文/范英澤 鮑磊（鋼研納克檢測技術(shù)股份有限公司）

一、激勵是國企改革的重要內(nèi)容

激勵是人力資源管理的重要一環(huán)，是一個組織通過滿足其成員多樣化需求和營造特定的工作環(huán)境，激發(fā)、引導(dǎo)、保持和規(guī)范組織成員的行為，激發(fā)其工作動力，調(diào)動其積極性和創(chuàng)造性，有效實現(xiàn)組織目標(biāo)的活動。而激勵機(jī)制則是指各激勵要素及其互動，是激勵的理念、原則和方法在激勵實踐中的系統(tǒng)集成，又對激勵實踐具有重要指導(dǎo)作用。

國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱，“是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量”[1]?？v觀歷史，國有企業(yè)激勵機(jī)制的完善伴隨國有企業(yè)改革而展開、推進(jìn)，成為國企改革的重要內(nèi)容，又為國企改革提供動力源泉。著眼當(dāng)下、放眼未來，在新時代想要做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本，就必須完善國企領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)當(dāng)作為激勵機(jī)制，厘清我國國企完善激勵機(jī)制的趨勢與重點，這直接關(guān)系到黨長期執(zhí)政地位和中國夢的實現(xiàn)。黨的十九屆五中全會擘畫了我國未來五年乃至更長時間經(jīng)濟(jì)社會和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏偉藍(lán)圖。完善國企激勵機(jī)制、促進(jìn)國企高質(zhì)量發(fā)展，是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化新發(fā)展階段的重要任務(wù)。

二、激勵是國企改革的重要內(nèi)容，又為國企改革提供動力源泉

（一）科學(xué)激勵必然性、必要性、重要性

激勵的本質(zhì)是調(diào)動人的積極性、提高工作績效、實現(xiàn)組織目標(biāo)。國企的科學(xué)激勵為企業(yè)發(fā)展提供動力、營造環(huán)境，這已經(jīng)成為國企改革發(fā)展必須高度重視的問題。

第一，科學(xué)激勵是科技發(fā)展的必然。第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)生了第三次科技革命。第三次科技革命以原子能、電子計算機(jī)、空間技術(shù)和生物工程的發(fā)明和應(yīng)用為主要標(biāo)志，是涉及信息技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)和海洋技術(shù)等諸多領(lǐng)域的一場信息控制技術(shù)革命，不僅極大地推動了人類社會經(jīng)濟(jì)、政治、文化領(lǐng)域的變革，也深刻影響了人類生產(chǎn)、生活方式和思維方式，智力和智能因素在企業(yè)生產(chǎn)和管理中所占的比重越來越高，企業(yè)職工的技術(shù)水平、文化素質(zhì)和積極性的充分發(fā)揮，與提高企業(yè)勞動生產(chǎn)率呈正相關(guān)。以人為中心，強(qiáng)調(diào)尊重和滿足員工多樣化需求的激勵，順理成章成為企業(yè)人力資源管理的重要組成部分。

第二、科學(xué)激勵是分工的需要。生產(chǎn)社會化、經(jīng)濟(jì)全球化使勞動分工、社會分工、國際分工越來越細(xì)，這提高了工作熟練程度與專業(yè)化水平，提高了勞動生產(chǎn)率，促進(jìn)了社會發(fā)展、文明進(jìn)步。但也帶來負(fù)面效應(yīng)，即，細(xì)致的勞動分工，讓人日復(fù)一日從事的同一項工作變得單調(diào)乏味，職業(yè)倦怠迅速彌漫，人的工作的成就感、滿意度和生活幸福感越來越低。因此，調(diào)動人的積極性、燃起工作激情的激勵作用被提上重要日程。

第三，科學(xué)激勵是平衡勞資關(guān)系、保持企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的需要。在就業(yè)自由的條件下，勞資雙方根本利益通常是一致的，但具體利益往往會有不同。資方基于企業(yè)發(fā)展需要，通過提高職工工資、增加職工福利、支持職工參與決策、終身雇傭、職工持股等激勵方式，能夠避免或緩解勞資沖突，保持企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

