何菊蓮 劉聰 陳郡

摘 要：在運用構建的指標體系測評我國大中型工業(yè)企業(yè)2000-2019年的人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果綜合發(fā)展水平指數基礎上，實證分析企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應。結果顯示：報告期我國大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果之間耦合協(xié)調度總體上呈增長趨勢，實現了從中度失調向高度耦合協(xié)調轉變;企業(yè)人力資本科技水平是促進自主創(chuàng)新成果產生的重要原因，同時，自主創(chuàng)新成果增加能作用于人力資本科技水平提升;企業(yè)人力資本科技水平短期內作用于自主創(chuàng)新成果不顯著，但長期內顯著，而自主創(chuàng)新成果短期、長期均顯著作用于人力資本科技水平。

關鍵詞： 人力資本科技水平;自主創(chuàng)新成果;大中型工業(yè)企業(yè);耦合效應

中圖分類號：F123;F24? 文獻標識碼： A ?文章編號：1003-7217（2021）05-0132-07

一、引 言

目前，中國經濟已進入由高速增長轉向高質量創(chuàng)新發(fā)展的新時代，以要素驅動、投資規(guī)模驅動為主要特征的傳統(tǒng)增長模式將難以為繼。在實現動能轉換，以高質量創(chuàng)新驅動發(fā)展成為當務之急之際，自主創(chuàng)新成果必不可少。加速自主創(chuàng)新成果增生，并促進其轉變?yōu)閷嶋H生產力，已成為新時期的主要任務。作為國家創(chuàng)新主體的大中型工業(yè)企業(yè)，其自主創(chuàng)新成果在很大程度上代表著整個工業(yè)行業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)展概況;而人力資本科技水平是推動企業(yè)自主創(chuàng)新成果產生、引領與實現經濟高質量創(chuàng)新發(fā)展的第一戰(zhàn)略資源。企業(yè)人力資本的高科技水平意味著高水平的創(chuàng)新群體和高強度的研發(fā)投入，以及由此增加的獲取企業(yè)創(chuàng)新資源的能力，最終自主創(chuàng)新成果產出增加。而自主創(chuàng)新成果的增加會作用于人力資本科技水平提升，帶來溢出效應。大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新成果增加，不僅對資金技術等做出貢獻，而且會吸引更多高水平科技人力資本以及更多創(chuàng)新資源，這又有助于提高企業(yè)人力資本科技水平，這就是企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果之間的耦合關系。

已有關于企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應未見直接研究成果，但有相似研究。近年來，相似研究主要集中于將人力資本的科技水平分解為資金投入和人力資本投入兩個部分對科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績效產出和科技成果轉化作用的研究。有學者通過測度工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新效率得出：技術創(chuàng)新效率與分階段效率呈現“U”型變化趨勢，工業(yè)企業(yè)仍未擺脫高投入、低轉化、低效益的發(fā)展模式， 技術效率低下終將使得物質資本利用效率下降[1，2]。還有學者運用回歸分析方法研究研發(fā)人力資本和研發(fā)資金資本對創(chuàng)新產出績效的影響[3-8]，認為 R&D 資金與創(chuàng)新產出績效成正比，且分配比例不同也將影響自主創(chuàng)新績效產出;研發(fā)人力資本對創(chuàng)新績效產出亦正向顯著，且研發(fā)物質資本存量比研發(fā)人員對專利績效的正向作用更大，而人員投入對新產品績效的正向影響更大。但也有研究認為，R&D資金投入與科技創(chuàng)新效率成正比，且R&D資金投入比R&D人員投入對創(chuàng)新效率更有效[9，10];認為研發(fā)人力資本投入正向顯著于技術創(chuàng)新效率，研發(fā)資金資本投入卻產生了消極影響[11] ;只有以研發(fā)支出存量和人力資本衡量的吸收能力高于臨界值的行業(yè)，技術引進才能有效提高其技術創(chuàng)新水平[12]。同時，有從科技成果轉化角度研究認為，科技經費投入對成果轉化效率有正向作用 [13]，科學家和工程師數量在10%的顯著性水平下與科技成果轉化效率負相關[14]。還有研究認為，研發(fā)人力資本與研發(fā)資金資本對工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效存在滯后效應，研發(fā)人力資本和研發(fā)資金成本在短期內不顯著，長期有明顯正向作用，對遠期產出貢獻最大[15-17]。

