邵 怡 江弋顥

2020年1月13日，最高人民檢察院、公安部、國家安全部正式頒布了《關(guān)于重大案件偵查終結(jié)前開展訊問合法性核查工作若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）對(duì)駐所檢察人員開展訊問合法性核查工作包括核查范圍、核查啟動(dòng)方式、核查分工及核查結(jié)果處置等均作了詳細(xì)規(guī)定，增加了實(shí)踐中可操作性，但通過檢答網(wǎng)相關(guān)問題的梳理來看，目前仍然面臨理論與實(shí)務(wù)層面的困惑，有必要通過理論研究釋明相關(guān)規(guī)定，更好地發(fā)揮這項(xiàng)制度應(yīng)有的價(jià)值。

一、核查的啟動(dòng)

（一）啟動(dòng)核查的程序要件

所謂啟動(dòng)核查的程序要件，即啟動(dòng)核查要履行哪些必要的程序?！兑庖姟返?條第1款、第2款明確了核查的啟動(dòng)程序，可將其解讀為兩步走：第一步是偵查機(jī)關(guān)制作《重大案件即將偵查終結(jié)通知書》，第二步是人民檢察院駐看守所檢察人員收到偵查機(jī)關(guān)通知后，應(yīng)當(dāng)立即開展核查。從行文來看，這是核查啟動(dòng)唯一的、也是必經(jīng)的程序。根據(jù)《意見》第4條第3款規(guī)定，《重大案件即將偵查終結(jié)通知書》是檢察人員到看守所開展調(diào)查核查工作的重要憑證之一，如果沒有偵查機(jī)關(guān)出具的《通知書》，檢察人員到看守所開展核查調(diào)查就失去了程序正當(dāng)性。因此，《意見》第4條訊問合法性核查的啟動(dòng)方式可理解為兩層含義：一是偵查機(jī)關(guān)通知是啟動(dòng)重大案件偵查終結(jié)前訊問合法性核查的必經(jīng)程序，排除了檢察機(jī)關(guān)自行啟動(dòng)可能性；二是駐所檢察人員收到通知后，啟動(dòng)核查程序是強(qiáng)制的法律義務(wù)。

由此可能會(huì)帶來的問題是：檢察機(jī)關(guān)和偵查機(jī)關(guān)對(duì)具體案件是否屬于重大案件出現(xiàn)認(rèn)識(shí)分歧的，如何處理？第一種情況是檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為是重大案件，但偵查機(jī)關(guān)不認(rèn)為是重大案件的，或者不制作《重大案件即將偵查終結(jié)通知書》的；第二種情況是偵查機(jī)關(guān)書面通知啟動(dòng)核查，但檢察機(jī)關(guān)不認(rèn)為是重大案件的。這兩種情況可能導(dǎo)致應(yīng)當(dāng)核查的案件沒有核查，造成這一制度設(shè)計(jì)形同虛設(shè)；也可能導(dǎo)致肆意擴(kuò)大核查的案件范圍，造成檢察監(jiān)督力量錯(cuò)配，駐所檢察人員不堪重負(fù)。檢答網(wǎng)上有不少類似的提問，對(duì)這些疑問的回答可以概括為兩種：第一種處理意見是從重大案件的判斷權(quán)角度分析，一方面駐所檢察人員不是刑事案件辦案人員，不了解案件具體情況，無法對(duì)重大案件作出準(zhǔn)確判斷；另一方面《意見》將重大案件的判斷權(quán)交給偵查機(jī)關(guān)，那就應(yīng)當(dāng)由偵查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，其通知開展訊問合法性核查就介入，不通知的就不介入。第二種處理意見是從積極協(xié)商的角度分析，認(rèn)為“其他重大案件”的認(rèn)識(shí)分歧是兩家意見相左的根本原因，對(duì)此各地可以事先就“其他重大案件”進(jìn)行細(xì)化，減少分歧空間，并構(gòu)建個(gè)案協(xié)商機(jī)制，促成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。對(duì)此，筆者認(rèn)為，重大案件的判斷權(quán)是啟動(dòng)核查程序要件的焦點(diǎn)，《意見》將判斷權(quán)交給偵查機(jī)關(guān)有合理性，但第一種處理意見沒有從“以審判為中心的刑事訴訟改革”這一高度來認(rèn)識(shí)訊問合法性核查制度，顯得過于消極；第二種處理意見具有一定的建設(shè)性，但有失法律監(jiān)督的嚴(yán)肅性和制度建構(gòu)的規(guī)范性。應(yīng)當(dāng)圍繞重大案件判斷權(quán)問題構(gòu)建一套能夠體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)相互制約，流程清晰明確，操作簡便易行的“小程序”。