第四，科學(xué)激勵是解決供求矛盾的需要。在國家的某個發(fā)展階段，整個社會存在商品短缺、供給不足，或個人收入不足、需求滿足不充分現(xiàn)象。這既與生產(chǎn)力發(fā)展水平有關(guān)，也與平均主義的分配方式密不可分。改變“大鍋飯”的分配方式和激勵方式，建立健全現(xiàn)代激勵機(jī)制，激發(fā)企業(yè)干部職工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，既生產(chǎn)更多商品解決商品短缺，滿足人民的需求，又讓職工多勞多得，具備更好滿足個人多樣化需求的經(jīng)濟(jì)實力。

（二）國企激勵機(jī)制完善與國企改革的互動

我國國企激勵機(jī)制伴隨著國企改革而建立與完善起來，并不斷促進(jìn)國企改革與發(fā)展。認(rèn)真總結(jié)以往的實踐經(jīng)驗，對于今后不斷完善國企激勵機(jī)制、促進(jìn)國企高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。

新中國建立后，我國借鑒蘇聯(lián)模式，建立了高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制[2]。國有企業(yè)主要依靠政府的行政手段，通過指令性計劃配置資源進(jìn)行生產(chǎn)和發(fā)展，采用“計劃統(tǒng)包統(tǒng)攬、物資統(tǒng)配統(tǒng)價、職工統(tǒng)進(jìn)統(tǒng)出、工資統(tǒng)級統(tǒng)調(diào)、財政統(tǒng)收統(tǒng)支”的大一統(tǒng)體制進(jìn)行生產(chǎn)和發(fā)展[3]。其主要特征是政府壟斷、產(chǎn)權(quán)不清、政企不分，這種體制有其歷史必然性。在計劃經(jīng)濟(jì)時期，我國國有企業(yè)實行平均主義，精神激勵和政治動員是調(diào)動員工的積極性的主要激勵方式，如強(qiáng)化新中國主人翁意識、頌揚(yáng)奉獻(xiàn)精神、評比表彰勞模等。在這一時期涌現(xiàn)了大批勞動模范和技術(shù)能手。但整體上看，精神激勵無法保持持久功效，企業(yè)中不可避免出現(xiàn)懶散拖沓、效率低下等弊端，最終一步步陷入經(jīng)營不善的困境。國企改革勢在必行，國企激勵機(jī)制的完善呼之欲出。

黨的十一屆三中全會以來，國企改革先后大致經(jīng)歷了放權(quán)讓利階段（1978-1992）、產(chǎn)權(quán)改革階段（1993-2002）、國資監(jiān)管階段（2003-2015）、混合所有制改革階段（2015-今）等四個階段，國企改革每推進(jìn)一步，都包含激勵機(jī)制的完善。從1978年改革開放開始一直到1992年，國企改革重點圍繞放權(quán)讓利展開，采取賦予國企自主經(jīng)營權(quán)、施行承包經(jīng)營責(zé)任制、利潤留成、盈虧包干、以稅代利等措施，極大地調(diào)動了企業(yè)職工尤其是管理層的積極性。但由于缺乏長期激勵約束機(jī)制，以及缺乏企業(yè)家人才等原因，承包制等放權(quán)讓利改革的紅利很快枯竭，改革隨之轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)改革。1993年至2002年間，產(chǎn)權(quán)改革圍繞建立市場經(jīng)濟(jì)體制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度而展開，建立市場經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度，普遍實現(xiàn)股權(quán)多元化和建立有效的法人治理結(jié)構(gòu)，公司化改制在國有企業(yè)全面展開，采取多種形式放開搞活國有中小企業(yè)。國企出現(xiàn)“窮廟富方丈”現(xiàn)象，大量職工下崗。2003年至2015年間，成立國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會，推動股份制改革，建立健全國有企業(yè)董事會，實現(xiàn)政企分開、政資分開，加強(qiáng)國有資產(chǎn)的監(jiān)管。國企改革成效顯著，但激勵機(jī)制不完善，違規(guī)交易時有發(fā)生。2015年至今，出臺國有企業(yè)改革“1+N”的頂層設(shè)計文件，實行分類改革、混合所有制改革、“雙百行動”，加強(qiáng)了黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，完善了中長期激勵機(jī)制。

