蔣 瑋

（中國(guó)鐵路濟(jì)南局集團(tuán)有限公司青島鐵路經(jīng)營(yíng)集團(tuán)有限公司，山東 青島 266001）

近十年來(lái)，中國(guó)鐵路在路網(wǎng)建設(shè)、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化能力等方面取得了巨大的成就。鐵路運(yùn)輸企業(yè)在不斷發(fā)展的同時(shí)，更應(yīng)該注重自身風(fēng)險(xiǎn)的防范，特別是鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范主要以前期預(yù)防為主、法律訴訟控制、案件分析總結(jié)貫穿于企業(yè)管理全過(guò)程，降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率。

一、鐵路運(yùn)輸企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)不健全，法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)

首先，很多鐵路運(yùn)輸企業(yè)的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)不健全，部分企業(yè)由于人員編制問(wèn)題或者部門設(shè)置問(wèn)題，沒有設(shè)立專門的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)或是沒有專業(yè)法律人員，使得很多法律事務(wù)管理工作無(wú)法有效開展。其次，法律事務(wù)管理人員的素質(zhì)有待提升，法律事務(wù)管理的價(jià)值有待進(jìn)一步挖掘。因其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較少，實(shí)際能力有待提高，其不能夠準(zhǔn)確認(rèn)知企業(yè)在發(fā)展中所面臨的市場(chǎng)復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性。最后，鐵路運(yùn)輸企業(yè)職工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有待提高，領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重視程度還不夠，特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門法律風(fēng)險(xiǎn)的管控重視有待提升，鐵路運(yùn)輸企業(yè)職工對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有待加強(qiáng)。

（二）具體業(yè)務(wù)中潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

首先是合同管理中可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于企業(yè)來(lái)講合同是業(yè)務(wù)開展的依據(jù)也是風(fēng)險(xiǎn)防范的前提，現(xiàn)實(shí)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，比如不簽訂正式的書面合同、合同文本存在大量缺陷、合同履行情況監(jiān)控不夠等風(fēng)險(xiǎn)。在商業(yè)洽談中對(duì)方處于強(qiáng)勢(shì)地位時(shí)，約定很多對(duì)我方不利的條款，可能產(chǎn)生一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。

其次，企業(yè)解散注銷過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。鐵路系統(tǒng)發(fā)展改革的過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)發(fā)生所屬單位的分立合并解散注銷等方面的事務(wù)，特別是非運(yùn)輸業(yè)參股企業(yè)這樣的情況也很常見。在處理過(guò)程中如果沒有嚴(yán)格按照法律的規(guī)定履行相應(yīng)的程序可能會(huì)產(chǎn)生很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

最后，人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。鐵路行業(yè)里有一些臨時(shí)性輔助性的工作是需要一些勞務(wù)派遣工，在簽訂勞務(wù)派遣協(xié)議的時(shí)候如果沒有做好相應(yīng)的工作也會(huì)產(chǎn)生一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。還有由于自身資質(zhì)、人員、設(shè)備的不足，需要業(yè)務(wù)外包，特別是人員受限類、社會(huì)替代性的也可能存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）企業(yè)訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)訴訟法律管理是企業(yè)管理的重要分支，覆蓋企業(yè)涉法的一攬子事務(wù)，包括申請(qǐng)回避不當(dāng)、超過(guò)訴訟時(shí)效、代理人授權(quán)不明、超過(guò)舉證時(shí)限、法律問(wèn)題應(yīng)對(duì)、起訴應(yīng)訴等。在現(xiàn)代企業(yè)管理中，訴訟法律管理扮演著重要角色。國(guó)鐵集團(tuán)有自己的一支公司律師隊(duì)伍，很多公司律師還兼任其他的工作，使得業(yè)務(wù)能力及專業(yè)性上有待提高，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)化解風(fēng)險(xiǎn)的能力有所欠缺。

二、鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

（一）完善健全法律隊(duì)伍體制建設(shè)

從管理層次上考慮，所屬單位要設(shè)總法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)或配備相應(yīng)的法律顧問(wèn)，加強(qiáng)法律隊(duì)伍建設(shè)，提高管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。建立以總法律顧問(wèn)為核心的法律顧問(wèn)隊(duì)伍。對(duì)于企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)說(shuō)，其必須站在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，努力提高自己的法律意識(shí)，給予法律事務(wù)管理應(yīng)有的重視。企業(yè)管理者的法律意識(shí)不能只停留在事后救火的法律救濟(jì)方式上來(lái)維護(hù)合法權(quán)益，這樣不僅會(huì)給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)上的損失更加影響企業(yè)的有序發(fā)展，因此事先的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)判顯得就尤為重要。讓企業(yè)在合法合規(guī)中經(jīng)營(yíng)發(fā)展壯大，受到法律應(yīng)有的保護(hù)。對(duì)于企業(yè)員工來(lái)講，也要提升自己的法律意識(shí)，通過(guò)普法教育宣傳、糾紛案件分析等各種方式，讓員工更直觀系統(tǒng)的學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識(shí)，對(duì)法律事務(wù)管理工作行程有一種正確的認(rèn)知。

