析高校專利轉(zhuǎn)化相關(guān)影響因素

3.1 外部影響因素

一些國外學(xué)者主要從中介服務(wù)、校企合作、法規(guī)政策和各主體之間的知識產(chǎn)權(quán)沖突等層面進(jìn)行剖析，而我國學(xué)者則傾向于研究科技中介服務(wù)水平與法規(guī)政策這兩個方面。

第一，針對中介服務(wù)，服務(wù)水平是影響高校專利轉(zhuǎn)化的一個關(guān)鍵因素。科技中介機(jī)構(gòu)是重要的參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體，突出科技中介服務(wù)水平針對高校專利轉(zhuǎn)化率提高造成的直接影響。

第二，法規(guī)政策，重點(diǎn)分析知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策方法產(chǎn)生的影響，對高校專利轉(zhuǎn)化率造成影響的主要因素是政府的專利激勵政策。不配套的政策法規(guī)、不友好的外部環(huán)境，均會影響到高校專利轉(zhuǎn)化。基于政策法規(guī)視角分析，對專利轉(zhuǎn)化效率造成影響的關(guān)鍵因素是，不完善的專利評估法律法規(guī)、相對滯后的專利相關(guān)的專門法規(guī)、不完善的風(fēng)險分擔(dān)法律等。政府支持力度與政策法規(guī)是影響高校專利轉(zhuǎn)化的主要外部因素。

第三，校企合作，影響校企雙方之間專利轉(zhuǎn)化的重要因素是彼此的信任程度。企業(yè)規(guī)模會直接影響到高校專利轉(zhuǎn)化，規(guī)模大小同專利轉(zhuǎn)化率為正相關(guān)。過高的交易成本、市場失靈、信息不對稱等會限制校企專利轉(zhuǎn)化和合作。

第四，創(chuàng)新主體之間存在的知識產(chǎn)權(quán)沖突，知識產(chǎn)權(quán)的不同歸屬和針對發(fā)明人提出的利益分配形式、獎勵規(guī)定等方面因素，會積極影響高校專利轉(zhuǎn)化。從實(shí)際情況來看，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬是最關(guān)鍵的影響高校專利轉(zhuǎn)化的因素。

3.2 內(nèi)部影響因素

國外學(xué)者的研究側(cè)重點(diǎn)是專利市場和高校專利質(zhì)量的契合程度，其認(rèn)為雙方均屬于對高校專利轉(zhuǎn)化帶來影響的重要因素，而國內(nèi)學(xué)者更注重高校內(nèi)部人才資源、體制等影響因素。

第一，專利質(zhì)量，不對稱的專利市場需求信息，專利質(zhì)量，和專利市場之間的契合程度會直接影響到高校專利轉(zhuǎn)化[4]。而且高校所具有的專利是否同市場實(shí)現(xiàn)成功對接，也會對高校專利轉(zhuǎn)化造成重要影響。

第二，專利技術(shù)領(lǐng)域。高校職稱評審的有關(guān)規(guī)定會直接影響到專利轉(zhuǎn)化。高校專利轉(zhuǎn)化資金不足、風(fēng)險較大、相關(guān)科技工作人員沒有獲得相應(yīng)的動力支持等，均會影響到高校專利轉(zhuǎn)化效果。除此之外，還有一些學(xué)者提出人才資源是阻礙高校專利轉(zhuǎn)化的一個主要內(nèi)部因素。

4.在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新下提升高校專利轉(zhuǎn)化率的相關(guān)建議

4.1 優(yōu)化科研管理職能

第一，強(qiáng)化專家?guī)旖ㄔO(shè)實(shí)現(xiàn)動態(tài)化跟蹤管理。從某種角度來講，進(jìn)行研發(fā)科技項(xiàng)目的這個過程可以看做是生產(chǎn)專利，面對這樣的情況高校需要重視專家?guī)旖ㄔO(shè)，應(yīng)該對其進(jìn)行全過程而且是動態(tài)的跟蹤管理。對于項(xiàng)目成果可能造成的學(xué)術(shù)界影響，應(yīng)該借助研究項(xiàng)目的有效開發(fā)，獲得相關(guān)專家的科學(xué)指導(dǎo)，只有這樣才會最后把我們的研究結(jié)果變成專利成果。與此同時，還應(yīng)該比對已具備的科研成果，科學(xué)預(yù)測它所具備的潛在市場以及未來應(yīng)用前景，從而為成果的戰(zhàn)略價值提供保障，更重要的是能在根本上讓高校專利更具可轉(zhuǎn)化性。