關于研發(fā)人力資本與研發(fā)資金資本對創(chuàng)新效率或創(chuàng)新成果的促進作用的差異，諸多學者探討了原因：R&D經費投入比例低、自主創(chuàng)新經費的內外結構失調;研發(fā)資本投入結構不合理，尚未被充分利用;創(chuàng)新人力資源配置不佳、科技人員效率低下 ;技術吸收消化能力弱、原始創(chuàng)新能力和動力不足;創(chuàng)新成果實施能力不足，對實體經濟貢獻率低等[18-23]。針對問題及其原因，學者們提出了對策：加大政府扶持力度，建立有效的產權法律保護體系;優(yōu)化創(chuàng)新人力與資金投入比例;深化產學研合作，深化科技成果轉化體制創(chuàng)新;壯大企業(yè)規(guī)模，形成規(guī)模經濟效應等。

可見，現有研究主要集中于將人力資本的科技水平分解為資金投入水平和人力資本投入水平兩個部分，并分別測定其對科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績效產出和科技成果轉化的作用。同時，有少量文獻探討資金投入水平和人力資本投入水平與科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績效產出和科技成果轉化之間的動態(tài)關系。這表明兩者之間存在耦合關系。但是，鮮有文獻從耦合協(xié)調角度，將資金投入水平和人力資本投入水平結合起來構建人力資本科技水平變量，研究其與自主創(chuàng)新成果之間存在的耦合效應及其滯后期關系并構建效應機制。由此，凸顯本文研究的理論意義和價值。

二、數據來源與指標體系構建

（一）數據來源

數據來源于2000-2019年歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經濟年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和中國統(tǒng)計局網站發(fā)布的官方數據。由于2016-2019年的R&D課題人員數、2000-2004年的每百家企業(yè)商標擁有量數據缺失，故采用SPSS24.0軟件擬合線性回歸得出。

（二）指標體系構建

在人力資本科技水平系統(tǒng)中，研發(fā)資金投入是自主創(chuàng)新活動最基礎和最根本的保障，且具有超前性和風險性的企業(yè)創(chuàng)新活動決定了研發(fā)資金支持必不可少。而企業(yè)創(chuàng)新活動需要人力資本科技水平支撐，一般來說，企業(yè)的人力資本科技水平越高，創(chuàng)新成果和經濟收益也越多。因此，本文參考相關文獻[2]，并考慮指標代表性與可得性，將人力資本科技水平分為投入水平和技術水平兩個維度，選取人均R&D經費支出等八個指標作為測度指標。企業(yè)的自主創(chuàng)新成果作為技術創(chuàng)新活動的直接成果，既體現在專利發(fā)明及自主獲取知識產權，也最終體現在生產和運營新產品上，并促進收入增加和勞動生產率提升。因此，關于自主創(chuàng)新成果的測度借鑒衡量技術創(chuàng)新效率、創(chuàng)新績效產出和科技成果轉化的相關文獻，并依據自主創(chuàng)新成果的豐富內涵、本質特征及其影響因素，以產權獲取、科技產出作為衡量維度，選取專利申請數等13個指標構建企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果測評指標體系（見表1）。

三、實證分析

（一）人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果指數測評

1.測評模型。首先，根據人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果測評指標構建測評模型（1）。

U=∑mJ=1w.ijμ.ij，∑mj=1w.ij=1（1）

其中，μ.ij為系統(tǒng)內部各指標的標準化值，w.ij為兩系統(tǒng)各指標的權重（人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果，分別用U.1和U.2表示）。

其次，進行原始數據標準化：

x′.ij=（x.ij-min（x.ij））/（max（x.ij）-min（x.ij）），

x.ij具有正效應

（max （x.ij）-x.ij）/（max（x.ij）-min（x.ij）），

x.ij具有負效應（2）

其中，x′.ij為標準化后得到的數據。x.ij為第i個樣本的第j項指標的原始數據，i=1，2，…，m;j=1，2，…，n。max（x.ij）、min（x.ij）分別為指標x.ij的最大值和最小值。

再次，確定各指標的熵值，第j項指標的熵值為：

f.ij=x′.ij/∑mj=1x′.ij，e.i=-k∑mj=1f.ijln f.ij（3）

其中，k=1/ln m，f.ij為第j項指標下第i個樣本指標值的比，m為樣本數。

最后，確定評價指標j的權重：

w.j=g.i∑mj=1g.i=1-e.i∑mj=1（1-e.i）（4）

2.測評指數。根據式（1）～（4）測算2000-2019年我國大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果綜合指數（見圖1）。

