●雷蕾，吳 潔，李 婷

（第一作者單位：成都信息工程大學(xué)物流學(xué)院）

一套科學(xué)的績效評價(jià)體系不僅能夠豐富政府部門績效評價(jià)管理理論，還可以在實(shí)際應(yīng)用中幫助自然資源主管部門發(fā)現(xiàn)存在的問題，提高專業(yè)監(jiān)測預(yù)警能力。因此，構(gòu)建一套科學(xué)的績效評價(jià)體系是十分有必要的。

研究小組分析了地質(zhì)災(zāi)害專業(yè)監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目供應(yīng)商績效評價(jià)的特點(diǎn)、內(nèi)涵以及績效評價(jià)體系等內(nèi)容，運(yùn)用層次分析法建立績效評價(jià)模型，并在四川省S縣進(jìn)行實(shí)證研究。

一、四川省供應(yīng)商績效評價(jià)工作存在的問題

四川省地質(zhì)災(zāi)害專業(yè)監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目自2017年開始，各級自然資源主管部門按照四川省自然資源廳相關(guān)要求對供應(yīng)商進(jìn)行績效評價(jià)。隨著項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，績效評價(jià)取得了一定進(jìn)展，但是在實(shí)踐中也存在著一些問題。

（一）績效評價(jià)意識薄弱

四川省自然資源主管部門對供應(yīng)商績效評價(jià)重視程度不夠，缺少專人負(fù)責(zé)機(jī)制，績效評價(jià)工作存在拖延心理和應(yīng)付現(xiàn)象。由于部分工作人員對績效評價(jià)工作的重要作用存在認(rèn)識上的不足，致使有些市縣的績效評價(jià)工作中仍存在“走過場”現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了績效評價(jià)結(jié)果的有效性。

（二）績效評價(jià)重項(xiàng)目建設(shè)結(jié)果，忽視了項(xiàng)目服務(wù)過程

績效評價(jià)主要針對結(jié)果評價(jià)，缺乏過程的考核，即主要在項(xiàng)目驗(yàn)收階段對供應(yīng)商進(jìn)行考核，在運(yùn)維服務(wù)階段時監(jiān)督考核缺失。地質(zhì)災(zāi)害專業(yè)監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目周期一般為3年，主要包含項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)維服務(wù)2個重要階段。供應(yīng)商在項(xiàng)目驗(yàn)收通過后，由于缺少相應(yīng)的績效評價(jià)，供應(yīng)商在進(jìn)行運(yùn)維服務(wù)時積極性低，出現(xiàn)設(shè)備損壞后延期處理、不及時維修更換等問題。

（三）評價(jià)結(jié)果未能有效利用

在對以往的供應(yīng)商績效評價(jià)中，撥付款按照進(jìn)度撥付，供應(yīng)商在項(xiàng)目中的表現(xiàn)優(yōu)劣并不是最主要的考核因素，部分供應(yīng)商的工作積極性降低，由此出現(xiàn)響應(yīng)不及時、甚至不處理等問題。

（四）績效評價(jià)以定性為主，缺少定量指標(biāo)評價(jià)

自然資源主管部門對供應(yīng)商的績效評價(jià)多是根據(jù)采用定性的文字描述進(jìn)行評價(jià)，缺少量化指標(biāo)。這導(dǎo)致績效評價(jià)主觀性較強(qiáng)，不同評價(jià)人員對同一供應(yīng)商的評價(jià)結(jié)果不同，不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)督和考核體系。

二、績效評價(jià)體系設(shè)計(jì)