第二，完善管理機(jī)構(gòu)進(jìn)一步推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。針對高校而言，需要建立以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為基礎(chǔ)的服務(wù)和相關(guān)管理體制，建立其相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)，形成三級管理體制，也只有這樣才可以全面系統(tǒng)開展管理工作，一方面可以面向企業(yè)發(fā)布相關(guān)技術(shù)成果，另一方面還需要提供相應(yīng)的市場需求以及企業(yè)需求，從而在市場化方面發(fā)揮出橋梁作用，進(jìn)而協(xié)同好校外與校內(nèi)的專利轉(zhuǎn)化力量，對有助于專利轉(zhuǎn)化的各種資源加以整合，積極推動高校專利市場化。

第三，不斷提高管理能力。需要增強(qiáng)對于專利成果的管理能力，能夠?qū)⑹袌鲆?guī)律、技術(shù)研發(fā)等知識做到熟悉掌握的相關(guān)人員，重點(diǎn)負(fù)責(zé)專利的管理、申請、轉(zhuǎn)讓等，為具備實(shí)用價值的研究成果積極尋找合作伙伴，起到在產(chǎn)業(yè)界同高校有效聯(lián)系的橋梁作用，由此一來對于科研人員會更為注重創(chuàng)造以及研究，更重要的是能夠在十分專業(yè)的角度確保成果的轉(zhuǎn)化。

第四，搭建有效的信息平臺。我國高校應(yīng)服務(wù)作為主要目的，搭建行之有效的信息服務(wù)平臺，科學(xué)集成校內(nèi)所有部門、課題組的信息資源等。通過這樣的方法可以提供給課題組更具個性化服務(wù)。

4.2 協(xié)同創(chuàng)設(shè)良好的高?？蒲蟹諊?/h3>

第一，重視科技資源協(xié)同以及創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。據(jù)相關(guān)研究表明，增加高校研發(fā)投入在一定程度上有利于增加高?？蒲谐晒?，具體表現(xiàn)研發(fā)水平轉(zhuǎn)化率的提高相對緩慢，這主要是由于不合理的科技資源配置?？萍挤?wù)與成果轉(zhuǎn)化投入適當(dāng)增加，加大應(yīng)用研究針對基礎(chǔ)研究方面的投入比例，提高開發(fā)轉(zhuǎn)化現(xiàn)有基礎(chǔ)研究成果的投入，從而促進(jìn)高校專利更好地轉(zhuǎn)化[5]。

第二，辦學(xué)理念協(xié)同并加大創(chuàng)新專利鼓勵力度。應(yīng)清楚認(rèn)識到最終的科學(xué)知識價值會體現(xiàn)在生產(chǎn)力的發(fā)展與提高上，高等教育的核心目標(biāo)并非學(xué)習(xí)與教學(xué)自身，而是通過所掌握的各類知識服務(wù)于社會；因此科研一方面要關(guān)注創(chuàng)新，另一方面還需要面向?qū)嶋H的市場與社會需求，進(jìn)一步提高人們的生活水平與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?；诖?，在辦學(xué)理念上高校應(yīng)做好協(xié)同創(chuàng)新，積極鼓勵全體師生以社會需求為面向開展科研創(chuàng)新，從而形成良好的創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新文化氛圍。

第三，營造良好的校內(nèi)創(chuàng)新氛圍。強(qiáng)化工程文化的建設(shè)，做好有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、宣傳、及時披露等工作，從而形成和諧的創(chuàng)新環(huán)境與氛圍。

