王瑤

摘要：斯密、李嘉圖和馬克思由于分別拓荒性地構(gòu)建了繁榮的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型、對(duì)立的階級(jí)分配模型以及動(dòng)蕩的資本主義剝削模型而被載入經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家行列。他們雖然都因信仰勞動(dòng)價(jià)值論而使其經(jīng)濟(jì)思想一脈相承，但對(duì)資本主義世界的愿景卻截然不同。應(yīng)用經(jīng)濟(jì)思想史的知識(shí)社會(huì)學(xué)方法系統(tǒng)地考察了三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想形成與影響的重要因素，揭示了他們的生平和其思想成就之間的內(nèi)在聯(lián)系。研究發(fā)現(xiàn)：對(duì)經(jīng)濟(jì)思想的形成起重要作用的環(huán)境因素和個(gè)人因素能夠解答此三人“經(jīng)濟(jì)學(xué)家愿景”迥異的原因;而決定學(xué)術(shù)影響力的思想創(chuàng)新、著作風(fēng)格和知識(shí)傳播等因素可以揭示三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以“偉大”的緣由。

關(guān)鍵詞：亞當(dāng)·斯密;大衛(wèi)·李嘉圖;馬克思;經(jīng)濟(jì)思想;環(huán)境因素;個(gè)人因素;學(xué)術(shù)影響力

中圖分類號(hào)：F093 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-2101（2021）02-0061-12

一、問題的提出

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論來源是以斯密和李嘉圖為代表的英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。就《資本論》創(chuàng)作史而言，馬克思在1851年4月2日致恩格斯的信中，明確地確定了英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密和李嘉圖的地位，說他們是資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的頂峰。＼[1＼]44此外，馬克思還于1873年在《資本論》第二版“跋”中認(rèn)可自己的主要論題來源于斯密和李嘉圖的經(jīng)濟(jì)思想：“我的價(jià)值、貨幣和資本的理論就其要點(diǎn)來說是斯密—李嘉圖學(xué)說的必然的發(fā)展?！保躘2＼]19按照熊彼特對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)說與斯密—李嘉圖學(xué)說之間淵源的解釋，“亞當(dāng)·斯密關(guān)于資本與勞動(dòng)的相對(duì)地位的思想必定會(huì)對(duì)他有感染力，特別是因?yàn)檫@種思想是和一個(gè)關(guān)于地租與利潤(rùn)的定義——‘勞動(dòng)產(chǎn)品的扣除（第一編第八章《論勞動(dòng)工資》）——聯(lián)系在一起的，這個(gè)定義強(qiáng)烈地暗示著一種剝削理論……李嘉圖是馬克思當(dāng)作老師看待的唯一的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。我恐怕他是從李嘉圖學(xué)到他的經(jīng)濟(jì)理論的。但遠(yuǎn)為重要的，是馬克思使用了李嘉圖的工具這個(gè)客觀事實(shí)：他采用了李嘉圖的一套概念工具，而他的那些問題是以李嘉圖所賦予的形式向他呈現(xiàn)的。無疑地，他改變了這些形式，而且他在最后得到了大不相同的結(jié)論?！保躘3＼]20-23

雖然斯密、李嘉圖和馬克思的經(jīng)濟(jì)思想一脈相承，但他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家“愿景”卻截然不同。具體而言，斯密通過勞動(dòng)分工和無形之手原理構(gòu)建了繁榮的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型;李嘉圖應(yīng)用工資鐵律和古典地租理論構(gòu)建了對(duì)立的階級(jí)分配模型;馬克思則使用勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論構(gòu)建了動(dòng)蕩的資本主義剝削模型?？梢姡姑?、李嘉圖和馬克思對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)世界的看法依次是和諧的、陰郁的、毀滅的。另外，斯密和李嘉圖雖然是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的杰出代表，但是他們因堅(jiān)信私有制的存在是自然的和永恒的現(xiàn)象而無法擺脫資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限。換言之，斯密—李嘉圖學(xué)說是資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。馬克思則力圖揭示私有制的成因和其生存條件，最終是為了弄清消滅私有制的條件。在這種意義上，馬克思學(xué)說則是工人階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。正如列寧所說：“只有馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，才闡明了無產(chǎn)階級(jí)在整個(gè)資本主義制度中的真正地位?！保躘4＼]8

斯密、李嘉圖和馬克思是被學(xué)術(shù)界公認(rèn)的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家。“偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家”一詞的涵義應(yīng)該是被寫進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)史中的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的佼佼者，或者是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在此讓我們看一看西方經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家對(duì)亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖和馬克思三人的學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)。斯坦利·布魯指出，“幾乎所有當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家都將馬歇爾與亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖和約翰·斯圖亞特·穆勒一起看作是古典學(xué)派與新古典學(xué)派最偉大的四個(gè)代表人物?！保躘5＼]218馬克·布勞格寫到，“馬克思主義的所有方面都存在一種始終一貫性，遠(yuǎn)高于亞當(dāng)·斯密對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理解的努力……20世紀(jì)目睹了對(duì)馬克思主義這樣的偉大哲學(xué)體系的強(qiáng)大反抗”。＼[6＼]173從中可以看出，斯密、李嘉圖和馬克思三人都被冠以“偉大”字樣。除此之外，?？藗惖碌仍凇督?jīng)濟(jì)理論和方法史》一書中直接使用了“斯密經(jīng)濟(jì)體系”“李嘉圖體系”“馬克思體系”的標(biāo)題字樣＼[7＼]82， 124， 191，而全書中的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家則無此殊榮。這意味著，斯密、李嘉圖和馬克思是理論體系的創(chuàng)建者，換言之，他們是經(jīng)濟(jì)學(xué)家之經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

如上所述，斯密、李嘉圖和馬克思的經(jīng)濟(jì)思想既然一脈相承，為何他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家“愿景”以及經(jīng)濟(jì)學(xué)的意識(shí)形態(tài)卻迥異呢？這或許可以從他們各自經(jīng)濟(jì)思想的形成因素中去尋找答案。本文試圖通過揭示三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的生平和其思想成就之間的內(nèi)在聯(lián)系去確定是什么因素對(duì)他們的經(jīng)濟(jì)思想產(chǎn)生重要的影響。借助于知識(shí)社會(huì)學(xué)方法①，我們可以將經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想生成因素歸納為環(huán)境因素和個(gè)人因素兩大類。其中，環(huán)境因素又細(xì)分為社會(huì)環(huán)境（歷史事件和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等）、學(xué)術(shù)環(huán)境（學(xué)術(shù)前輩和學(xué)術(shù)同行等）以及家庭環(huán)境（家族出身和父母熏陶等）等;個(gè)人因素包括宗教信仰、心理情結(jié)以及學(xué)識(shí)廣度等。另一個(gè)問題是，斯密、李嘉圖和馬克思是如何成為偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家的？通過考察他們各自的思想創(chuàng)新、著作風(fēng)格以及知識(shí)傳播這些學(xué)術(shù)影響力的決定因素，答案可能自然呈現(xiàn)在我們面前。

二、經(jīng)濟(jì)思想的形成因素

（一）環(huán)境因素

對(duì)于馬克思的前驅(qū)亞當(dāng)·斯密（1723—1790）而言，工業(yè)革命是影響其經(jīng)濟(jì)思想形成的第一個(gè)社會(huì)環(huán)境因素。一方面，這種進(jìn)化型的變革由于客觀上導(dǎo)致了封建主義和重商主義對(duì)貿(mào)易和商業(yè)限制的瓦解，進(jìn)而影響了斯密對(duì)重商主義的批判性看法以及拆除貿(mào)易壁壘的政策主張。另一方面，工業(yè)革命使得勞動(dòng)分工和技術(shù)發(fā)明取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，它促使斯密從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度去重新思考現(xiàn)實(shí)問題并拋棄了以往關(guān)注經(jīng)濟(jì)公平的僵化思維。《國(guó)富論》（1776）開篇便論述了勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保躘8＼]5斯密所處的蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)代是影響其經(jīng)濟(jì)思想形成的另一社會(huì)環(huán)境因素。例如，牛頓力學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)是事物表象下存在著實(shí)在的結(jié)構(gòu)。通過系統(tǒng)分析，人們不僅能夠發(fā)現(xiàn)這些自然規(guī)律，也能發(fā)現(xiàn)那些統(tǒng)治人類的社會(huì)規(guī)律。受自然秩序的深刻影響，斯密將“無形之手”原理闡明為一種牛頓物理學(xué)式的和諧的社會(huì)秩序。具體地說，在自由市場(chǎng)制度下，關(guān)于個(gè)人的、自由的相互行為所產(chǎn)生的不是混亂，而是可以按照邏輯加以確定的有秩序的模式。這是因?yàn)?，“自然力量”力求發(fā)揮它們自己的作用并使經(jīng)濟(jì)關(guān)系恢復(fù)平衡，平衡的支柱則是“完全競(jìng)爭(zhēng)”?！盁o形之手”能辨認(rèn)出隱藏在系統(tǒng)特征內(nèi)的秩序，并把實(shí)行經(jīng)濟(jì)交換的人類行動(dòng)自發(fā)地趨向和諧一致。就學(xué)術(shù)環(huán)境因素而言，斯密受到了重農(nóng)學(xué)派特別是魁奈和杜爾哥的影響。重農(nóng)學(xué)派對(duì)重商主義的批評(píng)和他們清除貿(mào)易壁壘的建議影響了斯密的自由貿(mào)易理論。從重農(nóng)學(xué)派思想家那里斯密還得到了如下主題：財(cái)富是社會(huì)勞動(dòng)每年再生產(chǎn)出來的可供消費(fèi)的商品，希望經(jīng)濟(jì)中的政府干預(yù)最小化，以及生產(chǎn)和分配循環(huán)過程的概念。更具體地，斯密的生產(chǎn)勞動(dòng)學(xué)說明顯來源于魁奈對(duì)“生產(chǎn)性”階級(jí)和“非生產(chǎn)性”階級(jí)的劃分，前者對(duì)經(jīng)濟(jì)體在各生產(chǎn)周期中實(shí)現(xiàn)再生產(chǎn)起推動(dòng)作用，后者只是為本生產(chǎn)周期的消費(fèi)而生產(chǎn)各種用品。杜爾哥所著《關(guān)于財(cái)富的形成與分配的考察》（1770）中關(guān)于勞動(dòng)分工的概念，市場(chǎng)價(jià)格和自然價(jià)格之間的區(qū)分，以及儲(chǔ)蓄對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性等內(nèi)容成為了斯密《國(guó)富論》的組成梗概。＼[9＼]321斯密在格拉斯哥大學(xué)的導(dǎo)師弗朗西斯·哈奇森也對(duì)斯密產(chǎn)生了重要影響。哈奇森認(rèn)為，人們自己可以通過發(fā)現(xiàn)對(duì)人類有益的行為來認(rèn)識(shí)倫理中的 “善”，它代表著上帝意志?！兜赖虑椴僬摗罚?759）中以同情為基礎(chǔ)的“公正旁觀者”理念便來源于此。此外，亞當(dāng)·斯密還受到他的朋友大衛(wèi)·休謨的影響。在寫作《道德情操論》之前，斯密認(rèn)真研究了休謨的《人性論》（1739），從而打下了堅(jiān)實(shí)的哲學(xué)基礎(chǔ)。作為蘇格蘭啟蒙運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)袖之一，休謨倡導(dǎo)商業(yè)文明和經(jīng)濟(jì)自由，并認(rèn)為政治自由源自經(jīng)濟(jì)自由，這點(diǎn)對(duì)斯密而言非常重要，以致他在著作中多次提到。＼[9＼]125

