張東 江淵 李寧 李鷗 唐植軍

（遼寧省重要技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)基地建設(shè)工程中心，遼寧沈陽 110081）

1.宏觀環(huán)境變化對遼寧科技創(chuàng)新指標(biāo)確立的影響

“十四五”時(shí)期，國際和國內(nèi)宏觀環(huán)境發(fā)生深刻變化，對科技創(chuàng)新極其指標(biāo)確立將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。具體表現(xiàn)在，首先，基于全球技術(shù)壁壘增強(qiáng)，大力提高技術(shù)自給率。“十四五”時(shí)期，全球遭遇前所未有之大變局，我國所處的外部環(huán)境持續(xù)惡化，全球保護(hù)主義、單邊主義、霸權(quán)主義盛行，技術(shù)引進(jìn)難度加大。為此，遼寧在新時(shí)期科技目標(biāo)指標(biāo)選擇上，應(yīng)不斷錨定前沿，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高技術(shù)自給率；其次，順應(yīng)世界產(chǎn)業(yè)變革，發(fā)展新經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高端化?！笆奈濉睍r(shí)期，新一輪科技革命深刻影響產(chǎn)業(yè)發(fā)生重大變革，全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重塑和產(chǎn)業(yè)格局重構(gòu)必將對遼寧產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來新的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。應(yīng)大力發(fā)展新經(jīng)濟(jì)，加大產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的力度，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)高端化方面有所突破。指標(biāo)設(shè)置中適當(dāng)考慮增加裝備制造業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品增加值占比等指標(biāo)，著力提升高端產(chǎn)業(yè)對整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度；最后，順應(yīng)發(fā)展階段變化，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展新格局。“十四五”時(shí)期，我國經(jīng)濟(jì)將逐步步入高質(zhì)量發(fā)展的新發(fā)展階段，高質(zhì)量發(fā)展成為遼寧重振主導(dǎo)方向。遼寧要向“集約化、規(guī)模化、智能化、數(shù)字化、科學(xué)化”的高質(zhì)量發(fā)展要效益，要利用好國際和國內(nèi)兩個(gè)市場，走外向型發(fā)展的路子。在指標(biāo)選擇上，應(yīng)重點(diǎn)考慮增加：高新區(qū)GDP占地區(qū)GDP的比重（%）、第三產(chǎn)業(yè)增加值占比和全民具備科學(xué)素質(zhì)的比例等指標(biāo)，以體現(xiàn)發(fā)展質(zhì)量上的提升。

2.國家及部分省市科技規(guī)劃目標(biāo)指標(biāo)設(shè)置情況

2.1 國家及部分省市科技規(guī)劃目標(biāo)指標(biāo)設(shè)置

從國家層面[1]，科技指標(biāo)設(shè)置更多體現(xiàn)國家總體發(fā)展戰(zhàn)略意志，“十一五”以來國家科技規(guī)劃指標(biāo)更多集中在：全社會研究開發(fā)（R&D）投入占GDP的比重、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、每萬人發(fā)明專利擁有量、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重、公民具備基本科學(xué)素質(zhì)的比例、技術(shù)市場合同成交額等體現(xiàn)全社會創(chuàng)新能力水平的指標(biāo)，以復(fù)合指標(biāo)為主。另外，排名類指標(biāo)也占一定比例，如表1所示。

表1 “十一五”以來國家科技規(guī)劃主要指標(biāo)情況

從省際層面上，廣東、江蘇、山東、浙江、安徽、陜西、江西和上海等省市“十一五”以來科技規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)主要集中在：R&D投入強(qiáng)度（19次）、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率（17次）、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重（9次）、每萬人發(fā)明專利擁有量（7次）、技術(shù)合同成交額（7次）等。國家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、每萬名從業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)、企業(yè)R&D投入占主營業(yè)務(wù)收入比重、公民具備基本科學(xué)素質(zhì)的比例等指標(biāo)最近也常被采用。

2.2 對遼寧設(shè)立科技創(chuàng)新指標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)借鑒和啟示