（二）啟動(dòng)核查的實(shí)體要件

所謂啟動(dòng)核查的實(shí)體要件，即哪些案件需要啟動(dòng)核查。關(guān)于訊問合法性核查的案件范圍，迄今為止都是以“重大案件”來概括?！兑庖姟返?條將核查的案件范圍表述為“可能判處無期徒刑、死刑的案件或者其他重大案件”。由此可見，核查的范圍在優(yōu)先保障可能判處無期徒刑、死刑的案件同時(shí)保留了拓展的可能性。對(duì)此，有兩個(gè)方面的問題需要討論。

1．對(duì)“可能判處無期徒刑、死刑的案件”的認(rèn)定

如以搶劫罪為例，刑法規(guī)定有八種加重情節(jié)之一的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑。“從寬派”認(rèn)為，凡有八種加重情節(jié)之一的，都符合“可能判處無期徒刑、死刑的案件”，均應(yīng)列為核查的案件范圍；“從嚴(yán)派”則認(rèn)為，對(duì)符合八種加重情節(jié)之一的仍應(yīng)當(dāng)甄別，比如對(duì)雖入戶搶劫，但未造成被害人傷情，且無其他加重情節(jié)情形的，實(shí)踐中普遍不會(huì)處以無期徒刑或者死刑，對(duì)此類便于判斷的案件不需要列為核查案件的范圍。對(duì)這一問題，筆者認(rèn)為“從嚴(yán)派”確實(shí)能夠舉出很多這樣的案例，即法定最高刑是無期徒刑、死刑，但一般司法工作人員根據(jù)犯罪事實(shí)和情節(jié)能夠判斷不可能被判處無期徒刑或者死刑的案件。分析這一問題，應(yīng)該從兩個(gè)角度切入考慮。一是從重大案件角度來看，“從嚴(yán)派”比“從寬派”更接近“可能判處無期徒刑、死刑的案件”；但即便是“從寬派”框定的案件范圍一般也要判處10年以上有期徒刑，屬于較為嚴(yán)重的罪行，是對(duì)“重大案件”的擴(kuò)張解釋。二是從可操作性角度而言，“量刑是一個(gè)被低估的復(fù)雜問題”，“從嚴(yán)派”也會(huì)遇到很到難以快速準(zhǔn)確判斷的案情；而“從寬派”更便于實(shí)踐統(tǒng)一操作尺度，避免不必要的爭(zhēng)執(zhí)。三是從訊問合法性核查機(jī)制的初衷來看，主要是為了盡早排除非法證據(jù)，適當(dāng)多核查一部分案件與這一機(jī)制并不沖突。因此，筆者更傾向于“從寬派”，即對(duì)“可能判處無期徒刑、死刑的案件”可以作從寬認(rèn)定。

