黃光球，黃 婷

（西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055）

一、引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，我國資源“多煤、貧油、少氣”的矛盾還沒有得到有效解決，由于這一特點(diǎn)，我國石油對外依存度不斷呈逐年攀升趨勢，至2020 年預(yù)計(jì)將超過70%[1]，而我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對化工產(chǎn)品的市場需求巨大，石油價(jià)格一直居高不下使石油化工的利潤空間逐步降低[2]，這給我國能源帶來巨大挑戰(zhàn)，而煤化工行業(yè)可以作為石油化工的有效替代，可以充分利用我國的資源優(yōu)勢。我國煤化工行業(yè)的發(fā)展已經(jīng)日漸成熟，但由于煤化工行業(yè)以煤炭能源為支撐，煤炭近年來面臨著產(chǎn)能過剩、中低端產(chǎn)品占比較大、高端產(chǎn)品缺乏等問題，現(xiàn)在煤化工企業(yè)面臨的矛盾主要是其產(chǎn)業(yè)格局以低端產(chǎn)品為主與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的矛盾，同時(shí)還面臨著政策、市場和技術(shù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)[3]，在國家對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策的要求下，煤化工企業(yè)往高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)必須提上日程。想要研究煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)，揭示影響因素是第一步也是關(guān)鍵的一步，揭示煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素為后續(xù)的研究奠定科學(xué)的基礎(chǔ)與支撐。

現(xiàn)在對于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的研究主要集中在理論研究和案例研究兩個(gè)方面，國外研究多以理論體系構(gòu)建為重點(diǎn)，而國內(nèi)的研究主要在理論體系的基礎(chǔ)上結(jié)合案例進(jìn)行實(shí)證研究。對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的研究主要從內(nèi)部和外部兩方面分析，外部因素主要在國家政策、市場資源、環(huán)保要求等方面，內(nèi)部因素主要在企業(yè)的資金、技術(shù)以及組織結(jié)構(gòu)等方面[4-5]。Garudr和Nayyarpr（1994）、Coombsr（1996）[6-7]從企業(yè)內(nèi)部資源的角度認(rèn)為關(guān)鍵資源要素包括資金要素、人力要素、物質(zhì)要素。Songy 等（2019）[8]重點(diǎn)研究環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，并得出環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新具有空間異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著閾值效應(yīng)。李娜和隋靜（2019）[9]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)政策對企業(yè)創(chuàng)新水平有促進(jìn)作用。吳維香和林壽富（2020）[10]研究了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響作用。蒙丹（2018）[11]認(rèn)為制度供給通過影響各種結(jié)構(gòu)性因素間接影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。胡勇強(qiáng)（2018）[12]在對企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響因素分析中認(rèn)為外部因素主要與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和信息革命與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)，內(nèi)部因素主要與企業(yè)生命周期、企業(yè)高管層、企業(yè)績效和資源與能力有關(guān)。張士強(qiáng)和崔?。?016）[13]認(rèn)為煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響因素有：管理團(tuán)隊(duì)能力、企業(yè)人才儲(chǔ)備、企業(yè)創(chuàng)新理念、企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)以及具有的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。何劭玥（2017）[14]在對企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響研究中認(rèn)為企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型受外部國家戰(zhàn)略、市場危機(jī)、公眾抗議、輿論危機(jī)和政府壓力因素的綜合影響。

綜上所述，現(xiàn)有企業(yè)轉(zhuǎn)型影響因素研究大多從外部因素和內(nèi)部因素兩個(gè)方面入手，對企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、綠色轉(zhuǎn)型、智能化轉(zhuǎn)型研究比較多，但對煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的研究還比較少，雖然以往的研究對影響因素的探尋比較全面，但大多以理論性和規(guī)范性為主，缺乏案例研究，并且沒有考慮各影響因素之間的相互作用關(guān)系，企業(yè)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，不僅需要考慮的因素眾多，而且因素之間的相互作用關(guān)系也特別復(fù)雜，因此本文在前有研究的基礎(chǔ)上以高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素為目標(biāo)，以煤化工企業(yè)為研究對象，通過建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，分析因果關(guān)系并進(jìn)行模擬仿真，厘清影響因素之間的作用關(guān)系，最后揭示其關(guān)鍵影響因素。

