李瑩

（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300001；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作天津中心，天津300304）

隨著人工智能、云計(jì)算等技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字技術(shù)給人們的思維方式和管理模式帶來(lái)巨大的變革[1]。本文對(duì)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析，總結(jié)了當(dāng)下專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作存在人工成本高、工作效率低等問(wèn)題，并以專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作為切入點(diǎn)，探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在實(shí)施專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目的數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程，對(duì)改變傳統(tǒng)的項(xiàng)目實(shí)施模式和管理模式具有重要意義。

1 專(zhuān)利預(yù)警項(xiàng)目研究現(xiàn)狀

專(zhuān)利文獻(xiàn)集技術(shù)、市場(chǎng)、法律、戰(zhàn)略于一體，專(zhuān)利預(yù)警工作是利用專(zhuān)利文獻(xiàn)提供的信息來(lái)系統(tǒng)地監(jiān)測(cè)技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)格局，從產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、區(qū)域、企業(yè)自身等不同層面上發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的作用，這些使得企業(yè)更加重視專(zhuān)利分析預(yù)警工作。近年來(lái)專(zhuān)利分析工作者對(duì)專(zhuān)利情報(bào)方法、工具及新技術(shù)應(yīng)用進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的總結(jié)，對(duì)開(kāi)展專(zhuān)利情報(bào)工作以及提高工作效率和質(zhì)量具有重要意義[2]，研究認(rèn)為，未來(lái)大數(shù)據(jù)平臺(tái)技術(shù)與專(zhuān)利分析的深度融合是專(zhuān)利情報(bào)研究的發(fā)展趨勢(shì)。目前專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過(guò)程中數(shù)據(jù)批量加工、分析等項(xiàng)目實(shí)施步驟，以及與企業(yè)對(duì)接需求、流程管理等項(xiàng)目管理均需要大量人工參與完成，導(dǎo)致專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警人工成本高、工作效率低的問(wèn)題。

本文探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目的數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程，這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目實(shí)施和管理思維開(kāi)拓具有重要意義。

2 專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程

根據(jù)筆者的工作經(jīng)歷，在專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目的管理與實(shí)施中存在項(xiàng)目實(shí)施管理過(guò)于依賴(lài)人力、工作效率低的問(wèn)題，本文試圖搭建基于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的專(zhuān)利預(yù)警框架，以期為專(zhuān)利工作者提供項(xiàng)目實(shí)施和管理的新思路。

專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程如圖1所示。本文在Vial[3]提出的數(shù)字化轉(zhuǎn)型模塊構(gòu)架的基礎(chǔ)上，結(jié)合專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目實(shí)務(wù)工作，描述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在實(shí)施專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目時(shí)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程。具體包括3個(gè)階段和8個(gè)模塊。技術(shù)迭代升級(jí)階段中，隨著人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)、云平臺(tái)、移動(dòng)和社交媒體等數(shù)字化技術(shù)迭代更新，運(yùn)用數(shù)字化技術(shù)能夠?qū)?zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作產(chǎn)生顛覆性的改變，這些顛覆性改變觸發(fā)了組織的戰(zhàn)略反應(yīng)，組織利用數(shù)字化技術(shù)來(lái)改變價(jià)值創(chuàng)造路經(jīng)，同時(shí)出臺(tái)相應(yīng)政策、制度等促進(jìn)數(shù)字化技術(shù)發(fā)展。

圖1 專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程（來(lái)源：Vial）

數(shù)字化技術(shù)的迭代升級(jí)能夠賦能組織價(jià)值創(chuàng)造路徑的改變，同時(shí)，組織必須實(shí)施改革，對(duì)組織結(jié)構(gòu)和組織障礙進(jìn)行管理，從而克服數(shù)字化轉(zhuǎn)型的障礙。

2.1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)是數(shù)字化技術(shù)的使用

數(shù)字化技術(shù)主要包括人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)、平臺(tái)系統(tǒng)等[3-4]，傳統(tǒng)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目多以領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)業(yè)人員為主要?jiǎng)?chuàng)新力量，通過(guò)人工分析為主、大數(shù)據(jù)技術(shù)為輔的方式進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施和管理，而數(shù)字化轉(zhuǎn)型應(yīng)以人工智能、大數(shù)據(jù)技術(shù)等數(shù)字化技術(shù)為主要?jiǎng)?chuàng)新力量，運(yùn)用語(yǔ)義分析和文本分析進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以部分代替人工分析。