4.3 結(jié)合實(shí)際創(chuàng)新研發(fā)模式

第一，院系學(xué)科協(xié)同。關(guān)于科技創(chuàng)新，通常其突破點(diǎn)是學(xué)科的交叉點(diǎn)，對此應(yīng)該結(jié)合科研領(lǐng)域優(yōu)勢，建立校內(nèi)外跨學(xué)科、院系的科研隊(duì)伍進(jìn)行集成研究。另外，大力支持教師進(jìn)行自由式的探索研究。

第二，提高市場針對性。當(dāng)前，有很多高校專利會將為促進(jìn)生產(chǎn)效率的有效提升，研發(fā)新裝備、工藝作為主要目的，并非從用戶和應(yīng)用視角分析問題，雖然和企業(yè)需求相對接，可卻沒有讓技術(shù)同實(shí)際需求進(jìn)行全面對接?；诖耍鳛榭蒲腥藛T應(yīng)該將創(chuàng)新視為最本質(zhì)的核心目的，從而進(jìn)一步提高專利的市場針對性。

第三，校企協(xié)同創(chuàng)新。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新下，高校專利若想實(shí)現(xiàn)市場化則要具備一定的市場需要。當(dāng)前高校專利產(chǎn)生初期主要是從學(xué)術(shù)研究視角展開的，未能深入了解市場，最后只會導(dǎo)致難于市場化。本文建議，高校需要增強(qiáng)和企業(yè)之間的協(xié)同，將導(dǎo)向傾向于橫向課題，將市場、企業(yè)需求視為關(guān)鍵的立項(xiàng)依據(jù)，精準(zhǔn)對接市場需求。

4.4 促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化校企聯(lián)盟的形成

第一，靈活的校企之間人才流動機(jī)制[6]。人才轉(zhuǎn)移是技術(shù)與知識轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是所在，而人才流動實(shí)質(zhì)為知識轉(zhuǎn)移。與此同時，企業(yè)自身吸收能力也是專利是否能實(shí)現(xiàn)企業(yè)市場化的重中之重。要是在校企間的人才流動機(jī)制十分靈活，我們應(yīng)清楚的是發(fā)明人屬于最為熟練掌握專利原理的，這樣有利于他們依據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)工藝等進(jìn)行合理改善。有關(guān)人才流動機(jī)制，建議采取柔性機(jī)制多元方式，這樣可打下堅(jiān)實(shí)的人力資源基礎(chǔ)。

第二，組建校企專利轉(zhuǎn)化聯(lián)盟。我國高校必須要利用好同企業(yè)之間所構(gòu)建的相信任關(guān)系，嚴(yán)格遵循優(yōu)勢相互補(bǔ)充的原則，綜合考慮企業(yè)各方面情況，如資金、核心研發(fā)能力等，同時還需在組建聯(lián)盟的基礎(chǔ)確?？蒲型度氲某渥阈?，精準(zhǔn)掌握市場機(jī)遇，充分發(fā)揮聯(lián)盟效應(yīng)。聯(lián)盟應(yīng)將各個參與者的責(zé)任、目標(biāo)、義務(wù)等加以明確，風(fēng)險責(zé)任需要分階段、分層次地分解，將有關(guān)政策作為基準(zhǔn)，建立有效的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制；利益分配機(jī)制進(jìn)一步完善，將積極鼓勵合為一切出發(fā)點(diǎn)，提出明確的分配比例、依據(jù)與方法。將長遠(yuǎn)利益作為核心目標(biāo)，結(jié)合分析教學(xué)資源、物質(zhì)回報(bào)等外顯性收益和相關(guān)的隱性利益，不會和其他協(xié)同主體之間形成利益爭端；不能完全把產(chǎn)品化之后所具備的市場價值，放置于利益分配的討論中，應(yīng)該有效保證每個協(xié)同主體都能夠獲得應(yīng)有的收益。

