曾奕璇

（華南師范大學(xué) 廣東 廣州 510000）

“俄國(guó)形式主義”指的是在20世紀(jì)初在俄國(guó)出現(xiàn)的一股文學(xué)批評(píng)思潮，它探索的是文學(xué)自身的固有特性，即文學(xué)自身的形成規(guī)律。這些文學(xué)的特性、規(guī)律被稱為“文學(xué)性”，即“使一部作品成為文學(xué)作品的東西”。[1]24在俄國(guó)形式主義文論學(xué)者看來(lái)，這種文學(xué)性近乎科學(xué)，所謂的俄國(guó)形式主義，即是為研究文學(xué)的科學(xué)而做出的努力。以今天的視角來(lái)看，俄國(guó)形式主義可稱為是一種專(zhuān)注于文學(xué)內(nèi)部特性，而不過(guò)分關(guān)注文學(xué)形成背景、文學(xué)創(chuàng)作者及文學(xué)作品讀者等文藝內(nèi)容的經(jīng)過(guò)構(gòu)思加工的相當(dāng)完備的文學(xué)理論。

俄國(guó)形式主義中所言的形式，即為文學(xué)性。法國(guó)學(xué)者茨維坦·托羅多夫曾簡(jiǎn)單總結(jié)了這些形式方法的具體課題，包括“情感語(yǔ)言和詩(shī)歌語(yǔ)言的關(guān)系、詩(shī)句的聲音結(jié)構(gòu)、聲調(diào)作為詩(shī)句的結(jié)構(gòu)原則、詩(shī)句和散文的格律、格律標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)奏、詩(shī)歌中節(jié)奏和語(yǔ)義學(xué)的關(guān)系、文學(xué)研究的方法論、敘述形式的類(lèi)型學(xué)，等等?！盵1]7可見(jiàn)俄國(guó)形式主義文論學(xué)者研究的文學(xué)作品形式方法十分豐富，足以表明文學(xué)作品中的形式方法本身即是一個(gè)研究領(lǐng)域。形式與內(nèi)容，即使二者在文學(xué)作品中并非相互隔絕，它們之間確乎有著相當(dāng)大的區(qū)別，是兩個(gè)互相對(duì)立的領(lǐng)域。

一、從形式方法的含義出發(fā)認(rèn)識(shí)形式自身的獨(dú)立

俄國(guó)形式主義研究的對(duì)象是形式，是文學(xué)性，研究的目的是建立所謂的“文學(xué)科學(xué)”，即從文學(xué)作品形式方法出發(fā)的文學(xué)批評(píng)，這種文學(xué)科學(xué)的原則即為形式方法的原則。俄國(guó)形式主義文論學(xué)者甚至把“文學(xué)科學(xué)”與真正意義上的科學(xué)相提并論?！罢Z(yǔ)言學(xué)在研究?jī)?nèi)容是一門(mén)跨詩(shī)學(xué)的的科學(xué)……因?yàn)樵?shī)歌語(yǔ)言現(xiàn)象作為語(yǔ)言現(xiàn)象，可以視為屬于純語(yǔ)言學(xué)的范疇，在材料的利用和相互區(qū)別方面，由此就產(chǎn)生一種類(lèi)似物理學(xué)與化學(xué)的關(guān)系。”[1]25俄國(guó)形式主義文論學(xué)者把語(yǔ)言學(xué)與詩(shī)學(xué)的關(guān)系比作物理學(xué)和化學(xué)的關(guān)系，或多或少表明了他們盡力從客觀上看待詩(shī)歌，看待文學(xué)作品的研究心態(tài)，也說(shuō)明他們的確是在力圖揭示文學(xué)作品中形式方法的客觀規(guī)律。俄國(guó)形式主義文論學(xué)者不是在尋求文學(xué)內(nèi)外的主觀或文學(xué)外的客觀，而是在尋求文學(xué)內(nèi)部的客觀。

