宋玉祥

使用代理是外商在東道國(guó)獲取項(xiàng)目和執(zhí)行項(xiàng)目的重要方式，我國(guó)企業(yè)在“走出去”赴海外獲取項(xiàng)目乃至執(zhí)行項(xiàng)目時(shí)大多聘用代理。但是，代理給我國(guó)企業(yè)創(chuàng)造了項(xiàng)目獲取甚至執(zhí)行的價(jià)值的同時(shí)，也會(huì)給我國(guó)企業(yè)帶來(lái)較高的風(fēng)險(xiǎn)，特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。本文擬對(duì)海外項(xiàng)目代理的合規(guī)管理進(jìn)行分析，提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)防控建議，供我國(guó) “走出去”企業(yè)在聘用代理時(shí)參考借鑒。

海外項(xiàng)目代理的定義

所謂代理，是指“代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施民事法律行為。被代理人對(duì)代理人的代理行為，承擔(dān)民事責(zé)任”的法律制度。在代理制度下，被代理人也稱(chēng)“本人”，代理人在被代理人授予的權(quán)限之內(nèi)以被代理人的名義實(shí)施的行為，其后果和責(zé)任由被代理人承擔(dān)。在國(guó)際商事交易中，代理一般是有償?shù)模幢淮砣诵柘虼砣酥Ц兑欢ǖ膱?bào)酬。

聘用代理，是利用代理的公共資源和（或）經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰Λ@取項(xiàng)目甚至執(zhí)行項(xiàng)目，這已經(jīng)成為我國(guó)企業(yè)“走出去”開(kāi)發(fā)國(guó)際市場(chǎng)、執(zhí)行海外項(xiàng)目的重要方式，一方面為我國(guó)企業(yè)海外項(xiàng)目的運(yùn)作提供了重要幫助；另一方面也給我國(guó)企業(yè)帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)，特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此，我國(guó)企業(yè)需要對(duì)代理的使用進(jìn)行規(guī)范管理。

使用海外項(xiàng)目代理的價(jià)值

我國(guó)企業(yè)“走出去”將面臨陌生的、與國(guó)內(nèi)大不相同的環(huán)境，包括自然環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和文化環(huán)境等，當(dāng)?shù)毓碴P(guān)系資源缺乏、信息不對(duì)稱(chēng)、商業(yè)模式和交易習(xí)慣迥異，而聘用代理有助于解決上述困難。具體而言，海外項(xiàng)目代理的價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

利用項(xiàng)目東道國(guó)公共關(guān)系資源，協(xié)助我國(guó)企業(yè)獲取海外項(xiàng)目

公共關(guān)系資源在項(xiàng)目獲取中的重要性不言而喻，我國(guó)企業(yè)在赴東道國(guó)獲取項(xiàng)目時(shí)，公共關(guān)系資源缺乏，很可能聯(lián)系不到目標(biāo)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人；即使聯(lián)系到某一項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，也不意味著就能聯(lián)系到其他項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。而聘用與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人關(guān)系密切的項(xiàng)目代理，就能通過(guò)代理聯(lián)系到目標(biāo)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，做項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的工作，可大大提高獲得目標(biāo)項(xiàng)目的概率。

協(xié)助我國(guó)企業(yè)解決對(duì)東道國(guó)環(huán)境的陌生和信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題

我國(guó)企業(yè)赴海外獲取項(xiàng)目和執(zhí)行項(xiàng)目時(shí)，可能對(duì)東道國(guó)的法律、市場(chǎng)、海關(guān)、稅務(wù)、金融、保險(xiǎn)、外匯、勞動(dòng)用工、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)，以及交易習(xí)慣等比較陌生，這些信息如果沒(méi)調(diào)研清楚，就可能導(dǎo)致報(bào)價(jià)邊界的不確定和工期核算的不準(zhǔn)確，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法進(jìn)行有效評(píng)估。而聘用對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境熟悉的代理，可以由代理提供這方面的信息，解決對(duì)東道國(guó)環(huán)境的陌生及與業(yè)主商談過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。

利用代理的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，協(xié)助商談和執(zhí)行項(xiàng)目