二、煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)內(nèi)涵

（一）高端化定義

高端化，是指事物及其發(fā)展的序列、等級(jí)或標(biāo)準(zhǔn)處于相對前列或相對上一層級(jí)的位置[15]。企業(yè)高端化是指企業(yè)從相對“低端”向相對“高端”不斷攀升的可持續(xù)發(fā)展過程[15]。因此煤化工企業(yè)高端化可以理解為處于擁有高技術(shù)、高效益、高附加值、低污染、低耗能狀態(tài)的企業(yè)，相對于其他企業(yè)處于高層次的位置。

（二）煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)內(nèi)涵

對于煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型是指煤化工企業(yè)從相對低端的狀態(tài)向以高效益、高技術(shù)、高附加值、低耗能、低污染為特征的高端狀態(tài)不斷轉(zhuǎn)化發(fā)展的過程。

因此本文從生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)保、能耗五個(gè)維度解釋和衡量煤化工企業(yè)高端化，如下所述：

（1）從生產(chǎn)維度，產(chǎn)品高端化轉(zhuǎn)型是要生產(chǎn)出高附加值、高定位、滿足高端消費(fèi)者需求、綠色環(huán)保的高端產(chǎn)品。

（2）從經(jīng)濟(jì)維度，創(chuàng)造更高的經(jīng)濟(jì)效益才能為科技創(chuàng)新、社會(huì)服務(wù)、提高環(huán)境保護(hù)能力、提高納稅能力等提供物質(zhì)保障和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)[16]。

（3）從技術(shù)維度，現(xiàn)在煤化工關(guān)鍵技術(shù)剛剛工業(yè)化，還不夠成熟和體系化，技術(shù)路線還需要改進(jìn)[17]，因此要增加技術(shù)研發(fā)投入提高技術(shù)創(chuàng)新能力，研發(fā)出新技術(shù)、高端技術(shù)才能促進(jìn)高端產(chǎn)品生產(chǎn)、增加經(jīng)濟(jì)效益、降低能耗、減少污染。

（4）從環(huán)保維度，平衡生產(chǎn)和環(huán)境之間的關(guān)系至關(guān)重要，在提高產(chǎn)品附加值的同時(shí)要全面考慮帶來的污染排放問題，綠色環(huán)保是保證經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的前提，對煤化工企業(yè)來說，環(huán)保是必須考慮的重要一環(huán)。

（5）從能耗維度，以往高投入、低產(chǎn)出、高污染的粗放型生產(chǎn)不僅產(chǎn)出的多為低端產(chǎn)能，而且浪費(fèi)和損失大量能源，造成環(huán)境惡化。因此降低能耗、提高能源利用效率也是煤化工企業(yè)高端化的重要方面。

上述五個(gè)維度共同形成了煤化工企業(yè)高端化，同時(shí)五個(gè)維度卻不是相互獨(dú)立的，而是相互作用相互融合的，五維度之間的作用關(guān)系如圖1 所示。

圖1 煤化工企業(yè)高端化五維度作用關(guān)系

三、煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素分析

根據(jù)煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)涵，煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型的方向?yàn)椋焊咝б?、高技術(shù)、高附加值、低污染、低能耗。因此將整個(gè)系統(tǒng)邊界劃分為經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、生產(chǎn)、環(huán)保、能耗五個(gè)子系統(tǒng)。

（1）經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)影響因素。經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)用來反映煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)后的經(jīng)濟(jì)效益的創(chuàng)造能力，因此用企業(yè)利潤總額作為經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的衡量指標(biāo)，因此經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的影響因素主要為主營業(yè)務(wù)收入、企業(yè)總成本、技術(shù)研發(fā)效益、污染治理效益、能源節(jié)約效益等。

（2）技術(shù)子系統(tǒng)影響因素。技術(shù)子系統(tǒng)用來反映煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)后的技術(shù)高端化程度，因此用高端技術(shù)產(chǎn)量作為技術(shù)子系統(tǒng)的衡量指標(biāo)。主要影響因素為高端技術(shù)產(chǎn)量、技術(shù)研發(fā)投入、技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、授權(quán)專利數(shù)等。

（3）生產(chǎn)子系統(tǒng)影響因素。生產(chǎn)子系統(tǒng)用來反映煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)后的產(chǎn)品高端化程度，能否創(chuàng)造高附加值，因此用高端產(chǎn)品附加值作為生產(chǎn)子系統(tǒng)的衡量指標(biāo)。主要影響因素為生產(chǎn)能力、服務(wù)化水平、客戶滿意度以及各項(xiàng)生產(chǎn)資源投入等。