2．“其他重大案件”的認(rèn)定

關(guān)于對(duì)“其他重大案件”應(yīng)如何理解把握，有很多不同的認(rèn)識(shí)：有觀點(diǎn)從操作層面提出，建議各地偵查機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商確定；有觀點(diǎn)從社會(huì)危害性角度認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)是相當(dāng)于死刑、無期徒刑的嚴(yán)重案件；有觀點(diǎn)從審理級(jí)別角度提出，應(yīng)當(dāng)參照《刑事訴訟法》第21條等規(guī)定，將危害國家安全、恐怖活動(dòng)案件全部納入“其他重大案件”范圍；有觀點(diǎn)認(rèn)為可以參照公安機(jī)關(guān)即有規(guī)定中有關(guān)“重大案件”的界定，如《公安機(jī)關(guān)訊問犯罪嫌疑人錄音錄像工作規(guī)定》《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》等。對(duì)此，筆者認(rèn)為“其他重大案件”更應(yīng)側(cè)重于社會(huì)影響和社會(huì)關(guān)注度，可以從以下三個(gè)方向界定并細(xì)化“其他重大案件”：一是“其他重大案件”與“可能判處無期徒刑、死刑的案件”應(yīng)當(dāng)是相斥的，即“其他重大案件”之重大不取決于法定最高刑的輕重，比如掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)中很多涉黑涉惡案件的法定刑到不了無期徒刑或者死刑，但顯然不能簡單將此類案件排除在“其他重大案件”范圍之外。二是“其他重大案件”應(yīng)當(dāng)具有一定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，但可以不局限于某一類或者某幾類罪名，比如上海檢察機(jī)關(guān)實(shí)踐中把握為市級(jí)以上公安、檢察等司法機(jī)關(guān)或區(qū)級(jí)以上黨委政法委關(guān)注或者督辦的案件。三是“其他重大案件”在不同時(shí)期、不同地方應(yīng)當(dāng)允許具有不同認(rèn)識(shí)，比如舟山市檢察機(jī)關(guān)與各偵查機(jī)關(guān)會(huì)簽的文件提出“其他重大案件”包括公安機(jī)關(guān)偵查的：致人重傷、死亡的嚴(yán)重危害公共安全犯罪、嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利犯罪案件；黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪；嚴(yán)重毒品犯罪案件；海關(guān)緝私分局偵查的被列入一級(jí)督辦且影響重大的案件；國家安全機(jī)關(guān)偵查的涉嫌危害國家安全犯罪情節(jié)嚴(yán)重的案件；海警部門偵查的情節(jié)惡劣的海上惡性傷亡案件、海上走私案件、海上危害公共安全案件等等。

關(guān)于“其他重大案件”，筆者建議各地檢察機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)可以協(xié)商確定相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，如涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪的案件；惡勢(shì)力犯罪案件；危害國家安全、恐怖活動(dòng)案件；省級(jí)以上政法機(jī)關(guān)督辦的案件；可能引發(fā)社會(huì)輿情的案件；其他在本地區(qū)有重大影響的刑事案件。

（三）啟動(dòng)核查的規(guī)制

以一起網(wǎng)絡(luò)詐騙案為例，犯罪嫌疑人蔣某等人開發(fā)多款app，以辦理貸款的名義對(duì)外宣傳，吸引被害人使用其公司app，填寫個(gè)人信息、綁定銀行卡，并誘騙被害人購買征信評(píng)估服務(wù)，事后收取299元或268元不等費(fèi)用。公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在分歧，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為每一筆網(wǎng)絡(luò)詐騙均需要有被害人陳述與網(wǎng)絡(luò)付款憑證相印證才能認(rèn)定的犯罪數(shù)額，受疫情影響僅核實(shí)了本地的9名被害人，認(rèn)定的犯罪數(shù)額僅為3000余元。檢察機(jī)關(guān)則基于審查逮捕期間掌握的事實(shí)和證據(jù)認(rèn)為，根據(jù)電子數(shù)據(jù)和銀行賬戶明細(xì)，涉案資金達(dá)4400余萬元，屬于數(shù)額特別巨大，對(duì)主犯可能判處無期徒刑。檢察機(jī)關(guān)捕訴部門承辦檢察官認(rèn)為，這是一起可能判處無期徒刑的詐騙案，而公安機(jī)關(guān)卻認(rèn)為是一件剛到起刑點(diǎn)的普通刑事案件，二者相差甚遠(yuǎn)。這起案件如何判斷是否屬應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)核查？對(duì)此，筆者認(rèn)為，駐所檢察人員不具備判斷“重大案件”的條件，但負(fù)責(zé)本案審查逮捕工作的捕訴部門檢察官未必沒有發(fā)言權(quán)。從訊問合法性核查的目的，即及時(shí)排除非法證據(jù)，維護(hù)法庭正常審理秩序出發(fā)，筆者認(rèn)為，捕訴部門檢察官正是庭審的重要參與者和排除非法證據(jù)的義務(wù)主體之一，他們對(duì)案件是否屬于重大案件的意見應(yīng)當(dāng)被尊重。

