武曉嵐

遼寧大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 沈陽 110031

1 問題的提出

海工裝備制造業(yè)是我國當(dāng)前重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是綜合應(yīng)用先進研發(fā)設(shè)計水平、制造技術(shù)、前沿科技信息和新型復(fù)合材料的高端裝備制造業(yè)[1]。近些年來，我國海工裝備業(yè)迅速發(fā)展壯大，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和國際市場競爭力不斷提升，已形成基本現(xiàn)代化的、較為完備的海工裝備產(chǎn)業(yè)體系，產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景廣闊。然而，與歐美一些先進國家相比，我國海工裝備業(yè)仍然存在較大差距，整體實力不及歐美等發(fā)達國家[2]。主要表現(xiàn)是我國企業(yè)多位于世界海工裝備制造產(chǎn)業(yè)鏈的低端，產(chǎn)品附加值和企業(yè)利潤空間較低，海洋領(lǐng)域技術(shù)總體研發(fā)水平仍處于較低層次。究其原因，研發(fā)投入不足和技術(shù)創(chuàng)新能力弱是海工裝備企業(yè)普遍存在的問題，以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系還未建立起來，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)整體競爭力較弱。

本文以我國海工裝備產(chǎn)業(yè)上市公司為樣本，采用實證研究方法，一方面完善了海工裝備產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)濟效應(yīng)的相關(guān)研究；另一方面也為海工裝備產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、跨越技術(shù)壁壘提供借鑒。

2 模型設(shè)計

樣本選擇與數(shù)據(jù)來源：在進行實證研究中，本文選擇的樣本是能代表海工裝備產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平的40家上市公司。在綜合分析已有文獻關(guān)于海工裝備產(chǎn)業(yè)分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)類型和特點，將海工裝備企業(yè)劃分為4種類型，如表1所示。

表1 我國海工裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局

各企業(yè)在海工裝備產(chǎn)業(yè)鏈中的地位和發(fā)展各有特點，本文選取40家上市公司2011—2018年的研發(fā)投入數(shù)據(jù)，這些樣本數(shù)據(jù)主要來源于國泰安數(shù)據(jù)庫中各公司財報的相關(guān)項目，少量缺失數(shù)據(jù)則在各公司歷年財報中進行手工查閱和收集，大致能反映企業(yè)研發(fā)投入的實際狀況。

3 研發(fā)投入與企業(yè)經(jīng)濟效應(yīng)的實證分析結(jié)果

3.1 海工裝備企業(yè)經(jīng)營績效分析

通過表2分年度的企業(yè)資產(chǎn)收益率統(tǒng)計分析可以看出，2011—2018年我國海工裝備企業(yè)的資產(chǎn)收益率總體增速放緩，有4年的平均值在0左右浮動，在2016年和2018年均為負；資產(chǎn)收益率的標(biāo)準(zhǔn)差增加，說明企業(yè)之間績效差距增大。2011—2018年，企業(yè)的營業(yè)收入增長率平均值始終為正但呈下降趨勢，說明企業(yè)發(fā)展能力增速放緩；營業(yè)收入增長率標(biāo)準(zhǔn)差縮小，說明各企業(yè)發(fā)展能力之間的差距逐步縮小。總體上看，海工裝備企業(yè)營業(yè)收入增長率平均為12.227 19%，高于10%。

表2 海工裝備企業(yè)經(jīng)營績效水平

3.2 海工裝備企業(yè)研發(fā)投入強度分析

研發(fā)投入強度是本文實證研究中重點研究的變量，企業(yè)研發(fā)投入強度不僅代表著企業(yè)對于研發(fā)創(chuàng)新的重視程度、企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出量大小，也在一定程度上反映企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

通過表3分年度研發(fā)投入強度統(tǒng)計可以看出，海工裝備企業(yè)平均研發(fā)投入強度由2011年的4.091 25%升至2018年的4.710 75%，總體呈增長趨勢，說明我國海工裝備企業(yè)正在逐步重視科技創(chuàng)新的作用，持續(xù)加大了研發(fā)投入力度。各海工裝備企業(yè)的研發(fā)投入強度有一定差距，最小不到1%，最大將近20%。

