楊庚霞，趙碩然，趙玉田

(1.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 長(zhǎng)青學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；2.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000；3.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

十八屆五中全會(huì)提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”發(fā)展理念，并把創(chuàng)新放在五大發(fā)展理念之首[1]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)研發(fā)的主力軍，企業(yè)更應(yīng)以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。長(zhǎng)期以來我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)帶來了大量資源消耗和污染物排放，使得剛性增長(zhǎng)與資源約束之間的矛盾愈加突出，環(huán)境污染與生態(tài)退化問題日益凸顯，這在很大程度上制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而危及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與升級(jí)[2-4]。隨著空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，創(chuàng)新空間溢出效應(yīng)成為創(chuàng)新的關(guān)鍵，我國(guó)各區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及要素稟賦差異化明顯，尋找能促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率空間外溢的方式和路徑具有重要意義。目前學(xué)術(shù)界針對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)展開了一些探討，但忽略了創(chuàng)新具有明顯的階段性特征，筆者從技術(shù)研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率和空間溢出效應(yīng)，為促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供借鑒。

1 研究方法

1.1 SBM-DEA模型

(1)

式中ωb為非期望產(chǎn)出、ωg為期望產(chǎn)出，ω-為投入的松弛變量，μ為權(quán)重向量，當(dāng)ωb、ωg和ω-均等于0(即θ=1)時(shí)決策單元有效，θ<1時(shí)決策單元無效，需要改進(jìn)投入或產(chǎn)出。

1.2 空間計(jì)量模型

當(dāng)空間自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果顯著，可進(jìn)一步構(gòu)建空間面板模型深入探究創(chuàng)新效率溢出，采用最大似然估計(jì)法開展空間溢出效應(yīng)分析的計(jì)算公式如(2)式所示：

(2)

式中，n表示省份數(shù)量，T表示時(shí)間長(zhǎng)度；d＇iXtδ表示解釋變量的空間滯后項(xiàng)；εi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，d＇i和m＇i分別為相應(yīng)的空間權(quán)重矩陣以及擾動(dòng)項(xiàng)空間權(quán)重矩陣的第i行。

2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

選取研究與開發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員全時(shí)當(dāng)量?jī)蓚€(gè)最常見的資本和勞動(dòng)力指標(biāo)，新產(chǎn)品銷售收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為期望產(chǎn)出指標(biāo)；工業(yè)廢水、煙塵排放量、二氧化硫作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。高技術(shù)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、交通便利度、外商投資和市場(chǎng)環(huán)境探討其對(duì)技術(shù)研發(fā)效率的影響[4][6,7]；成果轉(zhuǎn)化階段，則選取影響成果轉(zhuǎn)化的因素包括政府支持、金融支持、人力資源水平和企業(yè)規(guī)模[3,4][8]。

采取永續(xù)盤存法對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、固定資產(chǎn)投資額、新產(chǎn)品銷售收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入做存量處理，選用R&D支出價(jià)格指數(shù)將其減至基準(zhǔn)期2014年的不變價(jià)格。R&D支出價(jià)格指數(shù)=0.55×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)[9]，然后用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)將新產(chǎn)品銷售收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入減至基準(zhǔn)期2014年的不變價(jià)格[10]。由于創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出存在一年左右的延遲，故2014-2019年技術(shù)研發(fā)階段投入對(duì)應(yīng)2015-2020年技術(shù)研發(fā)階段的產(chǎn)出，以2014-2019年成果轉(zhuǎn)化階段投入對(duì)應(yīng)2015-2020年成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出。

3 實(shí)證分析

3.1 SBM-DEA模型分析結(jié)果

(1)式利用Matlab軟件編寫程序，代入中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒[11]、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒[12]和中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒[13]中的數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)30個(gè)省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2014-2019年創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)效率和2015-2020年的成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測(cè)算比較，結(jié)果如圖1所示。

從圖1可知各省技術(shù)研發(fā)效率均值達(dá)到0.823，表明各地區(qū)對(duì)研發(fā)投入較為充分。雖然高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)研發(fā)階段效率明顯高于區(qū)域整體創(chuàng)新水平，但進(jìn)一步分析圖1可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段效率則相對(duì)較低，考察期內(nèi)全國(guó)效率均值為0.709，這與技術(shù)研發(fā)高效率存在一定脫節(jié)，表明全國(guó)整體利用研究成果獲取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的能力有待提高。從不同地區(qū)來看，技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效率地區(qū)差異明顯，中東部地區(qū)技術(shù)研發(fā)效率與成果轉(zhuǎn)化效率差距較小，而西部地區(qū)則相對(duì)較大，這由于中東部省份產(chǎn)學(xué)研結(jié)合較為密切，技術(shù)研發(fā)大多能夠轉(zhuǎn)化為企業(yè)收益，而西部地區(qū)技術(shù)成果與市場(chǎng)貼合不夠，技術(shù)成果未能向市場(chǎng)效益轉(zhuǎn)化。其中天津、河北、黑龍江、河南、湖北和福建各年兩階段創(chuàng)新效率大致相同，表明技術(shù)研發(fā)過程做到了以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，兩階段的創(chuàng)新過程相輔相成；北京、遼寧、上海、浙江、山東、四川和內(nèi)蒙古大多為東部沿海地區(qū)，各年成果轉(zhuǎn)化效率則呈現(xiàn)出總體高于技術(shù)研發(fā)效率的態(tài)勢(shì)，表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)成果在市場(chǎng)化階段做到了創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益平衡，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、商品化、市場(chǎng)化程度較高；其他省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新則是成果轉(zhuǎn)化效率低于技術(shù)研發(fā)效率且效率值較低，表明環(huán)境因素對(duì)當(dāng)?shù)爻晒D(zhuǎn)化效率的提高存在著制約作用，其中海南、青海、新疆和寧夏成果轉(zhuǎn)化效率極低，是因?yàn)檫@些地區(qū)的創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)無法滿足實(shí)際需要。