由圖1可知，2000-2019年，我國大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平指數穩(wěn)步增長過程中略有波動，2008年略有下降，之后逐步上升，整體呈上升趨勢。這表明科技人力資本投入不斷增長，人力資本科技水平得到提升;自主創(chuàng)新成果綜合指數整體趨勢穩(wěn)步增長，這歸因于企業(yè)不斷重視自主創(chuàng)新，不斷增加研發(fā)技術資本和創(chuàng)新活動，從而不斷促進人力資本科技水平得到提升。

（二）耦合效應測評

1.耦合度模型。借用耦合度函數，可以揭示企業(yè)人力資本科技水平系統(tǒng)與自主創(chuàng)新成果系統(tǒng)之間相互影響的內在協(xié)同機制。耦合度函數表示為：

C=（U.1×U.2[（U.1+U.2）/2]2）12（5）

其中，C表示耦合度，取值在0～1之間。當C趨近于0時，人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果不存在耦合關系;當C趨近于1時，人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果耦合關系良好。耦合度判別標準及類型見表2。

2.協(xié)調度模型。由于耦合度函數僅能描述系統(tǒng)之間協(xié)調發(fā)展程度，無法確定系統(tǒng)是在較高水平上相互促進，還是在較低水平上緊密聯(lián)系，所以，引入耦合協(xié)調度函數來體現協(xié)調程度和協(xié)調發(fā)展程度的階段性，即

D=C×T，T=αU.1+βU.2（6）

其中，D為協(xié)調度;T為人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的協(xié)調指數，衡量兩者對協(xié)調水平的貢獻。α和β分別表示人力資本科技水平、自主創(chuàng)新成果重要程度的權數，這里α和β均取0.5。協(xié)調度判別標準及類型見表3。

3.耦合協(xié)調度分析。根據式（5）和式（6）測算人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果之間的耦合度和協(xié)調度（見表4）。由表4知，2000-2019年，企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果之間一直處于高水平耦合狀態(tài)，且報告期后期幾年耦合度達到1，處于最高耦合水平。但整體看，耦合度有波動，說明人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果之間的耦合發(fā)展同時受到個別指標波動的影響。人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的協(xié)調度雖有波動，但不斷上升：2000-2005年協(xié)調發(fā)展水平較低，從2006-2016年，協(xié)調發(fā)展水平不斷提升至良好狀態(tài)，2017-2019年持續(xù)升至高度水平。這與我國大中型工業(yè)企業(yè)實際的創(chuàng)新發(fā)展歷程相符，即隨著人力資本科技水平快速提升，企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展從模仿創(chuàng)新、消化創(chuàng)新向集成創(chuàng)新轉型升級，再向自主創(chuàng)新發(fā)展轉變，進而實現高質量創(chuàng)新發(fā)展。

（三）耦合效應檢驗

1.VAR模型檢驗。采用VAR模型檢驗大中型工業(yè)人力資本科技水平（ln X）與自主創(chuàng)新成果（lnY）的耦合效應。VAR（i）模型如式（7）。

y.t=A.1y.t-1+A.2y.t-2+…+A.iy.t-i+

Bx.t+ε.t

其中，y.t為內生變量即自主創(chuàng)新成果;x.t為外生變量即人力資本科技水平;A和B代表模型待估系數矩陣，是變量的影響系數，即人力資本科技水平對自主創(chuàng)新成果的影響系數;t是總的樣本個數，t=1，2，…，n;i是滯后階數;ε表示隨機誤差項。

2.單位根檢驗。為消除歷年得分數據中可能存在的異方差及減少數據變化可能產生的影響，各變量取自然對數值，并運用軟件Eviews10.0進行分析（見表5）。

由表5可知，人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果兩個模型變量所對應的ADF檢驗值均通過了平穩(wěn)性檢驗，因此，模型變量人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果之間存在穩(wěn)定的均衡關系，可以開展后續(xù)實證檢驗。

3.最優(yōu)滯后期檢驗。滯后期太小有可能導致殘差自相關現象出現，選擇較大滯后期會清楚顯示模型動態(tài)關系，但同時造成自由度減小，影響模型估計的有效性，因此，需在二者之間尋求一個均衡狀態(tài)。本文以AIC、SC、FPE、HQ、LR等信息最小準則作為判斷依據（見表6）。

由表6可知，當模型滯后期為1時，有3個信息準則數值最小。據此構建最優(yōu)滯后期為1的VAR（1）模型如圖2所示。

VAR（1）模型特征根倒數均小于1，說明構建的VAR（1）模型及其最優(yōu)滯后期的選擇均通過穩(wěn)健性檢驗，模型變量人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果的關系是穩(wěn)定的，可進行進一步檢驗。