關(guān)于績效評價(jià)概念的界定，主要有4種方式。第1種是強(qiáng)調(diào)績效評價(jià)結(jié)果的內(nèi)涵；第2種是從過程界定績效評價(jià)概念；第3種是從被評價(jià)對象能力界定績效評價(jià)概念；第4種是結(jié)合以往學(xué)者對績效評價(jià)的觀點(diǎn)進(jìn)行拓展。目前，對地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測專業(yè)預(yù)警項(xiàng)目供應(yīng)商績效評價(jià)的內(nèi)涵還沒有明確、統(tǒng)一。研究小組認(rèn)為，地質(zhì)災(zāi)害專業(yè)預(yù)警是地質(zhì)災(zāi)害防治的重要組成部分，因此，此次研究主要采用第4種界定方式，即結(jié)合地質(zhì)災(zāi)害防治績效評價(jià)內(nèi)涵和地質(zhì)災(zāi)害專業(yè)預(yù)警項(xiàng)目特點(diǎn)，由自然資源主管部門為實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，采用定性和定量分析相結(jié)合而制定的績效評價(jià)體系。評價(jià)體系的指標(biāo)要充分體現(xiàn)科學(xué)性，能夠?qū)?yīng)商在地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目服務(wù)過程和結(jié)果進(jìn)行綜合評價(jià)。

地質(zhì)災(zāi)害專業(yè)監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目屬于政府項(xiàng)目，由自然資源主管部門組織實(shí)施。自然資源主管部門作為組織單位，對整個項(xiàng)目負(fù)責(zé)，對供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)管；供應(yīng)商為地質(zhì)災(zāi)害專業(yè)監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目提供服務(wù)，對自然資源主管部門負(fù)責(zé)，受自然資源主管部門監(jiān)督。因此，供應(yīng)商績效評價(jià)的主體、客體分別為自然資源主管部門和項(xiàng)目供應(yīng)商。

以往，自然資源主管部門經(jīng)常采用定性評價(jià)的方式對供應(yīng)商進(jìn)行績效評價(jià)。這種方式缺少量化指標(biāo)，主觀性較強(qiáng)、流于形式，違背了績效評價(jià)的初衷。層次分析法是一種定性和定量結(jié)合的方法，能夠?qū)?fù)雜問題簡單化、減小主觀因素影響、應(yīng)用廣泛，因此，研究小組選用層次分析法建立績效評價(jià)模型。

三、績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）評價(jià)指標(biāo)要素

過程考核：供應(yīng)商為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期效果所進(jìn)行的一系列活動，包括儀器的靈敏度、應(yīng)急響應(yīng)等指標(biāo)。

結(jié)果考核：供應(yīng)商采取監(jiān)測預(yù)警技術(shù)和管理手段實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的預(yù)期結(jié)果，包括互聯(lián)互通、設(shè)備在線率等指標(biāo)。

設(shè)備在線率：同一時間段內(nèi)，設(shè)備的在線率要求高于95%。設(shè)備在線率是一項(xiàng)長期性的指標(biāo)，它關(guān)系到項(xiàng)目能否穩(wěn)定運(yùn)行。

應(yīng)急響應(yīng)：項(xiàng)目設(shè)備多在山區(qū)，服務(wù)周期長，設(shè)備面臨著較多的不可控因素。該指標(biāo)要求供應(yīng)商在斷電等緊急情況下，可以保證設(shè)備可短期運(yùn)行。應(yīng)急響應(yīng)性能是項(xiàng)目的必然要求。

互聯(lián)互通：設(shè)備系統(tǒng)平臺建設(shè)與省、市、縣平臺對接情況及數(shù)據(jù)上傳頻率?；ヂ?lián)互通體現(xiàn)在數(shù)據(jù)的實(shí)時傳輸上，對設(shè)備在線率起決定性影響。

監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳報(bào)告：監(jiān)測點(diǎn)的計(jì)算結(jié)果數(shù)據(jù)（觀測點(diǎn)原始數(shù)據(jù)等資料），監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳報(bào)告的原始數(shù)據(jù)為模型優(yōu)化、預(yù)警值的設(shè)置提供了重要依據(jù)。

運(yùn)行維護(hù)：定期維護(hù)儀器設(shè)備和設(shè)施，確保監(jiān)測設(shè)備、數(shù)據(jù)傳輸、預(yù)警。運(yùn)行維護(hù)響應(yīng)及時性是互聯(lián)互通、設(shè)備在線率穩(wěn)定的重要保障。供應(yīng)商要在儀器出現(xiàn)異常后3個工作日內(nèi)使其恢復(fù)，特殊時段至少應(yīng)于5個工作日內(nèi)使其恢復(fù)。