2.2 數(shù)字化技術(shù)對(duì)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作產(chǎn)生顛覆性改變

數(shù)字化技術(shù)的使用對(duì)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作產(chǎn)生一系列顛覆性改變[3]。首先，員工角色需要重新定位，傳統(tǒng)專(zhuān)利分析人員均是以具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景的領(lǐng)域技術(shù)人員為主要核心，利用領(lǐng)域技術(shù)人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)進(jìn)行專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。數(shù)字化技術(shù)的使用使得傳統(tǒng)業(yè)務(wù)人員將不再是唯一核心力量，業(yè)務(wù)的實(shí)現(xiàn)需要數(shù)字技術(shù)的支持，大數(shù)據(jù)技術(shù)人員應(yīng)是主導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施管理的關(guān)鍵人才。其次，全面地收集多源情報(bào)，不僅包括專(zhuān)利信息，還包括專(zhuān)利文獻(xiàn)信息和審查信息，以及全面反映專(zhuān)利技術(shù)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。另外，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、用戶反饋等收集企業(yè)所關(guān)注產(chǎn)品的相關(guān)信息，從而代替專(zhuān)利單一視角分析。最后，業(yè)務(wù)開(kāi)展模式發(fā)生變化，傳統(tǒng)的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目點(diǎn)對(duì)點(diǎn)開(kāi)展工作，通過(guò)數(shù)字化技術(shù)可以建立項(xiàng)目管理系統(tǒng)，不斷滿足企業(yè)個(gè)性化咨詢服務(wù)，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)利用數(shù)字技術(shù)重新定義業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型的過(guò)程。

2.3 數(shù)字化技術(shù)能觸發(fā)組織戰(zhàn)略反應(yīng)

數(shù)字化技術(shù)打破了原有的業(yè)務(wù)環(huán)境，要求組織作出反應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以依賴(lài)數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)開(kāi)展的遠(yuǎn)景規(guī)劃。專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目不再是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)為服務(wù)對(duì)象開(kāi)展業(yè)務(wù)，而是通過(guò)使用數(shù)字化技術(shù)，同時(shí)對(duì)多家服務(wù)對(duì)象相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)控、預(yù)警，從而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)，分層級(jí)預(yù)警，更快做出應(yīng)對(duì)顛覆性變化的反應(yīng)。

2.4 數(shù)字化技術(shù)改變專(zhuān)利預(yù)警工作價(jià)值創(chuàng)造路徑

數(shù)字化技術(shù)的使用將帶來(lái)專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作價(jià)值創(chuàng)造路徑的改變[5]。數(shù)字化技術(shù)改變項(xiàng)目實(shí)施模式：傳統(tǒng)的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目的實(shí)施更多依靠專(zhuān)利分析人員的經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)開(kāi)展業(yè)務(wù)，而采用數(shù)字化技術(shù)能夠使預(yù)警工作更高效。例如，數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)，運(yùn)用專(zhuān)利檢索系統(tǒng)元數(shù)據(jù)批量下載、爬蟲(chóng)技術(shù)等代替人工檢索、下載流程，代替原有人工下載數(shù)據(jù)模式。數(shù)字化技術(shù)改變項(xiàng)目管理模式：數(shù)字化技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理全流程可視化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)能更好地滿足服務(wù)對(duì)象的需求，更有效地執(zhí)行流程。例如，傳統(tǒng)專(zhuān)利預(yù)警項(xiàng)目的訂立需要業(yè)務(wù)人員向服務(wù)對(duì)象介紹服務(wù)產(chǎn)品、詢問(wèn)需求開(kāi)展業(yè)務(wù)，而數(shù)字化技術(shù)可以建立項(xiàng)目管理系統(tǒng)，為企業(yè)提供菜單式服務(wù)，大大提高工作效率。同時(shí)，傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理均是人工錄入數(shù)據(jù)，而通過(guò)數(shù)字化技術(shù)建立專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容，指導(dǎo)相關(guān)領(lǐng)域預(yù)警項(xiàng)目實(shí)施。

