摘要：近年來，隨著我國科教事業(yè)的發(fā)展，我國與發(fā)達國家科技創(chuàng)新水平的差距不斷縮小，逐漸從科技創(chuàng)新的“跟跑者”向“并跑者”甚至“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變，但是西方發(fā)達國家對我國的技術(shù)封鎖也隨之不斷增強，如中興、華為遭遇國外技術(shù)“卡脖子”和“圍追堵截”，就明確顯示出西方發(fā)達國家對我國技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級的種種限制和打壓的企圖，也暴露出我國在一些關(guān)鍵核心技術(shù)方面的短板。因此，對于技術(shù)的“卡脖子”問題的研究就顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：“卡脖子”技術(shù);技術(shù)成因;規(guī)避策略

一、“卡脖子”技術(shù)的分類

可以大致按照“四基”的劃分類別進行分類：第一，核心元器件類;第二，關(guān)鍵基礎(chǔ)材料類;第三，先進基礎(chǔ)工藝類;第四，產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)類

二、“卡脖子”技術(shù)的特點

上述諸項技術(shù)在先進制造業(yè)領(lǐng)域中都占據(jù)著全產(chǎn)業(yè)鏈的核心基礎(chǔ)地位。對它們進行綜合分析發(fā)現(xiàn)具有以下特點：

第一，成熟性。作為最新的前沿技術(shù)，它們符合嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。例如，處于世界領(lǐng)先水平的芯片制造已突破2納米的工藝水準(zhǔn)，而內(nèi)地規(guī)模最大的半導(dǎo)體企業(yè)中芯國際在2019年底實現(xiàn)了14納米工藝制程芯片的量產(chǎn)，相比之下稍顯落后。

第二，市場性。成熟的技術(shù)必然受到市場的廣泛認(rèn)可和接受，據(jù)2016年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全球安卓操作系統(tǒng)所占市場份額已經(jīng)達到八成以上，而國內(nèi)還沒有屬于自己的、既通過市場檢驗又能將檢驗結(jié)果反饋到技術(shù)本身的研發(fā)改進活動中的成熟的操作系統(tǒng)。

第三，壟斷性。核心關(guān)鍵技術(shù)一般都掌握在少數(shù)頭部企業(yè)手中，對技術(shù)專利的獨自占有最終形成技術(shù)壟斷局面。例如，激光雷達決定著自動駕駛行業(yè)的發(fā)展水平，而美國Velodyne公司作為全球的激光雷達企業(yè)，導(dǎo)致其他企業(yè)對它形成過度依賴。

第四，系統(tǒng)性。作為產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵節(jié)點技術(shù)，其存在不是孤立的而是具有相互依存的關(guān)系。例如在芯片制造領(lǐng)域內(nèi)的光刻機與光刻膠形成工藝與材料間的相互制約，這給技術(shù)突破帶來極大難度。

三、“卡脖子”技術(shù)的成因

企業(yè)發(fā)展過程中不可避免地會遇到“卡脖子”技術(shù)問題，這是由企業(yè)生產(chǎn)活動的規(guī)律和創(chuàng)新活動的特點所決定的，具體分析如下：

（一）勞動分工和比較優(yōu)勢理論決定了企業(yè)生產(chǎn)活動普遍遵循的基本規(guī)律

勞動分工理論和比較優(yōu)勢理論告訴我們，在分工協(xié)作和自由貿(mào)易的環(huán)境中，企業(yè)不需要也沒有能力在所有方面都處于領(lǐng)先地位，這也構(gòu)成了企業(yè)生產(chǎn)活動普遍遵循的基本規(guī)律。在現(xiàn)代經(jīng)濟活動中，為了提高生產(chǎn)效率和資源利用價值，幾乎所有企業(yè)都會采用分工協(xié)作的生產(chǎn)經(jīng)營模式。自從改革開放以來，隨著全球化進程的推動，在面對更大的全球市場時，企業(yè)參與國際分工協(xié)作和貿(mào)易的程度日益增強，勞動分工和比較優(yōu)勢理論以更加深刻的方式指導(dǎo)著企業(yè)進行生產(chǎn)活動，為“卡脖子”問題提供了天然的存在條件。從這個意義上講，幾乎所有企業(yè)在其自身發(fā)展過程中都會遇到“卡脖子”問題。