這種文學(xué)內(nèi)部的客觀，在俄國(guó)形式主義文論學(xué)者看來(lái)，必須與摻雜著文學(xué)內(nèi)容的美學(xué)理論、哲學(xué)理論、心理學(xué)理論等分離開(kāi)。沒(méi)有文學(xué)科學(xué)的文學(xué)研究只是“無(wú)主之物”。俄國(guó)形式主義文論學(xué)者“否定不負(fù)責(zé)任地把不同的科學(xué)和不同的科學(xué)問(wèn)題混淆起來(lái)”，認(rèn)為“文學(xué)科學(xué)的對(duì)象應(yīng)是研究區(qū)別于其他一切材料的文學(xué)作品的特殊性”。在俄國(guó)形式主義之前的文論學(xué)者，習(xí)慣于把研究重點(diǎn)放在“文化史或社會(huì)生活方面”。[1]24俄國(guó)形式主義文論學(xué)者把自己的研究重點(diǎn)放在單純的文學(xué)文本上面。同時(shí)，俄國(guó)形式主義文論學(xué)者十分青睞語(yǔ)言學(xué)，認(rèn)為語(yǔ)言學(xué)研究是符合文學(xué)的形式方法的，它關(guān)注的就是語(yǔ)言本身。俄國(guó)形式主義這種關(guān)注文本的態(tài)度，這種運(yùn)用語(yǔ)言學(xué)方法的觀點(diǎn)，無(wú)不是在宣示文學(xué)科學(xué)的獨(dú)立性。

把文學(xué)科學(xué)擺在一個(gè)獨(dú)立的地位，也就把文學(xué)的形式方法擺在一個(gè)獨(dú)立的地位。既然作為研究目標(biāo)的文學(xué)科學(xué)是獨(dú)立的，那么文學(xué)的形式方法，毫無(wú)疑問(wèn)也是獨(dú)立的。文學(xué)科學(xué)與其他門(mén)類(lèi)的社會(huì)科學(xué)區(qū)別開(kāi)，那么文學(xué)的形式方法也應(yīng)與作者的個(gè)人生活、作者的個(gè)人心理、作品的現(xiàn)實(shí)背景、讀者的反應(yīng)等文學(xué)作品中的內(nèi)容層面的存在區(qū)別開(kāi)。形式方法的獨(dú)立性，與文學(xué)科學(xué)的獨(dú)立性有著自然的聯(lián)系。

二、從形式方法具體理論出發(fā)認(rèn)識(shí)形式的獨(dú)立

文學(xué)的形式方法的獨(dú)立地位，不僅能從它自身的含義、與文學(xué)科學(xué)的關(guān)系，以及與其他社會(huì)科學(xué)層面的成分的區(qū)別等方面得出，也能從形式方法的具體表現(xiàn)中得出。如果我們把目光投向詞匯、語(yǔ)句、音韻、節(jié)奏、主題、結(jié)構(gòu)等具體的形式方法，不難發(fā)現(xiàn)文學(xué)中的形式具有自身的客觀規(guī)律，這些客觀規(guī)律能形成一個(gè)完備而豐富的關(guān)于形式方法的理論體系，以至于與文學(xué)內(nèi)容層次的存在涇渭分明。

1.陌生化理論在中西文論的體現(xiàn)

陌生化理論由俄國(guó)形式主義文論學(xué)者維·什克洛夫斯基提出，基本含義是“使事物變得陌生，使感覺(jué)變得敏銳”。也就是說(shuō)，藝術(shù)的目的之一是使事物變得陌生，讓人們擺脫對(duì)事物無(wú)知無(wú)覺(jué)的狀態(tài)，重新認(rèn)識(shí)事物，由此獲得對(duì)事物的感覺(jué)。并且藝術(shù)的意義不在于驅(qū)使人們得出對(duì)事物的認(rèn)識(shí)，而是要讓人們享受感知事物的過(guò)程?！皬哪撤N意義上說(shuō)，藝術(shù)就是一種觀看世界的特殊方式?！盵2]