三、完善國企激勵機(jī)制的積極探索

改革開放以來，我國為完善國企激勵機(jī)制進(jìn)行了許多有益探索，取得了顯著成效，對新時代完善國企激勵機(jī)制，推進(jìn)國企高質(zhì)量發(fā)展具有重要借鑒意義。

在新時代，想要做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本，完善國企激勵機(jī)制，就必須厘清我國國企完善激勵機(jī)制的趨勢與重點?；仡櫄v史，我國國企激勵機(jī)制的完善是伴隨國企改革全過程的，中華人民共和國成立以來，國企激勵實踐是其邏輯的和現(xiàn)實的起點。作為馬克思主義政黨，我們黨一貫重視物質(zhì)激勵與精神激勵相結(jié)合。

改革開放40多年來，國有企業(yè)改革不斷深化，國企激勵機(jī)制建立并不斷完善，具體表現(xiàn)出五大趨勢。一是激勵規(guī)則由平均化向市場化轉(zhuǎn)變；二是激勵方式由單一向多樣化轉(zhuǎn)化；三是激勵效果從短期激勵向短期與中長期激勵相結(jié)合轉(zhuǎn)變；四是激勵對象從干部職工“一鍋燴”向分類分層轉(zhuǎn)變；五是激勵依據(jù)從側(cè)重籠統(tǒng)的定性判斷向注重科學(xué)考核結(jié)果使用轉(zhuǎn)變。這五大趨勢主要從三方面具體體現(xiàn)出來。

第一，改革薪酬制度，實行工資效益聯(lián)動制。1985年，國家開始對國有大中型企業(yè)實行工資總額同經(jīng)濟(jì)效益掛鉤辦法，職工工資總額增長按經(jīng)濟(jì)效益增長的一定比例浮動[4]。經(jīng)過30多年的實踐后，國務(wù)院于2018年開始進(jìn)一步規(guī)定全面實行工資總額預(yù)算制，完善工資效益聯(lián)動機(jī)制。更為突出國有企業(yè)工資分配的市場化方向，突出按勞分配、效率優(yōu)先原則，依據(jù)崗位職責(zé)和績效表現(xiàn)，確定薪酬待遇。

第二，建立完善中長期激勵機(jī)制。中長期激勵機(jī)制主要包括實施國有控股上市公司股權(quán)激勵、國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵、試點國有控股混合所有制企業(yè)員工持股、推動中央企業(yè)持續(xù)深化內(nèi)部三項制度改革等方式[5]。從2005年到2016年，中國證監(jiān)會、國務(wù)院、國資委多個機(jī)構(gòu)相繼推出股權(quán)激勵文件，推動相關(guān)事項，股權(quán)激勵對于改善公司治理結(jié)構(gòu)、提升管理效率、增強(qiáng)公司凝聚力、吸引和留住關(guān)鍵人才并與企業(yè)共擔(dān)風(fēng)險，使企業(yè)的高層經(jīng)營人員主動為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展著想，避免企業(yè)短期行為對企業(yè)的長期發(fā)展造成不良影響，致力于企業(yè)長期發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)等，發(fā)揮了積極作用。截至2019年，共有45家中央企業(yè)控股的92戶上市公司實施了股權(quán)激勵計劃，占中央企業(yè)控股境內(nèi)外上市公司的22.8%[5]。

第三，積極探索市場化選人用人機(jī)制，建立職業(yè)經(jīng)理人制度。選人用人關(guān)系企業(yè)改革發(fā)展質(zhì)量，關(guān)乎企業(yè)市場競爭的成敗，是深化國有企業(yè)改革不可忽視的重要問題。計劃經(jīng)濟(jì)時期，國有企業(yè)是“鐵飯碗”，與之相隨的是體制僵化、效率低下。改革開放以來，國有企業(yè)改革的一個重要內(nèi)容是建立市場化選人用人機(jī)制。在1994年至2002年間，全國實施政策性關(guān)閉破產(chǎn)項目3080個，安置員工約530萬人。2015年國務(wù)院出臺系列文件，推行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人分類分層管理，完善聘任制、選任制、委任制選人用人方式，積極探索實踐職業(yè)經(jīng)理人制度，不斷完善考核體系，建立差異化薪酬制度，推動國有企業(yè)探索、完善市場化選人用人機(jī)制。