通過對國家和部分省市的指標(biāo)設(shè)置分析，對遼寧制定下一輪科技創(chuàng)新規(guī)劃有以下幾方面的借鑒與啟示：首先，指標(biāo)篩選中，應(yīng)堅(jiān)持采用常態(tài)指標(biāo)。全社會研究開發(fā)（R&D）投入占GDP的比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、萬人發(fā)明專利擁有量、技術(shù)合同成交額等常態(tài)指標(biāo)，要保證長期跟蹤、對比和衡量；其次，應(yīng)適當(dāng)采用排名類指標(biāo)。遼寧部分指標(biāo)可以借鑒國家常采用排名類指標(biāo)的做法，對我省科技創(chuàng)新水平可以更加全面動態(tài)、橫向比較和客觀衡量；第三，應(yīng)定量和定性相結(jié)合。借鑒上海等省市規(guī)劃指標(biāo)制定采取定量和定性相結(jié)合的方式，對規(guī)劃期進(jìn)行了較為形象的遠(yuǎn)景描述，再輔之以具體指標(biāo)，將規(guī)劃上升到頂層設(shè)計(jì)的層面；第四，指標(biāo)框架應(yīng)清晰科學(xué)。借鑒廣東等省市規(guī)劃指標(biāo)，設(shè)定采用創(chuàng)新投入、創(chuàng)新載體和創(chuàng)新產(chǎn)出等三大類，將科技所能把握的指標(biāo)清晰展示出來，同時(shí)強(qiáng)調(diào)投入效果的度量；第五，應(yīng)考慮高質(zhì)量發(fā)展。高新技術(shù)企業(yè)營業(yè)收入、高新區(qū)GDP占地區(qū)GDP的比重和全民具備科學(xué)素質(zhì)的比例等指標(biāo)加進(jìn)來，以體現(xiàn)發(fā)展質(zhì)量上的提升，衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量水平。

3.遼寧科技創(chuàng)新（規(guī)劃）指標(biāo)體系建構(gòu)實(shí)踐回顧

3.1 遼寧科技發(fā)展規(guī)劃指標(biāo)歷史設(shè)置情況

“八五”到“十三五”期間，遼寧科技發(fā)展規(guī)劃重點(diǎn)采納的定量指標(biāo)主要有：全社會研究開發(fā)（R&D）投入占生產(chǎn)總值的比重（5次）、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率（4次）、發(fā)明專利授權(quán)量年均增長（3次）、高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占全省工業(yè)總產(chǎn)值的比重（2次）；而企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占總R&D投入比重、R&D 活動全時(shí)人員當(dāng)量、技術(shù)市場合同成交額等也占一定比重。如表2所示。

表2 遼寧省“八五”到“十三五”時(shí)期科技創(chuàng)新目標(biāo)指標(biāo)

3.2 指標(biāo)設(shè)置需要進(jìn)一步總結(jié)提升地方

遼寧近幾輪科技發(fā)展規(guī)劃盡管指標(biāo)設(shè)置上進(jìn)行了積極探索，但是指標(biāo)篩選還是存在一些需要進(jìn)一步完善的地方。比如：

（1）科技創(chuàng)新指標(biāo)自身特點(diǎn)不夠鮮明。以往科技創(chuàng)新規(guī)劃目標(biāo)的設(shè)置對于科技創(chuàng)新主戰(zhàn)場的高新區(qū)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品、集群）方面的指標(biāo)應(yīng)用不多，沒能突出科技創(chuàng)新應(yīng)有的特色、特點(diǎn)和著力點(diǎn)。

（2）指標(biāo)沒能與國家指標(biāo)保持一致性。很多指標(biāo)過多體現(xiàn)“地區(qū)特色”，沒能與國家同期指標(biāo)保持同步，造成很多指標(biāo)不具有可比性。另外，科技創(chuàng)新指標(biāo)沒有采用“約束性”和“預(yù)期性”指標(biāo)。不能體現(xiàn)出預(yù)期指標(biāo)所具有的靈活指導(dǎo)性，也沒能很好體現(xiàn)出約束性指標(biāo)剛性的約束效力。

