齊 琪 王承云

(上海師范大學(xué)環(huán)境與地理科學(xué)學(xué)院，上海 200234)

國際科技合作是促進(jìn)國家科技發(fā)展、改善國際關(guān)系、解決國際科學(xué)難題的重要途徑。隨著中國的崛起，科技實(shí)力不斷增強(qiáng)，中國對(duì)世界經(jīng)濟(jì)格局和世界科技版圖的影響日益加大；同時(shí)，近年來在互利共贏、建設(shè)人類命運(yùn)共同體的背景下，中國不斷加大國際科技合作與交流的投入，以應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國家的科技封鎖。

關(guān)于國際科技合作，F(xiàn)inardi等以金磚國家為研究對(duì)象，運(yùn)用科學(xué)計(jì)量中的合著論文，分析了科技合作網(wǎng)絡(luò)的框架和強(qiáng)度大小[1]；Bouabid等發(fā)現(xiàn)隨著金磚國家與七國集團(tuán)之間科技合作與交流的發(fā)展，金磚國家的內(nèi)部合作較為薄弱，和七國集團(tuán)合作較多[2]。牛奉高等研究了2002—2011年中國科研國際合作的變化，發(fā)現(xiàn)中國國際合作論文的產(chǎn)出增長較快，且與科學(xué)技術(shù)水平先進(jìn)的國家進(jìn)行[3]；王淑強(qiáng)等以13個(gè)對(duì)國際上具代表意義的地理科學(xué)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的國際合作發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)研究[4]；余新麗研究發(fā)現(xiàn)上海高校國際合作水平持續(xù)快速增長,但其相對(duì)影響力卻低于全球的平均水平[5]；金炬等運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)中美合著論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)與評(píng)價(jià)[6]；劉秋生、趙廣鳳構(gòu)建了國際科技合作模式的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[7]；溫芳芳以專利文獻(xiàn)為樣本進(jìn)行計(jì)量研究，提出社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析是科技合作的有效研究方法[8]。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)是指一種非關(guān)稅壁壘，是指通過采取一些強(qiáng)制或非強(qiáng)制性技術(shù)措施，以確保產(chǎn)品質(zhì)量，并且為其他國家的商品進(jìn)入本國市場提供的障礙性政策。徐惟等以東盟、歐盟和北美地區(qū)為例，通過面板數(shù)據(jù)的回歸分析，證明了TBT對(duì)我國農(nóng)產(chǎn)品出口有較強(qiáng)的負(fù)面作用[9]；蔡靜靜等證明了進(jìn)口國實(shí)施TBT或進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不同程度上，抑制了中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口[10]；劉雙芹和李芝構(gòu)建和拓展了引力模型，分析了美國TBT對(duì)中國出口貿(mào)易的影響[11]。

本文運(yùn)用科學(xué)計(jì)量學(xué)和實(shí)證分析的方法，研究在中美貿(mào)易摩擦的背景下，中美科技合作交流的現(xiàn)狀與存在的問題，以期為中國企業(yè)突破科技創(chuàng)新困局、中國的國際科技合作新路徑提供參考。

1 研究數(shù)據(jù)與方法

1.1 文獻(xiàn)計(jì)量方法

中美的科技合作與交流為兩國關(guān)系的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。自1979年中美簽署科技合作協(xié)定以來，兩國之間的科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、科研人員以及企業(yè)之間合作非常廣泛，取得了一系列重要合作成果。研究運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，通過檢索SCI數(shù)據(jù)庫的大量原始數(shù)據(jù)，對(duì)中美科技合著論文進(jìn)行了分析和研究。本文運(yùn)用的檢索策略為：檢索年份2006—2019年，檢索條件為作者所屬國籍同時(shí)包含中國和美國的SCI數(shù)據(jù)，作為中美合作論文。