2.5 數(shù)字化技術(shù)改變組織文化

數(shù)字化技術(shù)的引入也會(huì)導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)以及組織文化發(fā)生重要變化?？缏毮軈f(xié)作是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容，組織結(jié)構(gòu)的變化是必然：組織內(nèi)部各部門(mén)之間存在一定的管理或職能的分割，但是數(shù)字化技術(shù)需要跨越各部門(mén)之間的形式上或?qū)嵸|(zhì)上分隔，數(shù)字化技術(shù)的大力倡導(dǎo)必然要打破傳統(tǒng)的以領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)業(yè)背景的專(zhuān)利分析人員為主要?jiǎng)?chuàng)新力量、數(shù)字化技術(shù)人員為輔助創(chuàng)新力量的格局，在這種情況下，需要領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)業(yè)力量與數(shù)字化技術(shù)力量既要擁有融合關(guān)聯(lián)性，又要保持一定程度的獨(dú)立性[6]?？煽紤]組織內(nèi)創(chuàng)建跨職能團(tuán)隊(duì)，兼顧領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)與數(shù)字化技術(shù)，將數(shù)字化技術(shù)更好地與領(lǐng)域技術(shù)融合。數(shù)字化轉(zhuǎn)型引發(fā)的顛覆要求組織文化發(fā)生變化，例如，信息技術(shù)與業(yè)務(wù)功能之前的分離在組織結(jié)構(gòu)中根深蒂固，業(yè)務(wù)部門(mén)不理解數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)容以及投入大量資源是否有意義，在這種情況下，企業(yè)需要將成功的案例擴(kuò)散到組織的其他部門(mén)，這樣，企業(yè)可以通過(guò)小的、迭代的變化，培養(yǎng)組織愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和小范圍實(shí)現(xiàn)數(shù)字技術(shù)的意愿。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景下，組織領(lǐng)導(dǎo)者必須確保他們的組織發(fā)展數(shù)字思維，同時(shí)當(dāng)數(shù)字技術(shù)的使用與領(lǐng)域技術(shù)人員實(shí)際業(yè)務(wù)出現(xiàn)中斷時(shí)，組織領(lǐng)導(dǎo)者能夠指出打通二者障礙的路徑[7]，促進(jìn)業(yè)務(wù)和數(shù)字技術(shù)的深度融合。組織結(jié)構(gòu)和文化的變化會(huì)導(dǎo)致員工承擔(dān)傳統(tǒng)上超出其職能的角色。由于數(shù)字技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)自動(dòng)化和決策過(guò)程[8]，發(fā)展現(xiàn)有員工數(shù)字化技能以及培養(yǎng)數(shù)字勞動(dòng)力員工所需專(zhuān)業(yè)技能的問(wèn)題也變得越來(lái)越重要。傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)開(kāi)展需要依靠人力資本，數(shù)字化轉(zhuǎn)型要求員工工作依賴(lài)分析技巧解決業(yè)務(wù)問(wèn)題，這給現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域的員工帶來(lái)巨大的挑戰(zhàn)。

2.6 組織障礙影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型的開(kāi)展

在專(zhuān)利分析數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中，組織方面也會(huì)帶來(lái)一定阻礙。例如員工的思維模式及慣性可能會(huì)阻礙企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的展開(kāi)。在現(xiàn)有資源和能力可能成為數(shù)字化轉(zhuǎn)型障礙時(shí)，惰性以及思維僵化是主要的阻礙變革因素[9]。在這種情況下，并不是因?yàn)榻M織的管理層不認(rèn)可數(shù)字技術(shù)，而是現(xiàn)有的組織文化以及生產(chǎn)資料等均已根植于日常實(shí)踐中，從而扼殺數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新。另外，創(chuàng)新疲勞也是阻力之一，因?yàn)閿?shù)字化技術(shù)的引用與員工的習(xí)慣不一致，不能通過(guò)簡(jiǎn)單地改變員工行為來(lái)解決?，F(xiàn)有員工對(duì)數(shù)字技術(shù)的潛在好處缺乏可見(jiàn)性會(huì)加大數(shù)字技術(shù)發(fā)展的阻力。因此，可以鼓勵(lì)領(lǐng)域技術(shù)員工參與數(shù)字技術(shù)改善跨職能協(xié)作的研討會(huì)，從而減小阻力。