對(duì)于馬克思的另一前驅(qū)大衛(wèi)·李嘉圖（1772—1823）而言，拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)（1803—1815）形成的《谷物法》是影響其經(jīng)濟(jì)思想形成的社會(huì)環(huán)境因素。在對(duì)英作戰(zhàn)中，拿破侖對(duì)英國(guó)港口的封鎖有效地控制了運(yùn)往英國(guó)的外國(guó)糧食，這使得英國(guó)因糧食進(jìn)口減少而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)谷物及土地價(jià)格極為昂貴。在1803—1810年間，英國(guó)谷物價(jià)格平均提高18%，地租也按這樣的程度增加，這使得地主階層在不斷限制糧食進(jìn)口中獲得了一種既得利益。當(dāng)1815年拿破侖被俘虜時(shí)，統(tǒng)治著議會(huì)的英國(guó)地主階層非常擔(dān)心新一輪的谷物進(jìn)口會(huì)壓低農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，并使地租收入大幅度下降。因此，他們要求提高以前對(duì)進(jìn)口谷物設(shè)置的最低價(jià)格。最終，英國(guó)議會(huì)同意實(shí)施《谷物法》。《谷物法》的主要目的是對(duì)英國(guó)進(jìn)口谷物征收關(guān)稅并且有效地對(duì)英國(guó)從國(guó)外進(jìn)口的谷物設(shè)置一個(gè)最低價(jià)格。《谷物法》的影響使英國(guó)地主階層獲得了高額地租。在李嘉圖的心目中，高額地租是以犧牲利潤(rùn)為代價(jià)的。李嘉圖把利潤(rùn)看作是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的動(dòng)力，從而看到《谷物法》對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的威脅，因此他極力主張自由貿(mào)易。事實(shí)上，在1813—1815年有關(guān)《谷物法》的論戰(zhàn)中，李嘉圖就堅(jiān)定地站在自由貿(mào)易這邊，并且1846年英國(guó)廢除《谷物法》也與李嘉圖直接相關(guān)。＼[10＼]90， 94這些證據(jù)表明，有關(guān)《谷物法》的存廢論戰(zhàn)催生了李嘉圖關(guān)于國(guó)際貿(mào)易學(xué)說中的比較優(yōu)勢(shì)原理。股票經(jīng)紀(jì)人出身是影響李嘉圖經(jīng)濟(jì)思想形成的家庭環(huán)境因素。大衛(wèi)·李嘉圖的父親亞伯拉罕·李嘉圖是一位成功的猶太移民股票經(jīng)紀(jì)人。受家庭環(huán)境的影響，年僅14歲的大衛(wèi)·李嘉圖便被父親雇傭在自己經(jīng)營(yíng)的倫敦股票交易所供職。得到良好鍛煉機(jī)會(huì)的小李嘉圖依靠給父親當(dāng)學(xué)徒時(shí)積累的股票投機(jī)經(jīng)驗(yàn)，在21歲時(shí)開始投機(jī)于政府公債，并在數(shù)年之間就積累了萬貫家財(cái)，從而成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上最富有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。＼[10＼]94李嘉圖經(jīng)營(yíng)股票交易獲得成功的關(guān)鍵在于他對(duì)長(zhǎng)期基本面與短期股票價(jià)格波動(dòng)做出的準(zhǔn)確判斷。他認(rèn)為在股票市場(chǎng)上人們總是傾向于夸大事件的重要性，這種“預(yù)言的自我實(shí)現(xiàn)”使得股票價(jià)格在短期內(nèi)便能大幅偏離基本面。李嘉圖的做法是，如果有理由導(dǎo)致股票價(jià)格的一個(gè)小幅上升，他就會(huì)購(gòu)進(jìn)該股票，因?yàn)樗隙ㄆ鋬r(jià)格會(huì)上升到一個(gè)更高的水平;當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，他會(huì)拋出該股票，因?yàn)樗_信人們的警惕與恐慌將不受環(huán)境控制而使該股票價(jià)格進(jìn)一步下跌。＼[5＼]76李嘉圖的相對(duì)價(jià)格理論明顯受到了他投機(jī)股市經(jīng)驗(yàn)的影響。李嘉圖認(rèn)為，商品的長(zhǎng)期自然價(jià)格是由勞動(dòng)價(jià)值決定的，而短期的市場(chǎng)價(jià)格則取決于供給與需求。也就是說，商品的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)因?yàn)楣┙o與需求的偶然或暫時(shí)的波動(dòng)而偏離其價(jià)值或自然價(jià)格。眾所周知，李嘉圖是純粹演繹法的發(fā)明者，幾乎所有的學(xué)者都一致認(rèn)為李嘉圖在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的發(fā)展過程中扮演了極為重要的角色。這是因?yàn)椋罴螆D論證了利用抽象推理的方法形成經(jīng)濟(jì)理論的可能性。具體來說，他從基礎(chǔ)的前提假設(shè)出發(fā)，用邏輯的方法推理出一般性的結(jié)論。馬克·布勞格這樣贊美李嘉圖的方法論：“如果經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一部分析的機(jī)器，是一種思維方式，而非一大堆具體的結(jié)論，那么就是李嘉圖真正發(fā)明了經(jīng)濟(jì)學(xué)這部機(jī)器所使用的技術(shù)?！保躘11＼]140哈佛大學(xué)的埃爾頓·梅奧教授將李嘉圖的這種純粹的理論推演法（沒有歷史事實(shí)的理論）歸咎于他所經(jīng)歷的實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重脫離的股票經(jīng)紀(jì)人出身。＼[12＼]39綜上所述，李嘉圖的相對(duì)價(jià)格學(xué)說和純粹演繹法均源自他的股票經(jīng)紀(jì)人出身。

