冉 旺

（恩施市人民檢察院第二檢察部，湖北 恩施 445000）

一、構(gòu)建民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度的必要性

前不久，最高人民檢察院張軍檢察長到江蘇省張家港市調(diào)研企業(yè)合規(guī)改革試點工作時，有人提出，“既然企業(yè)本身犯罪情節(jié)輕微，符合相對不起訴的條件，又何必大費周章、耗時耗力搞合規(guī)呢？”事實上，我國《刑事訴訟法》規(guī)定的相對不起訴并不是專門針對民營企業(yè)犯罪的，檢察機關(guān)對民營企業(yè)或企業(yè)相關(guān)人員相對不起訴時，引入企業(yè)刑事合規(guī)機制，有助于“從源頭上降低涉罪企業(yè)的再犯可能性，實現(xiàn)以‘法治促自治’的監(jiān)督目的”，這就使得“事后追懲某種意義上就成為了事前監(jiān)督”，是檢察工作主動創(chuàng)新，服務(wù)大局的一種嘗試。

二、構(gòu)建民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度的可行性

（一）協(xié)商性司法理念為其提供了理論基礎(chǔ)

隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)經(jīng)營狀況、管理制度、運營機制越來越復(fù)雜，犯罪形式更是不斷更新、復(fù)雜多變。企業(yè)運行的復(fù)雜性決定了有限的國家司法資源無法面面俱到，及時予以打擊。這就使得國家與企業(yè)合作治理模式成為必然，協(xié)商性司法理念應(yīng)運而生。故我們可以說協(xié)商性司法理念是“人類刑事司法活動發(fā)展到一定程度以后衍生出來的，是具有一般共性的司法規(guī)律的產(chǎn)物?！保?］民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴，“它的本質(zhì)就是在協(xié)商性司法框架下由檢察機關(guān)和涉嫌犯罪的企業(yè)達成的一種和解協(xié)議，并將合規(guī)計劃的建立作為其基本要求”。檢察機關(guān)與涉案民營企業(yè)或企業(yè)家就是否啟動刑事合規(guī)、刑事合規(guī)計劃的內(nèi)容、刑事合規(guī)后是否寬大處理，以及企業(yè)與被害方達成賠償?shù)囊环N廣泛協(xié)商。實際上，是國家公權(quán)力主導下的一種企業(yè)自治，屬于“規(guī)制了的自制”。這種協(xié)商性司法理念已引導世界司法實踐，使得合作性司法模式成為一種世界性潮流。同樣，“我國的司法理念也在不斷發(fā)展，尤其是2018年刑事訴訟法設(shè)立認罪認罰從寬制度以后，協(xié)商性司法已經(jīng)逐漸成為我國刑事司法的重要理念?！庇纱耍覀兛梢哉f當下試點、今后推行民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度有協(xié)商性司法理念為其提供理論基礎(chǔ)。

（二）營造法治化營商環(huán)境為其提供了政策依據(jù)

2018年11月1日，習近平總書記在民營企業(yè)座談會上強調(diào)“要不斷為民營經(jīng)濟營造更好發(fā)展環(huán)境”。近年來，國家高度重視營造法治化營商環(huán)境工作，先后出臺了多個政策文件，著力營造公平、穩(wěn)定的法治化營商環(huán)境，保護民營企業(yè)及企業(yè)家的合法權(quán)益。具體到檢察機關(guān)，也出臺了相關(guān)司法解釋、法律指導文件，落實中央部署的營造法治化營商環(huán)境的工作，踐行法治就是最好的營商環(huán)境，其根本目的就是為了保護民營企業(yè)及企業(yè)家的合法權(quán)益?，F(xiàn)主張建立民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度，其目的也是為了避免“辦理一起案件，拖垮一個企業(yè)”情況的發(fā)生，旨在為涉案的民營企業(yè)或企業(yè)家給一次改過自新的機會，讓其在涉案后，真誠認罪認罰，制定刑事合規(guī)計劃，積極建章立制，修復(fù)受損的法律關(guān)系，獲得相對不起訴處理。故我們可以說，“刑事合規(guī)與我國當下的政策導向無疑是契合的”，檢察機關(guān)探索民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度，就是營造法治化營商環(huán)境政策的重要組成部分。同時，也有該政策為其提供指導，避免偏移正確的方向，做到既要有效打擊嚴重的企業(yè)犯罪，又要當好“老娘舅”，為企業(yè)發(fā)展保駕護航，貢獻檢察力量。