1.2 合作專利

對(duì)于國際科技合作的研究方法，科學(xué)計(jì)量學(xué)是一種有價(jià)值的工具。國際合著論文和國際合作專利兩種形式，是科技合作產(chǎn)出與成果的反映，也可以反映出國際科技合作關(guān)系之間的構(gòu)成與強(qiáng)弱。本文的國際合作專利數(shù)據(jù)來源于歐洲專利局的worldwide數(shù)據(jù)庫，選取2006—2019年的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索。經(jīng)檢索，對(duì)2006年以來中國申請人和美國籍申請人共同申請專利進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

1.3 實(shí)證分析

隨著貿(mào)易引力模型在實(shí)證分析中的不斷運(yùn)用與拓展，一些相關(guān)的因素與參數(shù)被納入模型中，同時(shí)建立對(duì)數(shù)模型，以考察貿(mào)易與其他因素之間的影響關(guān)系。根據(jù)研究目的，運(yùn)用相關(guān)理論借鑒以構(gòu)建貿(mào)易引力模型(1)和模型(2)：

(1)

(2)

由于美國對(duì)中國實(shí)行了貿(mào)易和技術(shù)壁壘，在模型(1)中引入技術(shù)性貿(mào)易壁壘的參數(shù)，探究TBT對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)美國出口貿(mào)易量的影響以及美國TBT與中國技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。在模型的參數(shù)設(shè)置中，將i設(shè)定為中國，j設(shè)定為美國，將中國與美國的運(yùn)輸距離看成定值，將Dij換成TBj，即表示美國對(duì)中國的技術(shù)貿(mào)易壁壘；由比較優(yōu)勢理論可知，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)對(duì)跨越技術(shù)壁壘、擴(kuò)大貿(mào)易量起到重要作用。基于此，在原有貿(mào)易引力模型中引入Ti與ER、Si3個(gè)新變量，分別表示中國的技術(shù)創(chuàng)新與人民幣對(duì)美元的匯率、中國赴美留學(xué)生數(shù)；Yi、Xi、Xj、TBj、Ti、ER、C0、ε0分別表示中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)美國的貿(mào)易出口量(以美元為單位)、中國GDP(以美元為單位)、美國GDP、美國對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的TBT通報(bào)數(shù)、技術(shù)創(chuàng)新水平、匯率、常數(shù)項(xiàng)、誤差項(xiàng)。

在模型兩邊取對(duì)數(shù)，可得：

lnYi=C0+C1lnXi+C2lnXj+C3lnTBT+C4lnER+C5lnTi+C6lnSi+ε0

(3)

2 中美科技合作現(xiàn)狀分析

2.1 中美論文合作

從圖1對(duì)SCI數(shù)據(jù)庫的檢索可以看出，中國和美國的合著論文總量呈現(xiàn)不斷地增長趨勢，但中美合作論文占中國國際論文比例在2018年、2019年出現(xiàn)下降情況，從2017年的12.6%下降至2019年的11.5%，可以看出中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國和美國的科技論文交流情況具有顯著的影響。另外，由于中國越來越注重與其他國家開展全面的、多個(gè)領(lǐng)域的國際合作，使得中國與其他國家的合著論文產(chǎn)出不斷增加，中國的國際科技合作日益活躍，盡管中美合著論文并未下降，但中國國際論文的增長幅度大于中美合著論文總量的增長，因此出現(xiàn)了中美科技合著論文占比中國國際論文下降的情況(見圖2)。

圖2 中美合著論文和中國國際論文相關(guān)比例對(duì)照

2.2 中美合作專利

從分析結(jié)果可以看到，自從2006年以來，隨著中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話的啟動(dòng)，以及中美科技政策論壇的舉辦，中國和美國的合作日益緊密，中美合作專利量進(jìn)入高速增長階段，尤其是在2009—2012年，從1 056件迅速提升至3 294件的歷史高峰。結(jié)合時(shí)事可知，2010年10月舉辦了首屆中美創(chuàng)新對(duì)話會(huì)議，中美的科技合作深入展開，雙方的合作關(guān)系日益加深。但是近年來，美國不斷干預(yù)中美之間的技術(shù)、資金、市場、人才等的自由流動(dòng)，合作專利數(shù)量出現(xiàn)下降，但仍維持在平均水平，直到2018年、2019年美國再次發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，使得2019年的數(shù)據(jù)急劇下降至888件，可以看出中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國和美國的科技專利合作情況具有一定的影響(見圖3)。