馬克思（1818—1883）經(jīng)濟(jì)思想形成的社會(huì)環(huán)境因素是機(jī)器大工業(yè)下工人階級(jí)的悲慘生活。19世紀(jì)30年代之后出現(xiàn)的機(jī)器大工業(yè)粉碎了傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)—鄉(xiāng)村—手工經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定狀態(tài)。佃農(nóng)被逐出家園，織布工和其他手工業(yè)者因?yàn)樾聶C(jī)器的發(fā)明而被大量淘汰。這些人由于沒有土地、房屋、工具和資本而只能完全依靠他們的雇主。這樣，除了自己的勞動(dòng)力外一無所有的工人階級(jí)便成為純粹的雇傭勞動(dòng)者。特別是，隨著社會(huì)財(cái)富的不斷增加，民眾卻變得越來越貧困。這是因?yàn)?，占人口少?shù)的資本家階級(jí)（和地主階級(jí)）獲得了巨大的財(cái)富，而占人口多數(shù)的勞動(dòng)者卻因遭受無情的剝削而使其生活水平不斷下降。工業(yè)無產(chǎn)階級(jí)的悲慘生活表現(xiàn)在工人們工作時(shí)間很長(zhǎng)，工資卻非常低。托馬斯·皮凱蒂通過挖掘英法兩國(guó)的歷史數(shù)據(jù)表明，“從19世紀(jì)的第一到第六個(gè)十年中，工人的工資一直停滯在非常低的水平——接近、甚至不如18世紀(jì)及其之前的水平?！保躘13＼]8馬克思對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的研究正是基于機(jī)器大工業(yè)下工人階級(jí)的悲慘生活這一時(shí)代環(huán)境，據(jù)他在《資本論》（1867）第一版序言中所說，“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。到現(xiàn)在為止，這種生產(chǎn)方式的典型地點(diǎn)是英國(guó)。因此，我在理論闡述上主要用英國(guó)作為例證。但是，如果德國(guó)讀者看到英國(guó)工農(nóng)業(yè)工人所處的境況而偽善地聳聳肩膀，或者以德國(guó)的情況遠(yuǎn)不是那樣壞而樂觀地自我安慰，那我就要大聲地對(duì)他說：這正是說的閣下的事情！”＼[2＼]8就學(xué)術(shù)前輩而言，如前所述，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，斯密和李嘉圖是馬克思的前驅(qū)。特別是從許多角度來說，李嘉圖更是馬克思的學(xué)術(shù)導(dǎo)師。斯密的生產(chǎn)勞動(dòng)學(xué)說、李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論與階級(jí)分配論都給了馬克思很大的啟發(fā)。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家否定亞當(dāng)·斯密的生產(chǎn)勞動(dòng)學(xué)說不同，馬克思高度贊賞斯密對(duì)生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)的區(qū)分，并認(rèn)為斯密對(duì)生產(chǎn)勞動(dòng)的理解是同他關(guān)于剩余價(jià)值起源的看法相聯(lián)系的。＼[14＼]32馬克思經(jīng)濟(jì)理論的出發(fā)點(diǎn)是對(duì)資本主義社會(huì)的“商品”的分析，借助于勞動(dòng)價(jià)值論來集中考察單一同類“商品”的生產(chǎn)和從商品生產(chǎn)中得到的新生價(jià)值（剩余價(jià)值和生存工資）在各階級(jí)之間的分配。達(dá)爾文《物種起源》（1859）的進(jìn)化論思想在于發(fā)現(xiàn)了物種是在環(huán)境變化過程中“適者生存”和“自然選擇”的結(jié)果。馬克思在1860年讀了達(dá)爾文的著作，并在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)上也看到了類似的現(xiàn)象。達(dá)爾文影響了馬克思的階級(jí)分析方法，馬克思將自己看作“社會(huì)科學(xué)界達(dá)爾文”＼[10＼]145，并在1860年給拉薩爾的一封信中寫道：“達(dá)爾文的書是非常重要的，我愿意將它看作歷史上階級(jí)斗爭(zhēng)的自然科學(xué)基礎(chǔ)?！保躘15＼]549此外，李嘉圖的影響更不容忽視，馬克思在《資本論》第二版“跋”中表達(dá)了對(duì)李嘉圖階級(jí)對(duì)立觀念的崇高敬意，“英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是屬于階級(jí)斗爭(zhēng)不發(fā)展的時(shí)期的。它的最后的偉大的代表李嘉圖，終于有意識(shí)地把階級(jí)利益的對(duì)立、工資和利潤(rùn)的對(duì)立、利潤(rùn)和地租的對(duì)立當(dāng)作他的研究的出發(fā)點(diǎn)”。＼[2＼]16馬克思的辯證唯物主義方法論來源于黑格爾的辯證法和費(fèi)爾巴哈的唯物論。馬克思在建立他的歷史決定論的過程中深受黑格爾所提出的“對(duì)立統(tǒng)一”矛盾律的影響，即所有的歷史進(jìn)步都是在矛盾斗爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)的。雖然馬克思接受了黑格爾關(guān)于在歷史中的辯證法思想，但他修改了費(fèi)爾巴哈的唯物論哲學(xué)并用它代替了黑格爾的唯心論。費(fèi)爾巴哈在《基督教的本質(zhì)》（1841）一書中通過區(qū)別觀念和現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為歷史就是由人們通過其感覺逐漸認(rèn)識(shí)與接受現(xiàn)實(shí)的過程。在這方面，馬克思與費(fèi)爾巴哈一樣強(qiáng)調(diào)物質(zhì)現(xiàn)實(shí)的重要性，反對(duì)宗教以唯心論為基礎(chǔ)的虛幻觀點(diǎn)。這樣，馬克思先是把費(fèi)爾巴哈的唯物主義移植到黑格爾的辯證法之中去闡發(fā)辯證唯物主義，然后他又把辯證唯物主義擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域形成辯證歷史觀，從而指出了社會(huì)各階級(jí)為分享生產(chǎn)成果而進(jìn)行階級(jí)斗爭(zhēng)是歷史變革的主要?jiǎng)右颉?/p>

對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想形成起重要作用的環(huán)境因素包括社會(huì)環(huán)境、學(xué)術(shù)環(huán)境以及家庭環(huán)境等。其中，社會(huì)環(huán)境體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家所處的真實(shí)世界的重要性以及對(duì)了解當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的渴求;學(xué)術(shù)環(huán)境包括人生關(guān)鍵時(shí)期老師和學(xué)者們的重大影響以及必要的學(xué)術(shù)交流和活躍的學(xué)術(shù)氛圍;家庭環(huán)境主要指?jìng)€(gè)人成長(zhǎng)過程中所受到的父母熏陶。就社會(huì)環(huán)境而論，在研究偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成長(zhǎng)歷程以及試圖理解經(jīng)濟(jì)思想為什么會(huì)有特定走向時(shí)，考察當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展趨勢(shì)之間的互動(dòng)關(guān)系會(huì)有豐碩的收獲。斯密所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境是工業(yè)革命早期的后工場(chǎng)手工業(yè)（手工制造業(yè)）時(shí)代，《國(guó)富論》中用制針工場(chǎng)去討論勞動(dòng)分工的例證便是那個(gè)時(shí)代的鮮明特征。在斯密所處的時(shí)代，生產(chǎn)力仍是以手工勞動(dòng)技術(shù)為主，工人還未完全附屬于機(jī)器。這意味著，資本對(duì)勞動(dòng)還未建立起絕對(duì)的統(tǒng)治地位?？梢圆聹y(cè)，斯密所處時(shí)代的工人斷然不會(huì)有馬克思所處的機(jī)器大工業(yè)時(shí)代下工人受資本家剝削的程度那樣嚴(yán)重。這或許解釋了斯密和馬克思的“愿景”不同之原因所在。李嘉圖則處于18世紀(jì)末、19世紀(jì)初英國(guó)人口持續(xù)增長(zhǎng)的時(shí)代，相對(duì)于稀缺性的土地而言，占人口多數(shù)的無產(chǎn)者與少數(shù)擁有土地的剝削者之間的階級(jí)對(duì)立關(guān)系自然呈現(xiàn)出來。李嘉圖經(jīng)濟(jì)學(xué)的“悲觀主義愿景”在此也得到了合理性說明。關(guān)于學(xué)術(shù)環(huán)境，如果想要了解一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的成果產(chǎn)生的條件，就必須了解他當(dāng)時(shí)學(xué)習(xí)和工作的情況。學(xué)術(shù)環(huán)境并不等同于創(chuàng)造力，但卻是創(chuàng)造力得以發(fā)揮的不可或缺條件。這是因?yàn)?，一方面，?jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注人類社會(huì)關(guān)系中的問題;另一方面，如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒處在適合探討的知識(shí)環(huán)境，那么他在該領(lǐng)域就很難做出成就來。拋開斯密和重農(nóng)學(xué)派的深入交往、李嘉圖與馬爾薩斯的著名論戰(zhàn)以及馬克思身處柏林大學(xué)的黑格爾派氛圍不論，就三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的關(guān)系而言，李嘉圖是在1799年閱讀斯密的《國(guó)富論》之后轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的，而馬克思更是將李嘉圖視為自己的思想導(dǎo)師。由此可見，經(jīng)濟(jì)學(xué)家所處的學(xué)術(shù)環(huán)境很容易對(duì)其產(chǎn)生巨大的影響，從學(xué)術(shù)前輩和同行中獲得的靈感、反饋、激勵(lì)和鼓舞對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)造力來說是極其重要的。就家庭環(huán)境而言，父母對(duì)子女的熏陶對(duì)一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家日后思想的特定走向也會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。與李嘉圖父子的股票經(jīng)紀(jì)人家庭傳承類似， 1997年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主邁倫·斯科爾斯在自傳中承認(rèn)他對(duì)期權(quán)定價(jià)模型的貢獻(xiàn)受到了父母長(zhǎng)期關(guān)注股票市場(chǎng)的影響：“由于受到我父母，特別是我母親的影響，我對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是金融問題產(chǎn)生了濃厚的興趣……我在高中和大學(xué)期間，就開始通過先是我母親、之后是我父親開設(shè)的賬戶對(duì)股票市場(chǎng)進(jìn)行投資。我對(duì)股票價(jià)格走勢(shì)的決定因素很著迷?！保躘16＼]255需要指出的是，就經(jīng)濟(jì)思想而言，主流觀念和有用知識(shí)只在人們所處的特定時(shí)代環(huán)境下占有支配地位。隨著時(shí)間的推移和環(huán)境的改變，經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要批評(píng)和質(zhì)疑已有的不合時(shí)宜的舊思想并進(jìn)而洞察出與時(shí)俱進(jìn)的新觀點(diǎn)。

（二）個(gè)人因素

對(duì)于馬克思的前驅(qū)亞當(dāng)·斯密而言，加爾文教與斯多葛派的宗教信仰是影響其經(jīng)濟(jì)思想形成的個(gè)人因素。亞當(dāng)·斯密在很大程度上受到了加爾文教義的影響。加爾文教義贊揚(yáng)節(jié)儉和勤奮工作，譴責(zé)奢侈、高利貸和“非生產(chǎn)性”勞動(dòng)，這明顯影響了《國(guó)富論》中對(duì)生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)的劃分。此外，在許多方面，斯密的目標(biāo)是用一種將道德生活和對(duì)物質(zhì)欲望的合理追求結(jié)合起來的體系取代西歐反唯物主義的基督教教義，這種教義是自由和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的障礙。另外，斯密還接受了斯多葛派信仰，認(rèn)為上帝是通過自然發(fā)揮作用的自然神論者。作為一個(gè)樂觀主義者，斯密信仰世界的“善”并憧憬著地上天堂。一種觀點(diǎn)認(rèn)為斯密的“無形之手”可能是一種宗教性的比喻，指的是上帝之手：“也許無形之手可以認(rèn)為是上帝的指導(dǎo)之手?！保躘17＼]219