（三）認罪認罰從寬制度為其提供了制度切入口

民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度，其邏輯結(jié)構(gòu)：企業(yè)或企業(yè)負責人涉案后，配合司法機關(guān)的調(diào)查，承認指控的犯罪事實，并制定合規(guī)整改計劃，修復(fù)受損的法益，最終同意司法機關(guān)的處理結(jié)果?？梢愿爬?，涉案企業(yè)認罪悔罪，制定、落實合規(guī)整改計劃，并認罰，也就是說，民營企業(yè)刑事合規(guī)是建立在企業(yè)或企業(yè)負責人認罪認罰的基礎(chǔ)上的，“沒有認罪認罰的支撐，刑事合規(guī)的不訴……將只是空洞的、凌亂的想法，無法付諸實施”。從某種意義上說，民營企業(yè)刑事“合規(guī)從寬=認罪認罰從寬”［2］。同時，“刑事合規(guī)制度與認罪認罰從寬制度，均是傳統(tǒng)刑事司法模式從對抗走向合作轉(zhuǎn)型發(fā)展中的一環(huán)”，都是檢察機關(guān)主導下與涉案企業(yè)、被害人之間的一種廣泛協(xié)商，二者在理論基礎(chǔ)上都具有同源性?，F(xiàn)如今，認罪認罰從寬制度從全國人大常委會授權(quán)最高人民檢察院試點到我國《刑事訴訟法》的正式確立，已逐漸發(fā)展為一項成熟的法律制度。民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度，可以作為認罪認罰從寬制度下針對民營企業(yè)作出的一種特殊規(guī)定，我國《刑事訴訟法》關(guān)于認罪認罰從寬制度的規(guī)定，當然適用于民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴，比如將認罪認罰具結(jié)書細化為企業(yè)刑事合規(guī)計劃書。故未來關(guān)于民營企業(yè)刑事合規(guī)的問題，認罪認罰從寬制度已提供了制度切入口，只要在認罪認罰從寬制度上深耕細作，就能在現(xiàn)有法律框架下探索出具有中國特色的企業(yè)刑事合規(guī)制度。

（四）試點地區(qū)已有做法為其提供了實踐經(jīng)驗

自去年3月最高人民檢察院在全國六家基層檢察院開展第一期企業(yè)合規(guī)改革試點工作一年以來，各地積極探索民營企業(yè)刑事合規(guī)及相關(guān)配套制度、工作機制，形成了一些經(jīng)驗做法。比如上海市浦東新區(qū)人民檢察院在全國率先探索民營企業(yè)犯罪認罪認罰相對不起訴制度，取得了較好效果；深圳市南山區(qū)人民檢察院設(shè)立了“刑事合規(guī)專員”、寶安區(qū)人民檢察院設(shè)立了受犯罪嫌疑單位委托的“獨立監(jiān)控人”、浙江省岱山縣人民檢察院創(chuàng)設(shè)了“合規(guī)監(jiān)督員”，協(xié)助檢察官對涉案企業(yè)合規(guī)整改計劃的制定、監(jiān)管；深圳市龍華區(qū)人民檢察院推行“法益修復(fù)考察期制度”，由涉案民營企業(yè)或企業(yè)家提出刑事合規(guī)計劃，設(shè)置考察期，后變更羈押等強制措施；浙江省岱山縣人民檢察院將刑事合規(guī)端口“前移”，對部分涉企案件，偵查機關(guān)邀請檢察機關(guān)提前介入，及時幫助企業(yè)進行刑事合規(guī)整改；遼寧省人民檢察院與遼寧省市場監(jiān)督管理局等十余家行政監(jiān)管機關(guān)聯(lián)合制定了《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》，更是從省級層面，制定了詳細、完備的規(guī)定，提供了可操性。以上各地有益的實踐探索，已在辦理涉民營企業(yè)或企業(yè)家案件中富有成效，能為探索企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度提供經(jīng)驗，使得該項制度能發(fā)揮作用，為今后全國性推廣、上升為法律制度提供本地的做法。