圖3 中美合作專利申請量

3 實(shí)證分析

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，實(shí)證分析采用了2003—2017年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)美國出口貿(mào)易量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)來考察美國TBT對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易量的影響。其中，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，中、美GDP數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和世界銀行數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站，中國遭遇美國TBT通報(bào)數(shù)數(shù)據(jù)來自中國技術(shù)壁壘資源網(wǎng)站，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利數(shù)數(shù)據(jù)來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，留學(xué)生數(shù)來源于UNESCO數(shù)據(jù)庫，由于匯率已包含在中國人均GDP數(shù)據(jù)計(jì)算中，故在模型中剔除。具體數(shù)據(jù)選取及描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 各變量說明與描述性統(tǒng)計(jì)

3.1 模型檢驗(yàn)

3.1.1 ADF檢驗(yàn)

考慮到TBT通報(bào)數(shù)的滯后效應(yīng)，在原來的模型中引入滯后一年的變量數(shù)據(jù)TB-1。由于采用的是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，所以變量序列可能會(huì)具有非平穩(wěn)性，為避免導(dǎo)致偽回歸，運(yùn)用Eviews軟件進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。選取2003—2017年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)表1中的變量的進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，結(jié)果見表2。

表2 ADF檢驗(yàn)結(jié)果

結(jié)果表明，lnYi、lnXi、lnXj、lnTBT、lnTi、lnSi原始變量不平整；經(jīng)過一階差分處理后，部分變量統(tǒng)計(jì)顯著；二階差分處理后，所有變量全部平穩(wěn)，且在1%的置信水平上顯著，拒絕存在單位根的原假設(shè)。

根據(jù)ADF檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)模型(3)進(jìn)行修正：

lnYi=C0+C1lnXi+C2D(lnXj)+C3D(lnTBT)+C4lnTB-1+C5lnTi+C6D(lnSi)+ε0

(4)

3.1.2 協(xié)整檢驗(yàn)

由表2可知，修正的模型(4)中，各變量同階單整，因此可使用EG檢驗(yàn)對(duì)模型(4)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，得到表3。結(jié)果表明，模型(4)的ADF值在99%的置信度水平下比其臨界值小，從而拒絕了原假設(shè)，即模型(4)的殘差項(xiàng)沒有單位根，為平穩(wěn)序列，說明變量之間存在著長期的協(xié)整關(guān)系，可進(jìn)行長期分析(見表3)。

表3 協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 回歸分析

為將各解釋變量合理引入計(jì)量模型并對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)意義的解釋，運(yùn)用Eviews進(jìn)行回歸分析，得到最終的模型，并對(duì)計(jì)量結(jié)果進(jìn)行了詳細(xì)的分析，進(jìn)而預(yù)測中美國際合作交流的未來發(fā)展趨勢(見表4)。

表4 回歸模型檢驗(yàn)結(jié)果

由表5確定最終的模型回歸方程為：

表5 回歸結(jié)果

lnYi=0.356+0.574lnXi+2.507D(lnXj)-0.055D(lnTBT)-0.143lnTB-1+0.623lnTi+0.232D(lnSi)+ε0