（二）創(chuàng)新活動的特點決定了企業(yè)無法解決所有“卡脖子”問題

“卡脖子”問題最終要通過科技進步和技術(shù)發(fā)展來解決，創(chuàng)新活動是從根本上解決“卡脖子”技術(shù)問題的方法。如前所述，企業(yè)為了保持競爭優(yōu)勢會自發(fā)從事創(chuàng)新活動，主動通過研發(fā)創(chuàng)新解決部分限制其發(fā)展的“卡脖子”問題。然而，創(chuàng)新活動不同于一般的生產(chǎn)活動，其本身具有時間長、風(fēng)險高、結(jié)果不確定的特點。另外，創(chuàng)新活動具有很強的正外部性，創(chuàng)新產(chǎn)品一定程度上具有公共品屬性。美國經(jīng)濟學(xué)家曼柯·奧爾遜于1965年發(fā)表的《集體行動的邏輯：公共利益和團體理論》中提出的“搭便車”，從根源上指出了正外部性產(chǎn)品提供的問題，即“搭便車”的投機心理和行為會導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)配置無效率，造成市場失靈，市場無法解決具有正外部性的公共物品提供不足的問題。因此，由于對風(fēng)險的承擔(dān)能力有限，企業(yè)沒有足夠強的能力從事所有“卡脖子”問題的攻堅工作;由于“搭便車”心理和行為的存在，企業(yè)也沒有那么強的意愿解決所有的“卡脖子”問題。

四、“卡脖子”技術(shù)的規(guī)避策略

（一）技術(shù)層面：融入世界技術(shù)市場與創(chuàng)建新的技術(shù)軌道并舉

技術(shù)軌道在技術(shù)范式所規(guī)定的變化范圍內(nèi)，逐漸形成其特定演化軌跡和前進方向，存在著強積累性和弱積累性這兩類技術(shù)軌道。

對于強積累性技術(shù)軌道，規(guī)避“卡脖子”技術(shù)的主要策略就是融入世界技術(shù)市場，在技術(shù)追隨中發(fā)現(xiàn)新的技術(shù)機會并實現(xiàn)局部性的技術(shù)創(chuàng)新，即嘗試性創(chuàng)建“殺手锏”技術(shù)?！皻⑹诛怠奔夹g(shù)應(yīng)由創(chuàng)新型企業(yè)家，而不是科學(xué)家和工程師完成。企業(yè)家對企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)水平、競爭與合作情況有絕對的話語權(quán)，限制企業(yè)家進行資源配置和創(chuàng)新規(guī)劃的能動性是制約“殺手锏”技術(shù)取得突破性進展的巨大障礙，弘揚企業(yè)家精神是保障企業(yè)作為創(chuàng)新主體功能、釋放企業(yè)家創(chuàng)新空間的有效手段。

對于弱積累性技術(shù)軌道，規(guī)避“卡脖子”技術(shù)的主要策略是創(chuàng)建新的技術(shù)軌道，規(guī)避和創(chuàng)建的主體是科學(xué)家引領(lǐng)的產(chǎn)學(xué)研一體性創(chuàng)新主體。技術(shù)軌道的創(chuàng)建應(yīng)立足當(dāng)下，著眼未來，其中關(guān)鍵性的幾點是：第一，遵循技術(shù)范式，選擇演化方向;第二，捕捉技術(shù)軌道節(jié)點，把握技術(shù)轉(zhuǎn)軌時機;第三，避開壁壘性技術(shù)軌道，降低技術(shù)轉(zhuǎn)軌成本。

（二）政策層面：圍繞技術(shù)市場完善技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策

“卡脖子”技術(shù)在技術(shù)軌道中處于后發(fā)劣勢，企業(yè)創(chuàng)新在面臨市場壟斷時，國家支持尤為重要。一方面，要提高對前沿技術(shù)的把握能力，提供更加適用現(xiàn)實情境的創(chuàng)新項目。準(zhǔn)確把握技術(shù)難點并對相關(guān)要素集中突破，引導(dǎo)創(chuàng)新活動向高端產(chǎn)業(yè)鏈重點發(fā)展，打通堵點。另一方面，完善相關(guān)法律法規(guī)，為創(chuàng)新企業(yè)掃清不利于國際有序競爭的障礙。面對國際國內(nèi)形勢所發(fā)生的巨大變化，必須深刻認(rèn)識機遇與挑戰(zhàn)，充分發(fā)揮“一帶一路”的帶動作用，積極融入、重建甚至主導(dǎo)國際商貿(mào)體系。另外，針對不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、不符合國家技術(shù)發(fā)展規(guī)劃特別是對人與自然有害的技術(shù)進行政策性管控，為攻克“卡脖子”技術(shù)騰挪發(fā)展空間，提供更多的資源支持。總之，應(yīng)準(zhǔn)確定位國家在技術(shù)活動中的角色與位置，充分發(fā)揮中國特色社會主義制度的優(yōu)勢。

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作者簡介：

顧美玲（1999—），女，漢，籍貫：遼寧省大連市，本科在讀，專業(yè)（研究方向）：國際經(jīng)濟與貿(mào)易。