魏 夢

（北京市高朋（南京）律師事務所，江蘇 南京 210036）

合規(guī)不起訴機制是指人民檢察院在辦理涉及企業(yè)犯罪案件時，如果發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)具有建立合規(guī)體系的意向并愿意接受第三方考察監(jiān)督的，可以根據(jù)實際情況決定是否同意涉案企業(yè)通過針對其違法犯罪事實，搭建符合要求的合規(guī)管理體系，以換取相對不起訴決定的制度。在2020年3月和2021年4月，最高檢分別開展了兩期企業(yè)合規(guī)改革的試點工作，圍繞推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)進行了探索和實踐，并得到了當?shù)卣蜕鐣鹘绲闹С趾驼J同。

我國檢察機關(guān)應當在懲治企業(yè)刑事犯罪的同時，積極參與綜合社會治理，助力各類企業(yè)依法開展刑事合規(guī)管理，幫助涉嫌犯罪的企業(yè)建立針對其犯罪事實的有效合規(guī)管理體系，預防企業(yè)再次違法犯罪，有效防控企業(yè)重大法律風險，提高企業(yè)經(jīng)營管理法治化水平［1］。本文就合規(guī)不起訴機制的國內(nèi)外主流趨勢及刑事合規(guī)機制的本土化發(fā)展趨勢兩個方面進行闡述，就合規(guī)不起訴機制的本土化實踐可行性這一問題進行分析和探索。

一、合規(guī)不起訴機制的國內(nèi)外主流趨勢

合規(guī)不起訴機制起源于美國1974年通過的《快速審理法案》，聯(lián)邦檢察官可以通過暫緩起訴協(xié)議或不起訴協(xié)議的方式來處理輕微刑事案件。美國的合規(guī)不起訴機制是檢察官對于已經(jīng)提起公訴的案件可以與涉案企業(yè)達成暫緩起訴協(xié)議或者對尚未提起公訴的案件與涉案企業(yè)達成不起訴協(xié)議，屬于以檢方審查為準的二元制模式［2］。而隨著該機制的國際化，英、法、德和新加坡等國進行了借鑒和本土化改造。2010年英國通過《反賄賂法》確立了嚴格責任原則，賦予企業(yè)通過制定預防賄賂的“充分程序”來進行無罪抗辯的義務，將合規(guī)體系的搭建作為無罪抗辯的重要事由［3］。與美國的二元制模式不同的是，之后英、法、德及新加坡等國家均引用的是單一的暫緩起訴協(xié)議模式，即以司法審查為準的一元制模式。

以新加坡為例，新加坡于2018年3月通過了《刑事司法改革法案》，該法案確立了以司法審查模式為準的合規(guī)不起訴機制。促使該制度確立的原因是2017年12月美國司法部與新加坡知名企業(yè)KOM公司就其子公司的腐敗行為達成了暫緩起訴協(xié)議，承認其罪行并向美國、新加坡、巴西支付約為4.22億美元的罰款，為了避免新加坡企業(yè)再次遭遇巨額罰款，新加坡政府第一時間在改革法案中引入了企業(yè)合規(guī)不起訴機制。

在新加坡的合規(guī)機制中，暫緩起訴協(xié)議不僅是由檢方與涉案企業(yè)達成一致的成果，也是企業(yè)在考察期屆滿后換取不起訴的憑證，還是法官介入審查程序的媒介。檢方與企業(yè)簽訂暫緩起訴協(xié)議后，法官便介入審查，只有法官同意協(xié)議內(nèi)容后，協(xié)議才正式生效。這就意味著新加坡的合規(guī)不起訴機制需要檢察機關(guān)和法院配合完成，法院對暫緩起訴協(xié)議有著最終的審查權(quán)［4］。這套機制將極大地限制檢方起訴的自由裁量權(quán)，不管是協(xié)議生效、變更及協(xié)議的最終內(nèi)容都需要法官決定是否同意，這就是合規(guī)不起訴機制的司法審查模式。

二、合規(guī)不起訴機制的本土化趨勢

目前，從我國刑事訴訟制度和司法機關(guān)職能綜合來看，我國的合規(guī)不起訴機制使用的是以檢方審查為準的一元制模式。針對合規(guī)不起訴機制在我國的本土化探索，我們分別從前提條件、規(guī)制對象和監(jiān)管模式三個方面分析。

（一）前提之認罪認罰制度

2018年我國《刑事訴訟法》增加了認罪認罰從寬制度，是指犯罪嫌疑人、被告人在自愿認罪認罰的情況下，司法機關(guān)可以從輕、減輕甚至免除處罰，即在程序上從簡、實體上從寬處理，這一點和合規(guī)不起訴機制在理論上具有同源性［5］。