（3）科技引領(lǐng)和驅(qū)動作用體現(xiàn)不充分?？萍荚诖龠M(jìn)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展新經(jīng)濟(jì)方面體現(xiàn)不充分。科技著眼于新經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)不夠充分。對能夠體現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展新動能和新興產(chǎn)業(yè)集群的衡量指標(biāo)比較少。

（4）科技支撐服務(wù)作用沒能充分體現(xiàn)。過往科技規(guī)劃指標(biāo)更多體現(xiàn)在第二產(chǎn)業(yè)上面，缺少對科技服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)指標(biāo)的應(yīng)用。能為創(chuàng)新主體提供公共創(chuàng)新服務(wù)的載體和要素不多。

3.3 對遼寧新一輪科技創(chuàng)新規(guī)劃的啟示

通過對遼寧省“八五”以來科技發(fā)展規(guī)劃指標(biāo)設(shè)置情況的分析，我們感到遼寧在未來規(guī)劃期內(nèi)應(yīng)重點(diǎn)在以下幾個(gè)方面著力加強(qiáng)：首先，指標(biāo)設(shè)置應(yīng)增加能充分反映科技主戰(zhàn)場的相關(guān)指標(biāo)；其次，指標(biāo)設(shè)置應(yīng)能突出約束兼顧預(yù)期，增強(qiáng)約束指標(biāo)的考核效力，同時(shí)，發(fā)揮預(yù)期指標(biāo)的指導(dǎo)效果；第三，指標(biāo)設(shè)置應(yīng)增加新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)指標(biāo)；最后，指標(biāo)設(shè)置應(yīng)適當(dāng)增加包括科技服務(wù)業(yè)在內(nèi)的第三產(chǎn)業(yè)指標(biāo)。建議從增強(qiáng)科技有效供給和改善科技營商環(huán)境的角度出發(fā)，適當(dāng)增加該類指標(biāo)應(yīng)用。

4.遼寧“十四五”科技創(chuàng)新指標(biāo)體系建構(gòu)探索

4.1 目標(biāo)指標(biāo)篩選基本原則

（1）對標(biāo)重特大任務(wù)的原則?！笆奈濉痹谥笜?biāo)設(shè)定上要對標(biāo)科技強(qiáng)省、老工業(yè)基地全面振興全方位振興等歷史重大戰(zhàn)略目標(biāo)。

（2）系統(tǒng)性和連貫性的原則。要考慮采用被公認(rèn)可作為長線考核指標(biāo)或者能反映綜合科技發(fā)展水平的指標(biāo)，便于跟蹤考核。

（3）政策導(dǎo)向和協(xié)調(diào)性原則。把中央賦予遼寧的戰(zhàn)略定位作為遼寧省科技發(fā)展基本導(dǎo)向；同時(shí)，注重科技、經(jīng)濟(jì)、社會融通協(xié)調(diào)發(fā)展。

（4）定量和定性相結(jié)合原則?？萍及l(fā)展目標(biāo)指標(biāo)要盡量采用定量指標(biāo)。同時(shí)，對遠(yuǎn)景規(guī)劃設(shè)想，應(yīng)采用定性語言加以描述，力求定量為主定性為輔的原則。

（5）約束和預(yù)期相結(jié)合原則。遵照國家采用約束性和預(yù)期性兩類指標(biāo)的做法，將約束性指標(biāo)作為嚴(yán)格按期實(shí)現(xiàn)的指標(biāo)，預(yù)期性指標(biāo)為指導(dǎo)性指標(biāo)。

4.2 “十四五”科技創(chuàng)新指標(biāo)體系建構(gòu)探討

4.2.1 定性描述

到2025年，全省科技創(chuàng)新基礎(chǔ)和實(shí)力穩(wěn)步增強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新主體地位和作用更加明顯，區(qū)域特色創(chuàng)新體系逐步完善，創(chuàng)新生態(tài)全面優(yōu)化，科技創(chuàng)新有力支撐新舊動能轉(zhuǎn)換和高質(zhì)量發(fā)展，不斷滿足人民美好生活需要，構(gòu)建起高水平、開放型創(chuàng)新格局，科技創(chuàng)新在推動遼寧全面振興全方位振興上實(shí)現(xiàn)新突破，支撐遼寧在全國現(xiàn)代化建設(shè)和創(chuàng)新型省份建設(shè)中走在前列，科技強(qiáng)省建設(shè)取得重大進(jìn)展，初步建成東北亞科技創(chuàng)新中心。