對(duì)于馬克思的另一前驅(qū)大衛(wèi)·李嘉圖而言，歧視女性的心理情結(jié)是影響其經(jīng)濟(jì)思想形成的個(gè)人因素。李嘉圖于1815年左右因轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)問題寫作而失去了對(duì)股票交易的興趣。此時(shí)，作為一名鄉(xiāng)紳的李嘉圖買下了格洛斯特郡的哥特科姆莊園（Gatcomb Park）作為自己的不動(dòng)產(chǎn)。李嘉圖于1823年因耳部感染而與世長(zhǎng)辭。他的遺產(chǎn)分配極不公平，大部分都給了3個(gè)兒子，包括那個(gè)哥特科姆莊園。在遺囑里，李嘉圖特別堅(jiān)持“兒子的份額至少應(yīng)該是女兒的8倍”而嚴(yán)重地歧視他的4個(gè)女兒。＼[10＼]111他還將一部分財(cái)產(chǎn)遺贈(zèng)給了他的朋友馬爾薩斯和詹姆斯·穆勒（約翰·斯圖亞特·穆勒的父親）。從中可以看出，李嘉圖在某種程度上是厭惡女性的。可以猜測(cè)，李嘉圖歧視女性的心理情結(jié)直接導(dǎo)致了他悲觀論調(diào)的“愿景”傾向。這是因?yàn)?，土地在宗教和神話中是女性的象征。李嘉圖正是從肥沃土地的稀缺性出發(fā)，得出他那陰郁經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)的。李嘉圖體系基于三個(gè)假設(shè)前提：一是收益遞減規(guī)律;二是人口規(guī)律;三是生存工資鐵律。據(jù)沃爾特·韋斯柯夫的解釋，“這三個(gè)假定都與肥沃土地的稀缺性相關(guān)”，因此“在李嘉圖的體系中，代表女性的土地扮演著魔鬼的角色?！保躘18＼]127李嘉圖體系的主要論題就是土地的稀缺性導(dǎo)致較低的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他首要表明的是，土地在“集約邊際”（把更多的投入應(yīng)用于同一土地上）和“粗放邊際”（把同樣的投入應(yīng)用于不同類型的土地上）上都存在收益遞減規(guī)律。具體而言，隨著勞動(dòng)力的增加，養(yǎng)活工人所需的那些額外的谷物需要更多的土地來生產(chǎn)，這些追加的土地由于不如原來那么肥沃從而導(dǎo)致谷物產(chǎn)量也沒有原來那么高。即便在同一土地上投入的資本和勞動(dòng)有所增加，結(jié)果還是一樣?？傊?，在土地的稀缺性條件下，與人口增加相伴隨的從優(yōu)等地過渡到劣等地的特征化事實(shí)會(huì)使谷物凈產(chǎn)出下降，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也下降。由此可見，李嘉圖的古典地租理論竟然來自于他對(duì)女性偏見的心理情結(jié)。

馬克思經(jīng)濟(jì)思想形成的個(gè)人因素很大程度上在于其博學(xué)多才的學(xué)識(shí)廣度。馬克思之所以被譽(yù)為“千年第一思想家”，不僅因?yàn)樗且晃唤艹龅慕?jīng)濟(jì)學(xué)家，還在于他影響了哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)和政治理論等其他領(lǐng)域。相應(yīng)地，馬克思之所以能超越如此眾多的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家是因?yàn)樗軌虬颜軐W(xué)、歷史、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)聯(lián)結(jié)到一起而形成統(tǒng)一的整體的能力。馬克思是一位博學(xué)多才的神奇般人物，他不僅擁有希臘哲學(xué)的博士學(xué)位，還可以流利地說法語(yǔ)、德語(yǔ)和英語(yǔ)并能用這三種語(yǔ)言進(jìn)行寫作。馬克思研究的題材甚至涵蓋諸如數(shù)學(xué)、化學(xué)和文學(xué)等領(lǐng)域，這些在《資本論》的行文中均有所體現(xiàn)。從1850年起，馬克思將大部分時(shí)間都花費(fèi)在大英博物館的閱覽室里，利用館內(nèi)的豐富藏書去鉆研“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)令人困惑的分支”。馬克思每天研讀時(shí)間多達(dá)10個(gè)小時(shí)，到1853年10月共寫出了被總稱為《倫敦筆記》的24本筆記，它們?yōu)椤顿Y本論》初稿的誕生準(zhǔn)備了必要的資料?？傊?，馬克思的博學(xué)多才和異常勤奮使《資本論》呈現(xiàn)出一種集經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)、社會(huì)學(xué)和歷史學(xué)為一體的宏大理論體系。誠(chéng)如馬克·布勞格所言，“馬克思創(chuàng)立了一個(gè)體系，它包括所有社會(huì)科學(xué)，我們只能在其自身基礎(chǔ)上考慮他的經(jīng)濟(jì)學(xué)，而不能全面考察他的哲學(xué)、社會(huì)學(xué)和他的歷史觀點(diǎn)……即使如此，留給我們的仍是一幅巨大的圖畫，所描繪的比以前所碰到的任何東西都更為宏偉?！保躘6＼]173

一個(gè)人如果想取得學(xué)術(shù)知識(shí)的創(chuàng)新成就，境遇、才智和毅力等都起到了相當(dāng)重要的作用。此外，個(gè)人的宗教信仰和心理情結(jié)也可能決定著研究經(jīng)濟(jì)學(xué)哪些特定的方面以及使用什么研究方法。前面指出，斯密的加爾文教信仰強(qiáng)化了他對(duì)生產(chǎn)勞動(dòng)學(xué)說和節(jié)儉美德思想的探索精神。加爾文教關(guān)于社會(huì)勞動(dòng)增加上帝榮耀的教義指出，“因?yàn)楦鶕?jù)《圣經(jīng)》中的啟示和人的自然直覺，我們可以感受到自己所處的這個(gè)極富意義的組織結(jié)構(gòu)，以及整個(gè)宇宙都是上帝為了人類的方便而創(chuàng)造的，這樣一來，就使那些非人格化的社會(huì)勞動(dòng)也顯得好像在為上帝的榮耀添磚加瓦，所以說，這種社會(huì)勞動(dòng)也變成了上帝的意愿?！保躘19＼]92在這方面，加爾文主義者盡管強(qiáng)調(diào)信仰高于工作，實(shí)際上卻鼓勵(lì)世俗的利益作為緩解塵世苦難的一種方式。此外，加爾文教的傳道者們也不贊成“炫耀性消費(fèi)”，所以新教影響下的資本家和工人都十分崇尚節(jié)儉精神。這也使得斯密學(xué)說突出強(qiáng)調(diào)儲(chǔ)蓄對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。李嘉圖對(duì)女性的偏見激發(fā)了他對(duì)土地問題的好奇心從而成為對(duì)古典地租理論研究的驅(qū)動(dòng)力?；氐嚼罴螆D時(shí)代的英國(guó)歷史文化傳統(tǒng)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，歧視女性與英國(guó)貴族世襲制密切相關(guān)。特別是，長(zhǎng)子繼承制使得女孩生下來地位就不如男孩。這使我們很容易聯(lián)想到另一位身為英國(guó)勛爵的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·梅納德·凱恩斯，他對(duì)女性持有和李嘉圖同樣的厭惡態(tài)度。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，凱恩斯關(guān)于儲(chǔ)蓄和投資的理論受到了他歧視女性心理層面的影響，“投資的男性特征和許多其他因素一起，常被瓊·羅賓遜和其他劍橋?qū)W者用來說明企業(yè)家積極的‘動(dòng)物精神;儲(chǔ)蓄的女性特征明顯表現(xiàn)為在就業(yè)均衡決定的分析中所起的消極作用”。＼[20＼]211由于社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)不同的學(xué)科屬性，一位出色的經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須具備跨學(xué)科的廣博知識(shí)并且他的創(chuàng)造性工作需要在其所從事的狹小領(lǐng)域（由知識(shí)分工所致）付出極大的心力和長(zhǎng)久的努力。馬克思及其所創(chuàng)建的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系便是如此。正如熊彼特所評(píng)論的，“馬克思作為一位經(jīng)濟(jì)理論家，首先是一位學(xué)識(shí)淵博的人……他是一位求知若渴的讀者和不知疲倦的工作者。他極少遺漏重要的文獻(xiàn)。他消化了他所閱讀的一切。他熱情地鉆研每一事實(shí)或論證的細(xì)節(jié)，這在習(xí)于瞻顧整個(gè)文明和長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)的人當(dāng)中是極少見的?！保躘21＼]31-32以至于“一個(gè)人無論怎樣也不會(huì)了解馬克思和他的著作，如果他不去適當(dāng)?shù)刂匾曔@種著作中所包含的淵博學(xué)問——這是無止息的勞動(dòng)的成果，這種勞動(dòng)從他早年主要是對(duì)哲學(xué)和社會(huì)學(xué)方面感到興趣開始，隨著時(shí)間的推移而日益集中于經(jīng)濟(jì)學(xué)，直到他的工作時(shí)間幾乎全部被經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)占為止?！保躘3＼]17

