文/臺(tái)山核電合營(yíng)有限公司 呂彩霞

電子文件是指“在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中生成，以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤、光盤等載體，依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件?！苯鼛啄?，相關(guān)立法已經(jīng)明確電子證據(jù)合法化，但是因?yàn)殡娮游募陨淼奶攸c(diǎn)及當(dāng)前信息技術(shù)的局限性，給電子文件的證據(jù)化帶來困難。

一、電子文件證據(jù)效力的實(shí)現(xiàn)障礙

（一）法律障礙。電子文件遇到的法律障礙有兩個(gè)階段，其分水嶺是2012年修訂的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《刑訴法》）、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《民訴法》）和2014年修訂的《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《行政訴訟法》）。1986年《中華人民共和國(guó)民法通則》第一次間接接受了電子文件的證據(jù)作用，將其歸于證據(jù)的“其他形式”；1999年的新《合同法》第一次將電子文件直接列入法律，將其歸于書面文件；廣東省的《EDI暫行條例》將電子文件歸屬于合法的書面文件，是對(duì)電子文件法律規(guī)定的突破和創(chuàng)新。此外，1999年上海市的《國(guó)際經(jīng)貿(mào)電子數(shù)據(jù)交換管理規(guī)定》、2001年香港特別行政區(qū)政府頒布的《電子交易條例》等都采用功能等同法將有數(shù)字簽名的電子文件視為合法有效的書面文件；2012年修訂的《民訴法》第六十三條規(guī)定，電子數(shù)據(jù)是證據(jù)類型的一種；2012年修訂的《刑訴法》中的第四十八條和2014年修訂的《行政訴訟法》中的第三十三條也規(guī)定電子數(shù)據(jù)為證據(jù)類型的一種，電子數(shù)據(jù)第一次被正式納入法律條文；2015年2月4日，最高人民法院公布的《民訴法》解釋中，對(duì)電子證據(jù)的范圍給出了細(xì)化解釋，電子數(shù)據(jù)第一次和視聽資料分離，成為一種獨(dú)立的證據(jù)。雖然很多領(lǐng)域的法律條文已肯定電子數(shù)據(jù)的法律效力，但是對(duì)電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性認(rèn)定、如何參與法律取證等程序流程沒有明確規(guī)定，也沒有對(duì)于電子文件作為法律證據(jù)單獨(dú)立法，使電子文件作為證據(jù)在取證、舉證、認(rèn)證、質(zhì)證等流程中做不到有法可依。