（4）環(huán)保子系統(tǒng)影響因素。環(huán)保子系統(tǒng)用來反映煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)后的環(huán)境治理能力，因此用三廢排放量作為環(huán)保子系統(tǒng)的衡量指標(biāo)。主要影響因素為環(huán)保投入、廢氣、廢水及固廢的產(chǎn)生量、處理量及排放量、環(huán)境治理能力等。

（5）能耗子系統(tǒng)影響因素。能耗子系統(tǒng)用來反映煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)后的能源利用效率和綜合能源消費(fèi)量，因此用綜合能源消費(fèi)量作為能耗子系統(tǒng)的衡量指標(biāo)。主要影響因素為能源內(nèi)部結(jié)構(gòu)、能源利用效率、節(jié)能投入、能源節(jié)約量等。

各子系統(tǒng)的主要影響因素變量如圖2 所示。

圖2 煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素

四、煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（System Dynamics，SD）是研究如何協(xié)調(diào)管理系統(tǒng)中相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)因素或子系統(tǒng)的影響，從而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的綜合性方法[18]，通過模擬各要素間的因果關(guān)系，具備處理高階次、非線性等復(fù)雜系統(tǒng)問題的能力[19]。煤化工企業(yè)作為一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，其轉(zhuǎn)型升級(jí)是整個(gè)系統(tǒng)一起轉(zhuǎn)化發(fā)展的過程，內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)環(huán)環(huán)相扣，是相互關(guān)聯(lián)相互作用的，SD方法可以體現(xiàn)系統(tǒng)整體性、真實(shí)性，因此本文采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，建立煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，通過對各子系統(tǒng)的因果關(guān)系進(jìn)行模擬，揭示出關(guān)鍵影響因素。

（一）繪制因果關(guān)系圖

依據(jù)各個(gè)子系統(tǒng)中提取的影響因素指標(biāo)，分析之間的相互作用關(guān)系，運(yùn)用Vensim 軟件繪制煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)的因果關(guān)系圖，如圖3 所示。從因果關(guān)系圖中可以看出：

圖3 煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)因果關(guān)系圖

（1）在經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)中，主要回路有3 條：①企業(yè)利潤→生產(chǎn)技術(shù)投入→生產(chǎn)能力→高端產(chǎn)品產(chǎn)值→高端產(chǎn)品銷售收入→主營業(yè)務(wù)收入→企業(yè)利潤；②企業(yè)利潤→環(huán)保資金投入→環(huán)保投入→廢氣去除量→三廢排放量→污染治理效益→企業(yè)利潤；③企業(yè)利潤→生產(chǎn)技術(shù)投入→生產(chǎn)能力→高端產(chǎn)品產(chǎn)值→企業(yè)總產(chǎn)值→綜合能源消費(fèi)量→能源節(jié)約效益→企業(yè)利潤。

（2）在生產(chǎn)子系統(tǒng)中，主要回路有3 條：①高端產(chǎn)品附加值→高端消費(fèi)客戶數(shù)量→消費(fèi)者需求量→高端產(chǎn)品產(chǎn)值→高端產(chǎn)品銷售收入→高端產(chǎn)品附加值；②高端產(chǎn)品銷售收入→主營業(yè)務(wù)收入→企業(yè)利潤→環(huán)保資金投入→環(huán)保投入→廢氣去除量→三廢排放量→政府引導(dǎo)政策→政府補(bǔ)貼→R&D 經(jīng)費(fèi)投入→技術(shù)研發(fā)投入→技術(shù)轉(zhuǎn)化能力→雙創(chuàng)成果→生產(chǎn)技術(shù)投入→生產(chǎn)能力→高端產(chǎn)品產(chǎn)值→高端產(chǎn)品銷售收入；③高端產(chǎn)品產(chǎn)值→企業(yè)總產(chǎn)值→綜合能源消費(fèi)量→礦井水產(chǎn)生量→三廢排放量→政府引導(dǎo)政策→政府補(bǔ)貼→R&D 經(jīng)費(fèi)投入→技術(shù)研發(fā)投入→技術(shù)轉(zhuǎn)化能力→授權(quán)專利數(shù)→高端技術(shù)產(chǎn)量→高端設(shè)備綜合開機(jī)率→生產(chǎn)能力→高端產(chǎn)品產(chǎn)值。