鑒于犯罪嫌疑人在押的重大案件一般都經(jīng)過檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。因此，建議對(duì)被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的案件，捕訴部門檢察官應(yīng)當(dāng)對(duì)屬于應(yīng)當(dāng)開展訊問合法性核查的重大案件出具書面意見送達(dá)偵查機(jī)關(guān)并抄送犯罪嫌疑人羈押地駐所檢察室；駐所檢察室應(yīng)當(dāng)根據(jù)書面意見建立擬核查案件登記臺(tái)賬，在偵查羈押期限屆滿前10日催告?zhèn)刹闄C(jī)關(guān)，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)于收到催告后3日內(nèi)通知啟動(dòng)核查或者說明理由；偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不屬于應(yīng)當(dāng)開展訊問合法性核查的，應(yīng)當(dāng)在偵查終結(jié)前與捕訴部門所屬的檢察機(jī)關(guān)協(xié)商確定，確不屬于的應(yīng)當(dāng)由捕訴部門檢察官書面通知撤回意見；捕訴部門未撤回重大案件意見的，偵查機(jī)關(guān)經(jīng)催告逾期不通知，也不說明理由的，駐所檢察室所在的檢察機(jī)關(guān)可以及時(shí)通知偵查機(jī)關(guān)糾正。

二、核查對(duì)象的證據(jù)類型及其合法性判斷

（一）“訊問”所指向的證據(jù)類型

一種意見認(rèn)為，訊問核查機(jī)制僅僅是針對(duì)犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解這一種證據(jù)種類；另一種意見認(rèn)為，訊問除了指向犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解以外，還應(yīng)包括犯罪嫌疑人、被告人的辨認(rèn)筆錄。犯罪嫌疑人在核查詢問中對(duì)辨認(rèn)筆錄的合法性提出質(zhì)疑，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何處理？對(duì)訊問合法性含義的理解，筆者認(rèn)為應(yīng)該以我國刑事案件證據(jù)種類及其適用規(guī)則的角度來分析。首先，從證據(jù)種類分析，我國刑訴法規(guī)定了八類證據(jù)種類，犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解與犯罪嫌疑人、被告人的辨認(rèn)筆錄雖分屬不同的證據(jù)種類，但都以筆錄形式呈現(xiàn)，都是基于犯罪嫌疑人、被告人本人向司法機(jī)關(guān)敘述的內(nèi)容。其次，從我國《刑事訴訟法》第56條第1款〔1〕《刑事訴訟法》第56條第1款規(guī)定：“采用刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等方法收集的證人證言、被害人陳述，應(yīng)當(dāng)予以排除。收集物證、書證不符合法定程序，可能嚴(yán)重影響司法公正的，應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正或者作出合理解釋；不能補(bǔ)正或者作出合理解釋的，對(duì)該證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除?！庇嘘P(guān)“排非”體系來看，包含了三種排除規(guī)則：第一類是強(qiáng)制性排除程序，主要針對(duì)言辭證據(jù)；第二類是裁量性排除程序，主要針對(duì)取證程序違法的物證書證；第三類是補(bǔ)正程序，主要針對(duì)瑕疵證據(jù)。〔2〕陳瑞華：《非法證據(jù)排除規(guī)則的適用對(duì)象——以非自愿供述為范例的分析》，載《當(dāng)代法學(xué)》2015年第1期，第38頁。第一類之所以要強(qiáng)制性排除，其主要依據(jù)是強(qiáng)迫他人作出違反其本人意思表示而形成的證據(jù)，不論該證據(jù)內(nèi)容是否客觀真實(shí)，均屬無效。因此，筆者認(rèn)為辨認(rèn)筆錄可以作為核查的內(nèi)容：若偵查機(jī)關(guān)采用刑訊逼供等非法方法強(qiáng)迫犯罪嫌疑人、被告人辨認(rèn)相關(guān)人員和物品、指認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)等形成的辨認(rèn)筆錄，應(yīng)當(dāng)納入核查體系，一經(jīng)查明應(yīng)予以強(qiáng)制性排除。