4.格蘭杰因果檢驗。通過格蘭杰因果檢驗得出（見表7）：人力資本的科技水平與自主創(chuàng)新成果之間互為因果關系。表明我國大中型工業(yè)企業(yè)人力資本的科技水平提升能促進自主創(chuàng)新成果創(chuàng)造，且自主創(chuàng)新成果的產生也能反向提升人力資本的科技水平，兩者形成相互促進的雙向循環(huán)。

6.脈沖響應。為考察人力資本的科技水平與自主創(chuàng)新成果二者之間的短期動態(tài)關系，用脈沖響應

分析，結果見圖3。由圖3可知：（1）滯后1期時，給予人力資本的科技水平一個正向沖擊后，自主創(chuàng)新成果表現出顯著的負效應，之后自主創(chuàng)新成果的負效應逐漸減弱;滯后2期時，轉為顯著正影響并達到頂峰，之后正效應緩慢減弱。表明人力資本的科技水平在短期并未對自主創(chuàng)新成果產生顯著作用，但后期人力資本的科技水平會促進自主創(chuàng)新產出。為保證對自主創(chuàng)新成果的持續(xù)促進作用，人力資本的科技水平保持持續(xù)性投入必不可少。（2）在滯后1期給我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新成果一個正向沖擊后，人力資本的科技水平會產生顯著正效應，并且正效應急劇增強，持續(xù)到滯后2期后這種正向效應達到峰值，并開始緩慢下降。表明自主創(chuàng)新成果增加會提升人力資本的科技水平，并在短期內效應更顯著。

7.方差分解。方差分解考察來自人力資本科技水平的沖擊和自主創(chuàng)新成果的效應度以及不同時期的效應描述（見表8）。

表8數據顯示：（1）滯后1期時，人力資本科技水平對我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新成果就有較大影響，效應度分別為8.15%;之后繼續(xù)保持增長，滯后10期達24.70%，表明人力資本科技水平對自主創(chuàng)新成果的促進效應還不夠，今后不僅需要注重人力資本科技水平的持續(xù)提升，更要促進人力資本科技水平的充分發(fā)揮，促進更多自主創(chuàng)新成果產出。（2）與自主創(chuàng)新成果方差分解結果類似，滯后1期時，自主創(chuàng)新成果對人力資本科技水平就有較大影響，效應度為8.15%;滯后10期峰值30.59%。表明自主創(chuàng)新成果增加也會促進人力資本科技水平提升，這也是企業(yè)自主創(chuàng)新成果所帶來的溢出效應。因為自主創(chuàng)新成果增加，促使研發(fā)資本技術能力上升、工作熟練度增強，并因此獲得更好的報酬和優(yōu)越條件，由此提升人力資本科技積極性，進而產出更多自主創(chuàng)新成果。

五、研究結論與耦合協(xié)同機制構建

（一）研究結論

1.2000-2019年，我國大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的綜合指數及其耦合協(xié)調度總體上均呈不斷增長趨勢，是一個從低到高的不斷的穩(wěn)定增長過程，兩系統(tǒng)之間存在著彼此影響、耦合協(xié)調、相互促進的聯(lián)動關系。格蘭杰因果檢驗證實了這一結論。

2.脈沖響應函數顯示：開始給人力資本科技水平一個正向沖擊，對自主創(chuàng)新成果效應短期不顯著，中長期效應明顯。表明人力資本科技水平對自主創(chuàng)新成果的正向促進作用具有滯后期，滯后期為1～2期，且滯后期不同作用程度有異;而自主創(chuàng)新成果對人力資本科技水平始終正相關，說明有效利用自主創(chuàng)新成果激勵人力資本的科技積極性，有助于提升人力資本科技水平，進而不斷促進自主創(chuàng)新成果產生。

3.方差分解結果顯示：人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應在滯后一期就產生，之后逐漸增加，滯后3～4期時耦合效應近20%，滯后10期分別為24.70%和30.59%，增長緩慢。這一組數據說明，人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應顯著受滯后期影響，且目前兩者耦合效應還未有效發(fā)揮。在我國強調高質量創(chuàng)新發(fā)展，注重企業(yè)自主創(chuàng)新的當前，企業(yè)人力資本科技水平與自主創(chuàng)新成果的耦合效應有待提高。由此說明，構建兩者耦合協(xié)同機制的重要性和緊迫性。

（二）耦合協(xié)同機制構建

1.構建政府—企業(yè)—研究機構三螺旋協(xié)同機制。由于自主創(chuàng)新成果產出的研發(fā)要求高、投入強度大，所以，促進企業(yè)自主創(chuàng)新成果產出，首先要構建官企學研協(xié)同機制（如圖4）。