三、構(gòu)建民營企業(yè)刑事合規(guī)相對不起訴制度的路徑

（一）民營企業(yè)刑事合規(guī)的啟動

1．民營企業(yè)刑事合規(guī)的啟動方式。類比認罪認罰從寬制度的規(guī)定，建議以檢察機關(guān)為主導啟動刑事合規(guī)，這對于完善檢察權(quán)，充分發(fā)揮檢察機關(guān)的主導作用具有現(xiàn)實意義。既能避免偵查機關(guān)因業(yè)務(wù)繁忙而流于形式，忽視該項工作的開展，也便于檢察機關(guān)綜合考慮相關(guān)因素，決定是否起訴。當然，作為涉案企業(yè)或企業(yè)負責人，仍有申請啟動刑事合規(guī)的權(quán)利，是否啟動刑事合規(guī)、是否適宜啟動刑事合規(guī)、是否屬于檢察機關(guān)必須適用刑事合規(guī)的案件，決定權(quán)仍在檢察機關(guān)。

2．民營企業(yè)刑事合規(guī)的啟動時間。最高人民檢察院《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案》并沒有明確規(guī)定啟動的時間，試點地區(qū)如遼寧省《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》明確啟動的時間為移送審查起訴之日起30日內(nèi)，筆者認為這種做法可能導致在偵查環(huán)節(jié)“拖垮一個企業(yè)”的現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生，時間過晚不利于涉案企業(yè)合法權(quán)益的保護。目前就啟動的時間，一種做法是可以借鑒浙江省岱山縣人民檢察院將刑事合規(guī)端口“前移”的做法，偵查機關(guān)對涉企案件立案偵查后，告知涉案企業(yè)享有合規(guī)整改的權(quán)利，案件可能適用相對不起訴且企業(yè)有合規(guī)意愿的，及時邀請檢察機關(guān)適時介入。另一種做法是，對于行政主管部門移送的涉嫌犯罪的案件，以現(xiàn)有的“兩法銜接”機制為基礎(chǔ)，將相關(guān)材料向檢察機關(guān)報備，對于符合前面規(guī)定情形的案件，檢察機關(guān)應(yīng)在收到材料后及時主動提前介入偵查，有利于激勵涉案企業(yè)配合偵查，盡早整改。

3．民營企業(yè)刑事合規(guī)的考察期限。目前，試點地區(qū)如遼寧省將刑事合規(guī)考察期限規(guī)定為三個月以上五個月以下，也有其他試點地區(qū)規(guī)定更長的考察期限。這就會出現(xiàn)企業(yè)合規(guī)的長期性與案件辦理期限的有限性之間的矛盾的問題。故筆者主張考察期限應(yīng)嚴格遵循我國《刑事訴訟法》對司法機關(guān)辦案期限的規(guī)定，從檢察機關(guān)提前介入開始至審查起訴期限，企業(yè)能整改完畢的，制定明確的整改期限；若不能在辦案期限內(nèi)整改完畢的，可以嘗試用企業(yè)刑事合規(guī)計劃承諾的方式，督促企業(yè)制定整改方式、整改內(nèi)容、整改期限等。

（二）民營企業(yè)刑事合規(guī)計劃的制定

1．民營企業(yè)刑事合規(guī)計劃的制定。企業(yè)刑事合規(guī)計劃，應(yīng)考慮不同企業(yè)的承受能力、現(xiàn)實需求，尤其是中小民營企業(yè)難以像大型企業(yè)那樣，制定完備的合規(guī)計劃，故“刑事合規(guī)計劃不是一套僵化的模板，而是一套能根據(jù)企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營特點進行個性化落實的治理措施”。對于這類企業(yè)，可以考慮將認罪認罰具結(jié)書細化為企業(yè)刑事合規(guī)計劃承諾書，根據(jù)企業(yè)犯罪的實際情況，在其原有內(nèi)容的基礎(chǔ)上增加企業(yè)刑事合規(guī)計劃的內(nèi)容，保證合規(guī)計劃的有效性、可操作性。

2．涉企人員強制措施的變更。事實上，民營企業(yè)犯罪多為經(jīng)濟型犯罪，甚至部分犯罪是由資本原始積累、創(chuàng)業(yè)初期企業(yè)機制不健全所致，嚴重暴力型犯罪相對較少。在涉案企業(yè)人員建立刑事合規(guī)計劃或完成合規(guī)整改時，應(yīng)同步進行羈押必要性審查，變更羈押性強制措施，保證涉案企業(yè)人員及時回歸企業(yè)，建立健全相關(guān)機制。