（二）證據(jù)“合法性”的判斷

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，只有完全具備合法性要件的證據(jù)才稱得上刑事訴訟中的合法證據(jù)，否則都應(yīng)被認(rèn)定為非法證據(jù)而遭排除；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，合法性特指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)取得證據(jù)的過程是否符合法律規(guī)定，只有通過非法手段或者違反法定程序的方式獲得的證據(jù)材料才應(yīng)當(dāng)被視作非法證據(jù)予以排除?！?〕肖中華、曹波：《論我國刑事訴訟中“非法證據(jù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)》，載《貴州大學(xué)學(xué)報(bào)》2015年第1期，第2頁。比如，犯罪嫌疑人反映雖未曾遭受刑訊逼供，但因偵查人員的引誘或者虛假承諾而作出供述，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該如何處理？對(duì)此，筆者認(rèn)為就現(xiàn)階段而言，將“合法性”的概念限縮在較小范圍有利于核查機(jī)制的發(fā)展。一是從價(jià)值選擇來看，當(dāng)前我國“排非”和訊問合法性核查機(jī)制適用的現(xiàn)狀，仍應(yīng)聚焦刑訊逼供、暴力取證，集中精力解決最嚴(yán)重的非法取證問題。二是從判斷的難度來講，判斷訊問過程屬于合法的訊問策略的運(yùn)用還是引誘、欺騙是比較困難的，二者之間的界分標(biāo)準(zhǔn)往往不夠明晰，可能會(huì)產(chǎn)生偵查機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)的認(rèn)識(shí)分歧，損害核查機(jī)制的權(quán)威性。三是從證據(jù)采信規(guī)則來看，辦案人員應(yīng)當(dāng)綜合犯罪嫌疑人供述內(nèi)容和全案其他證據(jù)進(jìn)行分析判斷，對(duì)偵查訊問中采用引誘、欺騙等手段獲取的不符合事實(shí)的證據(jù)不會(huì)采信，這部分證據(jù)完全可以通過證據(jù)采信規(guī)則排除在認(rèn)定法定事實(shí)和情節(jié)的證據(jù)體系之外。在具體操作中，檢察機(jī)關(guān)駐所檢察人員應(yīng)當(dāng)將犯罪嫌疑人陳述如實(shí)記錄于核查詢問筆錄，在核查報(bào)告中予以說明，并在確認(rèn)訊問具有合法性的同時(shí)提示捕訴部門對(duì)訊問內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)審查。捕訴部門在審查起訴階段視情對(duì)訊問筆錄內(nèi)容予以采信，若確實(shí)發(fā)現(xiàn)偵查機(jī)關(guān)采用非法取證方式獲取供述的，則可另行啟動(dòng)“排非”程序。