（3）在技術(shù)子系統(tǒng)中，主要回路有3 條：①高端技術(shù)產(chǎn)量→技術(shù)研發(fā)效益→科研人員投入→技術(shù)研發(fā)投入→技術(shù)轉(zhuǎn)化能力→授權(quán)專利數(shù)→高端技術(shù)產(chǎn)量；②高端技術(shù)產(chǎn)量→技術(shù)研發(fā)效益→R&D 經(jīng)費(fèi)投入→技術(shù)研發(fā)投入→技術(shù)轉(zhuǎn)化能力→授權(quán)專利數(shù)→高端技術(shù)產(chǎn)量；③高端技術(shù)產(chǎn)量→關(guān)鍵技術(shù)投入→雙創(chuàng)成果→產(chǎn)業(yè)推廣水平→市場競爭能力→技術(shù)淘汰率→高端技術(shù)產(chǎn)量。

（4）在環(huán)保子系統(tǒng)中，主要回路有2 條：①三廢排放量→污染治理效益→企業(yè)利潤→環(huán)保資金投入→環(huán)保投入→煤矸石回收利用量→三廢排放量；②三廢排放量→環(huán)保技術(shù)投入→環(huán)保投入→廢氣去除量→廢氣治理率→環(huán)境治理能力→三廢排放量。

（5）在能耗子系統(tǒng)中，主要回路有3 條：①綜合能源消費(fèi)量→能源節(jié)約效益→企業(yè)利潤→生產(chǎn)技術(shù)投入→生產(chǎn)能力→高端產(chǎn)品產(chǎn)值→綜合能源消費(fèi)量；②綜合能源消費(fèi)量→廢氣產(chǎn)生量→三廢排放量→政府引導(dǎo)政策→政府補(bǔ)貼→R&D 經(jīng)費(fèi)投入→技術(shù)先進(jìn)水平→綜合能耗→綜合能源消費(fèi)量；③能源利用效率→煤炭節(jié)約量→綜合能源消費(fèi)量→礦井水產(chǎn)生量→三廢排放量→政府引導(dǎo)政策→政府補(bǔ)貼→R&D 經(jīng)費(fèi)投入→技術(shù)研發(fā)投入→技術(shù)轉(zhuǎn)化能力→授權(quán)專利數(shù)→高端技術(shù)產(chǎn)量→節(jié)能技術(shù)投入→能源利用效率。

（二）繪制系統(tǒng)流圖

根據(jù)煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)的因果關(guān)系圖，對各系統(tǒng)變量進(jìn)行分析，運(yùn)用Vensim 軟件繪制出煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)流圖，如圖4 所示。

圖4 煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)流圖

五、案例仿真與分析

（一）案例仿真背景

以某上市煤化工企業(yè)作為案例，該企業(yè)主要經(jīng)營范圍為煤炭及煤化工產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)及銷售，該企業(yè)總資產(chǎn)達(dá)兩千多億元，2019 年煤炭產(chǎn)品年產(chǎn)量超1 億t，煤化工產(chǎn)品年產(chǎn)量超過400 萬t，總銷售收入超1 000 億元。該企業(yè)近幾年一直以提高質(zhì)量效益和核心競爭力為中心，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局結(jié)構(gòu)，推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷推進(jìn)科技創(chuàng)新，加強(qiáng)高端化關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，采用最先進(jìn)的煤氣化技術(shù)和節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格控制能耗、水耗和污染物排放，努力實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目園區(qū)化、產(chǎn)量規(guī)?；?、產(chǎn)品高端化，有效提升煤基多聯(lián)產(chǎn)水平和產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)煤化工向現(xiàn)代高端化煤化工升級(jí)。該企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)與本研究提出的高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)方向比較符合，因此本文選擇該企業(yè)作為案例企業(yè)，目前發(fā)展方向比較符合本研究所提出的轉(zhuǎn)型升級(jí)方向，所以本文以該企業(yè)作為案例企業(yè)，進(jìn)行企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)仿真和策略模擬，確定關(guān)鍵影響因素。