2.7 數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)專(zhuān)利預(yù)警具有積極效果

數(shù)字化轉(zhuǎn)型對(duì)專(zhuān)利預(yù)警具有以下積極效果：①項(xiàng)目工作效率高。專(zhuān)利數(shù)據(jù)的收集和處理要以大數(shù)據(jù)框架為骨架，運(yùn)用先進(jìn)的大數(shù)據(jù)算法，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行去噪、加工，達(dá)到以大數(shù)據(jù)機(jī)器學(xué)習(xí)為主，人工輔助進(jìn)行專(zhuān)利信息分析的目的，從而兼顧數(shù)據(jù)處理的高效性和準(zhǔn)確性。通過(guò)大數(shù)據(jù)分析方法實(shí)現(xiàn)人工智能標(biāo)引和人工干預(yù)進(jìn)行專(zhuān)利深度分析是未來(lái)研究的重要內(nèi)容；另一方面，可以同時(shí)為多個(gè)對(duì)象提供服務(wù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)預(yù)警。②風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警準(zhǔn)確率高。通過(guò)數(shù)字化技術(shù)可以使得情報(bào)收集更全面，針對(duì)每個(gè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目，分模塊建立專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)，該專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)可實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利檢索、專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，并且按周期實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)更新，達(dá)到依據(jù)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)來(lái)監(jiān)測(cè)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目的閉環(huán)管理模式。③項(xiàng)目管理流程更順暢。建立項(xiàng)目管理系統(tǒng)，為企業(yè)提供菜單式服務(wù)，項(xiàng)目管理人員和實(shí)施人員均可以實(shí)時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)度，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力，提高用戶體驗(yàn)感。④組織構(gòu)架更優(yōu)化。創(chuàng)建跨職能團(tuán)隊(duì)，兼顧領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)與數(shù)字化技術(shù)，將數(shù)字化技術(shù)更好地與領(lǐng)域技術(shù)融合，培養(yǎng)現(xiàn)有員工的數(shù)字化思維，從而使得組織構(gòu)架更優(yōu)化。

2.8 數(shù)字化轉(zhuǎn)型導(dǎo)致的不良影響

數(shù)字技術(shù)意味著信息智能化，同時(shí)也會(huì)給組織和社會(huì)帶來(lái)重大風(fēng)險(xiǎn)，安全和隱私問(wèn)題不能得到充分保障。例如，涉密項(xiàng)目開(kāi)展時(shí)，一旦信息被竊取會(huì)給企業(yè)、甚至行業(yè)帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。

3 結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路不是一蹴而就，需要以數(shù)字化技術(shù)提供支持，業(yè)務(wù)與技術(shù)產(chǎn)生真正交互才能有效地利用數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)造更大價(jià)值。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路困難重重，但基于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警使得項(xiàng)目工作效率高、風(fēng)險(xiǎn)決策更準(zhǔn)確。針對(duì)目前專(zhuān)利預(yù)警工作，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的兩點(diǎn)建議：①數(shù)字化轉(zhuǎn)型必將導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，一方面，領(lǐng)導(dǎo)者需要擁有數(shù)字思維，推進(jìn)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型；另一方面，需創(chuàng)建跨職能團(tuán)隊(duì)，兼顧領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)與數(shù)字化技術(shù)，將數(shù)字化技術(shù)更好地與領(lǐng)域技術(shù)融合，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)需培養(yǎng)現(xiàn)有員工的數(shù)字化思維，進(jìn)一步優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)。②可以鼓勵(lì)領(lǐng)域技術(shù)員工參與數(shù)字技術(shù)改善跨職能協(xié)作的研討會(huì)，從而減小阻力。未來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警項(xiàng)目的開(kāi)展將以本文所描述的數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程為基礎(chǔ)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是未來(lái)專(zhuān)利分析人員發(fā)展的新方向。