三、學(xué)術(shù)影響力的決定因素

（一）思想創(chuàng)新

馬克思的前驅(qū)亞當(dāng)·斯密是古典增長(zhǎng)理論的創(chuàng)建者。斯密之前的重商主義持有世界經(jīng)濟(jì)是停滯的以及財(cái)富是固定的觀點(diǎn)，因此一個(gè)國(guó)家只能以犧牲另一國(guó)家為代價(jià)而增長(zhǎng)。結(jié)果，他們主張?jiān)趪?guó)內(nèi)建立政府特許的壟斷并支持對(duì)外殖民主義，鼓動(dòng)政府派遣特務(wù)和軍隊(duì)去貧窮國(guó)家掠奪黃金和其他貴金屬。重商主義在理念上信奉貨幣財(cái)富與貿(mào)易出超。就前者而言，財(cái)富完全由貨幣構(gòu)成，貨幣就是金銀。每個(gè)國(guó)家的首要目標(biāo)就是不惜采取任何手段去積累金銀。就后者而論，重商主義主張通過鼓勵(lì)出口和打擊進(jìn)口使金銀不斷進(jìn)入他們的國(guó)庫(kù)來尋求貿(mào)易出超。簡(jiǎn)言之，重商主義認(rèn)為商品交易的本質(zhì)是有贏必有輸?shù)牧愫筒┺?，因此在政策上建議設(shè)置貿(mào)易壁壘。斯密在《國(guó)富論》中有力地論證了“國(guó)民財(cái)富”的關(guān)鍵不是以犧牲其他國(guó)家利益為代價(jià)獲取金銀，而是生產(chǎn)與交換。斯密“無形之手”的理論根據(jù)是自由交易是一種可以實(shí)現(xiàn)雙方共贏的正和博弈。借助于專業(yè)化分工能擴(kuò)大總產(chǎn)出的論證結(jié)論，斯密的增長(zhǎng)理論可以概括為，一個(gè)允許市場(chǎng)行為主體在“天賦自由”和充分競(jìng)爭(zhēng)條件下追求自我利益的交換型經(jīng)濟(jì)體系將是一個(gè)自我調(diào)節(jié)和高度繁榮的社會(huì)。在斯密的心目中，重商主義政策只能對(duì)生產(chǎn)者和壟斷者有利而不可能給消費(fèi)者帶來好處。在這種意義上，重商主義由于目光短淺實(shí)際是一種反增長(zhǎng)學(xué)說。因此，斯密認(rèn)為貿(mào)易壁壘由于對(duì)兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)能力都有損害而應(yīng)該被拆除。

馬克思的另一前驅(qū)大衛(wèi)·李嘉圖是古典分配理論的創(chuàng)建者。亞當(dāng)·斯密確立了古典價(jià)值理論的基礎(chǔ)，并且首次科學(xué)而嚴(yán)密地闡述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。李嘉圖則創(chuàng)立了一種思考經(jīng)濟(jì)問題的全新思路，這一思路偏離了斯密的和諧“增長(zhǎng)”模型，走向了一個(gè)對(duì)立“分配”模型，其中地主、資本家和工人為爭(zhēng)奪經(jīng)濟(jì)利益而相互沖突。據(jù)李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（1817）“序言”中的解釋，“全土地生產(chǎn)物在地租、利潤(rùn)、工資的名義下，分歸各階級(jí)，但因社會(huì)發(fā)展階段不同的緣故，各階級(jí)所得的比例，根本不同……這種分配受支配于一定法則。確定這種法則，是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的主要問題。杜爾哥（Turgot）、斯圖亞特（Stuart）、斯密（Smith）、薩伊（Say）、西斯蒙第（Sismondi）等人之著作，固曾改進(jìn)這種科學(xué)，但關(guān)于地租、利潤(rùn)、工資的自然程序，猶未能有令人滿意的主張?！保躘22＼]15在這種意義上，斯密的理論體系關(guān)注如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，李嘉圖的理論體系則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)成果是如何在不同的階級(jí)中進(jìn)行分配的。換言之，李嘉圖突出的是階級(jí)沖突和收入分配，而非斯密關(guān)注的各方和諧和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如上所述，斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)是樂觀向上的，其主要論題是“無形之手”（市場(chǎng)機(jī)制）如何將土地、資本與勞動(dòng)有機(jī)地結(jié)合在一起從而創(chuàng)造出更多的財(cái)富以增進(jìn)每個(gè)人的福利。李嘉圖的悲觀主義宿命論使經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了“陰郁的科學(xué)”的名聲。李嘉圖與他的好友、同行經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯一起，聲稱對(duì)有限資源的壓力將總是使絕大多數(shù)人生存在糊口水平。由此可見，李嘉圖雖然是斯密自由貿(mào)易政策的追隨者，卻逆轉(zhuǎn)了斯密樂觀主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)程。

馬克思通過挑戰(zhàn)斯密的“無形之手”原理和拯救李嘉圖體系而創(chuàng)建了資本主義剝削模型?！顿Y本論》提出了經(jīng)濟(jì)決定論和資本主義剝削理論。馬克思站在唯物史觀的高度應(yīng)用勞動(dòng)價(jià)值論和剩余價(jià)值論來證明，資本主義生產(chǎn)方式（資本雇傭勞動(dòng)）使大工業(yè)資本家從剝削工人創(chuàng)造出的剩余價(jià)值中獲得巨額財(cái)富，而工人只能獲得維持日?；旧畹纳婀べY。階級(jí)分配的兩級(jí)分化將引起資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)（資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)過剩與無產(chǎn)階級(jí)的消費(fèi)不足所致）和政治危機(jī)（無產(chǎn)階級(jí)革命），由此資本主義制度最終將被無產(chǎn)階級(jí)推翻并被共產(chǎn)主義取代。就資本主義制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家“愿景”而論，如果說斯密將其視為“自然和諧”的、李嘉圖把它看成是“沉悶悲觀”的，那么馬克思則把它描述為“動(dòng)蕩毀滅”的。按照約翰·羅默的說法，斯密和馬克思的主要區(qū)別在于：“斯密主張，個(gè)人對(duì)自身利益的追求將帶來惠及全部的結(jié)果，相反，馬克思則堅(jiān)持，對(duì)自身利益的追求將導(dǎo)致政治動(dòng)亂、無政府狀態(tài)、危機(jī)和私有制體系自身的消亡……斯密提倡無形之手引導(dǎo)獨(dú)立、自立的個(gè)體采取那些會(huì)帶來社會(huì)最優(yōu)的行動(dòng)——盡管他們自己不知道會(huì)有這樣的結(jié)果;對(duì)于馬克思來說，這種比喻變成了競(jìng)爭(zhēng)的鐵拳碾碎了工人，讓他們的狀況比在另一個(gè)可行的、以社會(huì)所有或全民所有制為基礎(chǔ)的制度中大大惡化?！保躘23＼]2-3另一引人注意的看法是，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)是由李嘉圖體系的兩個(gè)矛盾引發(fā)的。問題的實(shí)質(zhì)可歸結(jié)為，勞動(dòng)價(jià)值論還是生產(chǎn)要素價(jià)值論作為古典價(jià)值理論更為科學(xué)？李嘉圖體系的矛盾之一是，資本與勞動(dòng)等價(jià)交換條件下，利潤(rùn)（作為剩余價(jià)值的一部分）如何來自勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值？李嘉圖體系的矛盾之二是，等量資本產(chǎn)生等量利潤(rùn)的特征化事實(shí)，使得資本有機(jī)構(gòu)成的劃分變得沒有意義或可變資本創(chuàng)造剩余價(jià)值的觀點(diǎn)缺少說服力。李嘉圖學(xué)說的追隨者麥克庫(kù)洛赫等人由于無力解決這些矛盾，最終造成了李嘉圖學(xué)派的解體。此后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向了薩伊的生產(chǎn)要素價(jià)值論軌道，認(rèn)為資本因創(chuàng)造價(jià)值而自然應(yīng)獲得利潤(rùn)。馬克思似乎是為解決李嘉圖體系的兩個(gè)矛盾而設(shè)定《資本論》的核心論題的。針對(duì)李嘉圖體系的第一個(gè)矛盾，《資本論》第一卷通過區(qū)分勞動(dòng)力和勞動(dòng)時(shí)間的概念討論了勞動(dòng)力價(jià)值v和剩余價(jià)值m的來源。《資本論》第二卷通過討論社會(huì)生產(chǎn)的兩大部類之間的交換過程得出簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的平衡條件：“第Ⅰ部類的商品資本中的v+m價(jià)值額（也就是第Ⅰ部類的總商品產(chǎn)品中與此相應(yīng)的比例部分），必須等于不變資本Ⅱc，也就是第Ⅱ部類的總商品產(chǎn)品中分出來的與此相應(yīng)的部分;或者說，Ⅰv+m=Ⅱc。”＼[24＼]446從中可以看出，兩大部類交換的平衡條件表明勞動(dòng)力價(jià)值v小于資本轉(zhuǎn)移價(jià)值c，是勞動(dòng)力創(chuàng)造出的價(jià)值v+m在與資本c進(jìn)行等價(jià)交換，這便解釋了資本與勞動(dòng)進(jìn)行等價(jià)交換前提下利潤(rùn)來源于勞動(dòng)價(jià)值的難題。針對(duì)李嘉圖體系的第二個(gè)矛盾，《資本論》第三卷提出了著名的“轉(zhuǎn)化理論”（平均利潤(rùn)和生產(chǎn)價(jià)格理論）。馬克思通過區(qū)分勞動(dòng)價(jià)值（由行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)形成的個(gè)別價(jià)值）和生產(chǎn)價(jià)格（行業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)形成的市場(chǎng)價(jià)值，即銷售價(jià)格），指出了勞動(dòng)價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格并不改變價(jià)值總量，得出的結(jié)論是：在等量資本情形下，資本密集型行業(yè)（資本有機(jī)構(gòu)成水平較高）商品的生產(chǎn)價(jià)格通常高于其勞動(dòng)價(jià)值，勞動(dòng)密集型行業(yè)（資本有機(jī)構(gòu)成水平較低）商品的生產(chǎn)價(jià)格一般低于其勞動(dòng)價(jià)值。＼[25＼]173-192按照馬克思的分析，勞動(dòng)價(jià)值論始終在起作用，單個(gè)商品的生產(chǎn)價(jià)格與其勞動(dòng)價(jià)值不一致，是為了使整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)的利潤(rùn)率趨于一致。