儀器的靈敏度：儀器對被測物變化量的反應(yīng)程度。地質(zhì)災(zāi)害具有突發(fā)性，儀器如果不能及時、快速、準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)預(yù)警、預(yù)報(bào)，就無法為轉(zhuǎn)移受災(zāi)人群提供緩沖時間，難以保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全。因此，要求監(jiān)測儀器具備良好的靈敏度。

儀器的安全性：儀器安裝完成后，需考慮人為破壞、牲畜破壞等因素造成儀器的損壞。供應(yīng)商須通過選用材質(zhì)優(yōu)良的支架、圍欄，設(shè)置警示標(biāo)志等方式保障儀器的安全。

儀器的故障率：儀器的故障率對項(xiàng)目穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生重要影響，一旦儀器出現(xiàn)故障，發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害，會造成巨大的損失。因此，要求儀器具有較低的故障率。

分區(qū)預(yù)警模型：針對不同的地質(zhì)災(zāi)害建立適合的預(yù)警模型，供應(yīng)商根據(jù)現(xiàn)場情況、歷史數(shù)據(jù)優(yōu)化預(yù)警模型，提升監(jiān)測預(yù)警的準(zhǔn)確性和及時性。

預(yù)警值設(shè)置：供應(yīng)商要結(jié)合監(jiān)測歷史數(shù)據(jù)、現(xiàn)場情況等設(shè)置預(yù)警值，避免儀器出現(xiàn)誤報(bào)，給附近居民帶來不便。

（二）應(yīng)用AHP 法確定評價(jià)模型和指標(biāo)權(quán)重

依據(jù)四川省自然資源廳績效考評管理辦法，經(jīng)相關(guān)單位調(diào)研、專家論證，研究小組建立了專業(yè)監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目供應(yīng)商綜合績效評價(jià)模型（見圖1）。評價(jià)模型分為3層，目標(biāo)層即供應(yīng)商綜合績效；準(zhǔn)則層即績效評價(jià)要素集，包括過程考核、結(jié)果考核；指標(biāo)層即績效評價(jià)要素，包括互聯(lián)互通等10項(xiàng)指標(biāo)。

圖1 專業(yè)監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目供應(yīng)商績效評價(jià)層次分析模型圖

考察準(zhǔn)則層各影響要素和指標(biāo)層各觀測指標(biāo)對目標(biāo)層的影響程度，用成對比較法和 1～9 比較尺度構(gòu)造成對比較陣。比較尺度主要分為1～9共9個標(biāo)度。其中1、3、5、7、9分別代表兩個要素相比較，具有相同重要性、前者比后者稍重要、前者比后者明顯重要、前者比后者強(qiáng)烈重要、前者比后者極端重要；2、4、6、8分別代表上述含義中的中間值。

通過Matlab計(jì)算出最大特征值和一致性指標(biāo)，檢驗(yàn)一致性，獲得各層權(quán)向量，從而確定各指標(biāo)層間權(quán)重及權(quán)值（見表1）。

四、基于四川省S 縣的實(shí)證分析

研究小組應(yīng)用構(gòu)建的層次分析法評價(jià)模型，在四川省S縣進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)合四川省自然資源主管部門對績效評價(jià)的可操作性和簡易性需求，采用評判等級和分值范圍對應(yīng)，實(shí)施評價(jià)。

在實(shí)例中，四川省自然資源主管部門按照表1中的二級指標(biāo)權(quán)值進(jìn)行分項(xiàng)評分，計(jì)算出總分，根據(jù)分值范圍得出評價(jià)等級，等級設(shè)置為優(yōu)秀、合格、不合格，分別對應(yīng)的分值范圍為80～100分、60～80分和60分以下。在項(xiàng)目招投標(biāo)文件中明確考核周期采用績效評價(jià)和付款相掛鉤的模式按年度計(jì)算。經(jīng)四川自然資源主管部門考評后，供應(yīng)商得分在80（含）分以上的，支付當(dāng)年度100%的服務(wù)費(fèi)；得分在60（含）～80（不含）分的，只支付當(dāng)年度95%的服務(wù)費(fèi)；得分在60（不含）分以下的，只支付當(dāng)年度90%的服務(wù)費(fèi)并要求供應(yīng)商提供整改報(bào)告，如整改后仍不合格，則按違約處理。

