孫 策 中煤招標(biāo)有限責(zé)任公司

引言

建筑工程單位舉辦招標(biāo)活動主要目的是在保證投資效益得到滿足的前提下，通過引導(dǎo)市場產(chǎn)生良性競爭行為，并在相關(guān)條件、要求等基礎(chǔ)上，選出條件最適合的投標(biāo)單位，并使工程質(zhì)量獲得保障及成本支出盡可能縮短的同時，實現(xiàn)預(yù)期投資目標(biāo)?；诖耍L(fēng)險管理在招標(biāo)業(yè)務(wù)中扮演了重要角色。

一、招標(biāo)業(yè)務(wù)中風(fēng)險管理主要內(nèi)容

招標(biāo)過程中，良好的風(fēng)險管理工作既推動了招標(biāo)流程順利展開又提高了招標(biāo)工作的規(guī)范性。風(fēng)險識別、風(fēng)險處理、風(fēng)險預(yù)測是組成招標(biāo)風(fēng)險管理的三要素。其中，風(fēng)險識別是最基本的內(nèi)容，只有在做好風(fēng)險識別工作的基礎(chǔ)上才能及時發(fā)現(xiàn)招標(biāo)管理中存在的不足，并采取對應(yīng)措施解決此類問題，且風(fēng)險處理、風(fēng)險預(yù)測等均屬于風(fēng)險識別基礎(chǔ)工作，風(fēng)險識別包括：風(fēng)險分析和風(fēng)險感知，即分別從客觀和主觀方向?qū)︼L(fēng)險進行識別。風(fēng)險預(yù)測作為風(fēng)險管理組成內(nèi)容，只有做到準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險，才能對風(fēng)險做到合理調(diào)控，使風(fēng)險降低在理想范圍內(nèi)。風(fēng)險預(yù)測對象主要是潛在性風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施控制潛在風(fēng)險發(fā)生，實際操作中，由風(fēng)險預(yù)測者通過對風(fēng)險評估，并判斷可能存在的風(fēng)險，然后提出對應(yīng)解決方案以達到風(fēng)險控制效果。風(fēng)險處理是風(fēng)險管理中的核心工作，其主要方式有：預(yù)防風(fēng)險、避免風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險以及自保風(fēng)險等。避免風(fēng)險是一種比較消極的風(fēng)險應(yīng)對辦法，預(yù)防風(fēng)險是指采取必要手段提前將風(fēng)險控制到防患于未然。自保風(fēng)險是指積極承擔(dān)風(fēng)險，轉(zhuǎn)移風(fēng)險是采取各種手段在風(fēng)險發(fā)生前將其轉(zhuǎn)移。其中，預(yù)防風(fēng)險是風(fēng)險管理中最常采用的手段。

二、招標(biāo)風(fēng)險分析

(一)經(jīng)濟風(fēng)險

工程項目風(fēng)險是指在特定條件、發(fā)展方向及經(jīng)濟水平等多方面因素綜合作用基礎(chǔ)上所形成的負(fù)性影響，也被稱為招標(biāo)風(fēng)險。一般而言，項目招標(biāo)風(fēng)險會受到市場供需情況、企業(yè)經(jīng)營環(huán)境、國家宏觀政策以及價格變動等因素影響，而由于這些風(fēng)險因素時刻存在，且時刻發(fā)生變化，因此違約風(fēng)險性必然很高。下面就常見的幾種經(jīng)濟風(fēng)險性因素展開分析：

1.文件編制不嚴(yán)謹(jǐn)

招標(biāo)文件除了能對招標(biāo)活動參與人員建立評價標(biāo)準(zhǔn)并起到約束作用外，對造價控制有著重要影響。招標(biāo)文件是否規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)勢必對整體工作質(zhì)量產(chǎn)生重要影響。若招標(biāo)文件中存在明顯出入或與規(guī)定不符現(xiàn)象，則會嚴(yán)重影響最終評價工作的開展。另外，在對工程索賠問題處理時，也不能夠為承包方提供有力的證據(jù)支撐，從而導(dǎo)致經(jīng)濟性風(fēng)險出現(xiàn)。

2.工程設(shè)計合理性差

工程設(shè)計一般在發(fā)生重大事故率高、工期緊張、施工任務(wù)繁重的情況下進行。在招標(biāo)階段，出現(xiàn)失誤的最明顯的現(xiàn)象即是存在較大工程量誤差，進而導(dǎo)致實際招標(biāo)價格較原來估計值顯著較高。在整個招標(biāo)文件中，工程量清單屬于最重要的組成要素之一，工程量清單所羅列內(nèi)容要具備簡潔性、直觀性，且能夠有效避免關(guān)鍵項目發(fā)生遺漏問題。由于工程設(shè)計過程中極容易出現(xiàn)失誤，因此可能會導(dǎo)致整個工程建設(shè)中各種極高的經(jīng)濟性風(fēng)險因素的發(fā)生。