政府對自主創(chuàng)新成果產出要進行規(guī)劃指導協(xié)調，聚焦整合自主創(chuàng)新要素，不僅通過政策引導促進基礎研究與應用研發(fā)結合;還要建立專門促進機構支持自主創(chuàng)新，通過提升人力資本自主創(chuàng)新能力，實現經濟高質量創(chuàng)新發(fā)展進程中自主創(chuàng)新的發(fā)展目標，而且，政府要分擔研發(fā)風險，保證研發(fā)得到有力的制度支持。研究機構、大學與企業(yè)合作，進行優(yōu)勢互補，充分利用企業(yè)貼近市場優(yōu)勢，保證研發(fā)效率，自主創(chuàng)新成果更符合市場要求，有助于加快科技成果向現實生產力轉化，從而促進自主創(chuàng)新成果產出增長。

2.縮短人力資本科技水平促進效應滯后期，構建自主創(chuàng)新成果產出增長引擎機制。實證結果顯示，企業(yè)人力資本科技水平對自主創(chuàng)新成果的促進效應有較長滯后期。因此，為更好激發(fā)人力資本科技水平對自主創(chuàng)新成果的促進效應，縮短人力資本科技水平促進效應的滯后期至關重要。由此，可從兩方面著手。一是建立有效的人力資本科技開發(fā)的投入機制。強有力的資金投入是提升人力資本科技水平的重要條件。企業(yè)有目標地加大人力資本科技開發(fā)投入，重點保證高新技術關鍵技術領域。二是完善重視培養(yǎng)、配置和吸納科技人才的管理機制?？萍既瞬攀瞧髽I(yè)自主創(chuàng)新成果產出增長的核心人力資本，不僅是新技術的創(chuàng)造者，也是新技術轉化為新產品、新產業(yè)的實踐者，把培養(yǎng)、配置和吸納優(yōu)秀科技人才作為自主創(chuàng)新成果產出增長的一項重要戰(zhàn)略舉措：重視科技教育，大力培養(yǎng)創(chuàng)造型人才;合理配置科技人才，以建立適應自主創(chuàng)新成果產出增長的人才結構;吸引優(yōu)秀人才，可通過提供學術和講學、科研資助、合作研究等各種形式邀請科技人才到企業(yè)從事研究工作。以上人力資本科技水平提升的戰(zhàn)略措施，有助于縮短人力資本科技水平促進效應滯后期，帶來自主創(chuàng)新成果產出增長效應。

3.把握耦合發(fā)展實質，構建耦合協(xié)同發(fā)展機制。一是聚合發(fā)力人力資本科技水平，彌補人力資本科技水平短板，構建人才鏈、創(chuàng)新鏈、成果鏈的協(xié)同發(fā)展機制，打造自主創(chuàng)新成果新引擎。二是高質量創(chuàng)新知識產權保護及其科技體制，化解科技成果轉化薄弱困境，不斷完善自主創(chuàng)新成果轉化機制，促進我國大中型工業(yè)企業(yè)人力資本科技水平和自主創(chuàng)新成果的耦合協(xié)同發(fā)展。

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（責任編輯：寧曉青）

Research on the Coupling Effect of Enterprise Human Capital

Technology Level and Independent Innovation Achievement

HE Julian，LIU Cong，CHEN Jun

（College of Commerce， Hunan Normal University， Changsha， Hunan 410081 China）

Abstract：This article uses the constructed indicator system to measure the comprehensive development level index of human capital technology and independent innovation achievements of large and medium-sized industrial enterprises in China from 2000 to 2019， and empirically analyzes the coupling effect of enterprise human capital technology and independent innovation achievements. The results show that during the reporting period， the degree of coupling and coordination between human capital technology level and independent innovation achievements of large and medium-sized industrial enterprises in China has generally shown an increasing trend， realizing the transition from moderate imbalance to high coupling and coordination; enterprise human capital technology level is the important reason for promoting independent innovation achievements，and the increase in independent innovation achievements can contribute to the improvement of human capital technology level; the enterprise human capital technology level is not significant in the short-term but significant in the long-term for independent innovation achievements， and independent innovation achievements are both significant in the short and long-term for human capital technology level. Based on the conclusions， Constructs the pointed coupling coordination mechanism

Key words：human capital technology level; independent innovation achievements; large and medium-sized industrial enterprises; coupling effect

收稿日期： 2021-06-23

基金項目： ?國家社會科學基金（20BJL029）

作者簡介： 何菊蓮（1963—），女，湖南寧鄉(xiāng)人，博士，湖南師范大學商學院教授，碩士生導師，研究方向：人力資本與經濟發(fā)展。