摘要：自然壟斷行業(yè)與社會公眾的生活密切相關，其提供的商品和服務關系到國民經濟的安全和穩(wěn)定。但由于缺乏必要的法律規(guī)制，自然壟斷行業(yè)時常出現(xiàn)價格高，質量差等損害社會公眾利益的行為，自然壟斷憑借其規(guī)模經濟和政府規(guī)制，以限制新企業(yè)進入從而達到市場的支配地位，本文將從自然壟斷的概念以及自然壟斷理論分析入手，達到了解自然壟斷是如何產生以及如何經營下去的，自然壟斷的價格如何形成，以及自然壟斷的定價方式是政府規(guī)制中不可避免地問題，本文通過分析自然壟斷地定價，并討論引入競爭的必要性，從而提出相應的政策意見。

關鍵詞：自然壟斷;價格制定;政府規(guī)制

一、引言

隨著供給端以及需求端市場的變化，自然壟斷的邊界和合理性也呈現(xiàn)出不斷變化的態(tài)勢，同時國際上各國仍然廣泛存在自然壟斷行業(yè)，自然壟斷行業(yè)有突出的問題，比如服務價格高、法律法規(guī)滯后、進入壁壘難以突破等，由于自然壟斷存在的規(guī)模經濟等效應，導致自然壟斷有者天生存在的需求，但根據一些學者的實證分析，在引入競爭以后，自然壟斷產業(yè)的價格會降低，服務質量會升高，這就引發(fā)人們的思考，政府規(guī)制政策中，限制新企業(yè)進入自然壟斷產業(yè)的政策是否合理，自然壟斷的神話是否能被打破？

二、自然壟斷的概念

從發(fā)展歷史看，自然壟斷理論經歷了早起自然壟斷理論、現(xiàn)代自然壟斷理論與當代自然壟斷理論，而早起自然壟斷理論與地租的形成密切相關，由于自然資源的稀缺導致了無法形成競爭的自然壟斷?，F(xiàn)代自然壟斷理論主要以規(guī)模經濟為基礎，比如馬歇爾在《經濟學理論》中曾說到：那些平均成本上升的產業(yè)往往存在競爭性產業(yè)，而那些平均成本下降的產業(yè)則一般會產生壟斷。當代自然壟斷理論質疑規(guī)模經濟的觀點，提出了成本可加性的概念。由此看來，自然壟斷的認識水平不斷提升。但是這種理論上的進步卻停留在傳統(tǒng)自然壟斷理論的框架內，因而難以有效的解釋當今世界各國自然壟斷產業(yè)改革的現(xiàn)實，從而使理論與現(xiàn)實出現(xiàn)巨大的反差。

要理解自然壟斷就必須將自然壟斷與行政壟斷區(qū)分開，行政壟斷是指國家以行駛行政權力的方式對社會交易進行正常的控制與影響市場競爭的行為。以下是行政壟斷與自然壟斷的區(qū)別和聯(lián)系：

（一）自然壟斷帶有行政壟斷特征

經濟學界一直在對是否存在完全意義上的自然壟斷存在爭議。其中有一種觀點認為，如果一個行業(yè)由一家企業(yè)經營成本最低，適合成本遞減規(guī)律，自然屬于自然壟斷行業(yè)，則該行業(yè)不需要用法律、行政手段設置進人障礙，并且其他企業(yè)也不能進入，而需要用法律或者行政手段阻止其他企業(yè)進人該行業(yè)，才能維持壟斷的行業(yè)，一定不是自然壟斷行業(yè)。所以目前所有的自然壟斷，都是用法律、行政手段設置進人障礙才能維持壟斷地位的。綜上可以看出，自然壟斷都有行政壟斷特征。

（二）行政壟斷不以規(guī)模經濟為明顯特征

根據現(xiàn)代自然壟斷理論來看，規(guī)模經濟是自然壟斷最為明顯的特征。一些經濟學家對于一些行業(yè)只適宜一家企業(yè)壟斷經營持有保留看法，但是對于一些行業(yè)為了追求規(guī)模經濟而讓少數企業(yè)經營更有效率卻達成了共識?？梢钥闯觯匀粔艛嗯c行政壟斷的根本區(qū)別在于是否具有明顯的規(guī)模經濟為特征，而不是以是否依靠行政手段保證壟斷為標志。

（三）自然壟斷在一定條件下可以轉化為行政壟斷

自然壟斷是可以由于某些因素轉變?yōu)榉亲匀粔艛嗟模热缈梢砸驗槭袌龅淖兓?、技術條件的變化等。如果自然壟斷已經通過技術進步、市場規(guī)模擴大轉變?yōu)榉亲匀粔艛嗪?，如果要繼續(xù)維持壟斷狀態(tài)，就會變成行政壟斷。

三、自然壟斷的理論分析

如果最先進入某一個產業(yè)的企業(yè)生產函數呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增，成本遞減的規(guī)模經濟條件下，企業(yè)的生產規(guī)模越來越大，成本越來越低，必然會將生產規(guī)模擴大到能夠獨占市場份額的程度，從而形成壟斷企業(yè)。

根據規(guī)模經濟理論來看，一家廠商在滿足市場全部需求時，其生產要滿足規(guī)模收益遞增階段，即平均成本要處在遞減階段。為了形成自然壟斷，壟斷廠商必須以足夠低的價格滿足市場的全部需求，并且讓價格降低到任何其他廠商的生產成本之下，否則其他廠商就可以進入市場，從而打破自然壟斷。