3.合同簽訂不規(guī)范

當(dāng)合同總價一旦選定后便不可調(diào)換，為必然由各種不確定因素所致的風(fēng)險問題，承包商需適當(dāng)增加原來的報價水平，這樣可避免業(yè)主方因機、料、工等價格下跌因素為失去了享受成本減少機會。在對總價合同選用后，工程項目建設(shè)過程中形成的通貨膨脹風(fēng)險則由業(yè)主方承擔(dān)。另外，合同擬好后，由于合同條款中權(quán)力和責(zé)任之間存在模糊性，進而造成大量風(fēng)險因素轉(zhuǎn)移至承包商，以至于合同條款難以很好的實施，也會導(dǎo)致業(yè)主方所承擔(dān)的風(fēng)險增加[1]。

(二)計劃風(fēng)險

整個招標(biāo)環(huán)節(jié)所涉及內(nèi)容、流程等繁瑣且復(fù)雜，因此其風(fēng)險性因素也明顯增加，不同的產(chǎn)品在招標(biāo)期間通常會涉及到多個不同部門，采購方因根據(jù)實際情況制定采購計劃，故容易有多項計劃性風(fēng)險因素發(fā)生。招標(biāo)期間，容易出現(xiàn)的計劃性風(fēng)險主要包括如下幾點：對采購交貨時間考慮不充分，投標(biāo)人員數(shù)量不足導(dǎo)致招標(biāo)現(xiàn)場不超過3家投標(biāo)方可回應(yīng)招標(biāo)需求方，招標(biāo)方案編制缺乏合理性、嚴(yán)謹(jǐn)性[2]。

(三)信息偏差風(fēng)險

對比供應(yīng)商和招標(biāo)方，必然會發(fā)現(xiàn)在專業(yè)性及信息技術(shù)方面存在較大差距，相對于供應(yīng)商，招標(biāo)方對市場信息的了解及把握深度均不足，這種專業(yè)上不對等情況自然會導(dǎo)致招標(biāo)方購置材料過程中處于被動狀態(tài)，最終產(chǎn)生信息劣勢情況，雙方之間談判工作難以順利展開，且實際操作環(huán)節(jié)中，由于雙方信息不對等，勢必導(dǎo)致招標(biāo)方虛報價格。

三、建筑單位招標(biāo)風(fēng)險管理中存在的問題

招標(biāo)管理一般是指建筑方根據(jù)項目需求來開展標(biāo)書編制的過程，同時對有關(guān)工程項目方面事項進行確定，根據(jù)施工條件篩選出對應(yīng)的施工單位，并對整個項目進行驗收、管理及施工等。招標(biāo)管理是建筑單位實現(xiàn)成本控制、風(fēng)險控制及質(zhì)量控制的重要手段，通過實施招標(biāo)管理活動，有助于將風(fēng)險控制到最低，并遴選出真正具備較強綜合實力的企業(yè)，使其施工質(zhì)量不斷獲得提高[3]。

(一)招標(biāo)管理體系不健全

招標(biāo)管理活動中，缺乏完善的管理體系也是建筑單位所面臨的重要問題。建筑單位往往比較重視工程項目進度、質(zhì)量等，因此招標(biāo)過程成為其不可忽視的重要環(huán)節(jié)，由于招標(biāo)管理機制不健全，以至于實際招標(biāo)管理中，很多問題都無法得到有效處理。比如，擬定標(biāo)書、制定合同等環(huán)節(jié)中，都缺乏完善的管理體系，導(dǎo)致各項工作很難有效落實下來，最終增大了招標(biāo)風(fēng)險[4]。

(二)招標(biāo)行為不規(guī)范

招標(biāo)風(fēng)險管理體系不夠完善會導(dǎo)致實際招投標(biāo)過程中會存在各種非正當(dāng)競爭手段。比如，招標(biāo)期間可能出現(xiàn)暗箱操作行為，導(dǎo)致招標(biāo)工作流于形式，并未體現(xiàn)公平、公正、透明的競爭關(guān)系，在招標(biāo)管理環(huán)節(jié)中未能起到理想效果，此現(xiàn)象在我國的建筑市場中尤為多見。