圖1 我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率比較

3.2 空間溢出結(jié)果及分析

根據(jù)(2)式，利用Matlab軟件編寫程序計(jì)算得高技術(shù)企業(yè)效率空間溢出結(jié)果如表1所示。

表1 空間溢出結(jié)果

從表1可知：

3.2.1 技術(shù)研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率

在控制變量影響中，本地技術(shù)研發(fā)效率與本地成果轉(zhuǎn)化效率相互之間影響系數(shù)分別為-0.334/-0.145，表現(xiàn)出顯著負(fù)相關(guān)，本地技術(shù)研發(fā)效率與成果轉(zhuǎn)化效率之間不能相互促進(jìn)提升，各地區(qū)內(nèi)部技術(shù)研發(fā)過程與成果轉(zhuǎn)化過程銜接度不夠，企業(yè)研發(fā)對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)偏好把握不足，市場(chǎng)信息也未及時(shí)向科研人員傳遞，本地高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)存在一定的“脫節(jié)”現(xiàn)象，地區(qū)內(nèi)“產(chǎn)學(xué)研”互動(dòng)的強(qiáng)度、深度和廣度不夠。

3.2.2 技術(shù)研發(fā)階段效率外溢

外商投資和人均GDP對(duì)技術(shù)研發(fā)效率具有負(fù)向影響，分別為-0.469和-0.231。這可能由于外商投資企業(yè)的投資和國(guó)內(nèi)外交流僅局限于資金流動(dòng)，在多數(shù)省份并沒有注重先進(jìn)技術(shù)和管理方法的引進(jìn)，未能真正考慮適于本地環(huán)境的技術(shù)創(chuàng)新，但卻占用了本省自身的創(chuàng)新資源，進(jìn)而抑制了創(chuàng)新效率。交通便利程度和市場(chǎng)環(huán)境對(duì)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新效率具有正向影響，系數(shù)分別0.371和0.245，意味著交通設(shè)施越完善越有益于創(chuàng)新資源的交流和傳播，交通問題在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有重要地位；并且我國(guó)技術(shù)交易市場(chǎng)日趨成熟，技術(shù)產(chǎn)品質(zhì)量逐步提高，相關(guān)專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度逐漸健全，為本地企業(yè)獲取技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)提供保障。

3.2.3 成果轉(zhuǎn)化階段效率外溢

企業(yè)規(guī)模的成果轉(zhuǎn)化效率為-0.282，說明我國(guó)高技術(shù)企業(yè)未能發(fā)揮規(guī)模效益，這是因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新存在先遞增后遞減的非線性關(guān)系[2]，企業(yè)盲目擴(kuò)張反而可能因?yàn)闃I(yè)務(wù)多元和人員增多后，企業(yè)管理水平未能相應(yīng)提升導(dǎo)致研發(fā)效率下降、影響技術(shù)創(chuàng)新水平。政府支持(0.191)、金融支持(0.133)和人力資源水平(0.194)均對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，技術(shù)成果市場(chǎng)化必然需要資金供給、外部支持是企業(yè)創(chuàng)新延續(xù)的動(dòng)力、而企業(yè)人員文化水平越高則越有利于員工及時(shí)合理轉(zhuǎn)化技術(shù)成果，進(jìn)而共同促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率。

3.2.4 整體效率外溢

整體效率外溢代表了從全國(guó)來看自變量對(duì)所有地區(qū)的平均影響，由表1可知，外商投資和人均GDP對(duì)技術(shù)研發(fā)效率具有消極作用，交通便利程度和市場(chǎng)環(huán)境對(duì)技術(shù)研發(fā)效率具有促進(jìn)作用；企業(yè)規(guī)模對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率具有消極作用，政府支持、人力資本水平和金融支持對(duì)成果轉(zhuǎn)化效率具有促進(jìn)作用。這說明，雖然地區(qū)之間存在一定影響，但本地區(qū)因素對(duì)自身兩階段創(chuàng)新效率的直接作用大于其對(duì)鄰近地區(qū)的溢出作用，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提高還是受自身環(huán)境影響較大。

4 結(jié)論

通過測(cè)度我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率和空間溢出效應(yīng)，得出以下結(jié)論：

(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在技術(shù)研發(fā)階段處于較高位置，而在成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率低，說明兩階段創(chuàng)新效率之間存在一定差距；

(2)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率發(fā)展不平衡、區(qū)域差異明顯，中東部地區(qū)創(chuàng)新效率處于優(yōu)勢(shì)地位，西部地區(qū)相對(duì)落后；

(3)地區(qū)內(nèi)技術(shù)研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率不協(xié)調(diào)、存在負(fù)向影響；地區(qū)間存在空間溢出效應(yīng)，其他地區(qū)對(duì)本地區(qū)相同階段的創(chuàng)新效率存在負(fù)向空間溢出效應(yīng)，而本地區(qū)對(duì)鄰近地區(qū)不同階段的創(chuàng)新效率存在正向溢出效應(yīng)；

(4)技術(shù)研發(fā)階段外商投資和人均GDP對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新效率具有消極作用，交通便利程度和市場(chǎng)環(huán)境對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新效率具有積極作用；成果轉(zhuǎn)化階段企業(yè)規(guī)模對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新效率具有消極作用，政府支持、人力資本水平和金融支持對(duì)本地區(qū)創(chuàng)新效率具有積極作用。