（二）系統(tǒng)方程式及賦值

1.系統(tǒng)的主要方程式。確定系統(tǒng)的方程式是模型建立與仿真模擬之間的必要一環(huán)，是模型運(yùn)行的前提，系統(tǒng)方程式的建立是根據(jù)各變量的數(shù)據(jù)及之間的邏輯與數(shù)量關(guān)系，通過統(tǒng)計(jì)回歸分析方法擬合出變量方程式。本研究的數(shù)據(jù)來源主要是案例企業(yè)的《企業(yè)年報(bào)》及《社會(huì)責(zé)任報(bào)告》，系統(tǒng)主要方程式如表1 所示。

表1 煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)主要方程式

2.模型參數(shù)的確定方法。模型變量主要有四類：狀態(tài)變量、速率變量、輔助變量和常量。對各類變量參數(shù)的確定要根據(jù)該類變量的含義，狀態(tài)變量描述了系統(tǒng)從初始時(shí)刻到規(guī)定的特定時(shí)刻之間的物理量的累積值，狀態(tài)變量的初始值取自案例企業(yè)真實(shí)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)。速率變量參數(shù)的確定方法沒有固定的公式，要根據(jù)其實(shí)際意義與所對應(yīng)的狀態(tài)變量特征確定。輔助變量參數(shù)的確定主要根據(jù)已有的數(shù)據(jù)和變量之間的邏輯數(shù)量關(guān)系，運(yùn)用Origin 2017 軟件進(jìn)行公式的擬合與回歸。常量的確定主要依據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)以及主觀賦值的方法。

（三）模型檢驗(yàn)

在模型構(gòu)建成功運(yùn)行后，需要對模型進(jìn)行檢驗(yàn)，以保證模型能合理有效地運(yùn)行。本文在對邊界檢驗(yàn)和量綱檢驗(yàn)完成的基礎(chǔ)上主要從有效性檢驗(yàn)和穩(wěn)定性檢驗(yàn)兩個(gè)方面入手。

1.有效性檢驗(yàn)。有效性檢驗(yàn)是為了保證模型的真實(shí)性和一致性，將變量的模擬值與統(tǒng)計(jì)值進(jìn)行對比，如果兩者誤差較小，說明建立的模型真實(shí)有效，本文選取較重要并容易獲得實(shí)證數(shù)據(jù)的變量進(jìn)行有效性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如圖5（a）、（b）所示。

圖5 有效性檢驗(yàn)結(jié)果

2.穩(wěn)定性檢驗(yàn)。穩(wěn)定性檢驗(yàn)是為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮诓煌介L下仿真的穩(wěn)定性，本文分別在步長DT 取1、0.5、0.25 時(shí)對模型進(jìn)行仿真，若不同步長下仿真結(jié)果誤差不大，則證明建立的模型是穩(wěn)定的。以企業(yè)總產(chǎn)值和高端消費(fèi)客戶數(shù)量為代表，檢驗(yàn)結(jié)果見圖6（a）、（b）所示。

圖6 穩(wěn)定性檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)以上檢驗(yàn)結(jié)果可以看到，圖5（a）、（b）中各個(gè)變量的模擬值和歷史統(tǒng)計(jì)值的曲線趨勢一致并且誤差較小，說明建立的模型歷史一致性良好，可以通過有效性檢驗(yàn)。圖6（a）、（b）的兩個(gè)變量在不同步長下曲線波動(dòng)較小，說明建立的模型比較穩(wěn)定，可以通過穩(wěn)定性檢驗(yàn)。通過這兩個(gè)檢驗(yàn)說明模型建立的比較真實(shí)合理，可以繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)的模擬仿真。

（四）模型仿真模擬與分析

根據(jù)各個(gè)系統(tǒng)之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系以及各影響因素之間的邏輯關(guān)系，先從每個(gè)子系統(tǒng)中選出該系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素，再比較各關(guān)鍵影響因素對企業(yè)利潤的影響來判斷對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響，最終選出系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素。具體操作方法為在其他影響因素不變的前提下，改變某一影響因素的比例來觀察系統(tǒng)的變動(dòng)情況，最后比較系統(tǒng)的變化大小，引起系統(tǒng)變化較大的影響因素即是關(guān)鍵影響因素。