表1 各指標(biāo)層間權(quán)重及權(quán)值表

通過在四川省S縣的實(shí)踐，績效評價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況一致（如表2所示）。從評價(jià)結(jié)果來看，S縣供應(yīng)商在設(shè)備在線率、互通互聯(lián)、運(yùn)行維護(hù)方面還存在不足，四川省自然資源主管部門根據(jù)績效評價(jià)辦法撥付其95%的年度服務(wù)費(fèi)，以督促供應(yīng)商改進(jìn)服務(wù)，該供應(yīng)商后期作出了相應(yīng)改進(jìn)，提高了供應(yīng)商的服務(wù)效率和水平。

表2 四川省S 縣供應(yīng)商績效評價(jià)得分表

五、建 議

（1）堅(jiān)持過程考核和結(jié)果考核并重的原則，對項(xiàng)目全過程績效評價(jià)。對供應(yīng)商績效評價(jià)指標(biāo)選取時，既要重視過程指標(biāo)也要重視結(jié)果指標(biāo)；從四川省S縣的實(shí)例來看，構(gòu)建了全過程績效評價(jià)指標(biāo)體系，既考慮到過程指標(biāo)，如：運(yùn)行維護(hù)、儀器故障率等，也考慮到了結(jié)果指標(biāo)，如：設(shè)備在線率、互聯(lián)互通等，各級自然資源主管部門堅(jiān)持對供應(yīng)商在項(xiàng)目全生命周期的行為進(jìn)行考評，確保了供應(yīng)商在監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目全過程中發(fā)揮技術(shù)與服務(wù)支撐作用。

（2）堅(jiān)持全面和重點(diǎn)相結(jié)合，注重指標(biāo)選取的科學(xué)性、全面性。采用多項(xiàng)指標(biāo)績效評價(jià)，促進(jìn)績效評價(jià)全面、客觀。重點(diǎn)突出設(shè)備在線率、應(yīng)急響應(yīng)、運(yùn)行維護(hù)、互聯(lián)互通、預(yù)警值設(shè)置等指標(biāo)的權(quán)重；廣泛征求供應(yīng)商、主管部門及專家的意見，盡最大可能降低主觀因素對績效評價(jià)指標(biāo)的影響，以反映供應(yīng)商的真實(shí)水平。

（3）建立績效評價(jià)長效機(jī)制，將績效評價(jià)納入供應(yīng)商撥付服務(wù)費(fèi)款的依據(jù)。從四川省S縣的實(shí)例來看，將績效評價(jià)和付款相掛鉤，也就是將績效評價(jià)結(jié)果作為撥付款的依據(jù)，可以倒逼供應(yīng)商提升服務(wù)質(zhì)量，確保項(xiàng)目取得防災(zāi)、減災(zāi)的預(yù)期效果。

（4）建立績效評價(jià)監(jiān)督機(jī)制，保證績效評價(jià)反映真實(shí)情況，保障績效評價(jià)工作的客觀性和公平性。制定績效評價(jià)監(jiān)督制度，成立績效評價(jià)監(jiān)督小組，規(guī)范績效評價(jià)流程，切實(shí)解決績效評價(jià)主觀性強(qiáng)、流于形式等問題。

（5）實(shí)施績效評價(jià)模型動態(tài)調(diào)整機(jī)制。地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測預(yù)警項(xiàng)目是動態(tài)的，項(xiàng)目周期長、涉及內(nèi)容多、控制因素多、復(fù)雜性強(qiáng)，因此績效評價(jià)模型指標(biāo)和權(quán)重要根據(jù)實(shí)際情況動態(tài)調(diào)整。自然資源主管部門要積極收集績效評價(jià)相關(guān)問題及建議，檢查績效評價(jià)結(jié)果和供應(yīng)商實(shí)施情況是否相符，組織專家對績效評價(jià)模型進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。