陌生化是一種特殊方式，在詩(shī)歌語(yǔ)言上表現(xiàn)得特別明顯。“我們就可以給詩(shī)歌下個(gè)定義。這是一種困難的、扭曲的話語(yǔ)。詩(shī)歌的話語(yǔ)是經(jīng)過(guò)加工的話語(yǔ)?！盵1]77中國(guó)同樣有關(guān)注詩(shī)歌語(yǔ)言、詩(shī)歌形式方法的文學(xué)流派。以黃庭堅(jiān)為代表的江西詩(shī)派，就把詩(shī)歌的形式技巧放在一個(gè)極為重要的地位，江西詩(shī)派通過(guò)探索得出的一些詩(shī)歌形式技巧，體現(xiàn)出濃郁的陌生化氣息。

黃庭堅(jiān)曾言，“取古人之陳言入于翰墨，如靈丹一粒，點(diǎn)鐵成金?！盵3]意為雜采前人陳言，加以形式方法的加工，從而“點(diǎn)鐵成金”，創(chuàng)作出新的詩(shī)歌語(yǔ)言，達(dá)到一定的詩(shī)歌藝術(shù)效果。這是以舊變新，將陳舊平常的語(yǔ)言陌生化的形式方法。黃庭堅(jiān)還提出，“奪胎換骨”的詩(shī)歌創(chuàng)作技巧。“換骨”意為“不易其意而造其語(yǔ)，在不改變前人詩(shī)意的基礎(chǔ)上變化語(yǔ)言形式，通過(guò)對(duì)詩(shī)歌形式的陌生化產(chǎn)生新的詩(shī)意。”“實(shí)際上，它是企圖換一種說(shuō)法，讓讀者換一個(gè)新角度去感受同一件事物?！倍皧Z胎”，則意為“在深入理解前人詩(shī)境的基礎(chǔ)上，沿用前人的詩(shī)句形式（甚至詞語(yǔ)），變幻原詩(shī)的意境，從而引出自己所要表達(dá)的新義。它是在舊有的詩(shī)句中幻化出新的意境，是直接對(duì)前人的詩(shī)意的陌生化?！边@就把陌生化運(yùn)用在中國(guó)詩(shī)當(dāng)中的意境層面，是意境的陌生化，以前人的語(yǔ)言表達(dá)新的意境，表達(dá)自己的藝術(shù)觀照。

“古人陳言”經(jīng)過(guò)了陌生化的“點(diǎn)鐵成金、奪胎換骨”后，能“以俗為雅”；日常語(yǔ)言經(jīng)過(guò)陌生化后能成為詩(shī)歌語(yǔ)言。12世紀(jì)的中國(guó)現(xiàn)實(shí)背景與20世紀(jì)俄國(guó)的社會(huì)背景的區(qū)別不可謂不巨大，然而陌生化的形式方法卻在各自的文論中浮現(xiàn)，這可謂是形式方法區(qū)別于內(nèi)容的一個(gè)生動(dòng)體現(xiàn)。

2.詩(shī)歌節(jié)奏與句法

除了陌生化理論以外，俄國(guó)形式主義文論學(xué)者還對(duì)形式方法進(jìn)行了一系列的探討，同樣能表明形式方法自是一個(gè)領(lǐng)域，與內(nèi)容相區(qū)別。奧·勃里克對(duì)于節(jié)奏和句法的論述能為我們認(rèn)識(shí)形式方法的獨(dú)立性提供一些啟示。

“節(jié)奏作為科學(xué)詞語(yǔ)，意思是指運(yùn)動(dòng)過(guò)程的一種特殊表現(xiàn)。”“節(jié)奏是以特殊的形式表現(xiàn)的運(yùn)動(dòng)。”奧·勃里克嚴(yán)肅地把文學(xué)作品的“節(jié)奏”當(dāng)成客觀的科學(xué)現(xiàn)象加以分析，多少表現(xiàn)出俄國(guó)形式主義對(duì)于文學(xué)科學(xué)的態(tài)度。奧·勃里克繼續(xù)說(shuō)，“必須把運(yùn)動(dòng)和運(yùn)動(dòng)的結(jié)果這兩者截然分開(kāi)?！彼院┥咸S的人為例，說(shuō)在海灘上跳躍留下的腳印不是節(jié)奏，而是跳躍運(yùn)動(dòng)才具有節(jié)奏。腳印的排列不構(gòu)成節(jié)奏，同樣，“印在書(shū)里的詩(shī)歌同樣也只是提供了運(yùn)動(dòng)的痕跡。可以被表現(xiàn)為節(jié)奏的只是詩(shī)歌言語(yǔ)，而不是其圖像的結(jié)果?！盵1]122