1.子系統(tǒng)關(guān)鍵影響因素選取

（1）生產(chǎn)子系統(tǒng)。對生產(chǎn)子系統(tǒng)中各影響因素進(jìn)行模擬仿真，如想要判斷投入服務(wù)化水平對高端產(chǎn)品附加值及企業(yè)利潤的影響，在其他因素不變的前提下，將投入服務(wù)化水平的比例上調(diào)10%，觀察高端產(chǎn)品附加值和企業(yè)利潤的變動(dòng)情況，同理，得出對高端產(chǎn)品附加值和企業(yè)利潤有明顯影響的因素有七個(gè)，其模擬結(jié)果如圖7（a）、（b）所示。從圖中可以看到，投入服務(wù)化水平、信息平臺(tái)登錄率和高端設(shè)備綜合開機(jī)率對高端產(chǎn)品附加值和企業(yè)利潤均具有較大的提高能力，而水資源限制比例的提高會(huì)降低高端產(chǎn)品附加值和企業(yè)利潤，其他因素對高端產(chǎn)品附加值和企業(yè)利潤也有一定的提高作用，2019 年投入服務(wù)化水平、信息平臺(tái)登錄率、高端設(shè)備綜合開機(jī)率對高端產(chǎn)品附加值的提高比例分別為26.26%、20.46%、14.27%，對企業(yè)利潤的提高比例為14.3%、13.47%、10.19%，均在10%以上，而全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)技術(shù)投入、人才培養(yǎng)水平對高端產(chǎn)品附加值的提高比例分別為8.3%、9.76%、7.64%，水資源限制的降低比例為7.39%，對企業(yè)利潤的提高比例為5.13%、5.14%、0.21%，水資源限制降低比例為2.27%，均不超過10%。綜合對比，投入服務(wù)化水平、信息平臺(tái)登錄率和高端設(shè)備綜合開機(jī)率對附加值和企業(yè)利潤的影響是最大的，因此生產(chǎn)子系統(tǒng)中提取的關(guān)鍵影響因素為投入服務(wù)化水平、信息平臺(tái)登錄率和高端設(shè)備綜合開機(jī)率。

圖7 生產(chǎn)子系統(tǒng)模擬結(jié)果

（2）技術(shù)子系統(tǒng)。對技術(shù)子系統(tǒng)中各影響因素進(jìn)行模擬仿真，模擬方法和生產(chǎn)子系統(tǒng)相同，由模擬結(jié)果得出對高端技術(shù)產(chǎn)量和企業(yè)利潤具有明顯影響的有五個(gè)因素，如圖8（a）、（b）所示，從圖中可以看出，五個(gè)影響因素均對高端技術(shù)產(chǎn)量和企業(yè)利潤有提高作用，其中R&D 經(jīng)費(fèi)投入和科研人員投入可以大幅度增加高端技術(shù)產(chǎn)量和企業(yè)利潤，2019年R&D 經(jīng)費(fèi)投入、科研人員投入、職工參與度、雙創(chuàng)基地創(chuàng)建水平、創(chuàng)新工作室數(shù)對高端技術(shù)產(chǎn)量的提高比例分別為132.52%、95.96%、35.29%、19.51%、7.09%，對企業(yè)利潤的提高比例分別為54.01%、40.39%、27.34%、18.38%、11.6%，可見R&D 經(jīng)費(fèi)投入和科研人員投入對高端技術(shù)產(chǎn)量和企業(yè)利潤影響是最大的，因此技術(shù)子系統(tǒng)中選取R&D 經(jīng)費(fèi)投入和科研人員投入作為技術(shù)子系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素。