表3 海工裝備企業(yè)研發(fā)投入強度

4 政策建議

4.1 宏觀層面的政策建議

4.1.1 加強海工裝備產(chǎn)業(yè)的頂層設(shè)計

我國海工裝備產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈高附加值領(lǐng)域中的地位仍落后于歐美國家，使得我國海工裝備企業(yè)的市場抗風(fēng)險能力較弱，特別是在近幾年的市場低迷期，一直舉步維艱。這就需要從國家宏觀管理層面進行頂層設(shè)計，進一步明確海工裝備產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向和階段性步驟，從我國海洋發(fā)展戰(zhàn)略和能源長期發(fā)展戰(zhàn)略角度出發(fā)，加快推進產(chǎn)業(yè)鏈整合，鼓勵企業(yè)加強自主創(chuàng)新能力和運營管理能力，構(gòu)建有機聯(lián)系和深度合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，從而逐步實現(xiàn)我國高端設(shè)備和核心部件的獨立設(shè)計與制造能力，提高我國海工裝備產(chǎn)業(yè)價值鏈水平[3]。

4.1.2 加大對企業(yè)研發(fā)投入的支持和激勵力度

海工裝備制造業(yè)本身具有生產(chǎn)周期長、高投入和高風(fēng)險的特征，存在著企業(yè)投資量巨大、資金籌集困難等現(xiàn)實問題；同時，運營周期長也會導(dǎo)致企業(yè)的投資回報滯后，加大企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。因此，需要政府為海工裝備企業(yè)提供相應(yīng)的資金支持或融資擔(dān)保，建立相關(guān)的科研項目基金，支持企業(yè)加大研發(fā)投入和其他生產(chǎn)要素的投入力度，在穩(wěn)步發(fā)展的基礎(chǔ)上實現(xiàn)跨越式增長。

4.1.3 出臺保護行業(yè)內(nèi)民營企業(yè)的相關(guān)優(yōu)惠政策

海工裝備產(chǎn)業(yè)中的民營企業(yè)以其自身具有的較強市場適應(yīng)能力和技術(shù)創(chuàng)新性，近年來發(fā)展迅速，成為產(chǎn)業(yè)中不可或缺的新生力量，但也同樣存在著經(jīng)營效益不穩(wěn)定、抵抗風(fēng)險能力較弱等問題。因此，對于行業(yè)內(nèi)具有獨特優(yōu)勢的民營企業(yè)，政府應(yīng)出臺相關(guān)政策，加大扶持和保護力度，包括實施多種稅收優(yōu)惠、財政補貼、經(jīng)濟擔(dān)保和投融資優(yōu)惠政策等。

4.2 產(chǎn)業(yè)層面的發(fā)展建議

4.2.1 進一步提高企業(yè)研發(fā)投入績效

在自主創(chuàng)新開發(fā)過程中，企業(yè)應(yīng)逐步實現(xiàn)由易向難、由詳細設(shè)計向概念設(shè)計的過渡和轉(zhuǎn)化，攻克難關(guān)，積極了解和把握世界海工裝備產(chǎn)業(yè)先進技術(shù)的制高點。在進行與研發(fā)相關(guān)的生產(chǎn)要素投入過程中，要重視提高企業(yè)技術(shù)投入產(chǎn)出效率，高效率地實現(xiàn)對國外先進技術(shù)的吸收、消化和轉(zhuǎn)化[4]。

4.2.2 實現(xiàn)研發(fā)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)鏈的融合

海工裝備制造企業(yè)要采取產(chǎn)、學(xué)、研、用相結(jié)合的發(fā)展模式，建立與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同配合的研發(fā)創(chuàng)新合作機制，形成產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，以提升海工裝備產(chǎn)業(yè)的整體研發(fā)創(chuàng)新能力，打造以自主創(chuàng)新為主的、完善的產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新體系。企業(yè)要注重提升核心配套設(shè)備和關(guān)鍵部件的研發(fā)制造能力，加大產(chǎn)業(yè)鏈整合效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的集聚效應(yīng)。

4.2.3 積極實現(xiàn)與科研機構(gòu)的合作

企業(yè)應(yīng)加強與相關(guān)研發(fā)機構(gòu)和科研院所的合作，重視和支持基礎(chǔ)理論和應(yīng)用技術(shù)的前瞻性研究和創(chuàng)新性研究，完善海工裝備技術(shù)創(chuàng)新理論體系，組建各種形式的研發(fā)創(chuàng)新團隊，著重培養(yǎng)一批海工研發(fā)領(lǐng)域的高素質(zhì)人才。