（二）電子文件的真實(shí)性問題——“原件”難以保障。1.電子文件的內(nèi)容與載體易分離。電子文件異于紙質(zhì)文件，紙質(zhì)文件的內(nèi)容和載體是緊密聯(lián)系的，電子文件的內(nèi)容和載體是可以分離的，雖然在轉(zhuǎn)載和傳遞過程中，電子文件的內(nèi)容不會(huì)改變，但是載體的改變，使電子文件失去了證據(jù)的應(yīng)有屬性——“原始性”。2.電子文件結(jié)構(gòu)、內(nèi)容與表現(xiàn)的分離性。電子文件的內(nèi)容是指電子文件本身的數(shù)據(jù)信息，包括文本、圖像、音視頻等，電子文件的結(jié)構(gòu)是指電子文件內(nèi)容格式化，使其內(nèi)容更加具有邏輯性，電子文件的表現(xiàn)是指內(nèi)容的展現(xiàn)形式?！八鼈円?和1的形式存儲(chǔ)在同一篇文檔，只有當(dāng)該文檔被系統(tǒng)運(yùn)行，軟件才能讓這三者聯(lián)結(jié)為一體，其內(nèi)容數(shù)據(jù)以可被人識(shí)別的方式呈現(xiàn)。”這也是電子文件的完整性得不到保障的原因之一。電子文件易收到外來攻擊。電子文件受到的外來攻擊主要有人為攻擊和病毒攻擊，人為攻擊主要為人為破壞數(shù)字信息編碼，這類破壞可利用相關(guān)記錄系統(tǒng)跟蹤得以解決，主要的破壞是來自于病毒。國(guó)家計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理中心研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的電子政務(wù)系統(tǒng)面臨著安全威脅，網(wǎng)絡(luò)涉密文件高達(dá)總泄密文件的30%，美國(guó)黑客曾攻擊了37%的中國(guó)政府網(wǎng)站。電子文件的安全性面臨著威脅。3.電子文件對(duì)系統(tǒng)環(huán)境的依賴性強(qiáng)。電子文件對(duì)信息系統(tǒng)依賴較強(qiáng)，一旦離開信息系統(tǒng)，內(nèi)容將不復(fù)存在。一方面，電子文件的存儲(chǔ)介質(zhì)更新?lián)Q代快，如果文件格式之間沒有兼容性，將造成很多原來的電子文件在新的載體上無法讀出，那么數(shù)據(jù)信息就面臨丟失的風(fēng)險(xiǎn)；此外電子文件在載體的轉(zhuǎn)移過程中，內(nèi)容易發(fā)生改動(dòng)，如果操作不當(dāng)，內(nèi)部的程序代碼將會(huì)發(fā)生錯(cuò)亂，內(nèi)容就會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤。另一方面，電子文件的載體具有脆弱性和不穩(wěn)定性，具體表現(xiàn)為載體的技術(shù)壽命短、物理壽命短和對(duì)保存環(huán)境的要求高三方面，載體的物理壽命是指“可以支持該材質(zhì)的有效性時(shí)間的長(zhǎng)短”，澳大利亞科學(xué)工作者曾對(duì)磁帶與光盤的壽命做了研究，發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量的磁帶其物理壽命最高可達(dá)20年，而普通質(zhì)量的最高達(dá)5年，載體的技術(shù)壽命是指“與介質(zhì)相關(guān)的技術(shù)（例如存儲(chǔ)密度、用材及外形等）存在時(shí)間的長(zhǎng)短”。物理壽命和技術(shù)壽命短暫，要求電子文件數(shù)據(jù)必須按時(shí)轉(zhuǎn)移到新的載體上，在轉(zhuǎn)移中，就會(huì)有丟失數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)。電子文件的載體對(duì)保存環(huán)境的條件要求較高，保存的溫濕度、空氣中的灰塵顆粒、磁場(chǎng)震動(dòng)等都會(huì)對(duì)介質(zhì)造成損壞，影響數(shù)據(jù)信息的識(shí)別和讀取，對(duì)電子文件的穩(wěn)定性構(gòu)成威脅。

（三）電子文件在管理上的障礙。電子文件在管理上遇到的障礙主要表現(xiàn)在電子文件管理制度和電子文件管理體制兩個(gè)方面。電子文件管理制度是機(jī)構(gòu)內(nèi)部全體成員需共同遵守的規(guī)章制度，包括統(tǒng)一的文件管理制度和獨(dú)立的文件管理規(guī)章，管理制度的障礙主要表現(xiàn)為制度的不合理、不完善、不配套和不執(zhí)行。電子文件的管理體制是指電子文件的管理組織，主要由“文件管理人員、技術(shù)人員、主管文件工作的領(lǐng)導(dǎo)、生成電子文件的業(yè)務(wù)人員等組成”，這些主要人員的職責(zé)、權(quán)利分工的明確性是電子文件管理組織成功的主要標(biāo)準(zhǔn)，分工不明確，會(huì)嚴(yán)重影響電子文件的質(zhì)量和安全。

二、電子文件法律效力的實(shí)現(xiàn)途徑

（一）完善電子文件立法。在已有法律條文的基礎(chǔ)上，對(duì)電子數(shù)據(jù)法律效力的內(nèi)容進(jìn)行完善，比如在《電子商務(wù)法》中對(duì)電子合同和電子發(fā)票的鑒定流程詳細(xì)描述，形成法律配套；出臺(tái)單獨(dú)的《電子文件證據(jù)法》，形成單獨(dú)的法律體系，做到有法可依；設(shè)立法定的電子文件鑒定機(jī)構(gòu)，規(guī)定鑒定程序、鑒定內(nèi)容，賦予機(jī)構(gòu)鑒定權(quán)力；出臺(tái)電子文件保護(hù)條例，對(duì)惡意更改損壞、盜竊電子文件等犯罪行為予以刑事處罰，建立電子文件責(zé)任追究制度。