另外，有些施工單位的相應(yīng)條件及資質(zhì)與招標(biāo)方要求不符，但會通過掛靠來投標(biāo)，也有的施工單位則會過渡吹捧自身實力，投標(biāo)過程中對部分項目價格刻意不報或漏報，盡量降低工程造價，或通過不正當(dāng)?shù)姆椒▉砀倶?biāo)，但在實際施工中常常偷工減料，以至于實際工程質(zhì)量遠遠達不到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)，最終導(dǎo)致嚴(yán)重的安全問題[5]。

(三)招標(biāo)管理人員的專業(yè)素質(zhì)較差

招標(biāo)管理中，招標(biāo)人員自身綜合素質(zhì)高低對整個項目招投標(biāo)環(huán)節(jié)會造成嚴(yán)重影響。如招標(biāo)人員由于自身水平受限、專業(yè)性差，導(dǎo)致對招標(biāo)文件編制時存在各種漏洞。在我國，很多建筑單位標(biāo)書均由本單位編制，而建筑單位招標(biāo)人員由于自身經(jīng)驗缺乏，未能規(guī)范性地完成標(biāo)書編制，標(biāo)書中對工程項目各項內(nèi)容并未全面涉及進來，顯然與國家要求標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重不符，導(dǎo)致后期評定及定標(biāo)工作受到影響，且使得招投標(biāo)風(fēng)險明顯增加[6]。

(四)監(jiān)管力度不嚴(yán)

招標(biāo)環(huán)節(jié)中，離不開嚴(yán)格的監(jiān)管機制，通過對每個招標(biāo)環(huán)節(jié)進行嚴(yán)格監(jiān)管，方能保證招標(biāo)工作規(guī)范化。伴隨近幾年整體建筑行業(yè)快速發(fā)展背景下，工程項目也逐年增多，但投標(biāo)單位增加更多，因此依舊面臨“僧多粥少”現(xiàn)象，招投標(biāo)市場競爭異常激烈。在這種情形下，各施工方之間差異性其實并不明顯，因此難免會有部分施工單位出現(xiàn)不正當(dāng)競標(biāo)行為。而目前我國在招投標(biāo)競標(biāo)方面并未制定嚴(yán)格的監(jiān)管機制，導(dǎo)致監(jiān)管工作過于松散，部分投標(biāo)單位想方設(shè)法從中尋找監(jiān)管漏洞來增加自身中標(biāo)幾率，不正當(dāng)競標(biāo)風(fēng)氣嚴(yán)重甚行對工程招標(biāo)工作開展尤為不利，甚至還會嚴(yán)重影響到整個工程項目質(zhì)量問題[7]。

四、建設(shè)工程招標(biāo)風(fēng)險管理措施

(一)不斷健全招標(biāo)風(fēng)險管理機制

建立健全科學(xué)的招標(biāo)風(fēng)險管理制度是建筑單位實現(xiàn)高效化招標(biāo)風(fēng)險管理工作的基礎(chǔ)和前提，對建筑單位健康發(fā)展至關(guān)重要。建筑單位在開展招標(biāo)管理工作時需做到如下幾點：第一，對各部門之間關(guān)系努力協(xié)調(diào)，使其更好地承擔(dān)招標(biāo)管理工作中對應(yīng)責(zé)任，比如，建筑單位需認(rèn)真分析工程項目情況，并預(yù)估項目施工需消耗的成本，判斷該工程項目對施工質(zhì)量要求高低，并在此基礎(chǔ)上合理、科學(xué)地編制標(biāo)書，使得招標(biāo)工作變得規(guī)范化。第二，采購部門主要負(fù)責(zé)招標(biāo)和采購兩項工作，財務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督管理整個招標(biāo)過程并根據(jù)各部門物資需求情況做好物資采購跟進工作，確保招標(biāo)風(fēng)險管理工作有效落實。第三，加強風(fēng)險管控意識。整個建設(shè)單位在招標(biāo)期間均需建立嚴(yán)格的風(fēng)險管控意識，并將風(fēng)險管控工作提上日程，專門組建風(fēng)險監(jiān)管部門，該部門主要負(fù)責(zé)研究招標(biāo)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并結(jié)合其影響因素判斷每項風(fēng)險發(fā)生幾率，從而對風(fēng)險進行嚴(yán)格管控，保證招標(biāo)環(huán)節(jié)公平、公正性。