（二）提高具體業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力

1.合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范。合同管理要從立項(xiàng)、決策、談判、招標(biāo)、文本起草、審查、簽訂、履行到檔案管理實(shí)行全過(guò)程管理。合同文本起草要使用國(guó)鐵集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)文本、示范文本，沒有相應(yīng)的文本，應(yīng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定，合理設(shè)計(jì)合同條款。使用國(guó)鐵集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)文本時(shí)，不得作減損我方權(quán)利、增加我方義務(wù)的重大修改。合同承辦部門要做好對(duì)合作對(duì)象的主體資格、資信情況、履約能力等證明材料的收集、查閱、核實(shí)、留存等工作。加強(qiáng)合同履行過(guò)程的監(jiān)控，定期梳理合同履行情況，確保全面履行合同，避免形成長(zhǎng)期債權(quán)債務(wù)。對(duì)方當(dāng)事人未按約定履行合同的，應(yīng)督促對(duì)方及時(shí)全面履行，并收集保全有關(guān)證據(jù)材料，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.公司解散注銷過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。在公司解散注銷過(guò)程中，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，特別是公司解散的事由以及解散的程序，除了因公司合并或者分立需要解散的事由以外，其他的應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，開始清算。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。在公司解散依法清算完畢后，要及時(shí)地申請(qǐng)辦理注銷登記，如果沒有經(jīng)過(guò)清算就辦理注銷登記的話，就會(huì)導(dǎo)致公司無(wú)法進(jìn)行清算，這樣就產(chǎn)生很大的風(fēng)險(xiǎn)。在公司解散注銷過(guò)程中有很多需要注意的細(xì)節(jié)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，有效減少公司不必要的損失。

3.勞動(dòng)爭(zhēng)議法律風(fēng)險(xiǎn)防范。首先，鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)該建立規(guī)范的勞動(dòng)合同關(guān)系。在實(shí)踐中，鐵路運(yùn)輸企業(yè)在使用勞動(dòng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法訂立勞動(dòng)合同，按照法律約定試用期，不及時(shí)簽訂勞動(dòng)合同，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很多麻煩，引起勞動(dòng)糾紛，使企業(yè)處于一種非常被動(dòng)的狀態(tài)。訂立勞動(dòng)合同后因情況發(fā)生變化，應(yīng)與職工就未盡事宜簽訂補(bǔ)充條款或者補(bǔ)充協(xié)議。［1］其次，勞務(wù)派遣協(xié)議中的派遣員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，要規(guī)范解除勞務(wù)派遣合同。同時(shí)，勞務(wù)派遣用工過(guò)程中，因其本身存在“臨時(shí)性、輔助性、替代性”三原則，極易導(dǎo)致用工過(guò)程人員流通復(fù)雜，導(dǎo)致商業(yè)秘密的泄露，用工單位在簽訂勞務(wù)派遣協(xié)議時(shí)應(yīng)該把商業(yè)秘密條款規(guī)定進(jìn)去，防止引起不必要的法律糾紛。

（三）法律訴訟糾紛風(fēng)險(xiǎn)防范

首先，規(guī)范制定法律訴訟管理標(biāo)準(zhǔn)化，構(gòu)建法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防“屏障”。［2］法律糾紛案件一直是法律事務(wù)管理部門非常頭疼的問(wèn)題，通常時(shí)間緊，案情復(fù)雜，處理起來(lái)比較棘手，為了減少不必要的案件糾紛，要制定有效的法律糾紛處理體制：從事前預(yù)防做起，完善資信審查、合同審查；從證據(jù)入手，強(qiáng)化證據(jù)搜集和管控；從糾紛入手，消除隱藏風(fēng)險(xiǎn)；從關(guān)鍵點(diǎn)著手，及時(shí)調(diào)整完善糾紛解決方案。針對(duì)法律糾紛訴訟的重要程度，分為一般法律糾紛案件和重大法律糾紛案件，針對(duì)糾紛訴訟的類型及時(shí)做出處理方案，案件糾紛結(jié)束后及時(shí)提交結(jié)案報(bào)告，分析造成的原因、吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等防止發(fā)生類似的案件，造成不必要的損失。

（四）積極發(fā)揮鐵路運(yùn)輸企業(yè)公司律師的作用

從2016年開始國(guó)鐵集團(tuán)開始實(shí)行公司律師制度，到目前為止公司律師隊(duì)伍不斷壯大。自此鐵路運(yùn)輸企業(yè)有了一支自己的法律建設(shè)隊(duì)伍，為鐵路運(yùn)輸企業(yè)面臨的大量法律風(fēng)險(xiǎn)提供智力支持。需要不斷提高公司律師的整體素質(zhì)，大部分公司律師接觸到法律實(shí)務(wù)有限，知識(shí)更新速度慢。一方面鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)注重對(duì)公司律師的培養(yǎng)。聘請(qǐng)專家教授定期進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)更新業(yè)務(wù)知識(shí)，加強(qiáng)法律訴訟實(shí)務(wù)方面的訓(xùn)練，提供良好的平臺(tái)進(jìn)行輪崗實(shí)習(xí)等。［3］另一方面鐵路運(yùn)輸企業(yè)可以通過(guò)校園招聘從各大政法院校、普通高校法律系的應(yīng)屆畢業(yè)生中選拔人才，不斷充實(shí)企業(yè)法律事務(wù)管理隊(duì)伍，造就一批懂法律、懂經(jīng)濟(jì)、懂鐵路的高層次企業(yè)法律事務(wù)管理人才。

三、結(jié)語(yǔ)

鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律事務(wù)管理工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，不僅需要領(lǐng)導(dǎo)層的重視，更需要落實(shí)在日常的工作中，全員參與提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力，規(guī)范日常工作流程，加強(qiáng)監(jiān)管，做好合法性合規(guī)性審查，提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范的能力對(duì)于鐵路運(yùn)輸企業(yè)具有非常大的意義，對(duì)于經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中處理相關(guān)問(wèn)題有非常大的幫助，企業(yè)可以通過(guò)建立專門的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)和健全的制度辦法，提高企業(yè)員工的法律意識(shí)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率，減少企業(yè)損失，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，有利于實(shí)現(xiàn)鐵路運(yùn)輸業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。