熊錦秋
8月25日世龍實業(yè)2021年第一次臨時股東大會召開,現場多次發(fā)生激烈爭吵、對罵,股東大會決議的有效性也存疑。
目前世龍實業(yè)董事主要分成兩派,此前雙方勢力的董事席位占比為4:3,本次股東大會審議的五個事項全為有關董事的選任或罷免。按股東大會決議公告,表決結果將讓原來少數派一方只剩兩個董事席位。
會議產生爭執(zhí)的地方主要有兩方面。一是程序方面。有股東對計票結果提出異議,但相關方拒不接受重新點票要求,直接宣布會議結束。
二是股東大會接受被法院限制投票權股東的投票。據其中一方提供的資料,樂平市法院在會議之前向世龍實業(yè)發(fā)出《協(xié)助執(zhí)行通知書》,指出民事裁定書禁止任何人、任何機構以龍強投資(有限合伙)名義行使權利或履行義務的行為,限制龍強投資行使其持有的世龍實業(yè)股份(持股比例6.37%)的表決權。目前對方已就此向法院提起訴訟、請求確認委托表決有效。
此次股東大會開得比較混亂,由于部分股東在網絡投票后,又參與現場投票,公司出現重復計票的現象,為此公司披露了股東大會決議更正公告、不過總體表決結果未變。另外,律師事務所的法律意見書雖認為股東大會決議合法有效,但上面既無律所單位蓋章、也無負責人和經辦律師簽字。
顯然,沒有蓋章和簽字的法律意見書應屬無效,要不誰都可制作法律意見書。也就是說,律所以及律師對該次股東大會決議是否有效,并無實質性意見,或者律師自己對此也存疑。
律師見證,主要作用是證明法律事件或法律行為的真實性、合法性。2016年《上市公司股東大會規(guī)則》第五條要求,上市公司召開股東大會,應當聘請律師對“表決程序、表決結果是否合法有效”等問題出具法律意見并公告,不過,對于出具無效法律意見的、股東大會是否有效并無明文規(guī)定。
在筆者看來,若股東認為該次股東大會違法違規(guī),或違反公司章程,可按規(guī)定自決議作出之日起60日內請求法院撤銷股東大會決議,而蓋章、簽字空白的法律意見書,正可作為證據一并向法院提交。
本案還有一個法律問題需要深入探討,即法院有權限制股東表決權嗎?什么情形才可限制?事實上,2019年《全國法院民商事審判工作會議紀要》第7條“表決權能否受限”指出,股東認繳的出資未屆履行期限,對未繳納部分的出資是否享有以及如何行使表決權等問題,應當根據公司章程來確定……這是法院判決的遵循。另外新《證券法》第六十三條規(guī)定,違規(guī)收購買入上市公司有表決權的股份的,在買入后的36個月內,對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權。
限制股東表決權(關聯股東回避表決不在此列)的情形,除了上述出資瑕疵股東、違規(guī)收購股東情形外,筆者并未找到還有其它情形。應該說,本案并不屬于上述限制股東表決權的情形,法院禁止龍強投資行使其世龍實業(yè)股東表決權,值得商榷。
表決權是股東固有的權利,股東權利總得有人行使、不可能憑空消失,除了特殊情形,股東表決權不得隨意剝奪。在目前法律框架下,甚至多數違法違規(guī)股東仍可繼續(xù)行使其表決權。此前有法律界人士認為,“限制股東行使股東權利”應屬證監(jiān)部門針對違規(guī)收購人等采取的具體行政行為,不屬于法院審理民事案件的范圍。
歸結來看,對相關股東是否可以正常行使其股東權利,此前已經出現多個案例,爭斗雙方公說公有理,婆說婆有理。而本案在法院出具限制股東行使表決權的民事裁定書情況下,雙方對此同樣有不同理解,這導致不少糾紛。
要解決這個問題,投服中心、交易所、監(jiān)管部門等可及時介入調解,調解不成證監(jiān)部門可作出傾向性意見,如果當事方仍不認可,可向法院提起訴訟。但除了目前法律法規(guī)及相關解釋明文規(guī)定法院可以判決限制股東表決權情形之外,其它情形法院不宜對限制股東表決權作出判決,但可對誰有權行使股東權利作出裁決。