某些代理可能本身就具有較強(qiáng)的項(xiàng)目運(yùn)作能力和豐富的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，這種代理對(duì)于我國(guó)企業(yè)而言更有價(jià)值，不但可以協(xié)助我國(guó)企業(yè)獲取項(xiàng)目，而且在我國(guó)企業(yè)與海外項(xiàng)目合作方商談時(shí)能提出自己的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，更能說(shuō)服項(xiàng)目合作方，便于合同談判的閉口和簽約。同時(shí)，對(duì)于項(xiàng)目的執(zhí)行，這種專(zhuān)業(yè)代理也可以利用自己的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)提供項(xiàng)目執(zhí)行專(zhuān)業(yè)服務(wù)，有助于我國(guó)企業(yè)成功實(shí)施項(xiàng)目。當(dāng)然，聘用這種專(zhuān)業(yè)代理，可能需要我國(guó)企業(yè)付出高額的代理費(fèi)。

使用海外項(xiàng)目代理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

利用海外項(xiàng)目代理獲取項(xiàng)目和執(zhí)行項(xiàng)目，對(duì)于我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)雖然具有上述價(jià)值，但也具有較大的風(fēng)險(xiǎn)：一旦代理能力欠缺或者做出不合規(guī)行為，將給我國(guó)企業(yè)帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)，特別是近年來(lái)高敏感度的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楦鶕?jù)上述代理機(jī)制，代理人的代理行為后果和責(zé)任都由作為被代理人的我國(guó)企業(yè)承擔(dān)。根據(jù)筆者多年服務(wù)海外項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)企業(yè)在使用海外項(xiàng)目代理時(shí)，至少面臨以下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

行賄風(fēng)險(xiǎn)

客觀來(lái)說(shuō)，我國(guó)企業(yè)在利用海外項(xiàng)目代理獲取項(xiàng)目和執(zhí)行項(xiàng)目時(shí)，可能會(huì)涉及利益輸送問(wèn)題，特別是基于項(xiàng)目獲取的利益輸送，這種利益輸送在法律上容易引發(fā)嚴(yán)重的不合規(guī)或違法行為——行賄。如果項(xiàng)目合作方為政府或準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)，那么會(huì)構(gòu)成對(duì)東道國(guó)政府公職人員的行賄；如果項(xiàng)目合作對(duì)方為商業(yè)實(shí)體，則可能構(gòu)成商業(yè)賄賂。這種利益輸送行為可能給作為被代理人的我國(guó)企業(yè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)損失，甚至導(dǎo)致刑事責(zé)任。相關(guān)案例教訓(xùn)深刻，需要我國(guó)企業(yè)研究汲取，提前識(shí)別類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)并加以防范。

例如，2017年，我國(guó)香港特別行政區(qū)前民政事務(wù)局局長(zhǎng)何志平作為我國(guó)某能源公司的代理，代表該能源公司通過(guò)賄賂乍得和烏干達(dá)的政府首腦，換取該能源公司的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，被美國(guó)司法部偵獲和逮捕，被指控違反美國(guó)《海外反腐敗法》，最終被美國(guó)法院判處3年有期徒刑。（來(lái)源：見(jiàn)《香港前民政局長(zhǎng)何志平協(xié)助華信行賄洗錢(qián)被判刑三年》，載于新浪財(cái)經(jīng)：http：//finance.sina.com. cn/china/2019-03-26/doc-ihtxyzsm0692627. shtml）

欺詐風(fēng)險(xiǎn)

欺詐也是在海外項(xiàng)目代理時(shí)可能遇到的典型風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)企業(yè)也應(yīng)引起警惕，這種風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

（1）代理費(fèi)詐騙風(fēng)險(xiǎn)。某些誠(chéng)信度差的代理，利用我國(guó)企業(yè)獲取海外項(xiàng)目的迫切需求，可能掩蓋其沒(méi)能力、沒(méi)資源為我國(guó)企業(yè)獲取項(xiàng)目的事實(shí)，而夸大其與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的關(guān)系，以獲得我國(guó)企業(yè)的信任，進(jìn)而要求我國(guó)企業(yè)過(guò)早地支付大額代理費(fèi)。如果項(xiàng)目最終未能獲取成功，過(guò)早支付的代理費(fèi)就存在無(wú)法追回的重大風(fēng)險(xiǎn)。