從奧·勃里克對(duì)于“節(jié)奏”這一形式方法的探討中可以感覺(jué)到，他已經(jīng)把“節(jié)奏”當(dāng)成一個(gè)抽象的定義，一個(gè)有些接近形而上的形式方法概念。奧·勃里克在思辨“節(jié)奏”的哲學(xué)含義，他說(shuō)：“節(jié)奏運(yùn)動(dòng)是先于詩(shī)句的。不能根據(jù)詩(shī)行來(lái)理解節(jié)奏，相反應(yīng)該根據(jù)節(jié)奏運(yùn)動(dòng)來(lái)理解詩(shī)句?！薄肮?jié)奏”作為一種形式方法的獨(dú)立性就浮現(xiàn)出來(lái)了。

奧·勃里克帶著“節(jié)奏是獨(dú)立的”這樣的觀點(diǎn)去看待詩(shī)歌韻律。“一般說(shuō)來(lái)，說(shuō)重讀音節(jié)或非重讀音節(jié)可能更為正確，而不說(shuō)強(qiáng)音節(jié)或弱音節(jié)。理論上講，每個(gè)音節(jié)都可以是重讀的或是非重讀的，這取決于節(jié)奏的激情?！薄耙磺卸既Q于詩(shī)歌言語(yǔ)的節(jié)奏，而節(jié)奏分為音節(jié)行列只是個(gè)結(jié)果?！盵1]123

重讀、音節(jié)、音步，這些本就為形式方法層次的語(yǔ)言學(xué)概念，在奧·勃里克看來(lái)它們又受制于節(jié)奏這一形式方法。這揭示了一個(gè)深層的現(xiàn)象，即形式方法是立體的。在形式方法領(lǐng)域里，各種形式方法并非平行的排列，而是在彼此之間形成了有層次的關(guān)系。形式方法之間可能會(huì)相互依存，相互排斥，也可能會(huì)像奧·勃里克所論述的節(jié)奏與音節(jié)、音步那樣，存在著統(tǒng)率與從屬關(guān)系。這些形式方法的特有規(guī)律，多少表明了形式方法自身的獨(dú)立。

三、形式的獨(dú)立并非孤立

必須注意的是，獨(dú)立并不意味著隔絕。形式方法具有獨(dú)立的特性，并非代表著形式方法與內(nèi)容沒(méi)有聯(lián)系。俄國(guó)形式主義文論學(xué)者鮑·艾亨鮑姆在探討散文、小說(shuō)的形式方法時(shí)，即以一種十分平和的筆觸將散文、小說(shuō)的發(fā)展歷程娓娓道來(lái)，其中多次提到形式如何表現(xiàn)內(nèi)容，讀者對(duì)形式方法的影響?！?3、14世紀(jì)時(shí)，意大利的短篇小說(shuō)是直接從故事和逸聞趣事發(fā)展起來(lái)的……這種短篇小說(shuō)并不是有意地模仿口頭短語(yǔ)，只是服從于樸實(shí)的講述者的講述方式，力求只用簡(jiǎn)單的詞語(yǔ)使人們了解一段故事。”[1]172鮑·艾亨鮑姆在這一段話里對(duì)文藝復(fù)興時(shí)期意大利短篇小說(shuō)的論述，當(dāng)然是著重觀察當(dāng)中的敘述形式，然而他并沒(méi)有忽視、否定讀者層面對(duì)文學(xué)作品的影響。艾亨鮑姆繼續(xù)說(shuō)，“從18世紀(jì)中開(kāi)始，特別是19世紀(jì)……書(shū)本文化發(fā)展了研究、文章、游記、回憶錄等文學(xué)形式?！薄皶?shū)信形式能夠詳細(xì)地描述精神生活，所看到的景色人物等。札記和回憶錄的文學(xué)形式可以更詳盡地描寫(xiě)風(fēng)俗人情、自然景色、習(xí)俗等?！盵1]173在此，鮑·艾亨鮑姆直接闡述文學(xué)形式的發(fā)展，使得文學(xué)作品能表現(xiàn)更多的內(nèi)容，他并沒(méi)有將形式方法擺在與內(nèi)容隔絕的地位。