創(chuàng)新思想的有用性表現(xiàn)在不僅有助于解釋當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)情況以及解決實(shí)際中出現(xiàn)的問題，還能夠?yàn)槲磥淼慕?jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展提供一個(gè)理論輪廓。斯密、李嘉圖和馬克思富有創(chuàng)造力和持續(xù)性的思想成就便是在各自所處的時(shí)代構(gòu)建新模型用以解釋現(xiàn)實(shí)中的現(xiàn)象并為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展提供了先驅(qū)性的思想基礎(chǔ)。具體來說，斯密發(fā)現(xiàn)了專業(yè)化的勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，進(jìn)而通過討論分工受市場(chǎng)范圍的限制，確立了無形之手原理。這一原理后來成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最大化和均衡分析的思想基礎(chǔ)。李嘉圖發(fā)現(xiàn)了土地的邊際收益遞減規(guī)律，并通過階級(jí)分配法推導(dǎo)出長(zhǎng)期增長(zhǎng)停滯和分配不公的新結(jié)論。邊際革命實(shí)質(zhì)是復(fù)活和光大了李嘉圖有關(guān)土地收益遞減規(guī)律的前驅(qū)思想。馬克思發(fā)現(xiàn)了資本與土地之間是“雇傭”而非“并列”的要素關(guān)系，進(jìn)而提出了剩余價(jià)值理論，構(gòu)建的是以資本主義剝削模型為特征并為社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供指導(dǎo)思想的馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。綜上所述，斯密、李嘉圖和馬克思均是通過仔細(xì)察看一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系周圍以及隱藏在該體系背后的事物，進(jìn)而從整個(gè)社會(huì)的角度來做出相關(guān)的理論闡述。三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新體系后來各自成為了一種范式標(biāo)準(zhǔn)，即斯密—新古典主義范式、李嘉圖—斯拉法主義范式以及馬克思主義范式。范式主義最大的價(jià)值就是為研究工作的評(píng)價(jià)提供了一種相對(duì)清晰的標(biāo)準(zhǔn)。在這種意義上，范式主義的制度功能是能夠確定一個(gè)學(xué)術(shù)共同體（學(xué)派）的共同學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值，從而為創(chuàng)新思想的知識(shí)傳播提供了一個(gè)有用的平臺(tái)。

（二）著作風(fēng)格

與亞當(dāng)·斯密之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要為國(guó)王和貴族所著不同，《國(guó)富論》是為普通勞動(dòng)者的福利所寫的一本書。在此書中，斯密向讀者表明他的自由經(jīng)濟(jì)模型將普及到最下層人民的那種普遍富裕。實(shí)際上，斯密對(duì)既得利益者和商業(yè)勢(shì)力不抱好感，他同情的是在幾百年中屢受虐待和壓迫的普通人。引人注目的是，斯密因其清晰、有趣及富有說服力的著作風(fēng)格能使讀者饒有興趣地閱讀《國(guó)富論》。熊彼特曾這樣評(píng)價(jià)斯密的寫作技術(shù)：“他不喜歡任何超過常識(shí)性的表達(dá)，即便頭腦最愚笨的讀者也能通讀無礙。他娓娓道來，用細(xì)微而樸實(shí)的觀察鼓勵(lì)讀者，使他們?cè)陂喿x中一直感到愜意?！保躘26＼]185《國(guó)富論》提供了解救勞動(dòng)者以及擺脫“霍布斯世界”苦難的公式。其主要目標(biāo)便是通過探索財(cái)富和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際來源來粉碎支配著當(dāng)時(shí)商業(yè)利益集團(tuán)和政府勢(shì)力的重商主義觀點(diǎn)，從而引導(dǎo)英國(guó)和世界各國(guó)向普通人命運(yùn)的“最大程度的改善”前進(jìn)。英國(guó)史學(xué)家亨利·托馬斯·巴克爾認(rèn)為，就其最終的影響來看，斯密的《國(guó)富論》也許是包括《圣經(jīng)》在內(nèi)的所有著作中最重要的一種。＼[27＼]9歷史學(xué)家阿諾德·湯因比聲稱：“《國(guó)富論》和蒸汽機(jī)毀滅了舊世界，建立了新世界?！保躘17＼]212可以說，《國(guó)富論》是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的宣言。

斯密的《國(guó)富論》雖然充滿了理論陳述，但是這些理論總是有大量與現(xiàn)實(shí)生活緊密關(guān)聯(lián)的例子作為輔正。相反，李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》由于缺少豐富的歷史案例而顯得枯燥抽象。盡管李嘉圖因?yàn)槠鋫€(gè)人經(jīng)歷而熟知商業(yè)與經(jīng)濟(jì)生活的現(xiàn)實(shí)情況，但他在對(duì)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行論證過程中并沒有使用歸納法。也就是說，他并沒有將歷史或經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)集中起來通過從局部到整體或者從個(gè)別到一般的方式對(duì)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行歸納式論證。李嘉圖傾向于用嚴(yán)格的假設(shè)來支持其論斷的做法被熊彼特稱為“李嘉圖惡習(xí)”。羅納德·科斯稱之為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，薩繆爾森稱之為“抽象的方法論”。引人注目的是，經(jīng)濟(jì)思想史上的一些大人物，如瓦爾拉斯、帕累托、費(fèi)雪、米塞斯、乃至凱恩斯、薩繆爾森、斯拉法等不同學(xué)派的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家無不深受“李嘉圖惡習(xí)”的影響，他們都“反常地”迷戀這一方法。眾所周知，薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)》（1947）和新李嘉圖主義者皮耶羅·斯拉法的《用商品生產(chǎn)商品》（1960）都全面繼承了“李嘉圖惡習(xí)”的著作風(fēng)格。值得深思的是，“李嘉圖惡習(xí)”卻使《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》聲名大振的反常案例揭示出經(jīng)濟(jì)思想史也會(huì)存在使錯(cuò)誤思想或方法得以長(zhǎng)久傳播的路徑依賴現(xiàn)象。

馬克思認(rèn)為《資本論》是“工人階級(jí)的圣經(jīng)”，并希望它能“從理論上打擊資產(chǎn)階級(jí)，使之永遠(yuǎn)無法從中恢復(fù)”。＼[28＼]346此外，《資本論》能成為一部經(jīng)典著作的部分原因還在于它很對(duì)知識(shí)分子的品味，具體地說，其聲望很大程度上來自于“它難以消化的長(zhǎng)度，它與世隔絕的風(fēng)格，它炫目的博學(xué)，和它代數(shù)學(xué)的神秘”。＼[29＼]27恩格斯也對(duì)《資本論》能同時(shí)滿足工人階級(jí)和知識(shí)分子兩個(gè)群體的閱讀需要做出了聲明：“《資本論》在大陸上常常被稱為‘工人階級(jí)的圣經(jīng)。任何一個(gè)熟悉工人運(yùn)動(dòng)的人都不會(huì)否認(rèn)：本書所作的結(jié)論日益成為偉大的工人階級(jí)運(yùn)動(dòng)的基本原則，不僅在德國(guó)和瑞士是這樣，而且在法國(guó)，在荷蘭和比利時(shí)，在美國(guó)，甚至在意大利和西班牙也是這樣;各地的工人階級(jí)都越來越把這些結(jié)論看成是對(duì)自己的狀況和自己的期望所作的最真切的表述。而在英國(guó)，馬克思的理論正是在目前對(duì)社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生著巨大的影響，這個(gè)運(yùn)動(dòng)在‘有教養(yǎng)者隊(duì)伍中的傳播，不亞于在工人階級(jí)隊(duì)伍中的傳播?！保躘2＼]34《資本論》因其生動(dòng)形象的語(yǔ)言魅力而令人難以忘懷。例如，在論述“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”之后，資本家與工人的階級(jí)關(guān)系時(shí)，馬克思寫到，“原來的貨幣占有者作為資本家，昂首前行;勞動(dòng)力占有者作為他的工人，尾隨其后。一個(gè)笑容滿面，雄心勃勃;一個(gè)戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，畏縮不前，像在市場(chǎng)上出賣了自己的皮一樣，只有一個(gè)前途——讓人家來鞣?！保躘2＼]205在描述“資本的原始積累”時(shí)，馬克思寫到，“資本來到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西。”＼[2＼]871《資本論》的學(xué)術(shù)魅力注定使其一出版便會(huì)打破學(xué)術(shù)界的平靜，即便是反對(duì)者也會(huì)熱血沸騰。就像馬克思所說的，“同我的觀點(diǎn)完全敵對(duì)的《星期六評(píng)論》在其關(guān)于德文第一版的短評(píng)中說道：敘述方法‘使最枯燥無味的經(jīng)濟(jì)問題具有一種獨(dú)特的魅力。1872年4月20日的《圣彼得堡消息報(bào)》也說：‘除了少數(shù)太專門的部分以外，敘述的特點(diǎn)是通俗易懂，明確，盡管研究對(duì)象的科學(xué)水平很高卻非常生動(dòng)。在這方面，作者……和大多數(shù)德國(guó)學(xué)者大不相同，這些學(xué)者……用含糊不清、枯燥無味的語(yǔ)言寫書，以致普通人看了腦袋都要裂開。”＼[2＼]19