4.2.2 定量描述

根據(jù)新時(shí)期科技創(chuàng)新體系建設(shè)目標(biāo)要求，規(guī)劃指標(biāo)設(shè)置共分為8個(gè)部分，其中創(chuàng)新新動能和高質(zhì)量發(fā)展是新增加的，其他部分也增加了新經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新要素構(gòu)成。具體：

（1）科技創(chuàng)新投入水平逐步提高。遼寧綜合科技創(chuàng)新水平全國排名實(shí)現(xiàn)提檔晉位，科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)作用顯著增強(qiáng)。建議采用指標(biāo)[2]：全社會R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重（2.3%）、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占全社會研發(fā)投入的比重（7.5%）、財(cái)政科技三項(xiàng)費(fèi)用支出占當(dāng)年財(cái)政支出比重（1.80%）、R&D活動人員折合全時(shí)人員當(dāng)量（135000人年）。

（2）自主創(chuàng)新能力水平顯著提升。科技創(chuàng)新產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化效率進(jìn)一步提高，自主創(chuàng)新能力和水平大幅度提升。建議采用指標(biāo)：每萬人高價(jià)值發(fā)明專利數(shù)（4.95件），省級以上重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及工程技術(shù)研究中心數(shù)量（1200家）、技術(shù)市場合同成交額（1000億元）。

（3）科技創(chuàng)新主體建設(shè)力度加強(qiáng)。加快新型創(chuàng)新主體培育，培養(yǎng)創(chuàng)新型科技企業(yè)群體，創(chuàng)新新勢力壯大發(fā)展。建議采用指標(biāo)：高新技術(shù)企業(yè)數(shù)（10000家）、每萬家企業(yè)法人中高新技術(shù)企業(yè)數(shù)（150家）、“雛鷹”“瞪羚”“獨(dú)角獸”企業(yè)數(shù)（4000家）。

（4）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)?？萍贾沃еa(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略地位進(jìn)一步提升，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。建議采用指標(biāo)：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重（15.8%）、裝備制造業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品增加值占比（46%）、開展影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)和重大產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目數(shù)（800個(gè)）。

（5）科技創(chuàng)新新動能得到激發(fā)。進(jìn)一步深化改革，完善創(chuàng)新體系建設(shè)。建議采用指標(biāo)：規(guī)上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)活動企業(yè)占比（22.3%）、建設(shè)產(chǎn)學(xué)研實(shí)質(zhì)性聯(lián)盟（800家）、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（3000家）。

（6）農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步水平顯著提升。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)業(yè)安全的戰(zhàn)略地位更加突出。建議采用指標(biāo)：主要作物良種覆蓋率（99%）、培育具有重大應(yīng)用前景的優(yōu)良動植物新品種（系）（220個(gè)）、農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率（63%）。

（7）科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍規(guī)模擴(kuò)大。盤活研發(fā)人員存量，培育一批創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。建議采用指標(biāo)：萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)（45.5人年），選拔培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)（230個(gè)），科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才（150名）。

（8）實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。向集約化增長轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)遼寧經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。建議采用指標(biāo)：高新區(qū)GDP占地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）比重（13%）、第三產(chǎn)業(yè)增加值占比（55%）、全民具備科學(xué)素質(zhì)的比例（15%）。

由于篇幅所限，指標(biāo)測算過程，相關(guān)度分析等環(huán)節(jié)和最終形成的科技創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)庫都略去了；并且最終得出的指標(biāo)目標(biāo)值是在權(quán)衡自身發(fā)展趨勢和對比兄弟省份后，動態(tài)得出的參考值，還有待實(shí)踐中不斷修正。