3.3 實(shí)證分析結(jié)果

計(jì)量結(jié)果顯示，模型(4)的調(diào)整R2為0.987，表示該模型擬合度高且代表性強(qiáng)，F(xiàn)檢驗(yàn)伴隨概率P=0.000<0.001，說明模型(4)的各個(gè)自變量和因變量有線性回歸的關(guān)系；除D(lnTBT)、D(lnSi)外每個(gè)解釋變量的系數(shù)已通過顯著性水平檢驗(yàn)，且大部分解釋變量系數(shù)符號(hào)與假設(shè)一致，可以接受。lnXi、D(lnXj)系數(shù)為正符合預(yù)期，說明中美兩國的GDP對(duì)于中國高技術(shù)產(chǎn)品向美國的出口具有正向影響，且對(duì)美國GDP更為敏感，美國的GDP每增長1%，中國高技術(shù)產(chǎn)品出口增長2.057百分點(diǎn)，說明中國產(chǎn)品對(duì)美國的市場需求及購買力比較敏感。美國作為雙邊貿(mào)易的進(jìn)口國，美國的GDP越高說明居民或企業(yè)的消費(fèi)能力和對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的需求越強(qiáng)，更有利于中國產(chǎn)品的出口。

D(lnTBT)未通過顯著性的檢驗(yàn)，可在模型中剔除，并選擇滯后一期的數(shù)據(jù)TB-1；lnTB-1系數(shù)為負(fù)，符合預(yù)期的設(shè)想，且通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明美國TBT措施的滯后項(xiàng)對(duì)中國對(duì)美國出口貿(mào)易具有明顯的負(fù)面影響。從結(jié)果上看，相對(duì)于TBT而言，它的前期才是加劇貿(mào)易摩擦、阻礙貿(mào)易的因素。這是由于WTO的通報(bào)制度具有一定限制，需要事先通告，并且在評(píng)議期間，不會(huì)阻礙貿(mào)易，這就導(dǎo)致TBT在時(shí)間上具有了一定程度的滯后性，TBT通報(bào)多在下一期生效。

lnTi系數(shù)為正，與預(yù)期符合，說明高技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口具有正向作用。

D(lnSi)系數(shù)為正，與預(yù)期相同，但未通過顯著性檢驗(yàn)，說明中國赴美留學(xué)生人數(shù)的增加對(duì)于中美間的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易往來不具有顯著影響，但可能與樣本量較小或指標(biāo)數(shù)據(jù)選取不夠全面有關(guān)，并不能證明中美人才交流的密切對(duì)中美之間的貿(mào)易往來以及中美間的國際合作交流影響較小。

4 結(jié)論與討論

4.1 中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國科技合作的影響較大

中美的合著論文總量，始終呈持續(xù)增長的趨勢，但中美合作論文占中國國際論文比例在2010年、2019年出現(xiàn)下降情況，可見中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國和美國的科技論文交流、合作情況具有一定的影響。

從合作專利的分析結(jié)果可以看出，自2006年以來，中美合作專利總量進(jìn)入了高速增長階段，尤其是在2009—2012年，達(dá)到了歷史高峰?？梢娭忻缿?zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話、中美科技政策論壇的召開對(duì)中美合作具有重要影響，并且自2010年首屆中美創(chuàng)新對(duì)話會(huì)議舉辦以來，中美科技合作關(guān)系進(jìn)入了深度發(fā)展階段。中美創(chuàng)新對(duì)話是中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話的重要先導(dǎo)，在促進(jìn)對(duì)彼此政策的了解，以及減少分歧、消除兩國關(guān)系中的不穩(wěn)定因素方面均發(fā)揮了重要的作用，不僅是消除國家間各種摩擦的潤滑劑，也是探索兩國關(guān)系走向的探路石，為兩國科技關(guān)系的發(fā)展和穩(wěn)固做出了突出的貢獻(xiàn)。