眾所周知，米爾頓·弗里德曼的《自由選擇》與《資本主義與自由》表達(dá)的是同樣的主題思想，然而前者由于使用了近乎口語(yǔ)的寫作風(fēng)格而遠(yuǎn)比后者更為暢銷。由此可見，如果忽視了社會(huì)中大多數(shù)人的閱讀欲望和需求，就會(huì)阻礙一種創(chuàng)造性觀點(diǎn)在思想市場(chǎng)的傳播。就三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的文風(fēng)而言，亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》顯示的是真實(shí)的智慧并且提供了富有詩(shī)意及歷史性的表達(dá)從而展現(xiàn)了一個(gè)均衡的和結(jié)局美滿的世界。大衛(wèi)·李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》用邏輯一致的研究方法來重新統(tǒng)一以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家的眾多思想碎片，從而鍛造了經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般分析體系。馬克思的《資本論》在清晰的邏輯框架下用包含智慧的言辭、生動(dòng)的敘事以及相互沖突的階級(jí)角色，呈現(xiàn)給讀者的是一個(gè)因果決定式的悲劇色彩的資本主義世界。需要指出的是，斯密和馬克思的寫作藝術(shù)比那種僵硬的、缺乏生氣和熱情的李嘉圖風(fēng)格更富有閱讀感染力，然而必要的“李嘉圖惡習(xí)”或許在防止思想偏見、觀點(diǎn)混亂或者妄下斷言上更為有力。值得深究的是，“李嘉圖惡習(xí)”備受后世青睞的原因可能根源于經(jīng)濟(jì)思想史上圍繞“演繹與歸納”孰優(yōu)孰劣的方法論之爭(zhēng)從未停止過。特別是，以門格爾為代表的奧地利學(xué)派與以施莫勒為代表的德國(guó)歷史學(xué)派之間的那場(chǎng)著名的方法論之爭(zhēng)最終使演繹法占據(jù)了上風(fēng)。事實(shí)可能正如羅納德·科斯所言，“或許是因?yàn)楣娡ǔ?duì)真理與謬誤之間的斗爭(zhēng)比對(duì)真理本身更感興趣，對(duì)作家和演說家所提供服務(wù)的需求，在很大程度上，取決于是否存在爭(zhēng)論，而為了爭(zhēng)論的存在，真理就必然不應(yīng)該獨(dú)立于不敗之地?！保躘30＼]89

（三）知識(shí)傳播

亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中始終是一部暢銷書，它于1776年首次出版后發(fā)行6個(gè)月便告售罄。這部在斯密生前便已發(fā)行五版（1776年，1779年，1784年，1786年和1789年），并被翻譯成四種語(yǔ)言（德文1776年，丹麥文1779—1780年，法文1779—1780年，意大利文1780年）的著作得到了包括大衛(wèi)·休謨和托馬斯·杰弗遜等許多人的贊揚(yáng)。由于斯密之后的馬爾薩斯和李嘉圖將經(jīng)濟(jì)學(xué)貼上了“陰郁的科學(xué)”的標(biāo)簽而阻礙了斯密的自然和諧學(xué)說在英國(guó)本土的傳播。斯密的繁榮增長(zhǎng)模型是由其法國(guó)同道薩伊和巴斯夏傳播到歐洲大陸，以及由其美國(guó)追隨者托馬斯·杰弗遜和亨利·凱里傳播到美洲大陸的。與李嘉圖不同，薩伊和巴斯夏拒絕勞動(dòng)價(jià)值論和在自由資本主義下階級(jí)對(duì)立的思想。以“法國(guó)的亞當(dāng)·斯密”著稱的薩伊在微觀領(lǐng)域通過發(fā)展生產(chǎn)要素價(jià)值論以及在宏觀領(lǐng)域提出“供給創(chuàng)造其自身需求”的薩伊定律對(duì)斯密的自由企業(yè)模型和繁榮增長(zhǎng)模型進(jìn)行改良，并以此為基礎(chǔ)系統(tǒng)地和有條理地編寫了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》（1803）這部重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書。托馬斯·杰弗遜將《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》的第一個(gè)英譯本（1821）帶到美國(guó)，并認(rèn)為薩伊的書比《國(guó)富論》“更精煉、更清楚、更成熟”。＼[10＼]47可以說，在約翰·穆勒的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1848）教科書問世之前，歐洲大陸和美洲大陸當(dāng)時(shí)主要是通過閱讀薩伊的著作而了解斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)的。另一位法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴斯夏深信社會(huì)的根本規(guī)律是經(jīng)濟(jì)和諧。其著作《經(jīng)濟(jì)和諧論》（1850）的根本觀念是，經(jīng)濟(jì)生活的各種要素之間、各種領(lǐng)域之間、各個(gè)方面之間、各個(gè)階級(jí)和階層之間，等等，在自然的不受干擾的條件下都充滿著和諧的關(guān)系。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱里表達(dá)了與巴斯夏一樣的愿景，他樂觀地認(rèn)為各個(gè)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)之間，尤其是勞動(dòng)者與資本家，以及與土地所有者之間，存在基本的利益和諧關(guān)系。＼[9＼]51

凱恩斯曾說：“李嘉圖征服英國(guó)的完整程度正和宗教裁判所征服西班牙一樣。他的學(xué)說不僅達(dá)到為市民們、政治界和學(xué)術(shù)界所接受的地步，而且，它還使?fàn)幾h停止，與其不同的觀點(diǎn)完全消失并且根本不被置之于討論之中?！保躘31＼]37在李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》于1817年出版之后不久，一批知名學(xué)者便聚集到他的學(xué)說和方法上來，進(jìn)而形成了李嘉圖學(xué)派。其代表性成員包括詹姆斯·穆勒、麥克庫(kù)洛赫（經(jīng)常為英國(guó)最有影響力的雜志《愛丁堡評(píng)論》撰稿）和羅伯特·托倫斯等。這些人都尊重李嘉圖主義，他們忠實(shí)地傳播和捍衛(wèi)李嘉圖的思想。詹姆斯·穆勒在其名著《英屬印度史》（1817）的一個(gè)注釋中對(duì)李嘉圖的著作做了高度評(píng)價(jià)，后來又在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中對(duì)李嘉圖的學(xué)說作了通俗的解釋。羅伯特·托倫斯上校自稱是李嘉圖主義的“皈依者”，其《論對(duì)外谷物貿(mào)易》（1820）采納了李嘉圖的地租論。麥克庫(kù)洛赫于1818年著文時(shí)特別強(qiáng)調(diào)了李嘉圖關(guān)于自由貿(mào)易、工資與利潤(rùn)的關(guān)系以及谷物進(jìn)口一類熱門話題的思想，特別是他于1824年為《大英百科全書》撰寫的一條關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理的條目，最終確立了李嘉圖學(xué)說的權(quán)威地位。＼[32＼]123-124李嘉圖經(jīng)濟(jì)學(xué)至上的學(xué)術(shù)影響力使得19世紀(jì)的每個(gè)主要英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家（包括約翰·斯圖亞特·穆勒和阿爾弗雷德·馬歇爾）都向李嘉圖致頌詞。＼[7＼]138

馬克思的《資本論》第一卷于1867年以德語(yǔ)出版之后，在恩格斯和其他極為忠心的支持者的努力下，這部作品于1872年和1875年分別被譯成俄文和法文。俄文版本的出版意義重大，這是因?yàn)?，列寧通過閱讀《資本論》成為了馬克思最有力的信徒，從而將馬克思主義基本原理在全世界第一次應(yīng)用到俄國(guó)的無產(chǎn)階級(jí)革命實(shí)踐之中。晚年的馬克思一直沒能完成出版《資本論》完整版的任務(wù)，《資本論》第二卷和第三卷是由恩格斯于1885年和1894年分別出版的。一個(gè)多世紀(jì)以來，《資本論》又被陸續(xù)翻譯成英文、日文、中文等40多種文字，共出版200多個(gè)版本，在全世界得到了廣泛的傳播，《資本論》也因此被譽(yù)為世界十大名著之一。＼[33＼]12在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上，亞馬遜網(wǎng)上書店（Amazon.com）列出了超過4 000個(gè)關(guān)于馬克思和共產(chǎn)主義的條目，數(shù)量?jī)H次于關(guān)于基督和基督教的條目，排在第二位。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，馬克思作品的引用率高居榜首，據(jù)馬克·布勞格的調(diào)查，“馬克思的作品被引用的最多，比亞當(dāng)·斯密、阿爾弗雷德·馬歇爾、里昂·瓦爾拉斯、梅納德·凱恩斯、肯尼斯·阿羅、米爾頓·弗里德曼、保羅·薩繆爾森，或其他任何經(jīng)濟(jì)學(xué)家都要多?！保躘34＼]15馬克思主義的影響在社會(huì)主義國(guó)家是不言而喻的。即使在西方世界，任何從生產(chǎn)的首要性進(jìn)行推理以解釋經(jīng)濟(jì)關(guān)系或者強(qiáng)調(diào)辯證法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都可以說受到了馬克思的影響。＼[7＼]207就連馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的反對(duì)者保羅·薩繆爾森也不得不承認(rèn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家行業(yè)內(nèi)至少十分之一是馬克思主義風(fēng)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。＼[35＼]849