圖8 技術(shù)子系統(tǒng)模擬結(jié)果

（3）能耗子系統(tǒng)。由于能耗的增加會(huì)影響三廢排放量的增加，在對能耗子系統(tǒng)進(jìn)行模擬時(shí)，更多應(yīng)注重能耗帶來的環(huán)保問題，因此衡量指標(biāo)為綜合能源消費(fèi)量與三廢排放量。對能耗子系統(tǒng)中的影響因素進(jìn)行模擬仿真，從模擬結(jié)果得出對綜合能源消費(fèi)量和三廢排放量具有明顯影響的有七個(gè)因素，如圖9（a）、（b）所示。從圖中可以看出，增加煤炭資源占比不僅使綜合能源消費(fèi)量大幅增加還會(huì)大大增加三廢排放量，而增加天然氣資源占比或電力資源占比可以降低能耗與三廢排放量，進(jìn)而說明了能源內(nèi)部結(jié)構(gòu)的重要性。圖中也可看出調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)可以大幅度降低綜合能源消費(fèi)量，也可降低三廢排放量。此外提高能源利用效率可以節(jié)約能源，因此可以降低綜合能源消費(fèi)量和三廢排放量，2019 年能源利用效率、能源內(nèi)部結(jié)構(gòu)、煤炭消費(fèi)占比、節(jié)能技術(shù)投入、技術(shù)先進(jìn)水平、天然氣消費(fèi)占比、電力消費(fèi)占比對綜合能源消費(fèi)量的降低比例分別為17.2%、26.81%、-28.85%、18.19%、5.3%、11.55%、2.24%，對三廢排放量的降低比例分別為12.28%、9.03%、-15.79%、6.84%、1.87%、4.23%、0.89%。經(jīng)對幾個(gè)因素的影響大小進(jìn)行比較，選取能源利用效率、能源內(nèi)部結(jié)構(gòu)和煤炭消費(fèi)占比作為能耗子系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素。

圖9 能耗子系統(tǒng)模擬結(jié)果

（4）環(huán)保子系統(tǒng)。對環(huán)保子系統(tǒng)中各影響因素進(jìn)行模擬仿真，從模擬結(jié)果中得出對三廢排放量和企業(yè)利潤有明顯影響的因素有五個(gè)，模擬結(jié)果如圖10（a）、（b）所示，從圖中可以看到，幾個(gè)影響因素均在一定程度上可以降低三廢排放量并提高企業(yè)利潤，2019 年環(huán)保技術(shù)投入、環(huán)保資金投入、煤矸石回收利用率、廢氣治理率、礦井水利用率對三廢排放量的降低比例分別為17.62%、17.11%、16.21%、14.37%、5.19%，對企業(yè)利潤的提高比例分別為12.17%、11.86%、2.64%、0.65%、1.45%，從提高比例和圖中都可看出環(huán)保技術(shù)投入和環(huán)保資金投入對兩者影響的幅度是最大的，因此選取環(huán)保技術(shù)投入和環(huán)保資金投入作為環(huán)保子系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素。

圖10 環(huán)保子系統(tǒng)模擬結(jié)果

2.系統(tǒng)關(guān)鍵影響因素選取

前面已經(jīng)選取出各子系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素，若想揭示整個(gè)系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素，最終還是需要考慮各因素的變動(dòng)對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響，因此比較各子系統(tǒng)關(guān)鍵影響因素對企業(yè)利潤的影響大小來選取系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素。從圖11 中可以看出，R&D 經(jīng)費(fèi)投入和科研人員投入可以大幅度提高企業(yè)利潤，其次是投入服務(wù)化水平與信息平臺(tái)登錄率。從提高比例來說，R&D 經(jīng)費(fèi)投入、科研人員投入、投入服務(wù)化水平、信息平臺(tái)登錄率、環(huán)保技術(shù)投入、環(huán)保資金投入、高端設(shè)備綜合開機(jī)率、能源利用效率、煤炭消費(fèi)占比、能源內(nèi)部結(jié)構(gòu)對企業(yè)利潤的提高比例分別為54.01%、40.39%、14.3%、13.47%、12.17%、11.86%、10.19%、5.2%、2.63%、-0.39%，因此選取R&D 經(jīng)費(fèi)投入、科研人員投入、投入服務(wù)化水平和信息平臺(tái)登錄率為煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素。

圖11 各系統(tǒng)關(guān)鍵因素對企業(yè)利潤模擬結(jié)果

六、結(jié)論與建議

本文在對煤化工企業(yè)現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，定義了煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)涵，找出煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素，通過系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法繪制出系統(tǒng)因果關(guān)系圖與系統(tǒng)流圖，建立了煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)模型，通過實(shí)證研究對模型進(jìn)行仿真分析，揭示出系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素為R&D 經(jīng)費(fèi)投入、科研人員投入、投入服務(wù)化水平與信息平臺(tái)登錄率?；诖?，可以給出以下建議：