三、退回補(bǔ)充偵查案件的核查

司法實(shí)踐中，重大案件在審查起訴階段退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查的情況較為常見，因此有必要對(duì)退回補(bǔ)充偵查的重大案件是否需要再次核查進(jìn)行討論。盡管《意見》并沒有對(duì)“偵查終結(jié)前”作出解釋，但是用文意解釋的方法分析，“偵查終結(jié)前”指向的是完整的偵查階段，退回補(bǔ)充偵查自然也屬于偵查階段的一部分。從訊問合法性核查的意義和價(jià)值來看，檢察機(jī)關(guān)開展訊問合法性核查，核查的對(duì)象應(yīng)當(dāng)是歷次偵查訊問過程的合法性，確保提交法庭的所有犯罪嫌疑人、被告人供述均具有合法性，如果在核查的時(shí)間跨度上存在漏洞，難逃選擇性核查之嫌，很可能導(dǎo)致核查失去意義。因此，筆者認(rèn)為退回補(bǔ)充偵查期間的訊問原則上不應(yīng)游離合法性核查體系之外。那么退回補(bǔ)充偵查的訊問合法性核查如何啟動(dòng)，核查哪些內(nèi)容？一般情況下，對(duì)重大案件退回補(bǔ)充偵查的，偵查機(jī)關(guān)均應(yīng)當(dāng)在補(bǔ)充偵查終結(jié)前再次向人民檢察院駐看守所檢察室書面通知，啟動(dòng)核查程序，駐所檢察人員對(duì)此前未核查的訊問進(jìn)行核查，并出具相應(yīng)法律文書。這種操作方式有利于核查的完整性，確保覆蓋每一次偵查訊問，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)“排非”線索，但同時(shí)也可能產(chǎn)生一個(gè)案件分兩、三個(gè)時(shí)間段進(jìn)行核查的情況，推高核查件數(shù)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于退回補(bǔ)充偵查階段的核查，可以在之前的核查工作基礎(chǔ)上開展，不需要再單獨(dú)進(jìn)行一次核查詢問，〔4〕上海市徐匯區(qū)人民檢察院課題組：《重大案件偵查終結(jié)前訊問合法性核查工作若干問題研究》，載《犯罪研究》2018年第4期，第81頁。完全可以通過查閱、調(diào)取提審室視頻監(jiān)控錄像等方式完成。對(duì)此，筆者認(rèn)為盡管這種方式能夠發(fā)揮一定的法律監(jiān)督效果，有助于減少核查件數(shù)，但是卻不符合《意見》第4條、第6條、第10條、第11條有關(guān)核查啟動(dòng)方式、核查詢問、初步調(diào)查核實(shí)以及核查期限等相關(guān)規(guī)定，實(shí)質(zhì)上屬于看守所檢察中有關(guān)提訊檢察的工作范疇。從訊問合法性核查的程序價(jià)值出發(fā)，參照《意見》精神，并結(jié)合兄弟單位的探索和自身實(shí)踐，提出“捕訴部門督促，偵查機(jī)關(guān)通知，駐所檢察核查”的模式。具體而言，捕訴部門在退回補(bǔ)充偵查的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明案件是否屬于“應(yīng)當(dāng)開展訊問合法性核查的重大案件”，并督促偵查機(jī)關(guān)在補(bǔ)充偵查終結(jié)前通知駐所檢察人員進(jìn)行核查；偵查機(jī)關(guān)根據(jù)補(bǔ)充偵查及此前開展核查的情況視情通知駐所檢察人員啟動(dòng)核查，如果退回補(bǔ)充偵查前已經(jīng)核查，且補(bǔ)充偵查期限未進(jìn)行訊問或者口供未發(fā)生變化的，可以不通知；駐所檢察人員收到偵查機(jī)關(guān)通知的，應(yīng)當(dāng)按照《意見》規(guī)定立即啟動(dòng)核查，核查應(yīng)當(dāng)覆蓋此前未曾核查的所有偵查訊問過程。