思想創(chuàng)新包括知識(shí)發(fā)現(xiàn)、知識(shí)檢驗(yàn)和知識(shí)傳播三個(gè)環(huán)節(jié)。其中，知識(shí)發(fā)現(xiàn)是指在經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)方法上洞察出不同于現(xiàn)有主導(dǎo)思想的新見解。知識(shí)檢驗(yàn)是指一個(gè)新理論要經(jīng)受實(shí)踐的多次驗(yàn)證以及時(shí)間的長(zhǎng)久考驗(yàn)。知識(shí)傳播是指同時(shí)代的和后繼的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)該項(xiàng)新研究的修正、延伸和推廣。需要指出的是，人們常常重視知識(shí)發(fā)現(xiàn)和知識(shí)檢驗(yàn)，卻容易忽視知識(shí)傳播的重要性。殊不知某位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的杰出成就若沒有引起同時(shí)代人的注意以及后繼者的推廣，他的思想貢獻(xiàn)即使被后世發(fā)掘而使其一舉成名，但也無法提升他應(yīng)有的學(xué)術(shù)地位。例如，戈森于1854年便提出了被后世稱為“戈森第一定律”的邊際效用遞減原理，但由于同時(shí)代人對(duì)戈森著作的忽視使得其重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于1871年發(fā)現(xiàn)同樣原理的杰文斯?？梢姡茖W(xué)上成功且持久的創(chuàng)造力必須擁有知識(shí)傳播這一重要環(huán)節(jié)，否則它就只是個(gè)人的而非社會(huì)的成就。上述對(duì)三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家知識(shí)傳播途徑的考察表明，斯密和李嘉圖的經(jīng)濟(jì)思想是通過學(xué)術(shù)同道或?qū)W派加以傳播的，而馬克思的學(xué)術(shù)思想主要是通過引證進(jìn)行傳播的。就前者而言，學(xué)界達(dá)成的基本共識(shí)是：只有當(dāng)核心思想和范式標(biāo)準(zhǔn)確立之后，一個(gè)學(xué)派才能夠真正建立起來。學(xué)派的重要職能是把某個(gè)學(xué)科在某一特定發(fā)展方向上有著共同想法的一群學(xué)者聚集起來，通過自我批評(píng)、深入交流、不斷修正以及與對(duì)手的研究范式展開激烈的爭(zhēng)論，來強(qiáng)化學(xué)派內(nèi)部成員們對(duì)于特定研究對(duì)象的共同理解從而推動(dòng)該學(xué)派創(chuàng)始人核心思想廣泛且持久的傳承。另一方面，馬克思的作品高居經(jīng)濟(jì)學(xué)界的引證率榜首表明知識(shí)通過引證傳播具有“馬太效應(yīng)”，即作者的知名度越高，其著作也越受賞識(shí)。這是因?yàn)?，?duì)于潛在的讀者來說，當(dāng)他們從浩瀚的文獻(xiàn)中選擇所要學(xué)習(xí)的著作時(shí)，作者的名望是一個(gè)很有價(jià)值的向?qū)??？偟膩碚f，就知識(shí)傳播對(duì)學(xué)術(shù)影響力的重要性而言，施蒂格勒給出了恰當(dāng)?shù)目偨Y(jié)，“一個(gè)成功的創(chuàng)新者在提出一項(xiàng)新觀念后，會(huì)發(fā)現(xiàn)他的工作只完成了一半。事實(shí)上，可能還不到一半，因?yàn)閯e人對(duì)他的觀念的批評(píng)與誤解，迫使他必須對(duì)新觀念作更深入的研究。為此，他必須說明他的觀念是如何得到深入發(fā)展，如何對(duì)其加以有趣的應(yīng)用，以及如何彌補(bǔ)它的缺陷。假如他能收一些熱心的弟子，會(huì)在這一工作上得到很多支持。他們不僅能發(fā)展理論，而且還能進(jìn)行各種各樣的討論，這些正是公開宣揚(yáng)和散布觀念的最佳方式?！保躘16＼]97

四、結(jié)束語(yǔ)

凱恩斯在評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的偉大影響力時(shí)曾深刻地指出，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治哲學(xué)家們的思想，不論它們?cè)趯?duì)的時(shí)候還是在錯(cuò)的時(shí)候，都比一般所設(shè)想的要更有力量。的確，世界就是由它們統(tǒng)治著?！保躘31＼]396對(duì)此，哈耶克進(jìn)一步補(bǔ)充到，“我只是想加上一個(gè)凱恩斯爵士可能也會(huì)同意的限制條件，那就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的偉大影響力僅僅在長(zhǎng)期內(nèi)才存在，而且僅僅是以一種間接的方式起作用，以及，當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀念開始對(duì)社會(huì)有所影響的時(shí)候，這些觀念的形式經(jīng)常會(huì)變化到連它們的最初提出者都很難辨認(rèn)出的程度?！保躘36＼]134筆者運(yùn)用經(jīng)濟(jì)思想史的知識(shí)社會(huì)學(xué)方法較為系統(tǒng)地考察了馬克思及其經(jīng)濟(jì)學(xué)前驅(qū)思想形成與影響的重要因素。如果上述看法基本成立，那么，便可用來解答本文開頭提出的兩個(gè)問題。第一，通過對(duì)經(jīng)濟(jì)思想形成因素中社會(huì)環(huán)境的考察發(fā)現(xiàn)：斯密、李嘉圖和馬克思所處的歷史背景依次是18世紀(jì)中期的后工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)代、18世紀(jì)末到19世紀(jì)初的人多地少時(shí)代以及19世紀(jì)中葉的機(jī)器大工業(yè)時(shí)代。前文已經(jīng)說明，正是社會(huì)環(huán)境的差異造成了三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家“經(jīng)濟(jì)學(xué)觀”的不同。第二，通過對(duì)學(xué)術(shù)影響力決定因素的考察發(fā)現(xiàn)：斯密的增長(zhǎng)模型、李嘉圖的分配模型以及馬克思的剝削模型均屬于構(gòu)建理論體系式的學(xué)術(shù)創(chuàng)新，這使得其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作似乎是在為這三大理論體系添加注釋。也就是說，在過去的兩百多年中，經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅是做了一些“梳理工作”，在此期間，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們只是對(duì)斯密、李嘉圖和馬克思的分析體系進(jìn)行一些補(bǔ)充、更正、提煉而已。據(jù)此看來，拓荒性的思想創(chuàng)新加上引人入勝的著作風(fēng)格以及陣營(yíng)式的知識(shí)傳播，給斯密、李嘉圖和馬克思貼上了“偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的標(biāo)簽。

本文的研究?jī)r(jià)值在于為古典時(shí)期的三位偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的理論提供重要的背景資料。我們已見到斯密、李嘉圖和馬克思最重要的創(chuàng)新思想并不是憑空想象出來的，而是與他們的時(shí)代背景、學(xué)術(shù)環(huán)境、老師和同行的交流、文風(fēng)魅力及觀點(diǎn)嚴(yán)謹(jǐn)性的追求以及眾多追隨者的知識(shí)傳播息息相關(guān)。不言而喻，追尋他們的思想歷程會(huì)極大地豐富我們對(duì)經(jīng)濟(jì)思想演進(jìn)的理解。因此，本文的研究從一個(gè)側(cè)面有助于理解馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的各自起源。眾所周知，被視為“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出了兩種價(jià)值理論;大衛(wèi)·李嘉圖和馬克思發(fā)展和完善的是斯密的勞動(dòng)價(jià)值論;更進(jìn)一步地，馬克思又創(chuàng)造性地將李嘉圖的階級(jí)對(duì)立思想融入到剩余價(jià)值理論中，從而建立了以資本雇傭勞動(dòng)和階級(jí)分析方法為特征的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。薩伊及其后的約翰·穆勒等人則將斯密的三種收入價(jià)值論改良為生產(chǎn)要素價(jià)值論，后經(jīng)馬歇爾將其與邊際效用價(jià)值論相綜合，發(fā)展為以自由競(jìng)爭(zhēng)和均衡分析方法為特征的新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。本文的研究框架類似于一個(gè)分析模板，能為后續(xù)研究打開一條通道。例如，對(duì)瓦爾拉斯及其法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)前驅(qū)魁奈和古諾思想形成與影響的因素考察，可能會(huì)有助于我們加深理解熊彼特所說的那句離奇論斷——“世界上最偉大的四個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，三位是法國(guó)人?！保躘10＼]45

注釋：

①知識(shí)社會(huì)學(xué)最早由德國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克斯·舍勒（Max Scheler）于1924年提出，并由卡爾·曼海姆（Karl Mannheim）加以發(fā)展。它是一門研究知識(shí)或思想產(chǎn)生、發(fā)展以及與社會(huì)文化之間聯(lián)系的社會(huì)學(xué)分支科學(xué)。相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)思想史的知識(shí)社會(huì)學(xué)方法就是要討論經(jīng)濟(jì)思想如何產(chǎn)生和得以傳播以及它們?cè)趥鞑ミ^程中所受社會(huì)條件的制約因素。

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責(zé)任編輯：武玲玲Study on the Formation and Influencing Factors of Marx and His Economic Precursors Thought

Wang Yao

（Institute of Economics， Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100836， China）

Abstract：Smith， Ricardo and Marx are listed as the great economists in the history of economic theory for their pioneering construction of the prosperous economic growth model， the opposing class distribution model and the turbulent capitalist exploitation model respectively. Although they all believe in labor theory of value and make their economic thought in the same line. But the vision of the capitalist world is very different. Using the method of knowledge sociology in the history of economic thoughts， this paper systematically investigates the important factors of the formation and influence of three economists' thoughts， and reveals the inner relationship between their lives and their ideological achievements. It is found that the environmental and personal factors that play important roles in the formation of economic thoughts can explain the different reasons of the three economists' "visions"， and the factors that determine the academic influence， such as thought innovation， writing style and knowledge dissemination， can reveal the reasons of the three economists' "greatness".

Key words：Adam Smith; David Ricardo; Marx; economic thought; environmental factors; individual factors; academic influence