雖然兩者具有相似性，認罪認罰制度可以作為刑事合規(guī)的基礎(chǔ)法律依據(jù)，但在實際處理中，認罪認罰制度和合規(guī)不起訴機制仍有不同［3］。其一，犯罪嫌疑人、被告人在認罪認罰制度下，以簽署認罪認罰具結(jié)書為要件，而在合規(guī)不起訴制度中，企業(yè)的“認罪認罰具結(jié)書”應當升級為合規(guī)體系搭建的承諾書；其二，認罪認罰制度在程序上從簡，也就是說一旦案件適用認罪認罰制度，就會加快案件的處理速度，進入速裁程序，通常刑事案件將在一個月之內(nèi)快速完成公訴和審判工作，但是對于刑事合規(guī)的企業(yè)而言，合規(guī)考察期是一個漫長的過程，可見兩者在程序推進的周期上有所不同。

所以，合規(guī)不起訴機制需要在公訴流程中對認罪認罰制度升級，以提交合理的合規(guī)體系搭建計劃代替認罪認罰具結(jié)書，同時檢察機關(guān)應當設(shè)置足夠長的考察期以滿足合規(guī)管理體系搭建的可行性。在合規(guī)考察期滿后，如果涉案企業(yè)合規(guī)體系符合標準，檢察機關(guān)就可以做出正式的不起訴決定。

（二）監(jiān)管對象：是否包含企業(yè)責任人

在我國現(xiàn)行《刑事訴訟法》中，認罪認罰制度適用的對象通常是犯罪情節(jié)輕微，也就是依法判處有期徒刑3年以下的案件，而對于企業(yè)犯罪的合規(guī)不起訴機制的使用，則以負責人判處3年以下的刑罰為限。這就帶來一個問題，合規(guī)不起訴機制的監(jiān)管對象究竟只是涉案企業(yè)，還是包括了涉嫌犯罪的企業(yè)責任人？

2017年蘭州中院判決的雀巢（中國）公司員工非法出售公民個人信息，蘭州中院就第一次采納了雀巢公司以建立企業(yè)合規(guī)體系及員工個人違法行為并不代表企業(yè)意志等抗辯事由，分離了企業(yè)責任和員工責任，認定雀巢（中國）不構(gòu)成犯罪，該案件被稱為“我國企業(yè)刑事合規(guī)抗辯第一案”。明確地將企業(yè)和責任人的行為相分離，這既保護了企業(yè)的合法權(quán)益，懲處了犯罪人，并且通過合規(guī)體系的搭建也防范了違法犯罪行為再次發(fā)生的可能性。

（三）涉案企業(yè)合規(guī)的第三方監(jiān)督評估機制

2021年6月3日，最高人民檢察院聯(lián)合司法部、財政部等九大單位制定出臺了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》（以下簡稱《指導意見》），將合規(guī)機制引入公訴制度之中，并建立對涉嫌犯罪的企業(yè)合規(guī)提供第三方監(jiān)督評估機制的指引。針對涉案企業(yè)的合規(guī)，檢察機關(guān)需要對合規(guī)計劃的可行性、有效性與全面性進行審查，第三方監(jiān)督評估機制可以幫助檢方更有效地審查涉案企業(yè)是否符合刑事合規(guī)機制①參見《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》，最高人民檢察院、司法部、財政部等九家單位聯(lián)合發(fā)布，2021年6月3日。。

1.評估機制的啟動：根據(jù)《指導意見》第十條“人民檢察院經(jīng)審查認為涉企犯罪案件符合第三方機制適用條件的，可以商請本地區(qū)第三方機制管委會啟動第三方機制。第三方機制管委會應當根據(jù)案件具體情況以及涉案企業(yè)類型，從專業(yè)人員名錄庫中分類隨機抽取人員組成第三方組織，并向社會公示。”目前，各合規(guī)工作試點地區(qū)正在完善構(gòu)建《指導意見》中的相關(guān)機構(gòu)和制度。比如，2021年7月9日湖南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會正式宣布成立，8月19日上海浦東新區(qū)13家單位共同發(fā)布上海自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的各種規(guī)范性文件。

2.審查流程：第三方機制啟動后，由管委會抽取專業(yè)人員組成的第三方對涉案企業(yè)的合規(guī)計劃進行全面審查，提出修改完善的意見建議，并根據(jù)實際情況確定考察期。考察期屆滿后，第三方對完成情況全面檢查、評估和考核，制作合規(guī)考察書面報告，報送管委會和檢察院。

3.檢方最終決定：人民檢察院根據(jù)第三方出具的合規(guī)考察書面報告、涉案企業(yè)合規(guī)計劃等合規(guī)材料，依法作出起訴或者不起訴等決定。

三、結(jié)論

通過合規(guī)不起訴機制能夠幫助企業(yè)進行有效的合規(guī)管理，防止違法犯罪行為的再次發(fā)生。當然，面對我國企業(yè)的全球化發(fā)展之路，刑事合規(guī)也是必然的選擇。沒有完善的合規(guī)防范風險體系，本土化企業(yè)一旦走向國際，很可能水土不服，甚至于直接遭遇可導致企業(yè)破產(chǎn)的巨額商業(yè)罰款。但是，合規(guī)不起訴機制目前仍在試點階段，第三方監(jiān)督評估機制也尚在搭建之中，希望合規(guī)不起訴機制可以通過這些試點機關(guān)的進一步改革探索，找到一條真正適合中國本土化的刑事合規(guī)之路。