雖然中美的科技合作交流相較之前的階段更加緊密，但由于各種原因始終存在著明顯的沖突。中美兩國雖然在科技方面都走在世界前列，但在高技術(shù)領(lǐng)域的合作方面仍然存在很多局限。盡管中國在科技外交之中屢次提出抗議，但美國始終沒有放松對(duì)中國的出口管控，尤其是在高科技產(chǎn)品方面。由于近年來美國通過干預(yù)中美之間技術(shù)、資金、市場、人才等的自由流動(dòng)，合作專利數(shù)量出現(xiàn)下降，2018年、2019年美國再次發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)，使得2019年的數(shù)據(jù)急劇下降，可以看出中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國和美國的科技專利合作情況具有一定的影響。

4.2 中美科技合作不受美國GDP影響敏感

中美兩國的GDP對(duì)于中國高技術(shù)產(chǎn)品向美國的出口具有正向影響，且對(duì)美國GDP更為敏感，說明中國高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易出口對(duì)美國的市場需求及購買力比較敏感。美國作為雙邊貿(mào)易的進(jìn)口國，美國的GDP越高說明居民或企業(yè)的消費(fèi)能力和對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的需求越強(qiáng)，更有利于中國產(chǎn)品的出口。中國的科技創(chuàng)新水平對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口具有正向作用，中國加強(qiáng)與美國的科技交流，最重要的是提高自己的科技創(chuàng)新能力，提高自己在全球科技發(fā)展中的話語權(quán)。

中美貿(mào)易摩擦，使得中美關(guān)系在科技交流方面越來越緊張，對(duì)于中國對(duì)美出口的高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響，其中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在滯后效應(yīng)。中國出口企業(yè)還未跨越美國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，需要加快對(duì)新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的適應(yīng)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新。但中美貿(mào)易摩擦，各國的技術(shù)壁壘對(duì)于中國來說是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇，對(duì)于科技創(chuàng)新有一定的刺激和促進(jìn)作用，使我們的企業(yè)通過加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，不斷注重科技創(chuàng)新，優(yōu)化企業(yè)的資源配置，優(yōu)化產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高科技含量和產(chǎn)品競爭力，以積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。

4.3 中美貿(mào)易摩擦對(duì)中國科技人才交流產(chǎn)生負(fù)面影響

中美貿(mào)易摩擦升級(jí)后，美國對(duì)中國留學(xué)生采取了一系列的限制政策。在高技術(shù)人才方面，阻礙頂尖級(jí)人才在中美間的交流，在兩國仍在合作的專家和研究人員之間制造緊張氣氛?？茖W(xué)應(yīng)該是沒有國界的，人才的交流對(duì)于兩國具有重要意義，中美貿(mào)易摩擦對(duì)于兩國的科技人才交流已造成了嚴(yán)重的影響，但具體的影響機(jī)制還未有研究進(jìn)行具體探討。改革開放以來，在中外文化交流中，華僑華人為僑鄉(xiāng)教育現(xiàn)代化和科技創(chuàng)新做出了重大貢獻(xiàn)。在當(dāng)前中國面臨美國打壓的嚴(yán)峻形勢之下，我們更需要發(fā)揮留學(xué)生以及科技人才的“橋梁”角色，通過人文與科技的交流，提升中國在世界的形象和影響力。

國際科技合作對(duì)于跨越技術(shù)壁壘具有重要意義，對(duì)于別國的技術(shù)壁壘我們還可以通過加強(qiáng)國際間的科技合作來進(jìn)行規(guī)避，如加強(qiáng)國際間的科研合作，鼓勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模以實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)經(jīng)營，與國外企業(yè)開展合作。中美貿(mào)易爭端的本質(zhì)是科技之爭，科技創(chuàng)新的迅猛發(fā)展提升了中國企業(yè)在國際市場上的競爭力，我們應(yīng)該把握機(jī)會(huì)，提高自己的科技創(chuàng)新水平，加強(qiáng)科技人才的培養(yǎng)，在把控中國自主創(chuàng)新能力體系崛起可能引發(fā)全球技術(shù)創(chuàng)新新摩擦的同時(shí)，積極尋找國際間科技合作的機(jī)遇和共同利益。