（一）規(guī)模經濟

規(guī)模經濟這一概念是用來描述企業(yè)的經營規(guī)模，分析企業(yè)的成本和經營規(guī)模之間的關系。經濟學里一般是從生產技術的角度來理解規(guī)模經濟的概念。如圖一所示，規(guī)模報酬遞增對應平均成本下降的區(qū)間內，稱為規(guī)模經濟，規(guī)模報酬不變對應平均成本不變的區(qū)間內，規(guī)模報酬遞減對應于平均成本上升的區(qū)間內，為規(guī)模不經濟。

而從當代自然壟斷理論以成本劣加性來看。圖一顯示了單個企業(yè)的成本曲線。即當產量小于時存在規(guī)模經濟，產量大于時存在規(guī)模不經濟。而在圖二中，和在產量點相交，決定了成本劣加的范圍，當產量小于時，由單個企業(yè)生產成本最低，所以在此范圍內成本函數是劣加的，盡管在與之間存在規(guī)模不經濟，但從社會效率來看，由一個企業(yè)生產效率最高，所以規(guī)模經濟并不是自然壟斷的必要條件，決定自然壟斷的是成本劣加性。

（二）成本劣加性

根據定義來看，自然壟斷的特點還在于自然壟斷廠商的成本函數劣加性。如果由一個廠商生產整個行業(yè)產出的總成本比由兩個或兩個以上的廠商生產這個產出的總成本低，則這個行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。沃特森在《企業(yè)規(guī)制與自然壟斷》中這樣定義自然壟斷：自然壟斷指的是這樣一種產業(yè)，它的成本函數是，幾個企業(yè)的聯(lián)合生產不及一個單一供給者提供相同產量時低，即單個企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)更有效率地向市場提供同樣數量的產品。

在多產品自然壟斷的情況下，成本劣加性與規(guī)模經濟有著明顯的區(qū)別。多種產品的總成本主要取決于各種產品成本之間的相互影響，這種影響可用范圍經濟來描述：假設表示一個企業(yè)生產單位的產品和單位的產品得到的總成本，表示企業(yè)生產單位產生的成本，表示另一個企業(yè)只生產產品產生的成本，則存在范圍經濟的條件：，即由一個企業(yè)同時生產和，比兩個企業(yè)生產和所花費的成本更少。因此，多產品自然壟斷的成本劣加性主要表現(xiàn)為范圍經濟。

四、自然壟斷的定價

從上述內容可知，自然壟斷存在著規(guī)模經濟，即在生產過程中，自然壟斷企業(yè)的平均成本是不斷下降的，表現(xiàn)在模型中則意味著平均成本曲線向右下方傾斜。如果按照通用的企業(yè)定價原則來看，一方面，為了維持企業(yè)良好的財務狀況和可持續(xù)經營，產品定價不能低于平均成本;另一方面，根據微觀經濟學的基本原理，即微觀企業(yè)定價策略，只有當價格等于邊際成本時社會福利才會實現(xiàn)最大化。對于一般企業(yè)來說，由于產量的不斷擴大，其邊際成本通常高于其平均成本。而自然壟斷行業(yè)的成本隨著產量的增加，邊際成本持續(xù)地、長期低于平均成本，表現(xiàn)出規(guī)模經濟。如果按照邊際成本定價必然導致企業(yè)無法獲得高額利潤，從而導致企業(yè)無法繼續(xù)經營。

如圖所示，在自然壟斷情況下，由于在能滿足社會需要的產量范圍內，平均成本都處于下降的趨勢，所以邊際成本曲線總是位于平均成本曲線之下。在壟斷條件下，企業(yè)面臨的需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線。若按照邊際成本定價法，則圖中邊際成本曲線與需求曲線相交于點，此時的價格為，產量為，此時為資源配置最優(yōu)點;若按照平均成本定價法，在圖中是平均成本與需求曲線相交于點，此時的價格為P2，產量為Q2，資源配置未達到最優(yōu)。如果按照企業(yè)利潤最大化原則進行定價，則是邊際收益曲線與邊際成本曲線相交于點，此時的價格為，產量為，此時的價格最高，產量最低，是最差的資源配置方法。但是按照這樣的價格進行生產，壟斷廠商可能會面臨虧損。

五、政策及建議

根據自然壟斷產業(yè)的經濟特征，要在自然壟斷產業(yè)實現(xiàn)有效競爭，政府在制定規(guī)制政策時，應該同時考慮自然壟斷產業(yè)的成本弱增性和競爭機制的積極作用，其目標是兩者發(fā)揮的綜合作用能使社會經濟效率極大化。

對于非自然壟斷性業(yè)務，政府應放松進入壁壘，允許許多新企業(yè)的進入，以較充分地發(fā)揮競爭機制的作用。但政府仍然要控制進入非自然壟斷性業(yè)務領域的企業(yè)數量，并要求這些企業(yè)必須達到最小經濟規(guī)模的要求，以避免低水平的過度競爭現(xiàn)象。而對于自然壟斷性業(yè)務，由于這些業(yè)務需要大量的固定投資，其中相當部分是沉淀成本，如果由多家企業(yè)進行重復投資，不僅會浪費資源，而且會使每家企業(yè)的網絡系統(tǒng)不能得到充分利用。

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作者簡介：劉賢俊 性別：男 民族：漢族 籍貫：四川省攀枝花市 學歷：碩士學歷，研究方向：數理經濟理論與應用。