四、檢察機(jī)關(guān)分工核查的機(jī)制

《意見》首次明確了重大案件偵查終結(jié)前訊問合法性核查的主體是分階段式的，即開展核查詢問及初步調(diào)查核實(shí)的是人民檢察院駐看守所檢察人員，開展進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的是人民檢察院負(fù)責(zé)捕訴的部門。這種機(jī)制性安排有以下兩方面的優(yōu)勢(shì)：

（一）分階段式核查有效銜接“排非”工作

根據(jù)《意見》第9條、第10條的規(guī)定，人民檢察院駐看守所檢察人員在開展聽取律師意見和核查詢問后可能兩種情形：一是犯罪嫌疑人、律師明確表示沒有刑訊逼供等非法取證情形，并且檢察人員未發(fā)現(xiàn)刑訊逼供等非法取證線索的，人民檢察院駐看守所檢察人員可以據(jù)此制作重大案件訊問合法性核查意見書，送達(dá)偵查機(jī)關(guān)，終結(jié)核查程序；二是犯罪嫌疑人或者律師反映存在刑訊逼供等非法取證情形的，人民檢察院駐看守所檢察人員在開展初步調(diào)查核實(shí)后制作初步核查意見函，移送人民檢察院負(fù)責(zé)捕訴的部門。只有經(jīng)過捕訴部門的進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)后，才能作出核查結(jié)論，并經(jīng)檢察長批準(zhǔn)后通知偵查機(jī)關(guān)依法排除非法證據(jù)。換言之，未發(fā)現(xiàn)刑訊逼供等非法取證的，可以由駐所檢察人員制作重大案件訊問合法性核查意見書，直接終結(jié)；發(fā)現(xiàn)確有刑訊逼供等非法取證情形，或者現(xiàn)有證據(jù)不能排除刑訊逼供等非法取證情形的，需要由駐所檢察人員初步調(diào)查核實(shí)、捕訴部門進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)以及報(bào)檢察長批準(zhǔn)，才能通知偵查機(jī)關(guān)“排非”。這一工作機(jī)制體現(xiàn)了重大案件偵查終結(jié)前訊問合法性核查的程序性價(jià)值，同時(shí)將捕訴部門納入實(shí)質(zhì)性核查體系，避免了由不參與刑事訴訟辦案的駐所檢察人員啟動(dòng)“排非”程序的尷尬。

（二）分階段式核查妥善解決“異地羈押”產(chǎn)生的管轄爭(zhēng)議問題

所謂“異地羈押”情形，指的是犯罪嫌疑人羈押地駐所檢察人員隸屬的人民檢察院與辦理刑事訴訟案件的人民檢察院不是一家單位。由于近年來看守所建設(shè)規(guī)范化程度不斷提升，部分規(guī)模較小的縣級(jí)看守所撤并，女性、未成年人等特殊類型在押人員集中關(guān)押，異地羈押在部分地區(qū)成為常見形態(tài)。因此，各地檢察機(jī)關(guān)對(duì)異地羈押的犯罪嫌疑人開展訊問合法性核查的管轄存在差異化認(rèn)識(shí)：有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由羈押地駐所檢察人員隸屬的人民檢察院負(fù)責(zé)訊問合法性核查；有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由辦理起訴案件的人民檢察院所屬的刑事執(zhí)行檢察人員負(fù)責(zé)。兩種管轄方式都存在不協(xié)調(diào)的問題：前者由于負(fù)責(zé)核查的檢察機(jī)關(guān)與偵查機(jī)關(guān)不是對(duì)口關(guān)系，一旦認(rèn)定偵查機(jī)關(guān)存在刑訊逼供等非法取證情形需要“排非”的，將無法妥善監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)糾正；后者由于負(fù)責(zé)核查的檢察機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人羈押地看守所不是對(duì)口關(guān)系，缺乏及時(shí)深入看守所開展核查的便利工作條件?！兑庖姟肥状翁岢龅姆蛛A段式核查，將核查啟動(dòng)、核查詢問、初步調(diào)查核實(shí)的職權(quán)劃歸羈押地駐所檢察人員，將進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)、通知偵查機(jī)關(guān)排除非法證據(jù)的職權(quán)劃歸捕訴部門所在的人民檢察院，既發(fā)揮駐所檢察的工作便利優(yōu)勢(shì)，又引導(dǎo)捕訴部門對(duì)口監(jiān)督，妥善解決了管轄爭(zhēng)議問題，體現(xiàn)檢察系統(tǒng)內(nèi)部科學(xué)分工、共同協(xié)作的特點(diǎn)。