(二)規(guī)范招標(biāo)行為

建設(shè)單位需進一步加強招標(biāo)環(huán)節(jié)規(guī)范性，對投標(biāo)單位嚴(yán)格根據(jù)行業(yè)要求、法律法規(guī)以及標(biāo)書等相關(guān)規(guī)定展開審查，審查工作勢必保證公平、公正、嚴(yán)格，嚴(yán)格核實投標(biāo)人所提供的資質(zhì)，一旦檢查發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人存在虛假投標(biāo)行為，則列入黑名單，并對外公布其信息。此外，為提高整個招標(biāo)環(huán)節(jié)的透明性和規(guī)范性，需定期將招標(biāo)進程及不同階段招標(biāo)結(jié)果進行公示，以便大眾及有關(guān)部門更好地監(jiān)督，避免發(fā)生不正當(dāng)競標(biāo)行為。

(三)不斷提高招標(biāo)管理者專業(yè)素養(yǎng)

招標(biāo)風(fēng)險管理中，招標(biāo)管理人員自身專業(yè)素養(yǎng)不僅會對整體招標(biāo)管理水平產(chǎn)生影響，而且也會對項目工程施工情況造成影響。招標(biāo)管理人員普遍素質(zhì)水平低成為導(dǎo)致當(dāng)前建筑單位招標(biāo)風(fēng)險管理工作執(zhí)行不力的重要因素。建筑單位在進行招標(biāo)管理時，需努力打造一支專業(yè)的招標(biāo)管理團隊。招標(biāo)管理相關(guān)人才選拔過程中，盡量選擇專業(yè)性強、高素質(zhì)人才，并進行崗前培訓(xùn)，在保證其業(yè)務(wù)能力、職業(yè)素養(yǎng)、思想道德均達標(biāo)后方可批準(zhǔn)其正式上崗，并在工作實踐中定期對招標(biāo)管理員進行考核、監(jiān)督、培訓(xùn)等，以提高其綜合能力。另外，制定完善、合理的標(biāo)書，以便招標(biāo)風(fēng)險管理工作更好地開展，提高招標(biāo)工作公平性、公正性。

(四)加強對招標(biāo)過程監(jiān)管制度的完善

招標(biāo)管理中由于監(jiān)管不嚴(yán)，以至于經(jīng)常出現(xiàn)各種違法、違規(guī)等行為，使得整個招標(biāo)環(huán)節(jié)規(guī)范性變差。尤其在利益誘惑下，很容易出現(xiàn)一些不正當(dāng)競爭行為，因此有必要加強對監(jiān)督制度的建設(shè)。第一，建立嚴(yán)密的施工管理制度，整個工程項目建設(shè)工作必須在嚴(yán)格的監(jiān)管制度下進行，現(xiàn)場管理員一定不能隨意更換。第二，設(shè)立群眾監(jiān)督制度，借助于群眾實現(xiàn)對招標(biāo)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，群眾既可擔(dān)任監(jiān)管部門職責(zé)也可對評標(biāo)專家評定結(jié)果進行監(jiān)督，另外群眾還可以嚴(yán)密跟蹤整個招投標(biāo)過程，使其監(jiān)督職能得到充分體現(xiàn)，使得招標(biāo)管理環(huán)節(jié)監(jiān)督力度整體提升。第三，對于招標(biāo)后群眾所發(fā)出的質(zhì)疑聲和投訴事件招標(biāo)管理部門必須高度重視。招標(biāo)過程中，部分企業(yè)或因覺得招標(biāo)過程不夠公正或因懷疑競標(biāo)企業(yè)暗箱操作，而對招標(biāo)結(jié)果發(fā)出質(zhì)疑，對此監(jiān)管部門一定要高度重視并及時處理，針對其中可疑行為展開調(diào)查，對招標(biāo)風(fēng)險嚴(yán)格按照規(guī)范化設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)進行管理，并督促監(jiān)督單位加強審計及內(nèi)控環(huán)節(jié)，以保證招標(biāo)環(huán)節(jié)的規(guī)范性。

五、結(jié)語

建筑工程招標(biāo)中，風(fēng)險管理是必要的管理任務(wù)之一，通過開展風(fēng)險管理工作有助于招標(biāo)流程變得規(guī)范化，為投標(biāo)企業(yè)創(chuàng)造公平、公正、透明的競爭環(huán)境，避免不正當(dāng)競標(biāo)行為，進而有助于招標(biāo)業(yè)務(wù)順利展開下來。本文主要對招標(biāo)過程中風(fēng)險管理展開分析，在分析招標(biāo)過程中常見的風(fēng)險基礎(chǔ)上，分析了建筑工程招標(biāo)管理方面存在的問題，最后就招標(biāo)風(fēng)險管理給出相應(yīng)意見對策，希望通過本研究能夠為建筑工程招標(biāo)中風(fēng)險管理提供有價值的意見指導(dǎo)，促進招標(biāo)工作順利?！?/p>