鮑·艾亨鮑姆這樣坦然地在探討形式方法時(shí)論及內(nèi)容，是語(yǔ)言學(xué)的理論難以完整地應(yīng)用到散文、小說(shuō)這樣的文學(xué)作品上。鮑·艾亨鮑姆為此說(shuō)，“文學(xué)散文理論目前還處于萌芽狀態(tài)……以節(jié)奏為基礎(chǔ)的詩(shī)歌形式和文學(xué)類(lèi)別的理論具有穩(wěn)定的理論原則，而散文理論卻沒(méi)有這樣的理論原則?！盵1]171

要特別注意的是，尤其不能給俄國(guó)形式主義安上先入為主的貶義符號(hào)，不能把維·什克洛夫斯基所說(shuō)的“藝術(shù)從來(lái)都是獨(dú)立于生活之外的，在它的顏色中，從未反映過(guò)城堡上空旗幟的色彩?！盵4]這句偶然的語(yǔ)句當(dāng)作是整個(gè)俄國(guó)形式主義的宗旨。俄國(guó)形式主義“凸顯文學(xué)語(yǔ)言形式的特異性并不意味著否認(rèn)文學(xué)與現(xiàn)實(shí)、文學(xué)與價(jià)值的關(guān)系”[5]22。

四、結(jié)語(yǔ)

形式具有獨(dú)立的地位，但形式并不與內(nèi)容隔絕。俄國(guó)形式主義的目的是探尋使文學(xué)為文學(xué)的存在，即文學(xué)性。俄國(guó)形式主義文論學(xué)者認(rèn)為文學(xué)的固有特性即是形式方法，他們不斷研究文學(xué)材料的內(nèi)在性質(zhì)，探知文學(xué)內(nèi)部的客觀，由此對(duì)具體的形式方法進(jìn)行了一系列深刻的嚴(yán)肅的探討，以語(yǔ)言學(xué)的方法研究文學(xué)作品，“建立了以作品為中心的文學(xué)理論與詩(shī)學(xué)體系”“在很大程度上推動(dòng)了獨(dú)立意義上的文學(xué)理論、文學(xué)批評(píng)以及美學(xué)學(xué)科的形成與成熟”“留下了后人無(wú)法逾越的理論遺產(chǎn)”[5]28。

俄國(guó)形式主義的一些理論成就并非其獨(dú)創(chuàng)，而是對(duì)一些被廣泛運(yùn)用的文學(xué)創(chuàng)作技法的集中論述。陌生化理論即是如此，它與我國(guó)12世紀(jì)的江西詩(shī)派的一些詩(shī)歌形式技巧理論有很多相似之處。除陌生化理論之外，俄國(guó)形式主義還取得了眾多理論成就。奧·勃里克對(duì)于節(jié)奏和句法的論述即為一例。俄國(guó)形式主義構(gòu)筑的形式方法體系十分嚴(yán)謹(jǐn)且較為完備，足以彰顯形式方法這一獨(dú)立領(lǐng)域之威嚴(yán)。此外，形式方法的獨(dú)立并不絕對(duì)。形式方法是一個(gè)獨(dú)立的領(lǐng)域，并不意味著它與內(nèi)容隔絕，這一點(diǎn)在鮑·艾亨鮑姆對(duì)散文、小說(shuō)的探究中表現(xiàn)得較為明顯。若想認(rèn)識(shí)俄國(guó)形式主義，還須避免在先入為主的貶義語(yǔ)境下對(duì)這一文學(xué)理論進(jìn)行觀照。