（二）實(shí)施三庫管理。為防止電子文件物理和人為丟失，需要對(duì)電子文件進(jìn)行異質(zhì)、異地備份；同時(shí)可形成電子文件三庫管理制度，設(shè)立“長(zhǎng)期保存庫”“管理庫”“利用庫”，長(zhǎng)期保存庫存放電子文件的原始件，保障文件的真實(shí)性；“管理庫”存放復(fù)制件，作為后臺(tái)管理數(shù)據(jù)；“利用庫”是對(duì)“管理庫”中的文件加以整合后在平臺(tái)進(jìn)行展示，管理庫和利用庫的文件要進(jìn)行加密處理，通過身份驗(yàn)證、按需授權(quán)等方式對(duì)文件進(jìn)行安全管控，三庫管理既實(shí)現(xiàn)了電子文件的保真，又促進(jìn)了電子文件的開發(fā)利用。

（三）加強(qiáng)信息技術(shù)研發(fā)。傳統(tǒng)的原件概念要求形式和內(nèi)容都具有原始性，由于電子文件載體多樣化且易更改，可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)電子文件的原始性進(jìn)行重新界定，給予電子文件原件新的解釋。此外，應(yīng)加強(qiáng)信息技術(shù)的研發(fā)，保障電子文件的真實(shí)性。1.數(shù)字簽名技術(shù)，數(shù)字簽名是在公鑰加密、私鑰解密的基礎(chǔ)上建立起來的，同紙上簽名一樣，具有不可更改性，可以驗(yàn)證傳送消息的真實(shí)性及發(fā)送者的身份，因?yàn)樗哂胁豢蓚卧煨?、不可重用性、不可修改性等?yōu)點(diǎn)，可以保障電子文件的真實(shí)性。2.身份驗(yàn)證技術(shù)，系統(tǒng)可以利用身份驗(yàn)證技術(shù)驗(yàn)證進(jìn)入系統(tǒng)的人的身份，可以采用用戶名、密碼等口令驗(yàn)證或者指紋、人臉識(shí)別、聲音等生物認(rèn)證方式，或者將幾種認(rèn)證方式相結(jié)合，提高進(jìn)入系統(tǒng)的安全門檻，防止非法人員進(jìn)入系統(tǒng)偷竊、篡改信息。3.系統(tǒng)記憶技術(shù)，電子文件在編輯、查看、利用等操作過程中，系統(tǒng)具有記憶功能，結(jié)合身份驗(yàn)證技術(shù)，電子文件的真實(shí)性可以得到有效的監(jiān)督。系統(tǒng)可以記錄下來什么時(shí)間，哪位用戶對(duì)電子文件進(jìn)行了什么操作，每位用戶的ID都會(huì)被記錄下來，這樣電子文件的真實(shí)性就有章可循了。

（四）加強(qiáng)檔案館的內(nèi)部管理，發(fā)揮檔案館的優(yōu)勢(shì)。2020年6月份，新修訂的《檔案法》規(guī)定電子檔案具有和紙質(zhì)檔案同等的法律效力，檔案機(jī)構(gòu)要利用此優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮電子檔案在電子證據(jù)中的優(yōu)先作用，積累電子證據(jù)的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)。此外檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全電子檔案管理制度，明確管理方法和職責(zé)，開發(fā)電子檔案管理系統(tǒng)，加強(qiáng)電子檔案的保密和安全管理；加強(qiáng)人員信息技術(shù)管理、文檔管理、業(yè)務(wù)管理等知識(shí)的培訓(xùn)，提高人員的電子文件管理觀念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；通過展覽、推文等方式擴(kuò)大對(duì)電子檔案的宣傳，提高人們利用電子檔案的意識(shí)。

三、結(jié)語

隨著信息技術(shù)的不斷創(chuàng)新，保證電子文件真實(shí)性、原始性、可靠性的技術(shù)層出不窮，推動(dòng)電子文件相關(guān)立法不斷完善，隨著實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不斷增加，技術(shù)人員素質(zhì)的不斷提高，在法律界、檔案界、計(jì)算機(jī)界的不斷探索下，相信在不久的將來，電子文件會(huì)在法律上取得和紙質(zhì)文件一樣的地位。