3．法益修復(fù)情況的考察。對有被害人的涉案企業(yè)，應(yīng)結(jié)合我國《刑事訴訟法》對認罪認罰從寬制度的規(guī)定，聽取被害人的意見，將是否賠償被害人損失并獲得諒解，或與被害人達成賠償計劃承諾作為合規(guī)的重點內(nèi)容，鼓勵建立受損法益修復(fù)機制。

（三）對民營企業(yè)刑事合規(guī)的監(jiān)管

1．民營企業(yè)刑事合規(guī)的監(jiān)管機構(gòu)。目前，試點地區(qū)主要有三種做法：深圳市南山區(qū)人民檢察院試行的檢察機關(guān)主導模式、深圳市寶安區(qū)人民檢察院試行的獨立監(jiān)管人模式以及浙江省寧波市人民檢察院試行的行政部門監(jiān)管模式。事實上，企業(yè)所犯的罪行基本都能找到行政主管部門，也就是說行政主管部門對企業(yè)負有監(jiān)管責任。同時，行政主管部門也相對熟悉行政監(jiān)管領(lǐng)域的法律法規(guī)，故由其進行監(jiān)管更具有合理性。鑒于該項制度正在探索中，作為民營企業(yè)合法權(quán)益捍衛(wèi)者的律師、客觀公正的人民監(jiān)督員應(yīng)納入?yún)⑴c范圍。無論采取哪種方式，都要避免檢察機關(guān)既當裁判員，又當運動員，應(yīng)將企業(yè)刑事合規(guī)的決定權(quán)與監(jiān)管權(quán)相區(qū)別，保證企業(yè)刑事合規(guī)計劃的權(quán)威性、公信力。

2．民營企業(yè)刑事合規(guī)的監(jiān)管費用。“對于企業(yè)來說，只有在合規(guī)的經(jīng)濟成本小于沒有合規(guī)的成本時，企業(yè)才會考慮使用合規(guī)?！比绫疚乃信e的樣本，絕大多數(shù)拒不支付勞動報酬的企業(yè)均為中小型企業(yè)，顯然無法支付合規(guī)監(jiān)管所需要的費用，即使有能力支付監(jiān)管費用還不如直接支付拖欠的工資。對于這類企業(yè)，在確實無力支付拖欠工資的情況下，可以在檢察機關(guān)主導下，與被害勞動者簽訂刑事合規(guī)計劃承諾書，也可以算是刑事合規(guī)計劃的制定。當合規(guī)計劃制定完成后，若采取行政主管部門監(jiān)管模式，從權(quán)力屬性來看，對企業(yè)進行合規(guī)監(jiān)管本身就是其職責，故監(jiān)管所產(chǎn)生的費用不應(yīng)該由企業(yè)來買單。

（四）民營企業(yè)刑事合規(guī)的驗收

對于在檢察機關(guān)審查起訴期限內(nèi)，已經(jīng)完成刑事合規(guī)計劃整改的，且建立了與企業(yè)所犯罪行相關(guān)的制度，檢察機關(guān)應(yīng)當相對不起訴；對于僅制定刑事合規(guī)計劃承諾的企業(yè)，根據(jù)遼寧省《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》“在制度上有效防止犯罪再次發(fā)生”的規(guī)定，即為驗收的標準，當企業(yè)制定類似管理制度時，檢察機關(guān)同樣應(yīng)當相對不起訴。但“作出不起訴決定并非是不起訴權(quán)行使的終點”，若制定刑事合規(guī)計劃承諾的企業(yè)不能及時完成整改或故意不整改的，檢察機關(guān)仍可以通過發(fā)送檢察建議，建議行政主管部門予以行政處罰、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。同時，加大對類似企業(yè)曝光力度，對企業(yè)相關(guān)人員實行從業(yè)禁止，再犯類似犯罪作為從重處罰的依據(jù)，來保證企業(yè)遵守約定，履行承諾，將合規(guī)整改計劃落實到位，積極修復(fù)受損的法益，建立健全合規(guī)的組織體系。