五、初步調(diào)查核實(shí)與進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)

《意見》第10條第1款和第12條第1款分別列舉了初步調(diào)查核實(shí)的五種方式和進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的八種方式?！兑庖姟返?2條第1款，要求駐所檢察人員配合捕訴部門的進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)工作，反映出后一階段在分階段式核查中發(fā)揮著更全面的作用。具體比較兩個(gè)階段調(diào)查核實(shí)的方式，總體相近，但也有以下三個(gè)方面的顯著差異：

（一）詢問相關(guān)人員的范圍

進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)可以分別向犯罪嫌疑人、辦案人員、在場(chǎng)人員及證人、律師詢問了解情況，而初步調(diào)查核實(shí)是在首先聽取律師意見和核查詢問的基礎(chǔ)上，詢問“相關(guān)人員”。初步調(diào)查核實(shí)的“詢問相關(guān)人員”是否包括辦案人員、在場(chǎng)人員及證人？為什么要做差異化的表述？對(duì)此，筆者認(rèn)為初步調(diào)查核實(shí)當(dāng)然可以向包括辦案人員、在場(chǎng)人員及證人在內(nèi)的人了解情況，但鑒于駐所檢察人員向辦案人員了解情況可能存在一定困難，特別是在證據(jù)不足的情況下，冒然接觸辦案人員或者其他相關(guān)人員，可能反而不利于查實(shí)刑訊逼供等非法取證情形。因此，《意見》中作模糊化處理，便于駐所檢察人員可以根據(jù)實(shí)際個(gè)案需要確定“相關(guān)人員”的范圍。

（二）調(diào)取監(jiān)控錄像

初步調(diào)查核實(shí)是“調(diào)取看守所或者辦案區(qū)視頻監(jiān)控錄像”，而進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)是“調(diào)取訊問筆錄、訊問錄音、錄像”。兩個(gè)階段調(diào)取的監(jiān)控錄像是有明顯區(qū)別的，具體體現(xiàn)在駐所檢察人員調(diào)取的是特定區(qū)域的錄像；捕訴部門則側(cè)重于訊問，包括反映訊問內(nèi)容和訊問室內(nèi)情況的錄音、錄像。造成這種差異的主要原因是，訊問合法性核查仍然遵守偵查保密原則，駐所檢察人員不宜接觸涉及犯罪事實(shí)的內(nèi)容，因此應(yīng)將調(diào)取訊問錄音、錄像的核心職權(quán)交給捕訴部門行使。

（三）傷情、病情檢查或者鑒定

進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)是將“傷情、病情檢查或者鑒定”單列成項(xiàng)，但初步調(diào)查核實(shí)并未予以羅列。這是否意味著駐所檢察人員無權(quán)傷情、病情檢查或者鑒定？《意見》第8條第1款規(guī)定，犯罪嫌疑人當(dāng)場(chǎng)向檢察人員展示身體損害傷情的，檢察人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行拍照或者錄像，必要的時(shí)候，可以組織對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行身體檢查。因此，駐所檢察人員在訊問合法性核查體系中有權(quán)組織對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行身體檢查，但在初步調(diào)查核實(shí)階段主要以記錄并固定傷情、病情證據(jù)為主。如果犯罪嫌疑人傷情、病情嚴(yán)重，可能達(dá)到司法工作人員瀆職侵權(quán)犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)的，還可以自行立案或者移送有管轄權(quán)的人民檢察院立案，屆時(shí)自然可以組織鑒定。