4.5 協(xié)同科技園強(qiáng)化同市場之間的對接

協(xié)同科技園，利用好科技園現(xiàn)有資源達(dá)成專利市場化的效果，與此同時還可以縮短由科技成果到實(shí)現(xiàn)其市場價值的時間，主要包含以下集中資源：關(guān)于骨干力量提供相應(yīng)的智力資源；當(dāng)?shù)卣峁┙o個創(chuàng)業(yè)主體的政策資源，風(fēng)險投資資金以及企業(yè)的資金；園區(qū)內(nèi)包含科技管理咨詢、資產(chǎn)評估等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及會計(jì)師事務(wù)所等，構(gòu)建起來的功能完備的中介服務(wù)體系。這樣科技園便可以成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵平臺以及專利市場化的一條重要紐帶，從而科技園內(nèi)部企業(yè)會建立起更加緊密的合作關(guān)系。

4.6 科學(xué)建立績效管理制度

第一，突顯專利轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。從本質(zhì)來講，專利是可以看做是依托專利制度，可以獲得一定經(jīng)濟(jì)利益的一種有效經(jīng)濟(jì)手段，這也是通過市場決定之后所形成的“激勵”，至于有關(guān)評價體系則屬于一種“前端激勵”。從某種角度來講，護(hù)和高校具體資源得到能力、高校教師職稱評定等都會和授權(quán)數(shù)量直接掛鉤，也正是因?yàn)榇嬖谶@一問題，所以會嚴(yán)重忽略專利自身的實(shí)用價值以及其可轉(zhuǎn)化性。本文建議，高校需要把專利最原始具備的“工具性價值”進(jìn)一步淡化，從而為教師提供一個清楚明確的專利價值取向。

第二，創(chuàng)新用人機(jī)制。健全用人機(jī)制，應(yīng)該盡快形成一個兼職結(jié)合專職、流動結(jié)合固定的具有高度開放性的機(jī)制體系；應(yīng)盡快健全管理高?？蒲腥藛T的體系機(jī)制，保證科研環(huán)境的公平良好。與此同時，還應(yīng)完善創(chuàng)新激勵機(jī)制，單調(diào)的成果考核辦法必須取替，爭取實(shí)現(xiàn)人盡其才，在科技創(chuàng)造中充分發(fā)揮人才起到的關(guān)鍵作用。

第三，通過有效的激勵機(jī)制保證教師專利收益。保障在專利市場收益中得到科學(xué)的利益分配，這屬于科技人員自身的創(chuàng)造性勞動理應(yīng)獲得的社會承認(rèn)和尊重，更是他們進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的動力。對此，高校需要貫徹落實(shí)國家政策當(dāng)中有關(guān)轉(zhuǎn)化成果收益的獎勵比例，避免因取得過少的專利轉(zhuǎn)化凈收入或者是由于相對偏高的報(bào)酬為不兌現(xiàn)等。應(yīng)該將現(xiàn)有的激勵機(jī)制加以完善，這樣能夠有效確保其切身合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，充分激發(fā)其積極性，從而提升高校教師的成果轉(zhuǎn)化與科技研究積極性。

5.結(jié)語

現(xiàn)階段，我國的知識產(chǎn)權(quán)情況是一大研究熱點(diǎn)，在此客觀基礎(chǔ)上，探尋在專利產(chǎn)出和實(shí)施中我國存在的各方面阻礙因素，尋找可將這些阻礙有效克服的策略，在提升科技競爭力的同時，強(qiáng)化綜合國力。應(yīng)清楚認(rèn)識到高校始終是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵主體之一。近些年，我國高校大幅提高了專利申請量，其和我國為更好地適應(yīng)當(dāng)前世界科技競爭所采取的相關(guān)措施緊密相連。但同時也應(yīng)清楚認(rèn)識到，高校專利質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化難度大的現(xiàn)狀。對此，應(yīng)通過進(jìn)一步完善科技服務(wù)體系、法律政策體系，在投資融資、產(chǎn)學(xué)研合作、中介服務(wù)等方面進(jìn)一步優(yōu)化，切實(shí)推動高校專利成果高效轉(zhuǎn)化，從而更好地助力國家經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展。