盡管當(dāng)前國有企業(yè)激勵機(jī)制不斷完善、效果顯著，但未來依然還有很大改進(jìn)空間。如，雖然國有企業(yè)也對中長期激勵方式進(jìn)行了不懈探索和嘗試，但自由靈活地制定中長期激勵方式做得不夠。工資、獎金、年薪制等短期激勵方式與股權(quán)激勵、期權(quán)激勵等中長期激勵的比例安排，以及物質(zhì)激勵與精神激勵關(guān)系的處理等，都需要針對不同行業(yè)、不同領(lǐng)域企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營周期和發(fā)展規(guī)律進(jìn)行靈活調(diào)整。目前，即使部分國有企業(yè)采取了股權(quán)、期權(quán)等中長期激勵方式，但也因制度限制導(dǎo)致激勵力度不夠、效果不彰。與此同時，干部職工對“短期+中長期”多元化激勵方式的要求和期望越來越高，但期望與現(xiàn)實之間的落差，往往容易挫傷干部職工的積極性，成為人才流失的一個重要原因。

四、完善國企激勵機(jī)制的重點

在新時代，要總結(jié)經(jīng)驗、解決問題，進(jìn)一步完善國企激勵機(jī)制，重點是完善國企領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)當(dāng)作為激勵機(jī)制。堅持黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，是黨領(lǐng)導(dǎo)一切重大政治原則的體現(xiàn)，必須毫不動搖；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的方向，必須一以貫之[6]。

當(dāng)前，國企全面改革進(jìn)入深水區(qū)。國企領(lǐng)導(dǎo)干部作為黨在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的執(zhí)政骨干，“關(guān)鍵少數(shù)”的作用凸顯，堅持和加強(qiáng)黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)國企全面深化改革。國企黨組織要強(qiáng)化使命意識和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，堅持黨管干部原則，把完善國企領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)當(dāng)作為激勵機(jī)制作為完善國企激勵機(jī)制的重點，以干部的擔(dān)當(dāng)作為確保企業(yè)的進(jìn)一步改革與發(fā)展，以企業(yè)的改革與發(fā)展、激勵機(jī)制的不斷完善，為干部擔(dān)當(dāng)作為注入更強(qiáng)動力，提供更多機(jī)會、更大平臺，確保黨中央實現(xiàn)中國夢的決策部署得到切實落實。這直接決定能否按照中央實現(xiàn)中國夢的決策部署，推動國有企業(yè)全面深化改革，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力，做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本，打牢“中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)”，壯大“我們黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量[7]?！?/p>

五、結(jié)語

在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化新的發(fā)展階段上，黨的十九屆五中全會指明了國企改革的方向，對國企激勵機(jī)制的進(jìn)一步完善提出了明確要求。隨著國企改革的不斷深入，以及習(xí)近平總書記在全國國有企業(yè)黨建工作會議上的講話精神的落實，國有企業(yè)黨的建設(shè)得到全面加強(qiáng)，為國企改革發(fā)展提供了堅強(qiáng)保證；國有企業(yè)市場化運(yùn)行機(jī)制更加完善，運(yùn)行質(zhì)量和效率、發(fā)展活力和動力不斷提升；混合所有制改革穩(wěn)步推進(jìn)，國有資本布局結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。其中，完善國企激勵機(jī)制，不僅已經(jīng)成為深化國企改革的重要組成部分，而且為進(jìn)一步深化國企改革提供動力源泉。因此，我們要認(rèn)真貫徹黨的十九屆五中全會精神，在完善國企激勵機(jī)制、促進(jìn)國企高質(zhì)量發(fā)展方面持續(xù)探索實踐，不斷總結(jié)經(jīng)驗。