例如，筆者曾經(jīng)協(xié)助某央企子公司獲取南亞某項(xiàng)目，該項(xiàng)目的代理自稱(chēng)在東道國(guó)具有深厚的公共關(guān)系，獲取目標(biāo)項(xiàng)目肯定沒(méi)問(wèn)題，所以向中國(guó)企業(yè)提出了在代理協(xié)議簽署后先行支付一半代理費(fèi)（300萬(wàn)歐元）的要求，被客戶經(jīng)筆者提示后堅(jiān)決拒絕。后來(lái)，該代理并未能協(xié)助中國(guó)企業(yè)成功獲得該項(xiàng)目，筆者也協(xié)助中國(guó)企業(yè)成功避免了300萬(wàn)歐元的代理費(fèi)損失。

（2）國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行制裁風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際多邊開(kāi)發(fā)銀行，如世界銀行，對(duì)其提供融資的項(xiàng)目具有很高的合規(guī)要求，其中一個(gè)很重要的合規(guī)要求是反賄賂。鑒于許多賄賂行為都是通過(guò)代理進(jìn)行的，世界銀行對(duì)代理事宜進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。在世界銀行提供融資的項(xiàng)目中，業(yè)主的招標(biāo)文件通常要求，投標(biāo)人要對(duì)其在目標(biāo)項(xiàng)目上使用的代理進(jìn)行全面披露，如投標(biāo)人隱瞞了代理人信息，不論是否實(shí)際已通過(guò)代理從事了賄賂行為，都構(gòu)成對(duì)世界銀行的欺詐，可能引發(fā)世界銀行對(duì)投標(biāo)人的制裁。

例如，2018年3月，施璐德亞洲有限公司（下稱(chēng)“施璐德公司”）在投標(biāo)由世界銀行資助的緬甸某光伏電站項(xiàng)目時(shí)，向世界銀行隱瞞了其“雇用中間人來(lái)幫助中標(biāo)”的事實(shí)，被世界銀行認(rèn)定為構(gòu)成欺詐。為此，世界銀行于2021年3月發(fā)布了對(duì)施璐德公司的合規(guī)制裁決定，將施璐德公司列入制裁名單至少16個(gè)月。

責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

如上所述，根據(jù)代理制度的法律邏輯，代理人從事的代理行為，其后果和責(zé)任都由被代理人承擔(dān)。代理人在代理權(quán)限和代理期限內(nèi)從事的代理行為的后果和責(zé)任當(dāng)然由被代理人承擔(dān)，但即使代理人從事的代理行為超出了代理權(quán)限或代理期限，如果被對(duì)方當(dāng)事人有合理的理由相信代理人仍是代表被代理人行為，代理行為的后果和責(zé)任仍由被代理人承擔(dān)，這就是表見(jiàn)代理的法律機(jī)制。因此，代理人在從事代理行為的過(guò)程中，其越權(quán)代理、超期代理和代理過(guò)失行為，都將給被代理人造成重大的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)企業(yè)在聘用海外項(xiàng)目代理時(shí)需特別注意。

例如，在筆者曾服務(wù)過(guò)的某海外項(xiàng)目中，項(xiàng)目代理在與項(xiàng)目業(yè)主溝通過(guò)程中，業(yè)主要求調(diào)低報(bào)價(jià)，該項(xiàng)目代理在未經(jīng)作為被代理人的我國(guó)企業(yè)事先同意的情況下，擅自向業(yè)主口頭做出了降價(jià)承諾，這讓我國(guó)企業(yè)很被動(dòng)，經(jīng)努力溝通解釋才獲得了業(yè)主的諒解，扭轉(zhuǎn)了被動(dòng)局面。

海外項(xiàng)目代理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施與建議

對(duì)海外項(xiàng)目代理的上述合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，筆者建議我國(guó)企業(yè)采用如下措施進(jìn)行防控，并加強(qiáng)和做好合規(guī)管理。