（1）對生產(chǎn)子系統(tǒng)，該子系統(tǒng)選取的三個(gè)關(guān)鍵影響因素投入服務(wù)化水平、信息平臺(tái)登錄率與高端設(shè)備綜合開機(jī)率的比例分別提高10%，可以分別使高端產(chǎn)品附加值提高26.26%、20.46%、14.27%，為了滿足客戶需求、增大市場占有率，企業(yè)應(yīng)采用生產(chǎn)與服務(wù)共同轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略，另外一方面增強(qiáng)信息化建設(shè)，提高信息平臺(tái)登錄率。增大信息技術(shù)與人員的投入，推進(jìn)物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)與煤化工企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)與銷售深度融合；企業(yè)還應(yīng)著力開發(fā)高端設(shè)備，增加高端設(shè)備綜合開機(jī)率，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、不斷增強(qiáng)產(chǎn)能置換、釋放高端產(chǎn)能，進(jìn)而提高高端產(chǎn)品附加值。

（2）對技術(shù)子系統(tǒng)，該子系統(tǒng)選取的兩個(gè)關(guān)鍵影響因素R&D 經(jīng)費(fèi)投入與科研人員投入的比例分別提高10%，可以使高端技術(shù)產(chǎn)量分別提高132.52%、95.96%，可以看出加大技術(shù)研發(fā)投入對高端技術(shù)產(chǎn)量的大幅度提高能力，企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持科技創(chuàng)新、加大R&D 經(jīng)費(fèi)與科研人員投入、增強(qiáng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力，以高端技術(shù)攻關(guān)推動(dòng)企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（3）對能耗子系統(tǒng)，該子系統(tǒng)選取的三個(gè)關(guān)鍵影響因素能源利用效率、能源內(nèi)部結(jié)構(gòu)和煤炭消費(fèi)占比的比例分別提高10%，可以分別使綜合能源消費(fèi)量降低17.2%、26.81%、-28.85%，其中煤炭消費(fèi)占比比例的提高是提高能耗的，企業(yè)若想向低耗能轉(zhuǎn)變，勢必要優(yōu)化能源內(nèi)部結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)煤炭轉(zhuǎn)化或煤炭與電力等能源的結(jié)合能力，增加清潔能源的利用。另一方面企業(yè)應(yīng)著力提升能源利用效率，保證能源利用高效化。

（4）對環(huán)保子系統(tǒng)，該子系統(tǒng)選取的兩個(gè)關(guān)鍵影響因素環(huán)保技術(shù)投入與環(huán)保資金投入的比例分別上調(diào)10%，可以分別使三廢排放量降低17.62%、17.11%，可見環(huán)保技術(shù)投入和環(huán)保資金投入可以有效提高環(huán)境治理能力，降低污染物的排放，煤化工企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持開發(fā)先進(jìn)環(huán)保技術(shù)，提高對能源的循環(huán)利用能力，增加環(huán)保資金投入進(jìn)行污染治理平臺(tái)的改造與節(jié)能減排的綜合升級(jí)，打造高端化的新型煤化工企業(yè)。

對整個(gè)系統(tǒng)來說，科技創(chuàng)新是煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)的主線，高端技術(shù)成果為其他子系統(tǒng)提供技術(shù)支撐，通過模擬結(jié)果得出R&D 經(jīng)費(fèi)與科研人員投入的比例分別上調(diào)10%時(shí)，不僅可以大幅提高高端技術(shù)產(chǎn)量，而且可以分別使企業(yè)利潤增加54.01%、40.39%，為企業(yè)創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益，因此煤化工企業(yè)應(yīng)加大技術(shù)研發(fā)投入，增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力，以技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)；投入服務(wù)化水平上調(diào)10%時(shí)，企業(yè)利潤可以提高14.3%，意味著企業(yè)應(yīng)著力提升服務(wù)質(zhì)量，由生產(chǎn)型向生產(chǎn)服務(wù)型轉(zhuǎn)變，最大化地向客戶提供個(gè)性化、定制化的服務(wù)需求，增強(qiáng)企業(yè)的營銷動(dòng)力。信息平臺(tái)登錄率上調(diào)10%時(shí)，可以使企業(yè)利潤提高13.47%，意味著信息化建設(shè)的重要性，企業(yè)應(yīng)深化信息平臺(tái)建設(shè)，搭建穩(wěn)定信息平臺(tái)，提升信息系統(tǒng)設(shè)備支持率，增強(qiáng)產(chǎn)銷協(xié)同，依托信息化建設(shè)使企業(yè)向智能化、高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)。