（1）調(diào)研擬聘用的項(xiàng)目代理的資信。我國(guó)企業(yè)要選擇有資質(zhì)（如當(dāng)?shù)胤捎写碣Y質(zhì)要求）、誠(chéng)信好、公共關(guān)系資源豐富的單位或個(gè)人作為代理。這樣做，一方面能防范項(xiàng)目代理的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和能力或公共關(guān)系資源不足的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面能防范項(xiàng)目代理資質(zhì)欠缺或違背執(zhí)業(yè)道德的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）盡量避免采用獨(dú)家代理模式。如果采用獨(dú)家代理模式，則僅限于在具體項(xiàng)目上采用獨(dú)家代理模式，而不是將獨(dú)家代理適用于整個(gè)目標(biāo)國(guó)家或地區(qū)。如果采用獨(dú)家代理模式，在遇到項(xiàng)目代理公共關(guān)系資源不足、專(zhuān)業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)欠缺，或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更換等情況時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目獲取困難且又無(wú)法更換代理的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）應(yīng)根據(jù)代理人代理服務(wù)的價(jià)值，確定合理的代理費(fèi)。代理費(fèi)的支付應(yīng)有進(jìn)度控制，不應(yīng)過(guò)度提前支付代理費(fèi)。例如，對(duì)海外工程承包項(xiàng)目而言，在業(yè)主支付的預(yù)付款到賬之前，我國(guó)承包企業(yè)不宜向代理支付代理費(fèi)，以防遭受代理費(fèi)詐騙。

（4）代理賄賂風(fēng)險(xiǎn)的根本解決方案是杜絕利益輸送或賄賂行為。如果項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中確實(shí)避免不了，則應(yīng)采取有效措施減輕合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，尤其要避免落入美國(guó)長(zhǎng)臂管轄（Long-arm Jurisdiction）的范疇，引發(fā)美國(guó)的反賄賂制裁。

（5）對(duì)代理人提出明確要求，規(guī)范其代理行為，具體要求如下。

1）要求代理人采用合法方式執(zhí)行代理事項(xiàng)，在從事代理行為過(guò)程中，不得違反東道國(guó)乃至第三國(guó)的法律法規(guī)。

2）要求代理人在從事代理行為時(shí)，不得超出其被授予的代理權(quán)限或范圍。

3）要求代理人未經(jīng)作為被代理人的我國(guó)企業(yè)的事先書(shū)面許可，不得對(duì)外簽署對(duì)我國(guó)企業(yè)有約束力的合同、協(xié)議等文件，也不得做出有約束力的其他承諾。

4）代理期限屆滿或終止后，如不想做出代理期限延期，則及時(shí)收回代理委托書(shū)，并將代理期限屆滿或終止的情況通知重要的對(duì)方當(dāng)事人，以防構(gòu)成表見(jiàn)代理，引發(fā)表見(jiàn)代理風(fēng)險(xiǎn)。

5）嚴(yán)格要求代理對(duì)代理文件、代理行為及其結(jié)果的事實(shí)和信息進(jìn)行保密，未經(jīng)我國(guó)企業(yè)事先批準(zhǔn)，不得對(duì)外披露上述代理信息。

（6）如果擬獲取的項(xiàng)目是世界銀行等多邊開(kāi)發(fā)銀行提供融資的項(xiàng)目，我國(guó)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照多邊開(kāi)發(fā)銀行的要求，向項(xiàng)目業(yè)主和作為項(xiàng)目融資方的多邊開(kāi)發(fā)銀行披露代理事宜，以防引發(fā)多邊開(kāi)發(fā)銀行的合規(guī)制裁風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)的合規(guī)事件頻發(fā)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已成為我國(guó)企業(yè)“走出去”所面臨的高風(fēng)險(xiǎn)，也是我國(guó)企業(yè)海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的熱點(diǎn)和難點(diǎn)，其中項(xiàng)目代理風(fēng)險(xiǎn)就是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。為了指導(dǎo)我國(guó)企業(yè)做好合規(guī)管理工作，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)于2018年頒布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等七部委也于同年頒布了《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，以指導(dǎo)我國(guó)企業(yè)，特別是“走出去”企業(yè)做好合規(guī)管理工作。我國(guó)“走出去”企業(yè)應(yīng)高度重視合規(guī)管理，在上述指引文件的指導(dǎo)下，防范包括代理風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免合規(guī)制裁，必要時(shí)尋求外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)的支持，才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。P